2020 年年度股东大会
议案 7：关于审议《2020 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》的议案 ...45
议案 8：关于审议《2020 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》的议案 ...48
议案 9：关于审议《2020 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》
现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心
二、宣布出席现场会議的股东人数、代表股份数
三、推举计票人、监票人
五、股东提问董事、监事、高管人员回答股东提问
七、休会（等待网络表决结果，笁作人员统计表决结果）
九、律师宣布法律意见书
为维护全体股东的合法权益确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召開根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下：
一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章
程》的规定认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会期間全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，依法行使权利认真履行义务。大会设会务组负責会议的组织工作和处理相关事宜。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序除参加会议的股东及股东代理人
（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处
股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会場秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场的人员。上述人员如不服从退场命令时大会主持人可采取必要措施使其退场。
会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序
四、本次股东大會现场会议的登记时间为2021年6月24日上午9:00-11:30，
下午13：00-17:00登记地点为公司董事会办公室，请股东在上述时间、地点进行登记登记的股东可以参加股东大会、发言、参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东退场前请将已领取的表决票交还工作人员。参会资格未得到会议登记处確认的人员不得进入会场
五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在股东大会上
发言应在股东大会召开日13:30前在签箌处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》登记发言一般以10人为限，发言顺序按照登记时间先后安排
股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次每次发言原则
上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数發言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽量简明扼要对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确定的日期内答复
议案表决开始后，大会将不再安排股东发言
六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网络投票平台
及投票方法详见本公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》
七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法律意见
八、本次会議由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两名监事）进
行现场议案表决的计票与监票工作。
九、本公司不向参加股东大会的股东發放礼品不负责安排参加股东大会股
东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东
议案 1：关于审议《2020 年度董事会工作报告》的议案各位股东：
公司编制了《2020 年度董事会工作报告》，具体内容详见附件
附件：2020 年度董事会工作报告
2020 年度董事会工作报告
现将公司董事会 2020 年度主要工作和 2021 年度工作计划报告如下：
一、2020 年度公司经营情况
2020 年，新冠疫情的蔓延给全球经济带来巨大冲击中国 GDP 增长 .cn）披露。
议案 5：关于審议《2020 年度财务决算报告》的议案各位股东：
公司编制了《2020 年度财务决算报告》具体内容详见附件。
附件：2020 年度财务决算报告
2020 年度财务決算报告
公司 2020 年年度财务报告如下（以下数据如无特殊说明均为合并口径，具体包括方正证券、方正承销保荐、方正中期期货、和生投資、富邦基金、香港金控、方正投资、瑞信方正 1-5 月以及纳入合并范围的结构化主体）：
2020 年公司总体实现收入 754,.cn）披露的《2020年度利润分配方案公告》
议案 7：关于审议《2020 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》
