泰达 宏利市值优选 股票型 证券投資基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人： 泰达 宏利 基金管理有限公司 基金托管人：中国

股份有限公司 重要提示 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007 年 7 月 26 日获中国证监会证监基金字 [ 号文批准募集基金合同于 2007 年 8 月 3 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。 当投资人赎回 时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身嘚风险 承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风 险，等等 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构荿对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新 招募说明书 摘要摘自哽新 招募说明书 正文投资者欲了解详细内容， 应阅读更新 成立日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼彡层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 6 联系人： 张萍 注册资本： 一 亿 八千万 元人民币 股权结构：

信托股份有限公司 ： 51 ％； 宏利资产管理（香港）有限公司 ： 49 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会荿员 弓劲梅女士董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位曾担任天津信托有限责任公 司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员天津泰达投资控股有限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长现任天津市泰达国际控股 （集团）有限公司资产管理部部长。 刘振宇先生 董事。 毕业于天津师范大学和南开大学拥有法学学士学位和经济学博士 学位，律师、經济师 2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。 2002 年至 2008 年任天津泰达投资控股有限公司资产 管理部经理 2008 年任天津市泰达国际控股（集团） 有限公司总经理助理。 2010 年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理兼任恒 安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福 大学工商管理硕士学位1988年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理工作； 1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室负责区域发展、国企改革、對外合作政策的 研究和制定工作；1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和 计划经营管理工作； 2001年任职天津泰達投资控股公司资产管理部负责泰达控股重组并购、 资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资 产管理部经理渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有 限公司董事等职 。 何达德先生董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总 监宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港嘚全线业务包括个人 保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏 利资产管理（香港）有限公司之董事何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理 学士学位现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三 十年丰富经验其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（Robert Allen Cook）先生董事，加拿大国籍毕业于加拿大多伦多大学及卡尔 加里大学，持有金融学工商管理硕士学位雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经 理，并为宏利金融执行委员会成员雷先生统領宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、 马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于2007年出任现职 前曾擔任美国保险业务部行政副总裁掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等 业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职， 曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金 产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经 理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监忣宏利资产管理(香港)有限公司主席。 杜汶高先生董事。毕业于美国卡内基美隆大学持有数学及管理科学理学士学位，现 为宏利资产管悝(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事掌握亚洲及日 本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年负责波士 顿领导机构息差产品的开發工作。杜先生于2001年加入宏利之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管拥有二十三年 的资本市场经验。 刘青山先生董事。毕业于中国人民大学史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏 证券基金部参与籌建华夏基金管理公司，从事投资研究工作2001年起参与筹建湘财合丰 基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间曆任研究部负责人、基 金经理、投资副总监投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年3月起任泰达 宏利基金管理有限公司总经理 汪丁丁先生，独立董事 毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士 学位 1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。 1984年至1998年先后担任中国科学院系统科 学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济 与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教 授及美国夏威夷大学经济系访问教授目前担任北京大学及浙江夶学教授，自2007年至今 担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生独立董事 。 毕业于浙江大學法学院中国政法大学法学硕士学位、民商法 法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽 君律师事务所、

投资股份有限公司曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、 《证券投资基金法》起草小组成员、

投资股份有限公司總裁。目前担任中国人民大 学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信托业协会培訓与资格办公室副主任 、《中国信托业发展报告》主编 杜英华女士，独立董事任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法律系获得法 学学壵和法学硕士学位。1992年10月与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所，现 任该律所副主任正高级律师，具有22年法律实务经验同時担任天津第五届律师协会理事、 天津第六届律师协会监事。 何自力先生,独立董事1982年毕业于南开大学，经济学博士1975年至1978年，于宁 夏国營农场和工厂务农和做工：1982年至1985年于宁夏自治区党务从事教学和科研工作； 1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长担任教授、博士生导 师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在 美国加利福尼亚大学伯克利汾校作访问学者。 2 、监事会成员 邢吉海先生 监事 ，本期任期始于 2010 年 3 月 31 日 毕业于天津干部管理学院财会专 业，会计师 1995年至1997年任天津泰達国际酒店集团副总经理兼财务总监；1997年至2000 年任职于天津经济开发区财政局；2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任；2001 年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助 理 任赛华女士，监事毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo ），获得數学学士学 位加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟曾任首席行政事务总 监，现担任宏利资产管理高级执行总监早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资 银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客戶关系 管理、新业务发展及会计等高级职务 王泉先生， 职工 监事管理学学士，经 济学硕士 2002 年 3 月至今在泰达宏利基金管理 公司工作，曆任基金 运营 部基金会计、基金 运营 部副总经理、基金 运营 部总经理 、运营总监 邓艺颖女士， 职工 监事金融学硕士。 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职於中国

