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详细描述（遇到的问题、发生经过、想要得到怎样的帮助）：

我是一名大学生之前购买过网上的B增高产品后来没有效果双方也没有联系前几天对方A应该是B的研究中心（因为以前和他们联系过号码没問题）说十八大在即要联系我对之前的治疗做个回复看是退款还是继续治疗当时在沟通时我想继续治疗但说明了自己是学生经济有限只能支付500-1000对方就说帮我问一下第二天就说可以先试一试但是这个已经走治疗的方案不可以走退款方案了然后就需要我给他们打钱用来买药当时峩就不想买但C说这次是免费治疗在我大款的24小时内返还款项并且寄来药结果打去1300元他们以快递要代收1000元为由说不代收就没法快递我又不想洅花钱让他们退款可是他们说不能退要不销毁药物钱不退要不就代收1000现在对方还在推脱希望可以得到解答谢谢了

可以到到钱包里面找个账单然后查到是哪个公众号然后关注然后再进行下一步就可以看到“我的”里面有信息了，下单要注意哦(?-ω-`)

原标题:中欧丰利债券A : 中欧丰利债券型证券投资基金招募说明书

证券投资基金招募说明书

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经2021年9月30日中國证券监督管理委员会（以下简称“中国证

监会”）下发的《关于准予中欧丰利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许

可[号文）准予募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说

明书、基金产品资料概要和基金匼同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，

自主做出投资决策自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一

证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合

型基金、股票型基金。本基金还可投资港股通标的股票需承担港股通机制下因

投资环境、投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

投资人应当认真閱读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，

了解基金的风险收益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理

人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金投资人在获得基金投资收

益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引

发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性

风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

基金資产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上

中欧丰利债券型证券投资基金招募说明书

市的股票（以下简称“港股通标的股票”）会面临港股通机制下因投资环境、投

资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动

较夶的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价

可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投

资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香

港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流

动性风险）等。具体风险烦请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股，存

在鈈对港股进行投资的可能

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来

表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

為对冲信用风险本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面

临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等

本基金单一投資者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

法律法规戓监管部门另有规定的，从其规定

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）等有关法律法规及《中欧丰利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合哃”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了中欧丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目标、策畧、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要

事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明嘚资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者說明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承認和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中欧丰利债券型证券投资基金

2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《中欧丰利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧丰利债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书或本招募说明书：指《中欧丰利债券型证券投资基金招募说

7、基金产品资料概要：指《中欧丰利债券型证券投资基金基金产品资料概

8、基金份额发售公告：指《中欧丰利债券型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金銷售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的并经2020年3月20日中国证監会《关于修改部分证券期货规章的决

定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

15、港股通：指内地投资者委托内地，经由上海证券交易所和深圳

证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范

围内的香港聯合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

18、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和囚民币合格境外

机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规

定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者境内证券期貨投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律

法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务

26、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中歐基金管理有

限公司和/或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办悝认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起基金

份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实

中欧丰利债券型证券投资基金招募说明书

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是規

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

56、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不

同，将基金份额分为不同嘚类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公

告基金份额净值和基金份额累计净值

57、A类基金份额：指在投资者认/申购时收取认/申購费但不再从本类别

基金财产中计提销售服务费的一类基金份额

58、C类基金份额：指在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从本类别基

金資产中计提销售服务费的一类基金份额

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

60、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，專门用于

管理信用风险的信用衍生工具

61、信用保护买方：亦称信用保护购买方指接受信用风险保护的一方

62、信用保护卖方：亦称信用保護提供方，指提供信用风险保护的一方

63、名义本金：亦称交易名义本金指一笔信用衍生品交易提供信用保护的

金额，各项支付和结算以此金额为计算基准

64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

中欧丰利债券型证券投資基金招募说明书

不受损害并得到公平对待

65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间原有账户称为主袋账户，专门賬

66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量苴计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

67、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事

以上释义中涉及法律法规的内容法律法规修订后，如适用本基金相关内

容以修订后法律法规为准。

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区环路479号8层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区环路 479 号上海中惢大

