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“菜贱伤农”的启示
“菜贱伤农”的启示 菜贱伤农”山东省城历城区唐王镇，39 岁村民韩进，疑因菜价低贱绝望自杀。他死那 天，卷心菜才 8 分、1 毛钱一斤。中午从菜市场回来，他就边喝酒边哭，说菜这 么便宜看不见一点希望，六亩地得赔上万元，愁的他不想活了。 据韩进的妻子说，去年他听信人家说养殖赚钱，他们家就借了一万块钱买了 一些小羊，然后兴冲冲地盖了棚子买了饲料，本想能赚点钱供孩子上学，不料这 些小羊却染上了瘟疫，顷刻之间一万元就赔光了。今年他又将家里六亩多地全都 种上了卷心菜，屋漏偏遭连阴雨，现在卷心菜价格如此低迷，韩进本来破碎的心 再次遭到重击，最终他选择离开了这个世界。 从我们所学的商业企业管理角度来说，我觉得菜农在市场的角度，营销的策 略上都存在着一定的不足。或许，贫苦的菜农们只是单纯的想多赚点钱，可是专 业文化知识的欠缺，给他们带来了沉重的伤害和打击。 从这事上 我也得到了自己的一些观点和启示。 1.知趋势：对于菜农来说，去年大卖的高价菜，今年肯定有很多农户来种植， 市场的供给将要超过需求，价格即将回落，依旧在上面大力投资，轻则持平或略 有盈余，重则成本难回。山东菜农的悲剧也正是如此。 2.知己实力：这位山东菜农去年已赔进去 1 万多元，可以说是负债经营，选 择种菜原本是想有所盈余，但却没有考虑到市场不平稳将带来的风险，没有根据 自身的经济实力来做好稳妥的措施， 结果菜一卖不出去， 便面临债上加债的困境， 结果酿成了悲惨的结局。 3.知风险：这并不是说不让人存在发财致富的想法，而是说要分析自己的实 际情况，选择更加适合自己的致富方式，如果只是看别人种菜挣钱，而没有考虑 到别人多年的经验或是市场火爆等意外因素，就举债盲目投入，那成功的几率将 大大降低。何不踏踏实实，结合自己的长项去经营，对潜在的风险也多一些考虑 呢? 菜价持续&高烧&的余热尚未退尽，南北方蔬菜集中上市造成的&碰车&使菜价 “跳水” 。所以，我觉得国家或政府有必要对菜农进行在栽种方式上的一些指导。 比如：适应市场需求，增加了蔬菜种植品种等等。 为了提高蔬菜种植经济效益， 2007 年起， 一些菜农便带领合作社的菜农， 试着采用分期播种的方式种植西芹。菜农如数家珍道：不光是分期播种，我们还 对同期播种的蔬菜分别采用了小弓棚、地膜覆盖、无地膜覆盖等技术措施，这样 即使同期种植的蔬菜，上市也有先后，实现了均衡供给。从这一年开始，他们再 没出现过菜销不出去的现象。 今年，一些菜农将这些经验经过梳理，采取了三项新举措：一是组织社内菜 农，把种植西芹的方式由原来的一茬改为种两茬，使有限的土地资源发挥最大的 产能；二是适应市场需求，转变原来集中种植、同期上市的生产模式，按照当地 气候、季节和区内外市场需求，适时地分期种植；三是增加了蔬菜种植品种。这 种种植模式，延长了供应期，预防市场风险，调节蔬菜种植结构，丰富了蔬菜市 场货源，满足了区内外客商的需求。丁北西芹产销合作社的这一举措，为推进全 县乃至全区蔬菜种植结构调整、助农增收起到良好的示范带动作用。这个事例也说明，市场是无形的手，看似千变万化，实际是有规律可循的。只有 尊重市场规律，充分发挥市场引导作用，促使产销在需求时间和需求数量、质量 等方面的对接，才能真正畅通销售渠道，抵御市场风险，使菜农在&菜贱&的情况 下&不会受伤&。企管 1033 金奕 07
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& && &农业一直以来是国民经济中最重要也是最难处理的部门。我国历来重视农业问题，但总是陷入谷贱伤农、谷贵伤民的尴尬境地。如何更好处理农业部门？
1、工业化时代，农业对国民经济的致命因素。
& && &从初中我们就接触到一句话，就是工业反哺农业。这看似意味着，“传统农业”在工业时代，会处于亏损状态，所以，需要工业为农业输送设备，打造现代农业，需要城市粮价提高，来反哺农业生产。可是，根据历史情况看，事实并非说的那么简单，农业存在着“致命因素”，这和我们通常说的农业是根本，是一个道理。只不过工业时代，“农业为本”有着非常具体的体现。
& && &，农业机械化在美国开始，同时人们更多的选择离开农业部门。工业发达一度造成农业生产不足，粮价，当时比较突出的是糖价，开始 一路上涨。这貌似就是我们想说的“反哺农业”。可问题是，一旦上涨预期形成，人们不会选择投入生产赚钱，而是在中间环节和期货市场炒作赚快钱，推高粮价最后引致崩盘。而某些粮价推高后的崩盘，则会牵连出背后从信贷投资到农业生产、销售等一大条产业链的破产，下面引刘军洛书中对年有关糖价的记载：
& && &“甘蔗是种植 恢复较慢的农产品，1919年欧洲农业还没有大量恢复，1919年古巴糖价上涨到每磅8美分，1920年初，由于糖产能无法迅速恢复，糖价涨到了每磅22美分。糖产业是一种对银行信贷依赖性非常强的行业， 1920年中期，单一家美国商业银行花旗就占了整个古巴银行系统贷款总额的20%。1921年底，全球糖产业供应恢复，糖价崩盘，跌倒每磅1.3美分。当时整个花旗银行对古巴糖业的贷款是7900 万美元，这相当于花旗银行资本总额的80%。美国大通国民银行等大批美国大型银行全都被套在古巴糖产业上。1922年以后，美国5000美元年收入人群的扩大，资本市场的上升，以及预期农产品价格会回升，美国银行业大部分保留了这笔巨额的风险敞口或通过发行股份方式转让这些风险敞口。我们己经知道当时的技术进步形成了长期压制农产品价格的趋势，就好像一部手机十几年前卖2万人民币，今天一部性能更好的手机才卖几百元人民币。这笔美国银行业对古巴糖业的巨额贷款必定只能是一笔坏账，事实上在第二次世界大战前，全球糖价最好纪录没有超过每磅5美分。如果当时美国银行业能充分利用1922年~1929年美国经济高速增长中，核销这笔古巴糖业的坏账，那1930年古巴糖业的再次崩盘，就有可能不会造成1930年底的大型银行美国银行的破产。”
