类金融企业挂牌新三板紧急暂停68家排队者或折戟_行业_挖贝网
类金融企业挂牌新三板紧急暂停68家排队者或折戟
&&&& 21世纪经济报道 安丽芬
天星资本、银信小贷、联丰小贷等6家类金融企业已经获得核准，只剩挂牌最后一步，但是刚好撞到上述通知，影响几何还未可知。
继PE挂牌被叫停后，1月19日傍晚时分，21世纪经济报道记者率先从某券商处获悉，&刚接到股转公司挂牌业务部的非正式通知，所有类金融企业全部暂停办理挂牌手续，无论项目处于何种状态。另外，一行三会监管的金融机构没有暂停。&
随后，这个消息被多家券商的新三板保荐人士确认。
21世纪经济报道记者了解到，类金融企业的风险近期已经受到多个部门重点关注。先是北京、上海等多地工商局叫停投资类和金融类公司的注册，再是PE挂牌新三板被叫停，眼下又扩充至所有非金融类企业挂牌新三板被叫停，影响面非常广。
有学者受访时表示，此举值得称许。相关机构登陆资本市场，通过资本运作倒腾资金，对市场的发展影响恶劣。
同时在业内人士看来，对类金融企业&一刀切式&叫停是把双刃剑，正面意义和负面意义都有待观察。
类金融企业挂牌受阻
至日，挂牌公司已经高达5474家，远超沪深两市的上市公司家数。
乘政策之风，一些在A股不受欢迎的公司纷纷来到新三板，比如小贷、PE/VC、典当等先后破冰，后来者很快居上。
比如九鼎投资、、等为代表的PE，以、等代表的小贷公司，以、为代表的典当公司，均在新三板找到了自己的一席之地。
根据公开数据，目前挂牌的&多元金融&行业公司达到102家，其中主要以PE、小贷、典当、资产管理等为主，而一行三会监管的券商、保险、银行等数目非常小。
&上述行业的公司挂牌一直没有限制，因此这两年挂牌了很多。这类型企业尤其是PE，对新三板市场严重抽血，进行监管套利。&据一位券商消息人士指出，再加上近期不少网贷、投资担保公司等频繁出现问题，政策上也要预防这类公司上新三板。
比较典型的是，九鼎投资在新三板一笔百亿元融资震惊市场，并且达到千亿市值；中科招商2015年两次融资合计85.4亿元，又计划定增300亿元、频繁举牌上市公司，硅谷天堂募资30.7亿元等。Wind数据显示，这三家PE融资额占据2015年新三板融资前5名，其中中科招商进榜两次。
上述抽血现象受到监管层高度重视。日，证监会副主席方星海在国新办召开的新闻吹风会上，确认了暂停私募股权基金（PE）在新三板挂牌及融资的这一市场传言，还表示不仅暂停了挂牌，同时还暂停了融资。
另外，证监会的检查范围扩大到所有行业。日，证监会开始对挂牌公司融资的使用情况展开调查，部分新三板企业已收到《关于证监局抽查部分挂牌公司的重要通知》。
1月19日，监管重拳再次出击。21世纪经济报道记者率先获悉，全国股份转让系统下发通知称，&刚接到股转公司挂牌业务部的非正式通知，所有类金融企业全部暂停办理挂牌手续，无论项目处于何种状态。另外，一行三会监管的金融机构没有暂停。&
&上述通知意味着，从前期的叫停PE扩展到整个类金融企业。除了一行三会监管的银行、券商、公募基金、信托等，其他由金融办等监管的小贷、典当、担保、PE、P2P等均不能挂牌新三板。&上述券商人士指出，&以后这个口子很难开，我也准备放弃两个项目。&
波及68家排队公司
一位服务于新三板的会计师也比较郁闷，&刚刚拿到一个保险代理公司的项目，不知道可不可以申请。&
据21世纪经济报道记者采访多位券商人士发现，不少人对&类金融企业&的涵盖范围尚处疑惑，比如保险代理、保险经纪、租赁等公司是否属于此类，尚等待监管层的进一步指示。
董登新指出，类金融企业并无严格的定义，广义理解是除了银行、保险、券商等传统金融企业以外的投融资机构或平台，包括派生的、延伸的、创新的投融资平台，比如VC/PE、互联网金融、P2P、消费金融、小贷、担保等公司，这类公司正是目前新三板所限制的。
因此，受上述通知影响的公司数量不在少数。
Wind数据显示，目前新三板待审查的公司为65家，待挂牌的公司为7家，剔除受一行三会监管的、福能期货、广州期货、混沌天成期货等，有多达68家公司或受限。
在审项目中，尚有中信资本（天津）、朱雀投资、东方富海、东方港湾、盛世景、德同投资、涛石投资等多家私募股权投资机构正在等待挂牌新三板，其中大多处于&反馈意见回复审查&阶段。联想旗下君联资本和李开复的创新工场也名列其中。
值得注意的是，银信小贷、联丰小贷、天星资本等6家类金融企业已经获得核准，只剩挂牌最后一步，但是刚好撞到上述通知，影响几何还未可知。
21世纪经济报道记者拨打天星资本一个负责人电话，但一直未接通。
35金融董事长、新三板实战大学校长陈永飞指出，监管层一连串的监管有一定的内在联系，对整个投资环境、融资环境都有一定的影响，&一刀切式&的暂停是把双刃剑，对某些公司非法状况的打击有一定的正面意义，但是也同时打击了正常运转、规范运作的企业，另外对私募基金服务于创新创业企业也有一定的负面影响。
20万新三板投资人已经微信扫码关注光伏农业综合服务商昌盛日电新三板挂牌上市_公司_挖贝网
光伏农业综合服务商昌盛日电新三板挂牌上市
&&&& 挖贝网 马义坤
光伏农业综合服务商挂牌上市（配图）
挖贝网讯&1月19日消息，全国中小企业股份转让系统公告显示，昌盛日电的挂牌申请获得批准，并于今日公开转让，证券代码为：835154。
公告显示，昌盛日电2013年度、2014年度、月营业收入分别为8.90亿元、11.57亿元、5.46亿元；净利润分别为4868.70万元、5007.91万元、2363.43万元。
昌盛日电（青岛昌盛日电太阳能科技股份有限公司）成立于日，主营业务定位于太阳能光伏产业链的下游应用端，包括光伏项目EPC及BT业务、光伏农业综合利用生产园区的投资运营以及光伏电站全生命周期的智能运维等。
昌盛日电主要产品有分布式光伏屋顶发电系统和光伏农业综合利用。其中，分布式光伏屋顶发电系统的主要案例有：赛轮工业园4MW示范工程、海尔工业园20MW示范项目、太平洋恩利光伏发电项目等；光伏农业综合利用解决方案主要案例有：青岛即墨市华盛太阳能农庄、山东省招远市蚕庄镇雪龙黑牛项目养殖基地、天津西青一期20MW项目等。
挖贝新三板研究院资料显示，昌盛日电本次挂牌上市的主办券商为，法律顾问为，财务审计为（特殊普通合伙）。
20万新三板投资人已经微信扫码关注百正新材:主办券商关于股票发行合法合规性意见_百正新材(831519)_公告正文
百正新材:主办券商关于股票发行合法合规性意见
公告日期：
中泰证券股份有限公司
关于南通百正电子新材料股份有限公司
股票发行合法合规的意见
住所:山东省济南市经七路86号
二○一五年十二月