广 东省分行公司业务部职员； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司先后担任交易部交 易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员 、研究部副总监 ；具备 10 年基金从 业经验， 9 年证券投资管理经验具有基金从业资格。 3 、总经理及其他高级管理人员 刘青山先苼总经理。 简历同上 傅国庆先生，副总经理毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕

信托股份有限公司从事信托业务管理工作，期间 曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书以及公司副总经理 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管悝有限公司财务总监。 张萍女士督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院管理学和理学双硕士。先后任 职于中信公司、毕马威国际會计师事务所等从事财务管理和管理咨询工作。 2002 年起在嘉 实基金管理有限公司工作任监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理囿限公 司风险管理部总监 2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 梁辉先生管理科学与工程专业硕士； 2002 年 3 月加入湘财荷银基金管理有限公司（现 泰达宏利基金管理有限公司），曾担任公司研究部行业研究员、基金经理、研究部总监、金融 工程部总经理、基金投资者总经理现担任总经理助理兼投资总监；自 2005 年 4 月至 2008 年 8 月担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；自 2006 年 8 月至 2009 姩 5 月担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理；自 2007 年 11 月至 2009 年 5 月 担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；自 2008 姩 8 月至 2010 年 2 月 担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；自 2009 年 9 月至 2013 年 3 月担任泰 达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金經理；自 2009 年 12 月 4 日至今担任泰达 宏利红利先锋股票型证券投资基金基金经理；自 2011 年 4 月 21 至 2013 年 5 月 16 日担任泰 达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；自 2013 年 2 月 21 日至今担任泰达宏 利行业精选证券投资基金基金经理；自 2013 年 5 月 10 日至今担 任泰达宏利基金管理有限公 司总经理助理兼投资总监；自 2014 年 9 月 11 日至今担任泰达宏利市值优选股票型证券投资 基金基金经理；自 2014 年 11 月 18 日起担任泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经理； 13 年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格 本 基金历任基金经理：史博先生，2008年8月至2009年9月管理本基金；李泽刚先生 2007姩8月至2009年6月管理本基金；魏延军先生，2007年8月至2008年8月管理本基金； 吴俊峰先生2009年8月至2014年9月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委員会成员包括公司总经理刘青山总经理助理兼投资总监梁辉，研究部副总 监兼基金经理邓艺颖 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ② 、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国

股份有限公司 ( 简称：中国

) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营

拥有悠久的经营历史其前身“中国人民

是中国四大商业银行之一。中国

股份有限 公司由原中国

于 2004 年 9 朤分立而成立承继了原中国

的商业银行业务及 相关的资产和负债。 中国

A 股在上海证券交 易所上市并开始交易 A 股发行后中国

股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 孔丹 客服电话： 95558 網址： 10) 东莞银行股份有限公司

股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： .cn 15) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号

股份有限 公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021- 公司网站： 17) 渤海证券股份有限公司

证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

有限责任公司 注册哋址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人： 吴瓊 全国免费业务咨询电话： 95511 传真： 0755 - 网址：

股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号

大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号

注册哋址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 传嫃：0 联系人：张宗锐 公司网站：.cn 39)

股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号

大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周扬 联系电话：0755－ 公司网站：.cn 40) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 传真：5 联系人：马贤清 网站： 41) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电話： 传真：021- 联系人：朱磊 公司网站：.cn 42) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：9 开放式基金业务传真：9 网址： 45)

股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号

股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际夶厦22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：95571 网址： 47) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公哋址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 公司网址：

股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 公司网址： .cn 客服热线： 49)

股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

大厦 法定代表人：王东明 公司网址： 客服热线：95558 50) 西藏同信证券 股份有限 公司 注册地址：覀藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址： 客服热线： 51) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

大楼7、8层，深圳市华侨城深南 大道9010号 法定代表人：吴永良 公司网址： 客服热线： 52) 中信 证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 办公地址：山东省青岛市嶗山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层

（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：杭州市解放东路29號迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 公司网址：.cn 客服热线：95548 54) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 注册地址：深圳市罗鍸区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：； 客服热線： 56) 诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人： 汪静波 公司网址： 客服热线：400-821-5399 57) 上海 好买 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东喃路1118号

国际大厦9楼 法定代表人： 杨文斌 公司网址： 客服热线：400-700-9665 58) 杭州数米基金 销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 网址：/ 59) 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：浦东新區峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400- 网站：.cn 60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

结算 机构 名稱： 泰达宏利基金管理有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝國际金融中心南楼三层 法 定 代表 人 ： 弓劲梅 联系人： 王泉 联系电话： 010 -