& && &从上面的讲述我们可以看出，在经济危机时候，关键性的农产品，扮演了十分重要的角色。我们带着这个观点，再来看看今天的情况，我们通常印象里，中国这轮经济危机源自2008年股市从07年10月6000点的历史高位一路跌倒08年11月1700点，接下来又从00跌倒今天的2000点附近。有人说中国经济危机是因为产能过剩，实际上，中国经济很多外向型企业，比如光伏产业，属于周期性产能过剩，一旦外需提振，自然不存在产能过剩，甚至还会产能不足。对于钢铁，2001年的时候，预计我国最大产能是不会超过1.4亿吨，因为此前美苏顶峰也就是这个规模，而现在已经超过6亿吨了。预计未来还会更多。只是因为外需不振，影响了我们暂时的生产，负债增加，拖累实体运行。不得不承认我国的经济对外依存度越来越高，尤其当粮食也依赖国外的时候，尤其是大豆以及其副产品豆粕由外国来定价的时候。大豆不仅仅能榨油，其豆粕还是养猪的好饲料。最近有人说螺纹钢3400，豆粕4300，武钢养猪，结果饲料比钢贵。如果我们梳理一下豆粕、股市和中国货币政策的近5年的历史，我们会有一个惊人的发现。
& &&&2006年8月，豆粕价格只有2200左右浮动。与此同时，中国股市00点， 2006年8月之前的十年，存款准备金占比都是围绕11%上下浮动，最高是% 。然而，接下来发生的事情比较触目惊心，2007年6月豆粕是2400左右，上证A股涨到3600，市场一片激情。存准占比14.41% 。看似一切符合宏观经济的内在要求，但存准提高到历史高位并没有拉住股市上升势头，2007年10月上证A股达到历史最高位6092点，当时存准占比达到15.25%的新高位，豆粕价格同期是3200 。
& &&&然而2007年10月以后，豆粕和股市就完全背离了。我国的豆粕价格受到美国的严重“操盘”，关注粮食的人都知道，美国一直在喊粮荒。从2007年10月到2008年7月，豆粕径直涨到4100 。 农产品价格对CPI的影响基本上是正相关的，因为农产品是人民生活的必需品。结果豆粕翻了一番，政府不得不在股市大跌的情况下，忍痛把存准占比继续提到18.50% ，这个数据已经很恐怖了。接下来的事情相信大家记忆犹新，2008年9月，上证A股跌倒2400点，11月跌倒可怕的1700点。随后存准在2008年12月提高到19.52% 。同期豆粕价格终于崩盘，跌倒2100。
& & 2008年12月后，大家在骂政府开动印钞机散发4万亿，据货币当局资产负债表显示，当年政府只是动用了1万亿，中国基础货币对广义货币M2的乘数，在当时是4倍左右浮动，“4万亿”后，也一度高达4.7 倍。这就意味着政府实际上是想通过货币乘数的作用，达到4万亿的目的。同时，存准占比也在2009年8月降到14.98%。带动股市在2009年8月涨到3400点。当时豆粕价格涨到3700 。随后的背离情况，简直就是08年翻版，但更为复杂的是，大规模外汇的涌入。外汇占款2009年从16万亿，增加到万亿，24个月增加7万亿。这就意味着央行“被动”投放7万亿，这才是大头。而外汇占款的人民币投放只是局限在那些与外商做商品或资本性结算的单位。造成我国流动性不平衡。2009年8月以后，随着外汇的涌入，央行开始采取实际上的紧缩政策。到2012年，存准占比高达20% 。这时候，整个中国的流动性都受到严重影响，基础货币对M1的乘数从1.6降到1.2的低点。股市跌倒2000点附近。但让央行无法刺激经济的，一方面是考虑美国会出现量化宽松，另一方面，豆粕价格已经高达4400了。虽然这只是一个顾虑因素，“影响有限”，但谁又能忽视人民生活的必需品价格呢？
& && &综上可以看出，由于部分农产品关乎国计民生，一旦价格失控，就会让经济陷入困境，不仅仅是从信贷投资到销售环节，甚至直接制约了在工业经济低迷，实行的宽松政策。同时，操纵了关乎国计民生的农产品，一样可以把繁荣的经济，打入低估。
2、工业化后，农业并不合适按市场规律办事。
& && &工业化后，农业并不合适按市场规律办事的原因：
& && &1、农业产品是生存和生产必需品，必需品如果参与炒卖，很容易推高价格，造成市场混乱。这就跟房价一样，很多投机商，曾经利用人民对房子的刚性需求，制造住房恐慌，高买高卖，推高房价。香港上世纪曾经一度出现住房危机，于是80年代后推保障房，人民基本需求满足后，商品房才能步入正常的楼市轨道，即便有周期性，也不会给经济带来致命伤害。
& && &2、农业生产周期长，劳务辛苦。当存在金融衍生品和销售中间环节时，人更愿意选择后者赚钱。这样来钱比较快。推高粮价一本万利。这又和其他工业品不同，其他工业品生产周期短，一旦有利可图，就可以考虑扩大生产。这样就有利于市场向着均衡方向发展。农业在工业时代，劳务投入减少是必然趋势。在没有技术进步的前提下，对农业是很不利的。
& && &3、农业是一个必须产能过剩的经济部门。由于其必需品属性，同时其生产又必须考虑到自然灾害带来的减产，因此，农业生产，是必需做到产能过剩才行。过剩部分作为储备，一旦有灾难可以抵御一定时间。这与参与市场竞争的其他商品大大不同。其他商品都是在有生产能力的情况下，适度保持存货和投放量。如果产能过剩，负债增加，就会给经济带来威胁。
& && &所以，综合三点，本不属于一般商品生产规律的农业，一旦按市场经济运作，不仅伤农，而且伤民。所以之前有农民因菜价低而自杀，同时城市人抱怨菜价高。对于 工业社会，农业这种特点的部门，从战略发展的角度分析，需要纳入公共服务部门。通过一系列改制和调整，逐步实现“精简农业机构走事业单位编制、提高农业科技和机械投入、从制度上鼓励科学家务农”的格局，这样才能从根本上保障国民经济正常稳定运行。当然，这个条调整路线，并不是那么容易走，也并非眼前能开展的。