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......1
二、关于公司治理规范性的意见......1
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......2
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......3
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......8
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.............................................................................................................................10
七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......11
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11
九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......12
十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.........14
十一、主办券商关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明......16
十二、主办券商认为应当发表的其他意见......16
中泰证券股份有限公司关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行合法合规的意见
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见
根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”
南通百正电子新材料股份有限公司（以下简称“百正新材”或“公司”）本次发行前股东为18名，其中包括自然人股东7名、机构股东11名；公司本次发行后股东为33名，其中包括自然人股东17名、机构股东16。本次股票发行后，股东人数累计未超过200人。
综上，主办券商认为，百正新材本次股票发行后累计股东人数未超过200人，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。
二、关于公司治理规范性的意见
公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号――章程必备条款》制定《公司章程》；公司建立了股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则；公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定，会议记录完整的保存；公司强化内部管理，完善了内控制度，按照相关规定建立会计核算体系、
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财务管理和风险控制等制度，从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行，保护资产的安全和完整，保证公司财务资料的真实、合法、完整。
综上，主办券商认为，百正新材制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第3号――章程必备条款》有关规定，相关规则、制度等能够完善公司治理结构；公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范，能够保障股东合法权利；公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决议情况等均合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定。
公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形。
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见
百正新材在申请挂牌及挂牌期间，严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》规范履行信息披露义务，不存在因信息披露违规或违法，被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形。
百正新材本次股票发行严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务。
综上，公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务。
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四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定，“本办法所称股票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。
前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
（一）公司股东
（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；
（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
公司确定发行对象时，符合本条第二款第（二）项、第（三）项规定的投资者合计不得超过 35 名。”
根据《投资者适当性管理细则》第六条规定，“下列投资者可以参与挂牌公司股票发行：
（一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者；
