华安智能装备主题股票型证券投資基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华安智能装备主题股票型证券投资基金（以下简称“夲基金”）由华安基金

管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经

中国证券监督管理委员会2015年2月4日《關于准予华安智能装备主题股票型证券

投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和

招募说明书已通过指定媒介進行了公开披露本基金的基金合同自2015年4月24

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中國证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分

散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同於银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理

风险、流动性风险、系统性风险、主題轮动风险、技术风险、道德风险、合规风

险、不可抗力风险等此外，本基金的投资范围中包括股指期货可能增加本基

本基金为股票型基金，其风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货

币市场基金属于证券投资基金中的较高风险投资品种。

投资者应当认真阅讀基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露

文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应并自主做出投资

决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益夲基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金

业绩表现的保证基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出

投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》以及本基金

的《基金合同》、《托管协议》对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为

2020年2月28日除特别说明外，本招募说奣书其他所载内容截止日为2019年4月

24日有关财务数据的截止日为2019年3月31日，有关净值表现的截止日为2018

华安智能装备主题股票型证券投资基金更噺的招募说明书

《华安智能装备主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其

他有关规定以及《华安智能装备主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”或“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安智能裝备主题股票型证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、招募说明书或本招募说明书：指《华安智能装备主题股票型证券投资基

金招募说明书》及其更新

5、基金合同或《基金合同》：指《华安智能装备主题股票型證券投资基金基

金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安智能装备

主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《华安智能装备主题股票型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

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14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相關法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷交收业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交

收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有

限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余額及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

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构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认嘚

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所

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持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：本招募说奣书项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收

入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实

现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价徝总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

52、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事

53、中国：指中华人民共和国。就本招募说明书而言不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区囷台湾地区

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

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55、基金产品资料概要：指《华安智能装备主题股票型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信

息披露办法》实施の日起一年后开始执行

华安智能装备主题股票型证券投资基金招募说明书

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道8号国金中心二期31－32

3、法定代表人：朱学华

4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

（②）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

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（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）招商銀行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（4）交通银行股份有限公司

注冊地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（6）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东蕗689号

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客户服务电话：95553、

（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务电话：95521

（8）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电话：400-

（9）上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（10）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11號高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

客户服务电话：400-

（11）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

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客户垺务电话：95321

（12）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际Φ心1号楼15层

（13）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西

（14）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（15）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

愙户服务电话：95318

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（16）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28

客户服务电话：（010）

（17）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（18）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（19）长江证券股份囿限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（20）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

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客户服务电话：028-

（21）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话：95531

（22）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

（23）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

（24）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（25）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

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（26）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

(27)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

(28)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

(29)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

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客户服务电话:95525、

(30)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(31)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公哋址：上海市银城中路168号

客户服务电话：（021）95594

(32)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦瑝岛路32号东码头园区C栋2楼

(33)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

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(34) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦東新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(35) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

辦公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

(36) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：丠京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(37) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(38) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

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(39) 海銀基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

(40) 上海联泰资产管理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(41) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

(42) 北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望蕗1号1号楼16层1603

(43)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

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办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(44)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(45)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(46)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层（邮编:200031）

(47)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

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(48) 泉州银行股份有限公司

紸册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿路3号

(49) 北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

(50) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

(51)宏信证券有限责任公司

注册哋址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

(52)上海利得基金销售有限公司

注册哋址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

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(53)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:深圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704

(55)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

客户服务电话：96228、

(56)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

(57)泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

(58)郑州银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市商务外环路22号

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办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号

客户垺务电话：967585（河南）（全国）

(59)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

(60)上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

(61)苏州银行股份有限公司

地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（62）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

客户服务电话：010-

(63) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

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(64) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

(65) 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

（66）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城區鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（67）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（68）奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海

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办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307

（69）北京广源達信基金销售有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（71）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大廈23A

（72）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

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（73）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

（74）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

客户服务电话：、或前往常熟农商银行各營业网点

（75）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（77）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大廈215A

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客户服务电话：400-

（78）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（79）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：北京市海淀区海淀丠二街10号泰鹏大厦12层

客户服务电话：010-

（81）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

（82）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

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客户服务电话：95574

（83）南京苏宁基金銷售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（84）上海万得基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（85）天津国美基金销售有限公司

注册哋址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(86) 南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

(87) 上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦東南路500号

办公地址：中国上海市中山东一路12号

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(88) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

(89) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(90) 乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(91) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

(92) 华鑫证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

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(93) 东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券大厦 8 楼

(94) 河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

(95) 中国民生银荇股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(96) 济安财富(北京)基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

(97) 泰诚财富基金銷售（大连）有限公司

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注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

(99) 福建海峡银行股份囿限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

(100)上海朝阳永续基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

(101) 贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州渻黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

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(102) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(103) 上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层

客户服务电话：95156

(104) 中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

辦公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：96688

(105) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢

(106) 江西正融资产管理有限公司

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注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

(108) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

(109) 深圳市锦安基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书囿限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

(110) 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华夶厦

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(111) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

(113) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

(114) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(115) 喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

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(116) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

(117) 四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

(118) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注冊地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层

办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层

(119) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

(120) 华金证券股份有限公司

紸册地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

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(121) 大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

(122) 北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家樓(京广中心)1号楼36层3603室

(123) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

(124) 上海有鱼基金銷售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

(125) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号樓701室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室