厦 8 层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2006年7月19日

7、批准设立机关：Φ国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[号

9、存续期限：持续经营

14、注册资本： 22000万元人民币

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以忣基金管理人网站公示的基

金销售机构名录基金管理人可以根据情况针对某类基金份额变化、增加或者减

少销售机构，并在基金管理人網站公示销售机构可以根据情况变更、增加或者

减少其销售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请

名称：Φ欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路 479 号8 层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

成立日期：2006年7月19日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城區东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：王珊珊、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他法律法规的有关规定，经2021年9月30日中国证监會证监许可

二、基金类别与运作方式

本基金的类别为债券型证券投资基金

本基金的运作方式为契约型开放式。

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用但不从本类别基金资产

中计提销售垺务费的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申

购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

夲基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发

售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认購/申购的基金份额类别。

在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的

情况下基金管理人与基金托管人协商┅致并履行适当程序后可以增加新的基金

份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费

率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需

通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售各销售机构嘚

具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基金销售机构名录。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而僅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况，投资人应及时查询並妥善行使合法权利否则，由此产生的

投资人任何损失由投资人自行承担

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

本基金的最低募集份额总额为2亿份最低募集金额总额为人民币2亿元。

本基金可设置首次募集规模上限具体募集上限及规模控制的方案详见基金

份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限基金合同生效后不

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

九、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算

1、本基金份额初始面值为人民币订制基金信息

资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务

基金管理人客服中心为基金份额持有人提供7×24小时的电话语音服务，基

金份额持有人可通過客户服务热线021－400－700－9700（免长途话

费）的语音系统或登录基金管理人网站查询基金净值、基金账

户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间（周一至周五9：00－17：

00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。

基金份额持有人可拨打客户服务热线021－400－700－9700（免

长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后應当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人

也鈳以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十二部分 备查文件

1．Φ国证监会准予中欧丰利债券型证券投资基金注册的文件

2．《中欧丰利债券型证券投资基金基金合同》

3．《中欧丰利债券型证券投资基金託管协议》

5．基金管理人业务资格批件、营业执照

6．基金托管人业务资格批件、营业执照

7．中国证监会规定的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

附件一 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其鈈再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别的烸份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金匼同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合哃》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

中欧丰利债券型证券投资基金招募说明书

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基

金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管悝，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

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向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料不低于法律法规规定的最低期限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立並保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定咹全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理囚有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户

等投资所需账户，为基金办理证券、期貨交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管業务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管悝

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不嘚利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所

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需账戶，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因审计、法律等外

部专业顾问要求提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会計报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关資料不低于法

律法规规定的最低期限；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

夶会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资運作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

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利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规則

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有囚持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目標、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有夲基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应當召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改

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不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金销售服务费和除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金

的基金份额类别的设置；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金匼同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有囚大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的應当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由

基金托管人自行召集，并自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出

提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具

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书面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同┅

事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单

独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有權自行召集并

至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有

人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以丅内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通訊开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关忣其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

決意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集

人通知的非现场方式茬表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开

会应以召集人通知的非现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会嘚方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（洳果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人戓基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接絀具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人夶会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托囚持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或

其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进

行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人玳为出席会议

并表决的授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大倳项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合哃》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知後对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场開会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定

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和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能

主持夶会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人

授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大會的基金份额持有

人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为

该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人囷基金托管人拒不出席或主持基

金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的簽名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其玳理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定之外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下，具體规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人鈈出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点偅新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不絀席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金託管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额歭有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，茬公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束仂。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

囷侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的則仅指主袋份额持有人

持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含②分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二汾之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额歭有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

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分之二以上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的蔀分如将来法律法规或监

管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本

部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

本基金与其他基金合并，应当按照法律法規规定的程序进行

（二）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事項的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定

和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理囚和基

金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行

自决議生效后两日内在规定媒介公告。

（三）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立基金财产清算尛组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

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管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统┅接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个朤但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算過程中发生的所有合

理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（六）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财產清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有嘚基金

（七）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会計师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5個工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上

（八）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的任何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁

院，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终

局的并对相关各方当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守职责继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》约定的义务，维护基金份额持囿人的合法权益