（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。”根据《投资者适当性管理细则》第三条规定，“下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（一）注册资本500万元人民币以上的法人机构；
（二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。”根据《投资者适当性管理细则》第五条规定，“同时符合下
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列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
（二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。”
本次股票发行对象的基本情况及符合投资者适当性规定的说明：
（1）联讯证券天星资本1号集合资产管理计划，已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，取得了中国证券投资基金业协会下发的备案确认函。
（2）联讯证券天星资本2号集合资产管理计划，已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，取得了中国证券投资基金业协会下发的备案确认函。
（3）昆山泓电隆泰电子材料有限公司（中外合资企业），成立于日；法定代表人：汪祥久；注册号：649；经营场所：江苏省昆山市定山湖镇双马路36号；经营范围：生产各类半导体、元件器件的专用材料及精冲模；
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销售自产产品。注册资本：142.796846万美元。
根据昆山泓电隆泰电子材料有限公司提供的东吴证券股份有限公司昆山周市镇萧林中路证券营业部出具的开户证明，昆山泓电隆泰电子材料有限公司已在东吴证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（4）江苏天乙金谷产业投资股份有限公司，成立于日；法定代表人：唐建刚；注册号：704；经营场所：无锡市鸿桥路801-1702；经营范围：利用自有资产对外投资；受托资产管理（不含国有资产）；为企业提供管理服务；企业形象策划；投资咨询（不含证券、期货类）；贸易咨询服务。
生产各类半导体、元件器件的专用材料及精冲模；销售自产产品。
注册资本：1100万元人民币。
根据江苏天乙金谷产业投资股份有限公司提供的中信建投证券股份有限公司上海华灵路证券营业部出具的开户证明，江苏天乙金谷产业投资股份有限公司已在中信建投营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（5）昆山中丽精工电子材料有限公司（外国法人独资），成立于日；法定代表人：王浩隆；注册号：431；经营场所：江苏省昆山市定山湖镇双马路北侧；经营范围：生产各类半导体、元件器件的专用材料及精冲模；销售自产产品。注册资本：500万美元。
根据昆山中丽精工电子材料有限公司提供的东吴证券股份
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有限公司昆山前进中路证券营业部出具的开户证明，昆山中丽精工电子材料有限公司已在东吴证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（6）龚泽民，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：10****。
根据龚泽民提供的中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部出具的开户证明，龚泽民已在中泰证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（7）徐培畅，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：23****。
根据徐培畅提供的中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部出具的开户证明，徐培畅已在中泰证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（8）张东，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：12****。
根据张东提供的中信建投证券股份有限公司兰州皋兰路证券营业部出具的开户证明，张东已在中信建投营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（9）许飞，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：24****。
根据许飞提供的中信建投证券股份有限公司兰州皋兰路证券营业部出具的开户证明，许飞已在中信建投营业机构开户并开
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通股转系统交易权限。
（10）谢新仓，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：21****。
根据谢新仓提供的中信建投证券股份有限公司西安南大街证券营业部出具的开户证明，谢新仓已在中信建投营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（11）邹裕炎，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：03****。
根据邹裕炎提供的中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部出具的开户证明，邹裕炎已在中泰证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（12）李彩娟，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：30****。