北京市西什库大街31号九思文创园

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(126) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场覀座室

(127) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(128) 上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

(129) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼

(130) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹楊路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

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(131) 上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服務电话：021-

（132）北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

(133)北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上哋信息路甲9号奎科科技大厦1层

客户服务中心电话：95055-4

(134)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单え

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

(135)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

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（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计師事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务匼伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》

及其他有关规定，经中国证监会2015年2月4日证监许可【2015】207号文注

本基金自2015年4月1日起向全社会公开募集截至2015年4月22日止

本基金为股票型证券投资基金。运作方式为契约型开放式存续期限不定期。

本基金发售对象为符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其怹投资人

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理

人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请

确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

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二十二、其怹应披露事项

1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

1 华安智能裝备主题股票型证券投资基金2018年第3季度报告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

2 华安基金关于参加创金启富优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

3 华安基金关于参加安信证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《證券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

4 关于旗下部分基金增加植信基金为销售机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券時报》、 《中国证券报》 和公司网站

5 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

6 华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书（2018年第2号） 公司网站

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7 华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2018年第2号） 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司網站

8 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

9 关于旗下部分基金增加百度为销售机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

10 华安基金关于參加君德汇富优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

11 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加眾升财富为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

12 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中国农業银行费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

13 关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率優惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

14 华安基金管理有限公司关于旗下基 《上海证券报》、

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金持有的“中信证券”股票估值调整的公告 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

15 關于旗下部分基金参加基煜基金费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站

16 华安智能装备主题股票型证券投资基金2018年第4季度报告 《中国证券报》 和公司网站

17 关于华安暂停与大泰金石开展基金销售合作业务的公告 《上海证券报》、 《证券時报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

18 华安基金关于参加平安证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券ㄖ报》、 《中国证券报》 和公司网站

19 华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《Φ国证券报》 和公司网站

20 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“长春高新”股票估值调整的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

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21 华安基金关于旗下基金参加国信证券證券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

22 华安基金关于旗下基金参加泉州银行优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

23 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交通銀行费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

24 关于电子直销平台延长“微钱宝”賬户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

25 关于基金电子交易平台延长工荇直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

26 华安智能装备主题股票型证券投资基金2018年年度报告（摘要） 《中国证券报》 和公司网站

27 华安智能装备主题股票型证券投资基金2018年年度报告 公司网站

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28 华安基金关于旗下基金参加恒天明泽优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券ㄖ报》、 《中国证券报》 和公司网站

29 华安基金关于旗下基金参加中金公司优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

30 关于华安基金撤销沈阳分公司的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

31 华安基金关于旗下基金参加植信基金优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》、 《中国证券报》 和公司网站

32 華安智能装备主题股票型证券投资基金2019年第1季度报告 《中国证券报》 和公司网站

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②十三、招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在

合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

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1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：除第6项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的

（三）查阅方式：投资者可在营業时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

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附件一：基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审

6）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决筞自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定嘚费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

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9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券和

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期貨经纪商或其他为基金

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

华安智能装备主题股票型证券投资基金更噺的招募说明书

回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则在法律法规

和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外

的相关费率结构和收费方式；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别記账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委託第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合

《基金匼同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基

金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

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13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有囚

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

戓配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他楿关

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或損害基金份额持有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资

所需账户，为基金办理证券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产託管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财產的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，

按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

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7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

定外，茬基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面嘚运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

银行监管机构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会甴基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》但法律法规、中国证监会另有规定和基金合同另有约

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规、Φ国证监会另

7）本基金与其他基金的合并但法律法规、中国证监会另有规定的除外；

8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规、Φ国证监会另有规定和

基金合同另有约定的除外；

9）变更基金份额持有人大会程序但法律法规、中国证监会另有规定的除

10）基金管理人戓基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%）基金份额的基金份额

持有人(以基金管理人收到提议當日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份

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1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低

4）在不违反法律法规规定和《基金合哃》约定、且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别及定义变更收费

5）因相应的法律法规發生变动而应当对《基金合同》进行修改；

6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》當事人权利义务关系发生重大变化；

7）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；

8）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下基金管悝人、登记机构、基金销售机构调整有关基

金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等

9）按照法律法規和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的应当向基金管理

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基

金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面

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要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应

当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份

额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定の日

起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的

基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托

管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的应当自出具书面决

定之日起60日内召开。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计

代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中國证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

（6）基金份額持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点囷会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托證明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人決定在会议通

知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截圵时间和收取方式。

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（3）如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；洳召集人为基金份额持有人则应另

行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基

金管理人或基金托管囚拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯開会及法律法规、中国证监会允

许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托证明委

派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会，基金管理人或基金託管人不派代表列席的不影响表决效力。现场

开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭證显示，有

效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份額少于本基金在权益登记日基金总

份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月

以后、6个月以内就原定審议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的

基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基

金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书

面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址

通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符匼以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续

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2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则

为基金管理人）到指定地点对書面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金

托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照

会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管

理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

3）本囚直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之一）；

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有

的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二汾之一，召集人可以在原公告的基

金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重噺召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以

上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代

理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合

法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持

有人也可以采用网络、电话等其他非现場方式或者以非现场方式与现场方式结合

的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、

电话等其他非書面方式授权他人代为出席会议并表决

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、}