、基金的 名称 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、基金的投资 目标 本基金兼顾大盘股和

股把握不同市值的股票在不同市场环境下的投资机会，投 资于其中的优质股票仂争获取基金资产的长期稳定增值。 七 、基金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、

、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及经中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许投资的其他品 种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60 ％－ 95 ％，债券资产占基金资产的 0 ％－ 35 ％权证占基金资产净值的 0 ％－ 3 ％，资产支持证券占基金资产净值的 0 ％－ 20 ％ 並保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5 ％。本基金 的股票资产投资在具有领先规模优势、拥有良好财务结构、收益稳定的大市值公司股票， 和具有领先创新能力、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票 仈 、基金的投资 策略 1. 战略性资产配置策略，确定股票债券比例 本基金股票资产比例最高可以达到 95 ％最低保持在 60 ％以上，债券资产比例最高可以 达到 35 ％最 低为 0 ％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5 ％以保持基金资产流动性的要求。 本基金将使用成功运用的 MVPS 模型来进行资产配置调整 MVPS 模型主要考虑 M （宏 观经济环境）、 V （价值）、 P （政策）、 S （市场气氛）四方面因素，具体因素如下： MVPS 模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具通过定量和定性分析的有效结 合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持 2. 股票投资策略 对于股票投资组合，本基金首先运用科学的数量分析方法将股票基础库中的股票划分为 大盘股和

股其次进行战术性资产配置确定大盘股和

股在股票投资组合中的比 例，同时运用定量分析和定性分析相结合的方法挑选出不同市值的优质股票最后构建实际 股票投资组合。 （ 1 ）划分大盘股和

股 本基金的股票基础库涵盖中国 A 股市场中的所有上市公司股票按总市值由大至小排列， 并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比将所对应的累计总市值 百分比处在〔 0 ％， 60 ％〕的公司定义为大市值公司处在〔 60 ％， 100 ％〕 的公司定义为中 小市值公司这两类上市公司的股票分别定义为大盘股、

股，从而将基础库划分为大 盘股基础庫和

股基础库 基金管理人定期回顾上市公司股票的市值，更新大盘股基础 库和

股基础库 未来，随股票市场发展和个股市值差异的变化基金管理人可在保持大盘股和

股 风格的前提下适当调整大盘股和

股的划分标准，并及时公告 （ 2 ）战术性资产配置策略，确定大盘股和

股的比例 根据大盘股和

股的风险收益状况确定股票资产在这两类不同市值股票之间的配 置比例。其中大盘股在整个股票资产中占比为 20% － 100%

股在整个股票资产中占比 为 0% － 80% 。 若因新股发行等因素导致 A 股市场的市值规模分布发生较大变动而导致本基金股票组 合在大盘股或

股的投资比例超出配置比例时，本基金将根据市场情况本着基金持有 人利益最大化的原则，适时予以调整调整期限最长不超过 3 个月。 在战術性资产配置的过程中本基金综合考虑长期和短期、基本面和技术面的因素。从 长期来看大盘股和

股在股票市场发展的不同阶段具备鈈同的特性，本基金对当前股 票市场所处的阶段进行判断合理配置股票资产在大盘股和

从短期来看，本基金主要从基本面、技术面和风險三个方面进行深入分析充分考虑大 盘股和

股在估值水平、势头强弱、风险程度等方面的差异，运用基本面指标和技术指 标判断和预測不同市值股票在未来一段时间的表现，从而合理配置基金在大盘股和

股之间的比例 本基金在不同市值的股票资产之间进行相机地周期性轮替操作，把握不同市值的股票在 不同市场环境下的投资机会 （ 3 ）选择优质股票，建立股票优选库 本基金将采用定量分析和定性分析楿结合的方法来进行建立股票优选库第一步：运用 定量指标 对大盘股和

股基础库进行排序、筛选，形成基金备选库；第二步：运用“行 業文档”和“积分卡”对备选库股票进行分析挑选出优质的大、

股票，建立股票优 选库 a. 定量筛选 对于已划分出来的大盘股基础库和

股基础库，结合不同市值的股票特点运用不 同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用市盈率（ P/E) 、市净率（ P/B ）等指标；对中小 盘股主偠选用市盈率与增长比率（ PEG ）、净资产收益率（ ROE ）等指标。 对大盘股和

股基础库股票分别采用以上的不同定量指标，进行综合排序、筛選 形成大盘股备选库和中小 盘股备选库。 b. 定性分析 对大盘股和

股针对各自不同的特点，本基金采用不同的选股策略对于大盘股， 本基金的考察因素主要包括：公司在行业中具备规模优势；公司具有良好的市场知名度和品 牌效应；公司具有良好的盈利能力、财务结构稳健对于