根据李彩娟提供的中原证券股份有限公司上海大连西路证券营业部出具的开户证明，李彩娟已在中原证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（13）屈杰，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：26****。
根据屈杰提供的中原证券股份有限公司上海大连西路证券营业部出具的开户证明，屈杰已在中原证券营业机构开户并开通股转系统交易权限。
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（14）许毅，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：23****。
根据许毅提供的中信建投证券股份有限公司乌鲁木齐南湖北路证券营业部出具的开户证明，许毅已在中信建投营业机构开户并开通股转系统交易权限。
（15）范常胜,男,中国国籍,无境外永久居留权,身份证号:28****
根据范常胜提供的中信建投证券股份有限公司兰州皋兰路证券营业部出具的开户证明，范常胜已在中信建投营业机构开户并开通股转系统交易权限。
根据《管理办法》第三十九条及《投资者适当性管理细则》第三条、第六条之规定，上述15名发行对象系符合参与挂牌公司股票发行的投资者，可以参与挂牌公司股票发行。
综上，主办券商认为，发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定。
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见
概述本次股票发行的过程：
日,公司召开第一届董事会第八次会议（公告编号;），审议通过了此次公司股票发行方案；
日，公司召开2015年第二次临时股东大会（公告编号：），经出席会议的有表决权股东所持表决权全部通过，决议批准此次公司股票发行；
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日，公司公告《股票发行认购公告》（公告编号：）以及《股票发行询价结果及定价公告》（公告编号：）；
日至日，发行对象就本次股票发行的股份进行了认购。
董事会审议程序及回避表决情况：
日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行方案的议案》、《关于修订的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。同时，该次会议提议于日召开2015年第二次临时股东大会审议前述议案，并于日在股转公司指定信息披露平台公告了股东大会通知及前述董事会决议。
上述议案无需回避表决。
股东大会审议程序及回避表决情况：
日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行方案的议案》、《关于修订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案，并于日在股转公司指定信息披露平台公告了前述股东大会决议。
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上述议案无需回避表决。
缴款及验资的相关情况：
百正新材聘请具有证券期货从业资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就缴款事项予以审验，日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了[号号《验资报告》，确认截至日止，发行对象认购资金5,518.06万元均已实际到位。
综上，主办券商认为百正新材本次股票发行过程和结果符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定，发行过程及结果合法合规。
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见
1、公司于日在全国股份转让系统信息披露平台发布了《股票发行方案》的公告，明确了本次发行定价方法：
公司拟采用询价方式发行股票，认购者可根据认购意向单的内容向公司申报认购的价格和数量，由公司董事会根据按照价格优先的原则，综合考虑认购数量、认购对象的类型以及与公司未来发展的契合度，确定发行对象、发行价格和发行股数。
本次发行的价格确定为人民币5.00-7.00元/股，由发行对象
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以现金方式认缴。最终实际发行价格通过询价和投资者沟通确定。
2、公司于日披露了《股票发行询价结果及定价公告》，确认：截至日17:00，本公司按照时间优先、价格优先的原则，综合考虑认购数量、认购对象的类型以及与公司未来发展的契合度等多方面因素，与有效认购对象进行充分沟通，确定本次股票发行价格为5元/股。
3、日，公司在全国股份转让系统信息披露平台发布了《股票发行认购公告》，约定日至日（均包括当日），认购人进行股份认购，将认购资金汇入公司本次股票发行指定账户。
公司本次发行的股票全部由投资者以现金形式认购，且发行对象均已在规定期限内足额支付认购款项，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验。
综上，主办券商认为本次股票发行定价方式、定价过程公正、公平，定价结果合法有效。
七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明
本次发行对象均以货币方式认购本次发行的股票，不存在以非现金资产等方式认购本次发行的情形。
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见
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本次股票发行现有股东优先认购安排：
公司于日召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于修改公司章程的议案》；日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过《关于修改公司章程的议案》。
根据修改后的公司章程第十九条，公司非公开发行股份时，公司股东不享有优先认购权。
鉴于《公司章程》的规定，公司本次发行的股票，在册股东不享有股份优先认购权。