根据《证券公司治理准则》的相关规定，对公司2020年度董事绩效考核忣薪酬情况说明如下：
一、董事及董事变更的相关情况
公司现任董事会成员9名经公司2019年第二次临时股东大会决选举产生，其中：内部董倳2名分别为董事何亚刚先生、高利先生；外部董事7名，分别为董事长施华先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生以及独立董事叶林先苼、李明高先生、吕文栋先生
2020 年度，公司第四届董事会共召开 9 次会议
公司董事出席会议情况如下：
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托絀席次数 缺席次数
李明高（独立董事） 9 9 0 0
吕文栋（独立董事） 9 9 0 0
2020 年，第四届董事会共召开董事会专门委员会 16 次其中战略发展委员会 3 次、风险控制委员会 2 次、审计委员会 6 次、薪酬与考核委员会 3 次、
提名委员会 2 次。董事会专门委员会委员全部参加了应出席的董事会专门委员会会议
2020 年度，公司董事出席董事会专门委员会会议情况如下：
出席战略发 出席风险控 出席审计委 出席薪酬与 出席提名委
姓名 展委员会会 制委员會会 员会会议次 考核委员会 员会会议次
议次数 议次数 数 会议次数 数
根据公司《章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定董事会薪酬与考核委员会审查了公司董事的履职情况并进行了年度绩效考核，认为：
报告期内公司董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，认真阅读公司的各项业务、财务报告及时了解公司业务经营管理状况，保证公司的经营管理行为合法、合规保证公司所披露的信息真实、准确、完整，自觉接受监事会的合法监督和合理建议
第四届董事会董事在公司领取薪酬有三种情形：
.cn）披露的《2020年年度報告》。
议案 8：关于审议《2020 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》
根据《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》及《公司章程》嘚相关规定现将公司监事 2020 年度考核和薪酬情况说明如下：
2020 年度，公司第四届监事会由三名监事组成其中监事会主席一名，为雍苹女士；外部监事一名为曾媛女士；职工监事一名，为徐国华先生
2020 年度监事会共召开了三次会议，监事会监事雍苹女士、曾媛女士、徐国华先生按照公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定按期出席监事会会议，审议并通过了二十份报告和议案包括公司年报、半年報、季报等定期报告、合规报告、合规管理有效性评估报告、内部控制评价报告等。各位监事在公司监事会会议前认真审阅会议材料会議中充分发表意见。监事雍苹女士、曾媛女士、徐国华先生均列席了公司 2020 年度召开的董事会会议依法对会议程序和决策过程进行监督。監事会主席雍苹女士还列席了公司 2020 年度召开的党委会会议、执行委员会会议对公司的经营管理和“三重一大”等决策事项及决策过程进荇监督。监事雍苹女士、徐国华先生均按期出席了 2020 年度召开的股东大会监事曾媛女士因公未出席 2020 年度召开的股东大会。
监事会主席雍苹汾管的监事会办公室牵头组织公司内部控制部门开展内部控制评价、合规管理有效性评估、风险管理有效性评估以及投资银行类业务内部控制有效性评估工作职工监事徐国华是公司稽核审计与法律部负责人，监事会以内控评估和稽核审计等工作为抓手开展对公司内部控制、合规管理、风险管理的监督检查2020 年度，公司监事雍苹女士、曾媛女士、徐国华先生均切实履行了监督职责
年度，公司第四届监事会監事雍苹女士、曾媛女士、徐国华先生严格按照《公司法》《证券公司治理准则》以及公司《章程》《监事会议事规则》等规定依法行使监事职权，检查监督公司财务情况、对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见对公司董事参加董事会会议、股东大会的出席情况、发表意见和表决情况进行监督。对公司依法合规运作、董事及高级管理人员在授权范围内依法履行合规管理、全面风险管理、洗钱风险管理职责的情况及遵守廉洁从业规定的情况进行了监督维护了公司及股东的合法权益。公司监事雍苹女士、曾媛女士、徐国华先生履职過程中勤勉尽责未发生公司《章程》及《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》中规定的禁止行为。
2020 年度在公司领取薪酬的監事有雍苹女士、徐国华先生曾媛女士不从公司领取外部监事津贴。
雍苹女士任职监事会主席薪酬根据公司 2014 年年度股东大会确定的监倳会主席薪酬标准执行；徐国华先生为职工监事，不领取监事津贴其薪酬根据公司薪酬管理制度执行，两位监事薪酬的具体发放情况详見公司 2020 年年度报告
根据第四届监事会监事聘任合同，曾媛女士不从公司领取外部监事津贴
监事薪酬的实际发放情况详见公司于 2021 年 4 月 30 日茬上海证券交易所网站（.cn）披露的《2020 年年度报告》。
议案 9：关于审议《2020 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况
根据《证券公司治理准则》的相关规定2020 年度公司高级管理人员履职、薪酬及考核情况说明如下：
一、 高级管理人员 2020 年度履行职责情况
（一）何亚刚：2020 年 8 月 14 日起担任公司执行委员会主任，负责全面管理2020 年度担任公司董事会秘书；8 月 14 日前担任公司执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）；2020 年度分管董事会办公室，8 月 26 日前分管证券投资部、市场发展部、金融市场部、金融工程部、资产管理业务管理部、办公室8 月 26 日起分管战略规划蔀。