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&&&&ibm 公司的长期成本 ibm 公司是世界上电子计算机的主要制造商，根据该公司的一项资料，公司生产某种型号计算机 的长期总成本与产量之间的函数关第为 c=28 303 800+460 800q，式中 c 为总成本，q 为产量。问题： （1）如果该机型的市场容量为 1000 台，并且所有企业的长期总成本函数相同，那么占有 50%市场 份额的企业比占有 20%市场份额的企业具有多大的&&&&成本优势 （2）长期边际成本为多少 （3）是否存在规模经济 分析 （1）因为总成本 c=28 303 800+460 800q，若 q 为 500，则平均成本为 （28 303 800+460 800×500）÷500=517 408 美元 若 q 为 200，则平均成本为 （28 303 800+460 800×200）÷200=605120 美元 所以，占有 50%市场份额的企业的平均成本比占有 20%市场份额的企业低（605 120－517 408）÷ 605 120=14%。 （2）因为总成本 c=800q，所以长期边际成本 mc=460 800 美元。 （3）因为总成本 c=28 303 800+460 800q，所以长期平均成本 ac=（28 303 800+460 800q）/q=28 303 800/q=28 303 800/q+460 800。由上式可以看出，q 越大，平均成本则越小，所以存在规模经济。和石油价格: opec 和石油价格: 20 世纪 70 年代，石油输出国组织（opec）的成员决定提高世界石油价格，以增加它们的收入。这 些国家通过共同减少它们提供的石油产量而实现了这个目标。从 1973 年到 1974 年，石油价格上升了 50%以上。几年之后欧佩克又一次合作，1979 年石油价格上升了 14%，随后 1980 年上升了 34%，1981 年又上升了 34%。但是欧佩克发现维持高价格是困难的。从 1982 年到 1985 年，石油价格连续每年下降 10%左右。1986 年欧佩克成员国之间的合作完全破裂了，石油价格猛跌了 45%。 这个事件表明，供给和需求在短期与长期中的状况是不同的。在短期中，石油的供给和需求都是较 为缺乏弹性的。供给缺乏弹性是因为购买石油贮藏量和石油开采能力不能迅速改变 。需求缺乏弹性是 因为购买习惯不会立即对价格变动作出反应。例如，许多老式耗油车的驾驶员只有支付高价格的油钱。 因此，如图 2－22（a）所示，短期供给曲线和短期需求曲线是陡峭的。当石油供给从 s0 移动到 s1 时， 价格从 p0 到 p1 的上升幅度是大的。长期中的情况非常不同。在长期中，欧佩克以外的石油生产者对高 价格的反应是增加石油勘探并建立新的开采能力。消费者的反应是更为节俭，例如用新型节油车代替老 式耗油的汽车。因此，正如图 2－22（b）中所示，长期供给曲线和长期需求曲线都更富有弹性。在长 期中，供给曲线从 s0 移动到 s1 时所引起的价格变动小得多。1这种分析表明，为什么欧佩克只在短期中成功地保持了石油高价格。当欧佩克各国一致同意减少他 们的石油生产时，它们使供给曲线向左移动。尽管每个欧佩克成员国销售的石油少了，但短期内价格上 升如此之高，以至于欧佩克的收入增加了，与此相比，在长期中，当供给和需求较为富有弹性时，用供 给曲线水平移动来衡量的同样供给减少只引起价格小幅度上升。因此，这证明了欧佩克共同减少供给在 长期中并无利可图。保姆赚小费的故事 案例来源：曲辰： 保姆赚'小费'的故事” 载于《经济学消息报》，2001 日第六版。 案例来源：曲辰：“保姆赚'小费'的故事”，载于《经济学消息报》，2001 年 12 月 28 日第六版。在 》， 编辑过程中作了适当删改。 编辑过程中作了适当删改。 记得在初学经济学时，无论是运用 slutsky 还是 hicks 分解方法，总觉得消费支出中的价格效应， 包括替代效应和收入效应不怎么好理解。最近听说一个保姆的饿故事，却很好的体现了其原理，又一次 体会到“经济学原来就在生活之中”。本文先讲述这个故事，再进行简要分析，以让更多的人分享。 一朋友虽事业蒸蒸日上，但为特别爱哭泣的小孩伤透了脑筋。为此两口子想了不少办法，但收效甚 微，经过一段时间的摸索，最后总算找到了偏方：小孩特别爱吃一种小颗粒糖，也爱玩，所以每当小宝 贝快要哭的时候，破一两个欢乐球或吃几粒糖，小孩很快就会安静下来，若多些球或糖，小孩甚至还会 高兴得手舞足蹈。要是不让宝贝哭，每周至少得破费 50 多元（大致 54 远），包括购买 100 来个（大致 为 105 个）价格为 0.25 元的欢乐球和约 280 粒价格为 0.1 元的糖。2有一天，他们从保姆市场雇了一保姆专门照顾小孩，基本要求是不能让宝贝哭，当然每周的预算仍 然是 54 元左右。在主人的帮助下，保姆很快学会了如何买球和糖以及对付小孩哭泣的招数。然而，一 个多月以后，欢乐球降价了，由原来的 0.25 元降到 0.15 元。保姆当然很高兴，因为现在虽然买 280 粒糖仍需 28 元，但买 105 个欢乐球不需要 26 元了，而只需要 16 元，每周就可以省出 10 元。但保姆没 有把省出的钱交还给主人，而是进了自己的腰包，算是赚点“小费”。就这样，降价后保姆每次花约 44 远买 105 个球和 280 粒糖，并赚 10 元小费，主人全然不知。日复一日，循环往复，但保姆总琢磨着， 既然球降价了，为什么不多买点球，而少买点糖。经过不断尝试，她觉得花上 44 元，买 45 个球和 220 粒糖效果最好，不仅能制止小孩哭泣，有时还会看到小孩的笑脸。 一次周末，保姆利用每周给的一天假，到正在上经济系研究生的哥哥处串门，并洋洋得意的把在主 人家的故事一五一十讲给哥哥听。