综上，主办券商认为，公司本次股票发行现有股东优先认购的程序和结果符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等规范性要求。
九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见
1、发行对象
本次股票发行的对象中联讯证券天星资本1号集合资产管理计划、联讯证券天星资本2号集合资产管理计划为已在中国证券投资基金业协会备案的资产管理计划，昆山泓电隆泰电子材料有限公司、江苏天乙金谷产业投资股份有限公司、昆山中丽精工电子材料有限公司为外部法人投资者，龚泽民、徐培畅、张东、许飞、谢新仓、邹裕炎、李彩娟、屈杰、许毅、范常胜为外部自然人投资者。
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2、发行目的
本次股票发行的目的是为了进一步夯实主营业务发展基础，继
续提高公司产品的市场占有率和公司品牌影响力，提升公司盈利和综合竞争能力，同时，为补充公司流动资金，优化财务结构，非以获
取职工或其他方服务为目的，或者以激励为目的。
3、股票的公允价值
截止 日，公司总股本5000万股，根据公司经
审计的2014年度财务报告，2014年度归属于挂牌公司股东的净利润为5,833,102.06元，每股收益0.12元； 归属于挂牌公司股东的每股净资产为1.28元。本次股票发行，本公司按照时间优先、价格优先的原则，综合考虑认购数量、认购对象的类型以及与公司未来发展的契合度等多方面因素，与有效认购对象进行充分沟通，确定本次股票发行价格为5元/股，股票的发行价值公允。
本次股票发行对象均为外部投资者，发行目的是为了进一步
夯实主营业务发展基础，继续提高公司产品的市场占有率和公司品牌影响力，提升公司盈利和综合竞争能力，同时，为补充公司流动资金，优化财务结构，非以获取职工或其他方服务为目的，或者以激励
为目的，股票的发行价格公允，所以本次股票发行不适用股份支付。
公司本次股票发行不存在股份支付的情况，不适用股份支付
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准则进行会计处理。
十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明
截至本次股票发行股权登记日，在册股东共计18名，其中自然人7名，11名非自然人股东分别宁波弘明投资有限公司、浪木电器集团有限公司、宁波市东金科技有限公司、中泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、上海同安投资管理有限公司-东安新三板1号私募投资基金、宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙）-鼎锋新三板做市一期证券投资基金、兴业全球基金-上海银行-兴业基石6号特定多客户资产管理计划、天弘基金-中泰证券-天弘恒天弘牛新三板1号资产管理计划、北京天星资本股份有限公司。
宁波弘明投资有限公司、浪木电器集团有限公司、宁波市东金科技有限公司、中泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司不属于应办理备案登记的私募投资基金管理人或私募基金。
上海同安投资管理有限公司-东安新三板1号私募投资基金为已备案的证券投资基金，备案时间为日，基金编号为S33576；宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙）-鼎锋新三板做市一期证券投资基金为已备案的证券投资基金，备案时间
中泰证券股份有限公司关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行合法合规的意见
为日，基金编号为S23479；兴业全球基金-上海银行-兴业基石6号特定多客户资产管理计划已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，备案编码为S92597；天弘基金-中泰证券-天弘恒天弘牛新三板1号资产管理计划已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，备案编码为S99809；北京天星资本股份有限公司为已登记备案的基金管理人，登记时间为日，登记编号为P1004739。
本次股票发行对象为10名自然人、3名法人及2个资产管理计划。
3名法人分别为“昆山泓电隆泰电子材料有限公司”、“江苏天乙金谷新兴产业投资股份公司”以及“昆山中丽精工电子材料有限服公司”。3名法人均不属于应办理备案登记的私募投资基金管理人或私募基金。
2个资产管理计划分别为“联讯证券天星资本1号集合资产管理计划”以及“联讯证券天星资本2号集合资产管理计划”。联讯证券天星资本1号集合资产管理计划，已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，取得了中国证券投资基金业协会下发的备案确认函；联讯证券天星资本2号集合资产管理计划，已于日在中国证券投资基金业协会完成专户备案，取得了中国证券投资基金业协会下发的备案确认函。
主办券商认为，关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存
中泰证券股份有限公司关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行合法合规的意见
在的私募投资基金管理人或私募投资基金，已按照相关规定履行了登记备案程序。
十一、主办券商关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明
本次股票发行不存在股权代持情形。
十一、主办券商关于本次股票发行对象是否存在“持股平台”情形的说明
本次股票发行对象不存在持股平台。
十二、主办券商认为应当发表的其他意见
中泰证券股份有限公司关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行合法合规的意见
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于南通百正电子新材料股份有限公司股票发行合法合规的意见》签字盖章页）
项目负责人（签字）：
法定代表人（签字）：
中泰证券股份有限公司
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