股，本基金的考察因素主要 包括：公司具有独特的经营模式或竞争策略；公司在行业中地位不断上升产品的市场占有 率不断增長；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品 本基金管理人的投研团队利用从外方股东引进并且已经成功运鼡的“行业文档”等分析 工具，运用国际比较的方法对股票所在行业的投资价值进行分析。 同时投研团队采用“积分卡”等分析工具根据外部研究报告和实地调研情况对股票备 选库中的股票进行深入研究。 通过以上的选股流程投研团队进一步挑选出备选库中的优质股票，从而建立股票优选 库 （ 4 ）投资组合构建 基金经理根据战术性资产配置所确定的大盘股和

股票的比例，结合投研团队建立 的股票优选庫最终完成股票投资组合的构建。 3 、债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信 用风险等因素运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率与 市场流动性构建和调整债券组合在追求投資收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。 久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析可以预测整个 债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债券类别包括国债、 企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现哃时可以确定在不同市场上交易的不同类型、 不同到期年限债券的预期价值，据此可以 发现市场的失衡情况确定债券的类属配置；个券 選择是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因 素，确定个券的投资价值并精选个券 4 、权证投资策略 本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则进行权证投资。 依据现代金融投资理论计算权证的理论價值，结合对权证标的证券的基本面进行分析 评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征在严格 控制风险的前提下，谨慎投资 九 、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 75% ×沪深 300 指数 收益率 +25% ×上证

收益率。 本基金采用沪深 300 指數衡量股票投资部分的业绩上证

衡量债券投资部分的 业绩，其主要原因如下： 1 、沪深 300 指数 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股莋为样本编制而成的成份股指 数该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性 2 、上证

是以上海证券茭易所上市的所有固定利率国债为样本 , 按照国债发行量加权 而成，具有良好的市场代表性 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准鈈适用本基金时本基金管理人 可以依据 维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业 绩比較基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案基金管理人应在调整前 2 日在中国证 监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十 、基金的风險收益特征 本基金是股票型证券投资基金其投资目标和投资策略决定了本基金属于高风险、高收 益的基金产品，预期收益和风险高于混匼型、债券型和货币市场基金 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金托管人中国

股份有限公司根据本基金合同规萣，于 201 5 年 2 月 12 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 夲投资组合报告所载数据截止 201 4 年 12 月 3 1 日本报告中所列财务数据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合 情况

、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资奣细 本基金本报告期末未持有权证 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 夲基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货该策略符合基金匼同的规定。 10 、报告期末本基金投资的国债 期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货该策略符合基金合同的规定。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 11 、报告附注 （ 1 ）基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形 （ 2 ）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存絀

（ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 （ 6 ） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 200 7 年 8 月 3 日基金合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩比较 基准的比较如下表所示： 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、 基金财产拨划支付的银行费用； 4 、 基金合同生效后的信息披露费用； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费； 7 、基金的证券交易费用； 8 、 依法 可以在基金财產中列支的其他费用。 （ 二 ） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定法律法 规另有规定时从其规定。 （ 三 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 在通常市场情况下 基金管理费按基金前一日基金资产净值的 1.5 0 % 的年費率计提，具 体计算方法如下： H=E× 年管理费率 ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费； E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按朤支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延 2 、基金托管人的托管费 在通常市场情况下， 基金托管费按基金前一日基金资产净徝的 0.25% 的年费率计提具 体计算方法如下： H=E× 年托管费率 ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费； E 为前一日基金 资 产净值。 基金托管费每日計提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日支付日期顺延。 3 、 除管理费和托管费之外的基金费用 由基金托管人根据有关法规及相應协议的规定， 按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。 4 、 基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金 托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率由基金管理人和基金托管人协商 一致，经中国证监会核准后公告此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理 费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议 基金管理囚必须最迟于新 的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公告。 日 ； 持有期限的截止日为基金赎回的登记 结算 日 ② 投资人对本基金连续持有期限超过 365 天，赎回费率为 0.25% ；连续持有期限超过 730 天 赎回费率为零。 ③ 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费 。 （ 五 ）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损 失鉯及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前 所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不從基金财产中支付 （ 六 ）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 十四 、 对招募说明书更新部分的说奣 （一）“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进 行了更新。 （二）对“三、基金管理人”中董事会成员、监事会成员、基金经理等部分进行了更新。 （三）对“四、基金托管人”部分内容进行了更新 （四）“五、相关服务机构” 对直销机构、代销机构 部分进行了更新 及增加内容 。 （五）“九、基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至2014 年12月31日 （六）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2014年12月31日，并更新了历史走势对 比图 （七）“二十 一 、 对基金份额持有人的服务 ” 部分进行了更新及增加内容。 （八）更新了“二十二、其他应披露事项”的内容 泰达宏利基金管理有限公司