哥哥听后，觉得挺有意思，夸妹妹有心计，但仔细想想，心计还不够， 因为让小孩高兴当然好，但这并不是妹妹的本职工作，她完全可以在不让小孩哭泣的前提下，更好的组 合球与糖，省出更多的前，赚更多的“小费”。经此点拨，妹妹觉得言之有理。回去之后，又经过不断 尝试，她每次买大约 140 个球和 210 粒糖，花费约 42 元，就能保证小孩不哭。结果，每次可赚约 12 元“小费”，比哥哥点拨前多赚 2 元。 转眼间已是春节临近，保姆打算回家过年，期间只能由主人替代去买东西和照顾小孩。她知道，如 果主人去买东西，必使其赚“小费”之事暴露无余。为此，她以退为进，开始将每次能省出的 12 元分 文不要，即把主人所给的 54 元全部购买球和糖。至于购买的数量，经尝试，最后觉得每周买 180 个球 和 270 粒糖，能使小孩最高兴。见此情景，主人当然非常高兴，夸保姆很能干，而保姆就将球降价的事 告诉主人，还得了个“诚实”的美名。 这虽然只是一个保姆赚“小费”的故事，却揭示了消费中包括的替代效应和收入效应原理，有趣的 是还体现了 slutsky 和 hicks 两种分解方法。在此不妨假设小孩不哭为低的无差异曲线 1，小孩高兴为 较高的无差异曲线 2，而小孩最高兴为无差异曲线 3。起初在糖和球的价格分别是 0.25 元和 0.1 元的条 件下，总预算为 54 元就达到了无差异曲线 1，糖和球的均衡量分别为 105 个和 280 粒。当球的价格降 至 0.15 元后，理性的保姆经过调整商品组合，不仅赚了 10 元“小费”，还使小孩的效用提高到无差异 曲线 2。事实上，在这里体现了 slutsky 分解方法，这 10 元“小费”是 slutsky 补偿预算线下形成的 成本差额，球由 105 增至 145，这增加的 40 就是球的替代效应。后来在哥哥的指点下，她又调整了商 品组合，体现了 hicks 分解方法。所赚 12 元“小费”就是 hicks 补偿预算线下形成的补偿变量，而球 的均衡数量由降价的 105 增至 140 个，这增加的额 5 就是替代效果。最后，由于怕暴露目标保姆放弃所 能得到的“小费”，达到了最高的无差异曲线 3 的效用水平，球的均衡数量达到了 180 个，比降价前增 加了 75 个，这就是欢乐球的全部降价效应。很显然采用不同的分解方法，收入效应也是不一样的， slutsky 和 hicks 分解的结果分别是 35 和 40。 由此可以看出，slutsky 和 hicks 两种分解方法的总效应是一样的，但由于补偿预算线的不同，导 致了两者的替代效应和收入效应各异， 前者替代效应应大于后者， 而收入效应则相反， 但两者差异很小， 所以结果大同小异。3案例评析： 案例评析： 价格变化对预算约束具有双重影响，一是消费者的实际收入水平变化。这种由于商品价格变动所引 起的实际收入水平变动，从而引起对需求量的变动，称为收入效应。二是使商品的相对价格变化。这种 由于商品价格变动所引起的相对价格的变动，从而引起对需求量的变动，称为替代效应。所以，一种商 品的价格变化会引起需求量的变化，这种变化可分解为收入效应和替代效应两部分，即总效应=收入效 应+替代效应。 理解替代效应和收入效应的关键在于认识补偿预算线，而 slutsky 和 hicks 两种分解方法的补偿预 算线是不一样的。hicks 认为，实际收入不变，是指原由的效用水平不变，即消费者可以维持原有的满 足程度，保持原有的无差异曲线。这种分解法就是教材中所介绍的方法，补偿预算线与原来的无差异曲 线相切来决定替代效应和收入效应。 slutsky 认为，所谓实际收入不变，是指原有的商品组合不变，即消费者在价格变动后刚好能够购 买原来的商品组合。为此，当一种商品价格下降时，必须剔除由于价格下降而增加的实际收入，使消费 者在新的价格下刚好买到原由价格下的商品组合。因而，slutsky 分解法中，补偿预算线与原来的无差 异曲线相交于原来的消费均衡点，以此来决定替代效应和收入效应。 由于两种分解法的补偿预算线不同，因而均衡点也不同，所以替代效应和收入效应也不相同。就同 一价格变动来说，slutsky 分解法的替代效应应大于 hicks 分解法，但总效应是一样的。当价格变动不 大时，两种分析法的效应相似。 本案例阐述了保姆在一种商品价格下降时所采取的三种不同对策，这里面涉及到两种分解法，生动 形象，在理解教材中介绍的 hicks 分解法基础上，又有了进一步的理论深化，在两种分解法的对比过程 中理解替代效应和收入效应。边际收益递减与城市化 边际收益递减规律表明，生产中只要有一种投入不足，其他要素就会出现边际收益递减的现象。以 农业为例，在土地面积固定的情况下，劳动和资本的边际收益都会递减。一方面，固定土地上的劳动力 不断增加，需要养活越来越多的人口；另一方面，边际收益递减规律作用下，固定土地上的边际产出越 来越少。两方面共同作用导致人均产出减少，人们的生活水平不断下降。这往往被用于解释许多发展中 国家为什么贫困的原因。 我国是世界上人与地关系最紧张、 农业劳动集约度最高的国家之一。 务农人数多， 农业的产出很低， 是我国穷的根本原因。改革开放之后，一方面随着人口增加土地边际收益递减规律仍然发生作用，另一 方面经济建设的发展使耕地面积减少，因而有限土地上的就业压力进一步增加。4如果把固定土地上增加一个劳动力所增加的收益接近于零的那些劳动力称之为剩余劳动力， 那么家 庭联产承包责任制在极大地提高农业效率的同时，也释放出大量的农村剩余劳动力。如何解决土地上释 放出来的大量的农村剩余劳动力呢主要通过剩余劳动力的转移来实现的。 在 20 世纪 80 年代，农业剩余劳动力的转移主要以发展乡镇企业为载体，采取了“离土不离乡，进 厂不进城”的内部就地转移方式。据统计，