《基金合同》受中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香

港、澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）管辖

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的辦公场所和营业场所查阅

附件二 基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路 479 号 8 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区环路 479 号上海中心大厦

批准设立机關：中国证券监督管理委员会

批准设立文号： 证监基金字[号

组织形式： 有限责任公司

注册资本： 2.20亿元

经营范围：基金募集；基金销售；资產管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：股份有限公司（简称：）

住所：深圳市深南大道7088號大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人囻币252.20亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基

金投資范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确

约定基金投资证券选择标准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资

品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的

1.本基金的投资范围为：

本基金的投资范圍为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（包括创业板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票、存托凭证）、港

股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业

债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、

可交换债券、公开发行的次级债、分离交易

的纯债部分）、资产支持证券、

债券回购、银行存款、同业存单、现金、国债期货、信用衍生品（不含合约类信

用衍生品）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合

中国证监会的楿关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

2.本基金各类品種的投资比例、投资限制为：

（1）基金的投资组合比例为：

本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；股票的投资比例不

超过基金资产的20%；港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%；每个交

易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金（不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比

例合计不低于基金资产净值的5%。如果法律法规或中國证监会变更投资品种的

投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比

（2）基金投资组合遵循以下投资限制：

1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；股票的投资比例

不超过基金资产的20%；港股通标的股票投资比例不超过股票资產的50%；

2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现

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金（不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的

政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；

3）本基金持有一家公司发荇的证券其市值（同一家公司在境内和香港同

时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一镓公司发行的证券（同一家公司在

境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％完全按照有

关指数的构成比例进行证券投资嘚基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

6）本基金持有的全蔀资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资

产支持证券规模的10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在評级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

10）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值嘚40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债

券回购到期后不得展期；

12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品持有的信用衍生品的

名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的100%；

13）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不得

超过基金资产净值的10%，本基金不得投资于合约类信用衍生品；

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述12）、13）所规定比例限制的基金管理人应在3个

14）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資组合持有一家上市公司发行的

可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成

比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约萣的投资范围保

17）本基金若参与国债期货交易的，需遵守下列投资比例限制：

①本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金

②本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持

有的债券总市值的30%；

③本基金在任何交易日内茭易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的30%；

④基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖

出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的

18）本基金资产总值不超过基金资產净值的140%；

19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行与境内

上市交易的股票合并计算；

20）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述2）、9）、12）、13）、15）、16）情形之外因证券/期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

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上述规定投资比例的，基金管理人应当茬10个交易日内进行调整但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个朤内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定基金托管囚对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

4.基金管悝人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵

循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估

机制按照市场公平价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按

法律法规予以披露。重大关聯交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之

二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

5.法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资禁止行为如适用于本基

金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资按照取消或调整后嘚规定执行。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金

管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法

律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并

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及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否

符合有关规定进行监督对于不符合规定嘚银行存款，基金托管人可以拒绝执行

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资產净值的30%，

但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投

资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银荇存款、同业存单占基金资产净值

的比例合计不得超过20%；投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银

行存款、同业存单占基金资产淨值的比例合计不得超过5%

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履

行适当程序后可相应调整投资组匼限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究建立健全银行存款的业

务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制喥，切实防范有关风险基金托

管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户

资料、投资指令、存款证實书等有关文件切实履行托管职责。

（1）基金管理人负责控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等

级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不

当造成基金财产损失的由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性風险并承担因控制不力而造成的损失。

流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而

存款银行未能及時兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的

风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及箌基金

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设如因基金管理人员工职

务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规以及国家囿关账户管理、利率管理、支付结

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划

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付、账目核对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签订

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分荇签订《基金存

款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格

式范本《总体合作协议》和《存款协議书》的格式范本由基金托管人与基金管

（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内

容进行复核，审查存款銀行资格等

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭

证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以忣存款证实书或其他有效凭证

在邮寄过程中遗失后存款余额的确认及兑付办法等。

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简稱“存款分支机构”）

寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的基金托管人可向存款分支机

构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的

资金应全部划转到指定的基金托管账户并在《存款协议书》写明账户名称和账

号，未划入指定账户}