山东国瓷功能材料股份有限公司 2021年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
公司负责人张曦、主管会计工作负责人肖强及会计机构负责人(会计主管人
员)李建立声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司处于技术密集型产业，行业具有研发投入高、研发周期长、研发风险
大的特点。在产品市场上，性能和参数持续升级的同时，新材料、新技术、新
工艺也在不断涌现，因此激烈的市场竞争环境对公司的技术研发能力不断地发
起新的挑战。另外，由于在下游客户中导入和认证公司产品，需要接受周期较
长、标准较为严格的多项测试，若公司未能正确把握下游客户的需求变化，未
能准确预测核心技术的发展趋势，无法在新产品、新工艺等领域取得持续进步，
将可能导致公司面临着研发决策、研发周期、研发效果等不及预期以及无法匹
配下游客户需求的风险。
2、募投项目无法达到预期效益的风险
虽然募集资金投资项目的实施是公司经过充分的市场调研及严谨的论证并
结合公司实际经营状况而确定的，符合公司的实际发展需求，能够提高企业的
整体效益，对全面提升公司核心竞争力具有重要意义。但如果在募集资金投资
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项目实施过程中，市场环境、发展趋势、技术路线等方面出现不利变化，相关
产品出现价格下滑、成本上升或产能未充分消化等情况，将可能影响募投项目
的实施效果，无法达到募集资金投资项目的预期效益，从而影响公司的盈利水
3、原材料价格波动风险
上游原材料是构成公司成本的最主要部分之一，因此原材料价格的波动会
直接影响公司产品的成本状况，从而造成企业效益的波动和销售风险的增加。
若未来出现原材料价格持续上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能
导致产品的生产成本增加，存在公司毛利率下降和利润水平下滑的风险，不利
于企业竞争力和市场占有率的提高。
随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额不断增加。虽然公司主
要的下游客户多为世界知名企业和国内大型上市公司，资金实力雄厚且信用状
况良好，应收账款可回收性较强，同时公司也加强了应收账款的管理，并已按
照坏账准备计提政策足额提取了坏账准备，但若国际、国内经济环境发生重大
变化导致公司主要客户经营发生困难，公司仍将面临应收账款无法收回导致公
5、兼并重组和商誉风险
自上市以来，公司充分借助资本市场平台实施内生式和外延式双轮驱动的
发展战略，在确保内生式发展的前提下，不断寻求产业并购和行业整合的机会，
拓展新的利润增长点。并购重组是公司优势互补、提高市场占有率及实现战略
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目标的重要举措，公司围绕核心业务板块、从协同发展的角度选择并购标的，
有效地降低了并购带来的风险。但产业链的拓展和延伸导致业务内容呈现多样
化和差异化，企业并购重组也对公司的经营决策、企业文化、销售渠道、资金
管理和内部控制等方面提出了更高要求。同时并购重组也带来了一定的商誉，
虽然相关业绩承诺已全部完成，但是能否有效地整合旗下子公司的资源、充分
发挥协同效应，也对公司的管理能力和整合能力带来了新的挑战。如果被收购
企业未来经营状况出现恶化，公司则存在商誉减值的风险，从而对公司当期损
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2021年度利润分配方案
实施时股权登记日扣除回购专户上已回购股份后的股份数为基数，向全体股东
公司披露年度报告的媒体名称及网址
媒体名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
公司年度报告备置地点 公司证券法务部
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公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 中国上海
签字会计师姓名 张小惠、张健
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
年 本年比上年增减
海通证券、国海证券组织
国瓷材料第三季度报告电
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第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司
规范运作》和中国证监会有关法律法规等相关要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健
全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治
截至报告期末，公司治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等要求。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定的要求，规范地召集、召开股
东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权
利。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集、召开以及表决程序符合相关法
律规定，维护股东的合法权益。
报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和两次临时股东大会，会议均由董事会召集、
（二）关于董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和
《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――
创业板上市公司规范运作》、《董事会议事规则》、《独立董事工作条例》等法律法规的规定开
展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟
悉相关法律法规。按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规