年期间，乡镇企业共吸收 7,500 多万农村劳动 力。然而，进入 90 年代以后，乡镇企业由于技术进步加快，资本密集程度迅速提高，吸纳剩余劳动力 的能力明显下降。 在农村內部就业潜力有限的情况下，农业剩余劳动力必然会离开土地，告別家乡，加入流动大军的 行列。可以说，90 年代以来“农民工”向城市的大流动，不过是未来相当长的一个时期內，农村剩余 劳动力跨地区转移的序曲。有人估计中国农业剩余劳动力的转移要到 2050 年才能最终完成。 随着农村剩余劳动力向城市的转移，城市人口不断增加。以城市人口占总人口的比例表示城市化水平， 那么城市化水平将不断提高。 然而， 过去 20 年， 我国的城市化进程缓慢， 2000 年我国城市化水平为 36%， 低于发展中国家 45%的平均水平。 目前 64%的人还在农村住着。 未来的 20 年中至少有 5 亿人口要进城， 此间我国的城市人口要翻番。 而城市化具有巨大的经济效益， 又不要求很大空间和传统要素投入。 因此， 加快城市化进程是伴随我国经济发展的必然选择。彩电价格和彩电“价格峰会” 彩电价格和彩电“价格峰会” 1988 年在国内彩电市场仍处于供不应求的状态下,长虹以高于国家牌价，低于黑市价的手段，作价 卖给四川工商银行一批 17 英寸彩电作为奖品开展有奖储蓄活动。到 1989 年初，国家对彩电征收特别消 费税，彩电市场一下陷入低迷，彩电企业产品普遍积压，资金短缺。长虹敏锐扑捉到商机，从 8 月 9 日起，每台彩电降价 350 元，向消费者让利销售。可以说，这是中国彩电第一次降价，而长虹是唯一的 赢家。 1996 年 3 月 26 日，当时中国最大的电视机生产厂家四川长虹电器股份有限公司宣布大幅度降低其 主导产品彩电的销售价格，其规格由 43cm 至 74cm 共 76 个品种，降价幅度从 8%至 18%，降价额由 100 元至 850 元。虽然长虹声称此举是针对 4 月 1 日开始的大幅度降低进口关税而作出的重大举措，但是， 人们几乎未看到进口彩电有何反应，倒是其他国内彩电企业纷纷闻风而动——tcl 彩电宣布：以拥抱春 天为题自 4 月份到奥运会结束期间让利 5%；康佳则以迎奥运五环大奖回报消费者为口号，大搞产品促 销活动┅┅由此引发了自 1989 年以来彩电市场的又一次降价风潮。 如果说自上一次彩电降价后，几年来彩电市场的竞争还是比较温文尔雅的话，那么，此次长虹又一 次率先大规模降价，则使竞争局面变得表面化，白热化。有资料显示，在长虹降价后的一个月内，北京 彩电市场的国产彩电销售格局发生重大变化，象长虹、康佳、tcl 王牌等主动参与此次降价风潮的企业 在北京的市场销售均有大幅度提高，尤其是长虹的销售几夺榜首，那些在生产规模、技术水平、资金实 力方面有诸多不足的企业则明显大受影响。 然而，降价并未停止。继长虹降价之后，康佳集团紧随其后，掀起了更大规模的降价浪潮。1996 年 6 月上旬，在中国几大新闻媒体，《经济日报》、《中国电子报》等报刊上同时刊出一份深圳康佳电 子集团的“宣言”，称康佳要“领先国内，赶超世界”，其广告词称: “谁升起，谁就是太阳”，矛头5直指“长虹”,摆出了一决雌雄的架势。 月 6 日， 6 康佳集团宣布： 康佳彩电从 37cm(14 英寸)至 74cm(29 英寸)所有的品种全部降价，让利幅度达 20%，最高让利金额达 1200 元/台(2910a)。 据康佳集团发言人宣称，此次降价的目的，一是为回报社会，回报消费者，二是欲与长虹联手，共 同抵御国外彩电行业对中国民族彩电行业的冲击。然而，据北京市几大商场的市场调查，康佳在此期间 的销售额已开始出现明显的抬头势头。同时，康佳的这一举措使得 1996 年本不平静的彩电市场风云再 起， 形成自长虹率先宣布降价后的又一次降价风潮。 月 15 日,我国彩电生产的老牌企业———南京“熊 6 猫”终于也打破沉默而宣布参战:在南京市的 15 家商场同时大幅度降低彩电售价,其中包括两种今年刚 上市且销售形势看好的新型号彩电,最多让利金额达 1120 元。还有“ｔｃｌ”、“北京”、“创维”、 “厦华”……也纷纷出台了让利措施。一时间,彩电市场狼烟四起。 1997 年初，广东高路华推出超低价位彩电，冲击一些地区市场，甚至把专卖店直接开到了长虹、 熊猫、tcl 等彩电企业的厂门口。此后不久，各彩电企业纷纷推出各自的低价位彩电打入市场，以适应 不同层次的消费者需求。 1998 年 6 月，康佳、tcl 推出几种特价机型销售，其 29 英寸、25 英寸比普遍机型低 500―1000 元。 这次价格战令康佳、tcl 受益匪浅，市场占有率上升很快。但是，全国彩电行业因为降价而减少的利润 约为 52 亿元，影响到彩电企业的资金积累和技术进步。 1999 年 4 月 10 日,长虹集团终于在南京点燃了 1999 年第一场彩电价格大战的导火索。这一天,长 虹以“迎南京解放 50 周年,长虹倾情大奉献联合大行动”为由,将南京七大商场和两家专卖店的 13 个品 种的长虹彩电,同时调低售价最高达 800 元,随后,长虹宣布其全线产品价格下调 50 至 1000 元。长虹突 然降价,立即引起了其他彩电厂家的反应。反应最为迅速的当数南京“熊猫”。长虹 3419 型彩电售价从 9797 元降为 9500 元,熊猫 3488 型彩电立刻从 9800 元降到 9450 元。长虹ｔ2918 型彩电从 5570 元降至 4700 元,熊猫 2918 型彩电则一步降至 3580 元。其他包括康佳、索尼、菲利浦在内的众多品牌都纷纷调 低售价,共同应战。 从 6 月底开始，南京熊猫集团在南京市场首先将其畅销品牌 2939ａ型超平ａ超黑彩电以 2580 元的 价格推向市场,使得其市场占有率大幅上升。7 月 3 日，ｔｃｌ集团率先将其 2909ａ型彩电降至 2580 元。7 月 4 日，长虹、康佳、海信等同类彩电都降至 2580 元，厦华甚至降至 2480 元。8 月初，随着天 气的逐渐变热，新一轮彩电价格战也在逐渐“升温”。