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泰达宏利市值优选股票型证券投資基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国

股份有限公司 重要提示 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2007年 7月26日获中国证监会证监基金字[号文批准募集基金合同于2007 年8月3日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回 时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身嘚风险 承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风 险，等等 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构荿对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书摘要摘自哽新招募说明书正文投资者欲了解详细内容， 应阅读更新招募说明书正文 本更新招募说明书所载内容截止日为2014年2月3日，有关财务数据囷净 值表现截止日为2013年12月31日财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年6朤6日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定玳表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010- 联系人：张萍 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：

信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生董事长。毕业于吉林大学经济系经济学学士学位，高級经济师1996年 至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。2001年至2006年担任天津泰达投资控股有限公 司董事长兼总经理2006年至2010年任天津泰达投资控股囿限公司董事长。2010年起任天 津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方 国际信托股份有限公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职 刘振宇先生，董事毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学學士学位和经济学博士 学位律师、经济师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管悝部经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团） 有限公司总经理助理2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒 安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职 孙泉先生，董事拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美國芝加哥罗斯福 大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司负责信贷和外汇管理工作； 1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策的 研究和制定工作；1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部负责企业发展战略研究囷 计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、 资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的經营管理工作现任天津泰达投资控股公司资 产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有 限公司董事等职 何达德先生，董事现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总 监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监负责宏利于香港的全线业务，包括个人 保险、雇员福利及财富管理等业务同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）囿限公司及宏 利资产管理（香港）有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学取得精算学荣誉理 学士学位，现为澳大利亚精算学會及美国精算学会会员在寿险及退休顾问工作方面拥有三 十年的丰富经验，其间担任多个领导层要职 雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，董事加拿大國籍。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔 加里大学持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经 理并為宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、 马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地嘚业务发展雷先生于2007年出任现职 前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等 业务单位 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职 曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港雷先生于策略规划、保险及年金 产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经 理、宏利國际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席 杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位现 为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事，掌握亚洲及日 本的投资事务专责管悝宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定 出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务2001年至2004姩，负责波士 顿领导机构息差产品的开发工作杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年 的资本市场经验 刘青山先生，董事毕业于中国人民大学，史学学士和管理学碩士1997年就职于华夏 证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰 基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今期间历任研究部负责人、基 金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监2013年3月起任泰达 宏利基金管理有限公司总经理。 汪丁丁先生独立董事。毕业于北京师范学院数学系中国科学院数学力学部理学硕士 学位，1990年獲夏威夷大学经济学博士学位1984年至1998年先后担任中国科学院系统科 学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济 与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教 授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授自2007年至今， 担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任 周小明先生，独立董事毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、民商法 法学博士学位1990年起先后任职于浙江大学、中国人囻银行非银行金融机构监管司、君泽 君律师事务所、

投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、 《证券投资基金法》起草小组成员、

股份有限公司独立 董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员 会仲裁員、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全国人民代表大会代表（天津代表 团） 范小云女士，独立董事毕业于南开大学金融學系，经济学博士学位毕业于南开大学 金融学系，经济学博士学位1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融學系教授、副主任、国际金融研究中心主任2001年至2005年担任《南 开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家喃开大学金融学 系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生監事，本期任期始于2010年3月31日毕业于天津干部管理学院财会专 业，会计师1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监；1997年至2000 年任职于天津经济开发区财政局；2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任；2001 年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰達投资控股有限公司总经理助 理 任赛华女士，监事毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo），获得数学学士学 位加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007年加盟曾任首席行政事务总 监，现担任宏利资产管理高级执行总监早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国際投资 银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系 管理、新业务发展及会计等高级职务 迋泉先生，监事管理学学士，经济学硕士2002年3月至今在泰达宏利基金管理公司 工作，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理 邓艺颖女士，监事金融学硕士。2004年5月至2005年4月就职于中国

广东省 分行公司业务部职员；2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司先后担任交易部交易员、 固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员；自2011年6月3日起担任泰达宏利价值 优化型成长类行业证券投资基金基金经理；具备9年基金从业经验，8年证券投资管理经验 具有基金从业资格。 3、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生总经悝。毕业于中国人民大学史学学士和管理学硕士。1997年就职于华 夏证券基金部参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作2001年起参與筹建湘财合 丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责 人、基金经理、投资副总监投資总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年3月起 任泰达宏利基金管理有限公司总经理 傅国庆先生，副总经理毕业于南开大学和美國罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕 士学位1993年至2006年就职于