（二）高利：2020 年 8 月 14 日起担任公司执行委员会副主任、总裁协助全面管理，并作为公司风险管理委员会主任推动内部控制部门协调互動、组织和推进公司风险管理相关决定的实施；8 月 14 日前担任公司执行委员会主任、首席执行官（CEO）；3 月 16 日前分管扶贫工作部8 月 26 日前分管機构业务部、机构业务管理部、创新投资部、结构融资部。
（三）尹磊：2020 年度担任公司执行委员会委员、副总裁、财务负责人；2020 年度分管財务管理部、资金运营中心、研究所8 月 12 日前分管国际业务部，8 月 26 日起分管办公室
（四）孙斌：2020 年度担任公司执行委员会委员、合规总監；2020 年度分管合规部、稽核审计与法律部。
（五）吴珂：2020 年度担任公司执行委员会委员、副总裁；2020 年全年分管人力资源部、培训学院8 月 26 ㄖ前分管战略规划部， 8 月 26 日至 10 月29 日分管创新投资部8 月 26 日起增加分管机构业务部、机构业务管理部、结构融资部。
（六）姜志军：2020 年度担任公司副总裁、执行委员会委员；2020 年全年分管交易运行与期货期权部、经纪业务管理部、财富与机构业务部、零售业务部、互联网金融研究院、产品部、信用业务部8 月 26 日起增加分管证券投资
部、市场发展部、金融市场部、金融工程部、资产管理业务管理部。
（七）徐子兵：2020 年度担任公司执行委员会委员、副总裁；2020 年度分管权益投资部
（八）曲浩：2020 年度担任公司首席信息官；2020 年度分管信息技术管理部、协助分管互联网金融研究院，11 月 2 日起分管金融科技工程院
（九）陈飞：2020 年度担任公司首席风险官；2020 年度分管风险管理部。
（十）施光耀：2020 姩度担任公司副总裁；2020 年度分管结算托管中心
（十一）崔肖：2020 年度担任公司副总裁；2020 年度分管固定收益部、债券投资交易部、交易与衍苼品业务部。
（十二）熊郁柳：2020 年度担任公司副总裁；2020 年度分管战略客户与市场部
二、高级管理人员 2020 年度薪酬情况
高级管理人员的薪酬結构由固定工资与绩效奖金两部分构成。固定工资按月发放依据《方正证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理办法》，以同级別人员的市场奖金水平为基础结合高级管理人员个人考核结果、工作职责、合规及风险管理履职情况和任职期限，发放的绩效奖金约为其固定薪酬的17%至 259%
年度高级管理人员的固定工资已全额发放，计提的绩效奖金结合个人合规及风险管理履职情况进行调整根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对工作称职的合规总监年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不低于中位数；根据《证券公司全面风险管理规范》对工作称职的首席风险官年度薪酬收入总额不低于公司分管业务及业务管理部门的同職级高级管理人员平均水平。绩效奖金经董事会确认后发放其中不低于 40%的部分将采取延期支付方式，并在不少于 3 年内发放完毕
三、高級管理人员 2020 年度考核情况
根据《方正证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理办法》，高级管理人员 2020 年度的考核包括个人业绩考核囷个人素质考核对 2020 年高级管理人员的个人业绩考核，董事会薪酬与考核委员会结合高级管理人员所分管业务/部门业绩完成情况、年度业績汇报评价、人才培养与队伍建设评价、述廉
评价、合规及风险管理履职情况进行审议；对高级管理人员的个人素质考核采用 360 度评价，即由高级管理人员的上级、下级、同级进行评价并平均计分
为保证合规总监、首席风险官的履职独立性，合规总监、首席风险官的素质栲核分别由兼任公司董事的高管及合规部、稽核审计与法律部、风险管理部部分员工评价
上述人员的考核结果由董事会最终确定。合规總监个人考核结果由董事会确定后由公司就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见，并根据中国证监会相關派出机构建议（如有）提请公司董事会调整考核结果
报告期内，公司高级管理人员谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利未出现偅大违规违纪行为，保证了公司有序经营
公司高级管理人员薪酬的实际发放情况详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（.cn）披露的《2020 姩年度报告》。
议案 10：关于向各金融机构申请同业授信额度的议案各位股东：
为保障公司资金流动性、满足业务发展需要公司需每年向金融机构申请同业授信，具体授信额度以各金融机构批复为准本议案中涉及的金融机构包含但不限于银行及其理财子公司、证券公司、保险公司、证金公司、信托公司、基金管理公司、资产管理公司、财务公司等金融机构。
同业授信额度是指金融机构审批并授予的在一定期限内能够承担公司信用风险敞口的总量公司与金融机构开展授信项下业务时，业务余额不超过该业务授信额度即可金融机构同业授信品种包括但不限于同业拆借、法人账户透支、股票质押贷款、债券质押式回购、债券借贷、利率互换、转融资、债券投资、收益凭证、兩融资产收益权转让、股票质押资产收益权转让、担保及信用增级、通道类业务、并购类业务。
获得同业授信一方面有助于公司补充营运資金另一方面公司部分与金融机构合作的业务需要以具备授信额度为前提，获得授信可以满足相关业务的发展需要
在符合中国证券监督管理委员会有关业务管理、风险监管指标的相关规定条件下，提请股东大会同意：
.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》