继厦华、康佳、ｔｃｌ等推出特价机后，数源 西湖紧随其后推出两款特价机， 其中ｃｈ—2989 型的超平彩电降价达 430 元之多， 金星随后打出了“每 款彩电送电费 300 元”的横幅。一向不热衷打价格战的海信也耐不住寂寞，将其最新环保超平彩电降至 2988 元,降幅近 10%之多。此后，索尼彩电也纵身加入此轮价格战，降价幅度在 400 元至 500 元之间。 为保持企业正常利润，避免“杀鸡取卵”式的价格战，2000 年 6 月 9 日，康佳、tcl、创维、乐华、海 信、熊猫、厦华、西湖、金星等 9 家彩电企业在深圳举行首次“中国彩电企业峰会”。会议达成加强行 业自律，制定一个时期各类彩电产品的最低限价并共同遵守、相互监督的合作意向。 有趣的是，前脚开完会，后脚跟着打起价格大战。6 月 10 日前后，南京、北京等市场出现了 3680 元左右的熊猫 2999 型 74 厘米纯平彩电；6 月 16 日，北京、南京、济南等地市场上彩电价格不涨反跌。 为此，在第一次峰会过后十几天，9 家彩电企业又于 6 月 21 日在南京召开了第二次“峰会”，主要议 题是针对华东地区彩电价格混乱问题进行联手限价和讨论彩管价格。6然而，第二次“峰会”的第二天，也就是 6 月 22 日，熊猫在天津公然违反限价协议，其 74 厘米纯 平彩电售价低于限价 600 元。同时，在上海、成都等地，最低限价亦受阻。7 月 8 日，北京国美电器商 城各门店以低于限价 610 元的价格推出厦华 298k 超平彩电。7 月中旬熊猫彩电在国美商城京、沪、津 三地的连锁店上演跳水比赛。 其主导产品 53 厘米超平彩电及主销机型 2966 型超平彩电的售价均低于限 价 690 元。7 月 12 日，彩电业界的第三次“峰会”在香港召开，议题仍是如何突破价格战的重围。在 前次会议上未曾露面的康佳总裁陈伟荣、tcl 总裁李东生都到会，并表示坚决保证限产，以减少市场供 给，尽量平衡供求关系，从而达到打压彩管价格和抬高彩电售价的目的。 然而，7 月 15 日至 16 日，熊猫 2966 型 74 厘米超平彩电在国美电器商城卖到 1898 元，低于彩电 峰会最低限价 690 元；7 月 22 日，北京大中电器城以 1888 元出售 800 台金星特价彩电；同日，乐华 74 厘米彩电也在天津华联商厦以 1980 元的低价出售。 月 22 日北京大中电器城热卖 800 台金星特价彩电， 7 以 1888 元再创价格新低。同日，乐华 74 厘米彩电也在天津华联商厦以 1980 元的低价“跳楼”。7 月 29 日长虹 29n18 彩电以 1980 元在国美推出。同日，大中电器城推出 260 台海尔 74 厘米超平及 400 台 东宝 74 厘米彩电特价机。8 月 1 日武汉汉商集团推出“北京”74 厘米彩电 1680 元，创历史新低。8 月 4 日广州一商家乐华 74 厘米彩电卖特价，为 1899 元。 8 月 5 日北京百货大楼推出 1780 元的 74 厘米平 面直角彩电，北京彩电价格大战再次掀起。这样，8 月 9 日，四川华西都市报社邀请了 tcl、长虹、创 维、康佳、海尔、海信、厦华、乐华等 8 家彩电企业参加主题为“价格、诚信与突围”的座谈会，业内 人士称之为第四次彩电业界的“峰会”。 可是，8 月 11 日，康佳宣布其产品在全国范围内降价 20%，长虹即宣布开闸放水, 第七次彩电价格 大战爆发。彩电市场风云顿起的“军情”传出后，彩电各路诸侯在第一时间作出了迅速的反应。除“熊 猫”按耐不住在 8 月 12 日， 率先喊出“全面参与”外， 另有几家彩电巨头的高层人物纷纷“挑灯夜谋”。 彩电价格战、彩电价格“峰会”、彩电价格再战、彩电价格再次“峰会”┅┅如此循环反复，在经 济转型的过程中，中国彩电业呈现出明显的寡头垄断市场特征，各彩电企业之间的博弈渐趋显著。相信 通过彩电企业之间的不断博弈，最终会形成一个有利于消费者的较高效率水平的博弈均衡。沉没成本与决策 机会成本是决策相关成本，需要在决策时予以考虑，而沉没成本是决策非相关成本，应该排除在决 策之外。现实经济中，骑虎难下的投资项目比比皆是，到底是继续投资还是决然退出，总是令投资决策 者左右为难，其原因就在于巨大的沉没成本。 中国航空工业第一集团公司与美国麦道公司于 1992 年签订合同，合作生产 md90 干线飞机。1997 年项目全面展开，1999 年双方合作制造的首架飞机成功试飞，2000 年第二架飞机再次成功试飞，并且 两架飞机很快取得美国联邦航空局颁发的单机适航证。 这显示中国在干线飞机制造和总装技术方面已达 到 90 年代的国际水平，并具备了小批量生产能力。 然而就在 2000 年 8 月该公司决定今后民用飞机不再发展干线飞机，而转向发展支线飞机，md90 项 目也下马了。这一决策立时引起广泛争议和反对。在就该项目展开的大讨论中，许多人反对干线飞机项7目下马的一个重要理由就是，该项目已经投入数十亿元巨资，上万人倾力奉献，耗时六载，在终尝胜果 之际下马造成的损失实在太大了。 反对者的惋惜与痛苦心情都可以理解，但这丝毫不构成该项目应该上马的理由，因为不管该项目已 经投入了多少人力、物力、财力，对于上下马的决策而言，其实都是无法挽回的沉没成本。事实上，干 线项目下马完全是“前景堪忧”使然。从销路看，原打算生产 150 架飞机，到 1992 年首次签约时定为 40 架，后又于 1994 年降至 20 架，并约定由中方认购。但民航只同意购买 5 架，其余 15 架没有着落。 因此，在没有市场的情况下，下马是果断而理性的最佳选择。 如果从机会成本角度考虑， 那么终止干线飞机项目的机会成本就是继续进行该项目未来可能获得的 净收益(扣除新增投资后)。如果不能产生正的净收益，下马就是最好的出路。即使有了正的净收益，也 还必须看其投资回报率(净收益/新增投资)是否高于厂商的平均回报。