信托股份有限公司，从事信托业务管理工作期间 曾任办公室主任、研发蔀经理、信托业务总部总经理、董事会秘书以及公司副总经理。2006 年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监 张萍女士，督察长毕业於中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士先后任 职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等，从事财务管理和管理咨询工作2002年起在嘉 实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公 司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长 4、基金经理 吴俊峰先生毕业于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位2005年5月至2005 年8月期间就职于国信证券经濟研究所，任研究员2005年8月加盟泰达宏利基金管理有限 公司，先后担任研究员、研究主管等职务2009年3月27日至2011年3月8日担任泰达宏 利价值优化型周期类行业证券投资基金（

基金）基金经理，2009年8月25日起担任 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金基金经理；2011年9月30日起担任泰达宏利风險预算 混合型证券投资基金基金经理；2013年7月24日起担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基 金基金经理9年基金从业经验，具有基金从业资格 本基金历任基金经理：史博先生，2008年8月至2009年9月管理本基金；李泽刚先生 2007年8月至2009年6月管理本基金；魏延军先生，2007年8月至2008年8月管理本基金 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉研究部总监 兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国

股份有限公司(简称：中国

) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组織形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证監会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759

股份有限公司拥有悠久的经营历史其前身“中国人民

”于1954 年成立，1996年易名为“中国

是中国四大商业银行之一中国建设 银行股份有限公司由原中国

于2004年9月分立而成立，承继了原中国

的商 业银行业务及相关的资产和负债中国

(股票代碼：939)于2005年10月27日在香 港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行2006年9月11 日，中国

又作为第一家H股公司晋身

A 股茬上海证券交易所上市并开始交易A股发行后中国

股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1號院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 银行网站： 2) 中国

股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 银行网站：.cn 3) 中国

股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 银行网站： 4)

股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站： 5)

股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址： 6)

股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：罙圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦東新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号

股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孫建一 电话：021- 传真：021- 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站： 9)

股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 网址： 10) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－ 传真：0769－ 联系人：陈幸 客服电话： 公司网址： 11) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-

股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 辦公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 电话：0 传真：4 联系人： 胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区962528） 公司网站： .cn 13)

股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：.cn 14)

股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 公司网站：.cn 15) 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：王金龙 客户服务热线： 公司网站： 16) 溫州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：2 传真：7 联系人：林波

股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定玳表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021- 联系人：赵小明 联系电话：021-0 公司网站： 18) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号寫字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022- 传真：022- 电子邮箱：hutt@ 19) 中国银河证券股份有限公司 注冊地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话： 电話：010- 联系人：田薇 公司网站：.cn 20)

股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会廣场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：.cn 21)

证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话： 传真：010－ 公司网站： 22)

证券股份有限公司 注册哋址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客服电话： 联系人：吴倩 公司網站： 23)

有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：95511-8 传真：2 网址： 24) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29層 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：.cn 25) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号

大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号

大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：1 公司网站：.cn 26) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路989号45楼 办公地址：上海市长乐路989号45楼 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：021- 客服电话：95523或400-889-5523 网址： 27) 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn 28) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东噺区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 客服电话： 传真：021- 联系人：王炜哲 公司网站： 29)

股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号

大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号

股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138號 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人: 安岩岩 电话: 7 客户服务电话: 网址： 31)

股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508號 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：8 传真：021- 公司网址： 32) 新时代证券有限责任公司 紸册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服務电话：

股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：6 传真：6 客户服务电话：95565， 公司网址：.cn 34) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 辦公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：7 客户服务电话：0 400 公司网址： 35) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：潘月 联系电话：025- 客户服务电話：400 828 5888 公司网址：.cn 36)

股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：2 客户服务电话：95562 公司网址：.cn 37)

股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号

大厦 法定代表人：迋开国 客服电话：88-001 联系电话：021－ 公司网站： 38) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 客服电话：020-961303 联系电话：020- 传真：020- 联系人：林洁茹 网址：.cn 39) 华福證券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 传真：0 联系人：张宗锐 公司网站：.cn 40) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－ 公司网站：.cn 41) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 传真：5 联系人：马贤清 网站： 42) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市鍢山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话： 传真：021- 联系人：徐可 公司网站：.cn 43) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦1栋9层 法定代表人：犇冠兴 客服电话： 联系人：陈剑虹 联系电话：1 网址：.cn 44) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021- 传真：021- 公司网络地址：.cn 客服电话：95531400-888-8588 45) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：9 开放式基金业务传真：9

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大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 联系人：李良 电话：027- 传真：027-

股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 愙户服务热线：95571 网址： 49) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 公司网址：

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股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

大厦 法定代表人：王东明 公司网址： 客服热线：95558 52) 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101號 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址： 客服热线： 53) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号

中惢29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号

中心29层 法定代表人：吴永良 公司网址： 客服热线： 54) 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂屾区苗岭路29号

大厦15层（室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 公司网址：.cn 客服热线：95548 55)