范运作》的要求，公司董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委
员会四个专门委员会。专门委员会严格按照有关法律法规及各专门委员会工作细则等制度履
行其职责，为董事会的科学决策提供了有益的补充。
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报告期内，公司共召开了七次董事会，会议均由董事长召集、召开。
（三）关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法
规和《公司章程》的要求。各位监事能够按照公司《监事会议事规则》的要求，认真履行职
责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性
报告期内，公司共召开了七次监事会，会议均由监事会主席召集、召开。
（四）关于绩效评价与激励约束机制
公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事和高级管理人员进行绩效
评价。公司制定了《薪酬与考核委员会工作细则》，进一步完善了董事、监事、高级管理人员
绩效考评体系和薪酬制度，将工作绩效与其收入直接挂钩。董事、监事、高级管理人员的聘
任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（五）关于信息披露与透明度
公司制定并严格执行《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人
登记管理制度》，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，同时指定董事会秘书全面
负责公司投资者关系管理和信息披露工作，接待股东及相关人员来访和咨询。公司依照有关
规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者公平的享有知情权。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利
益的协调与平衡，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的
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公司无控股股东，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要
求规范运作，与5%以上股东、实际控制人等在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独
立，具有独立完整的业务及自主经营能力。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
五、公司具有表决权差异安排
六、红筹架构公司治理情况
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七、董事、监事和高级管理人员情况
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报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
公司独立董事盛利军先生因个人原因辞去公司第四届董事会独立董事职务，同时一并辞
去公司战略委员会委员、审计委员会主席、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务，
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
日 个人原因辞去独立董事职务
日 不再担任常务副总经理，现任副总经理兼财务总监
被选举为第四届董事会独立董事，同时担任战略委
员会委员、审计委员会主席、薪酬与考核委员会委
员、提名委员会委员等职务
日 不再担任副总经理，现任常务副总经理
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
张 曦：男，中国国籍，美国永久居留权。1974年生，硕士研究生学历。1994年7月毕业
于中国石油大学（华东），1996年8月至2002年8月赴美留学，获美国休斯敦大学计算机系硕士
学位；回国后创办东营市盈泰石油科技有限公司，担任执行董事和法定代表人。2005年至今，
张 兵：男，中国国籍，无国外永久居留权。1971年生，大学本科学历。1994年7月毕业
于成都理工学院矿产勘查专业，2005年4月至今，担任本公司董事及总经理职务。
秦建民：男，中国国籍，无国外永久居留权。1952年生，硕士研究生学历，教授级高级
政工师。1971年至1978年在胜利采油厂工作，1978年至1994年在胜利油田党委办公室任职，
1994年至2009年先后任油田教培处副处长、职工大学党委书记、校长、油田副总经济师兼高
培党校常务副校长、副书记，2010年退休。现任上海交通大学山东校友会常务副会长，EMBA
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傅 北：男，中国国籍，无国外永久居留权。1973年生，2004年7月毕业于清华大学经管
学院并获研究生学历。历任美丽心灵广告有限公司创意总监、鹏泰文化传播有限公司首席运
营官、北京北方鸿瑞汽车技术有限公司副总经理、山东

二、项目名称：医疗设备采购项目

五、评审专家（单一来源采购人员）名单：

阎建伟,乔玫,张汝英,王鲜梅,王耀飞,田秋菊(采购人代表),武志峰(采购人代表)

六、代理服务收费标准及金额：

1.代理服务收费标准：本项目服务费按照差额定律累进计费方式计算，标准如下:
成交金额100万元以下的部分,货物类采购费率1.50%,服务类采购费率1.50%;
成交金额100万元至500万元的部分,货物类采购费率1.10%,服务类采购费率0.80%;
成交金额500万元至1000万元的部分,货物类采购费率0.80%,服务类采购费率0.45%;
成交金额1000万元至5000万元的部分,货物类采购费率0.50%,服务类采购费率0.25%;

2.代理服务收费金额（元）：

自本公告发布之日起1个工作日。

九、对本次公告内容提出询问，请按以下方式联系　　　

名 称：山西医科大学第一医院交城分院

地 址：吕梁市交城县南环路

名 称：山西宏润招标代理有限公司

地 址：太原市解放南路87号菜园广场写字楼4层

项目联系人：周海清，张国梁，张建钰，史栋钰，尹元，王新海，孙骏，柴瑛