倘若低于平均回报，也应当忍痛 下马。 市场及技术发展瞬息万变，投资决策失误在所难免，尽可能减少沉没成本的支出无疑是所有厂商都希望 的。可是，如何避免决策失误导致的沉没成本呢这就要求厂商有一套科学的投资决策体系，要求决策 者从技术、财务、市场前景和产业发展方向等方面对项目做出准确判断。更为关键的是，在投资失误已 经出现的情况下如何避免将错就错。成本函数的测量 经济学家对许多企业和行业的成本函数和成本曲线做了大量研究， 这些研究一般都根据成本和产量 之间的历史数据进行统计分析。成本函数经验研究的一个最重要成果之一，是发现了大多数行业的长期 成本呈现出“l”型，而不是“u”型。即在经验研究所观察的数据范围内，没有证据证明长期平均成 本在高产量水平转而上升，而不是保持水平状态。表 1 和表 2 反映了近年来西方经济学家的某些重要研 究成果。 表1 研究者 bain guthrie hall lester moore alpert johnston 行业 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 金属业 多产品业 类型 q q q q e e ts l s s s l l 期 间 研究结果 多工厂企业有较小的规模经济。 在低于生产能力的所有产出水平上 mc 低于 ac。 大多数企业有 mc 递减。 平均可变成本递减到生产能力的界限。 一般有规模经济 在每月 8 万磅以前有规模经济，然后规模收益不变。 “直接”成本与产量线性相关。mc 保持不变。8dcan dean dean holton ezekiel yntema ehrke nordin gupta jansson norman皮带业 袜业 鞋店业 零售业 钢铁业 钢铁业 水泥业 轻工业 29 个印度制造 业 航运业 水泥业ts ts cs e ts ts ts ts cs cs cs, es s l l s s s s l l l没有显著的 mc 递增。 mc 保持不变，sac“未见有上升” 。 lac 呈现“u”型（但不是由于规模不经济所致） 。 lac 呈现“l”型。 mc 递减，但有大的抽样误差。 mc 不变。 mc 不变。但 apel 认为 mc 递增。 mc 递增。 18 个制造业的 lac 呈现“l”型，5 个呈现“u”型。其余呈 线性型。 牵引时有规模经济，非牵引时没有规模经济。 显著的规模经济。表 2：公共事业成本函数研究成果 研究者 lomax gribbin lomax johnston johnston mcnulty johnston johnston nerlove johnston dhrymes eads knapp stevens borts 行业 天燃气（英） 天燃气（英） 电力（英） 电力（英） 电力（英） 电力（美） 煤炭（英） 公路客运（英） 电力（美） 人寿保险业 电力（美） 航空业（美） 下水道清洗业（英） 难民收容业（美） 铁路（美） 类型 cs cs cs cs ts cs cs cs cs cs 生产的 lac 递减。 生产的 lac 递减。 生产的 lac 递减。 生产的 lac 递减。 sac 下降。 经营的平均成本不变。 每啊成本相当不确定。 lac 下降或者不变。 lac 除去输送费用下降，然后有上升的迹象。 lac 下降。 结 果cs,ts 显著的规模经济。 cs,ts 未见有显著的规模经济。 cs cs cs 在每天 14 万加仑以内有显著的规模经济。 在 2 万人以内有相当的规模经济。 在东部有 lac 递增，在南部和西部递减。9broster mansfield criliches铁路（英） 铁路（美） 铁路（美）ts ts cs单位产出的营业成本下降。 mc 不变。 随着普通货币运输量不加选择的增加， 未见有显著的的规模经 济。注：表中缩写字母的意义是：mc——边际成本，ac——平均成本，sac——短期平均成本，lac—— 长期平均成本，s——短期，l——长期，q——问询调查，e——工程数据，cs——截面，ts——时间 序列。 波音 747 的短期成本 波音 747 是一种载客量较大的飞机。1975 年，该种飞机航行距离不同、载客量不同情况下的成本 （单位：美分/人·英里） ，见表 3： 表3 载客量/人 250 300 350 问题： 问题： （1） 当载客量为 250 人到 300 人之间时， 航程为 1200 英里的航班多载一名乘客的边际成本是多少 （2）当载客量为 300 人，航程为 1200 到 2500 英里时，多航行一英里的边际成本是多少 （3）1975 年，航程为 2500 英里的经济舱票价为 156.6 美元。如果载客量为 300 人，是否可收回劳 动成本 （4）表中数据是否同样适用于 1985 年的情况 分析 ： （1）当载客 250 人，航程为 1200 英里时，总营运成本为 ×4.3 美分=12900 美元；载客 300 人，航程为 1200 英里时，总营运成本为 ×3.8 美分=13680 美元。 因此，增加 50 人增加的成本为 1=780 美元，从而增加一名乘客的边际成本为 780÷ 50=15.6 美元。 （2）当载客 300 人，航程 1200 英里时，总营运成本为 ×3.8 美分=13680 美元 航程 2500 英里的总营运成本为 ×3.0 美分=22500 美元 因此，增加 1300 英里航程增加的成本为 2=8820 美元10波音 747 飞机载客成本表 1200 英里航程 4.3 3.8 3.5 2500 英里航程 3.4 3.0 2.7从而增加一英里航程的边际成本为 =6.78 美元。 （3）当票价为 156.6 美元时，每个乘客的总营运成本为