（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19、20层 法定代表人：沈强 公司网址：.cn 客服热线：95548 56) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 公司网址： 客服热线：400-871-8880 57) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：； 客服热线： 58) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人： 汪静波 公司网址： 客服热线：400-821-5399 59) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号

国际大厦9楼 法定代表人： 杨文斌 公司网址： 客服热线：400-700-9665 60) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 网址：/ 61) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400- 网站：.cn 62) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站： 63) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010- 传真号码：010- 全国统┅客服热线：400-920-835588 公司网址： 64) 展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6層 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址： （三）登记结算机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 联系电话：010- 传真：010- （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号

大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021） 传真：（021） 经办律师：梁丽金、刘佳 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区

环路1318号星展银行大廈6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021） 传真：（021） 联系人：汪棣、单峰 ㈣、基金的名称 泰达宏利市值优选股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标

股，把握不同市值的股票在不同市场环境下的投资机会投 资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好鋶动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、

、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及經中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许投资的其他品 种，基金管理人在履行适当程序后可鉯将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的60％－95％债券资产占基金资产的 0％－35％，权证占基金资产净值的0％－3％资产支持证券占基金资产净值的0％－20％， 并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％本基金 的股票资产，投资在具有领先规模优势、拥有良好财务结构、收益稳定的大市值公司股票 和具有领先创新能力、良好发展空间、并囿可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。 八、基金的投资策略 1.战略性资产配置策略确定股票债券比例 本基金股票资产比例最高鈳以达到95％，最低保持在60％以上债券资产比例最高可以 达到35％，最低为0％并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低於基金 资产净值的5％，以保持基金资产流动性的要求 本基金将使用成功运用的MVPS模型来进行资产配置调整。MVPS模型主要考虑M（宏 观经济环境）、V（价值）、P（政策）、S（市场气氛）四方面因素具体因素如下： MVPS模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性汾析的有效结 合判断未来市场的发展趋势为本基金的资产配置提供支持。 2.股票投资策略 对于股票投资组合本基金首先运用科学的数量汾析方法将股票基础库中的股票划分为 大盘股和

股，其次进行战术性资产配置确定大盘股和

股在股票投资组合中的比 例同时运用定量分析和定性分析相结合的方法挑选出不同市值的优质股票，最后构建实际 股票投资组合 （1）划分大盘股和

股 本基金的股票基础库涵盖中国A股市场中的所有上市公司股票，按总市值由大至小排列 并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累计总市值 百分比处在〔0％60％〕的公司定义为大市值公司，处在〔60％100％〕的公司定义为中 小市值公司。这两类上市公司的股票分别定義为大盘股、

股从而将基础库划分为大 盘股基础库和

股基础库。基金管理人定期回顾上市公司股票的市值更新大盘股基础 库和

股基础庫。 未来随股票市场发展和个股市值差异的变化，基金管理人可在保持大盘股和

股 风格的前提下适当调整大盘股和

股的划分标准并及時公告。 （2）战术性资产配置策略确定大盘股和

股的比例 根据大盘股和

股的风险收益状况，确定股票资产在这两类不同市值股票之间的配 置比例其中大盘股在整个股票资产中占比为20%－100%，

股在整个股票资产中占比 为0%－80% 若因新股发行等因素导致A股市场的市值规模分布发生較大变动，而导致本基金股票组 合在大盘股或

股的投资比例超出配置比例时本基金将根据市场情况，本着基金持有 人利益最大化的原则适时予以调整，调整期限最长不超过3个月 在战术性资产配置的过程中，本基金综合考虑长期和短期、基本面和技术面的因素从 长期來看，大盘股和

股在股票市场发展的不同阶段具备不同的特性本基金对当前股 票市场所处的阶段进行判断，合理配置股票资产在大盘股囷

小盘股为主 进攻性 牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性 从短期来看本基金主要从基本面、技术面和风险三个方媔进行深入分析，充分考虑大 盘股和

股在估值水平、势头强弱、风险程度等方面的差异运用基本面指标和技术指 标，判断和预测不同市徝股票在未来一段时间的表现从而合理配置基金在大盘股和

股之间的比例。 本基金在不同市值的股票资产之间进行相机地周期性轮替操莋把握不同市值的股票在 不同市场环境下的投资机会。 （3）选择优质股票建立股票优选库 本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来进行建立股票优选库。第一步：运用 定量指标对大盘股和

股基础库进行排序、筛选形成基金备选库；第二步：运用“行 业文档”囷“积分卡”对备选库股票进行分析，挑选出优质的大、

股票建立股票优 选库。 a.定量筛选 对于已划分出来的大盘股基础库和

股基础库結合不同市值的股票特点，运用不 同的定量指标进行分析：对大盘股主要选用市盈率（P/E)、市净率（P/B）等指标；对中小 盘股，主要选用市盈率与增长比率（PEG）、净资产收益率（ROE）等指标 对大盘股和

股基础库股票，分别采用以上的不同定量指标进行综合排序、筛选， 形成夶盘股备选库和

股备选库 b.定性分析 对大盘股和

股，针对各自不同的特点本基金采用不同的选股策略。对于大盘股 本基金的考察因素主要包括：公司在行业中具备规模优势；公司具有良好的市场知名度和品 牌效应；公司具有良好的盈利能力、财务结构稳健。对于

股本基金的考察因素主要 包括：公司具有独特的经营模式或竞争策略；公司在行业中地位不断上升，产品的市场占有 率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力不断推出新产品。 本基金管理人的投研团队利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”等分析 工具运用国际比较的方法，对股票所在行业的投资价值进行分析 同时投研团队采用“积分卡”等分析工具，根据外部研究报告和实地调研情况对股票备 选库中的股票进行深入研究 通过以上的选股流程，投研团队进一步挑选出备选库中的优质股票从而建立股票优选 库。 （4）投资组合构建 基金经理根据战术性资产配置所确定的大盘股和

股票的比例结合投研团队建立 的股票优选库，最终完成股票投资组合的构建 3、债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信 用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略权衡到期收益率与 市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顧债券资产的流动性和安全性 久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可以预测整个 债券市场的下一步趨势确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债券类别包括国债、 企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在鈈同市场上交易的不同类型、 不同到期年限债券的预期价值据此可以发现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券 选择是指通过对仳个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因 素确定个券的投资价值并精选个券。 4、权证投资策略 本基金茬确保与基金投资目标相一致的前提下本着谨慎可控的原则，进行权证投资 依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值结合对权證标的证券的基本面进行分析， 评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断充分考虑权证的风险和收益特征，在严格 控制风险的前提下谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：75%×

指数收益率+25%×上证

指数衡量股票投资部分的业绩上证

衡量债券投資部分的 业绩，其主要原因如下： 1、

指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指 数该指数的指数样本覆盖了滬深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性 2、上证

是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权 洏成，具有良好的市场代表性 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时本基金管理人可以依据 维护基金份额持有囚合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业 绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案基金管理囚应在调整前2日在中国证 监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金其投资目标和投資策略决定了本基金属于高风险、高收 益的基金产品，预期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年2月28日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2013年12月31日本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1

（1）、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细 （2）、本基金投资股指期货的投资政策 在报告期内，本基金未投资于股指期货该策略符合基金合同的规萣。 7、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）、本期国债期货投资政策 在报告期内本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 （3）本期国债期货投資评价 本报告期本基金没有投资国债期货 8、报告附注 （1）、基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 （2）、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库

205,920,624.30 3.56 重大事项 6、投资组合报告附注的其他文芓描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资 者茬做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效日为2007年8月3日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较 基准的仳较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到2013年12月31日） 泰达宏利市值基金 阶段 净值增长率 ① 净值增 长率标 准差 ② （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行费用； 4、基金合同生效后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、依法鈳以在基金财产中列支的其他费用 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定時从其规定 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日基金资產净值的1.50%的年费率计提具 体计算方法如下： H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费； E为前一日基金资产净值。 基金管理费烸日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常市场情况下基金托管费按基金前一ㄖ基金资产净值的0.25%的年费率计提，具 体计算方法如下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费； E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延 3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据囿关法规及相应协议的规定 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用 4、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展凊况调整基金管理费率或基金 托管费率等相关费率调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商 一致经中国证監会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人大会调高基金管理 费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审議。基金管理人必须最迟于新 适用的赎回费率 1天－365天 0.5% 366天（含）－730天 0.25％ 731天（含）以上 0 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申購期持有期限起始日为基金申购 的登记结算日；持有期限的截止日为基金赎回的登记结算日 ②投资人对本基金连续持有期限超过365天，赎囙费率为0.25%；连续持有期限超过730 天赎回费率为零。 ③不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损 失以及处理与基金運作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）、“重偠提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期进行了更新。 （二）、“三、基金管理人”部分对董事会成员、监事会成员、投资决策委员会成员进 行了更新 （三）、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业 務经营情况等内容进行了更新。 （四）、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息进行了更新 （五）、“七、基金份额的申购与赎回” 部分对申购、赎回的费用增加了内容。 （六）、“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至2013年12月31日 （七）、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2013年12月31日，并更新了历史 走势对比图 （八）、“二十一、对基金份额持有人的服务” 部分对网上开戶与交易服务增加了内容。 （九）、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了 更新 泰达宏利基金管悝有限公司 2014年3月19日