美分=75 美元 它显然低于 156.6 美元。 （4）1985 年同 1975 年相比，价格、成本情况会有很大不同，比如 20 世纪 70 年代后，油料价格 猛涨，机务人员的工资也大不相同。城市住房的价格为什么上涨彩电的价格为什么下降 城市住房的价格为什么上涨彩电的价格为什么下降 城市住房的价格由住房的需求和供给共同决定，如图 2－20（ａ）中，需求曲线 d0 和原供给曲线 s0 决定的市场均衡处于 e0 点，此时均衡价格和均衡数量分别为 p0 和 q0。随着我国工业化的推进，城 市化水平也不断提高，城市居民的人数增加，对城市住房的需求大幅度增加，从而住房的需求曲线大幅 度向右移动至 d1；与此同时，随着经济发展，住房的供给增加，供给曲线也向右移动至 s1。由于需求 增加的幅度大于供给增加的幅度，或者说，需求曲线向右移动的幅度大于供给曲线向右移动的幅度，新 的均衡点 e1 决定的均衡价格 p1 上升了，均衡数量 q1 增加了。 彩电的价格也由彩电的需求和供给共同决定，如图 2－20（ｂ）中，需求曲线 d0 和原供给曲线 s0 决定的市场均衡处于 e0 点，此时均衡价格和均衡数量分别为 p0 和 q0。随着我国的改革开放，经济发 展使得人们的收入水平不断提高，对彩电的需求不断增加，相应地，彩电的需求曲线向右移动至 d1； 与此同时，随着技术进步，体制放宽，彩电的供给大幅度增加，供给曲线向右移动至 s1。由于供给增 加的幅度大于需求增加的幅度，或者说，供给曲线向右移动的幅度大于需求曲线向右移动的幅度，新的 均衡点 e1 决定的均衡价格 p1 下降了，均衡数量 q1 增加了。11从经济学角度看“希望工程” 从经济学角度看“希望工程”的合理性 教育是公共物品，理应由政府出资，似乎是通行全世界的不争的道理。那么“希望工程”是不是从 某种程度上默许了政府的失职行为教育体制的缺陷是否会因为这样的宽容而拖延整改答案却不能 简单地用是或非来概括。 从经济学的角度来说，人们的投资行为是有一定预期的，基本可以用成本-收益模式来解释。也就 是说，如果对某一特定项目投资 100 元，10 年后, 收益预期为 150 元(y1)；而同样的 10 年内，同样的 100 块钱在社会各行业投资回报的平均值是 130 元(y0)，y1&y0，那么人们会倾向于进行投资；反之， 就不会投资该项目。 现在用这个非常简单的成本-收益模型来分析政府与个人对基础教育的投资倾向。对政府而言，教 育投资的预期是什么呢是公民素质的提高，投资环境的改善，犯罪率的下降，高技术含量人力资源的 增长，最终促进该地区经济发展，政治稳定；对个人及家庭而言，教育投资的预期又是什么呢是可靠 的工作保障，良好的社会地位，充实的个人生活所带来的物质上与精神上的满足感。假设这些都是可量 化的，那么，政府教育投资收益 gr 与政府其他投资的平均收益 gr0 比较会决定政府的投资行为；个人 教育投资收益 pr 与个人其他投资的平均收益 pr0 比较会决定个人的投资行为。如果 gr 与 pr 相互独立， 事情就很好办了。但是，事实是，gr 与 pr 不仅关联密切，而且可以此消彼长。也就是说，人受过良好12教育后所得到的收益和满足感是较稳定的，而政府对教育的投入却不易获得收益保证。用通俗的一个不 很严密的比方来说，对中国政府，教育总是“失败”的--每一批学生中，小学升中学，好的上了学，失 败的流向社会；高中升大学，好的上了学，失败的流向社会；大学读研究生，好的上了学，失败的流向 社会；研究生出国，好的出去了，失败的流向社会。再来看看两个重要的参数 gr0 与 pr0，其中 gr0 是同时期内社会投资的平均收益，就是基建投资、企业贷款 (企业应与政府分开，但现在地方政府对企 业还有很强的影响，因此划在内) 、旅游开发、城市建设、环境保护等等在同期内带来的收益平均值。 可见与教育的无形收益相比，地方政府有不少投资选择，gr0 很高。 反过来讲 pr0，个人的投资渠道又有多少 在调查居民储蓄倾向时，有 70% 的家庭回答“存钱为孩 子上大学”，其他的选择还有养老、炒股、买债券、买房，而与孩子有一个良好前途这样一个巨大的 pr 相比，剩下的投资平均收益 pr0 并不让人心动。pr&&pr0，这就是为什么中国的教育投资应当从民间 找出路的重要原因之一。与统计数据上的政府低投入同时存在的(现在中国公共教育投资占国民生产总 值的 2%，低于联合国统计最不发达国家 3%的水平) 是独生子女们沉重的课外学习，也就是家庭给予的 教育追加投资。 有人说：“我捐助希望工程，是掏我的钱，给我不认识的人，何来预期收益啊”对。所以，希望 工程才建立 1+1 计划，加强捐助人与受助人的联系，分享受助人的 pr。因为收益不光表现为物化，也 体现为“做个好人”的心理满足上。这种联系越密，您愿为预期收益所付的投入就越大，所以给自个儿 孩子舍得成千上万的，给人家孩子一年 300 人民币，还是亲疏有别的。而现在希望工程的最大捐款人是 摩托罗拉中国有限公司，对它而言，还有公共关系融洽、具备良好企业形象的无形资产收益。打官司的经济学： 打官司的经济学： 打官司当然要付出成本。首先，你需要付出时间和精力，而你本来是可以用它们去获取收入的。其 次，你要请律师，付给他律师费。再次，你可能还要忍受旁人的非议，特别是当你要求被告给予赔偿的 时候。最后，如果你的官司输掉了，你还要负担法院的诉讼费用。所有这些成本加起来可能成为一个可 观的数目。那么，一旦你赢了官司，你的回报是什么呢当然要看你打的是什么官司。比方说，你打的 官司是这样的：你在你买的跑步器上跑步时，跑步器的皮带突然断裂，致使你摔断了小腿骨。你认为是 跑步器的质量问题造成的，而厂家则认为是因为你用力过猛。你把厂家告上法庭，并赢了这场官司。你 可以从厂家得到如下赔偿：更换跑步器的皮带、你的医疗费及你的误工费。前两项不过是对你付出的费 用的补偿。按照法律规定，最后一项应是本地上年职工平均日工资乘以你因受伤而休息的天数。倘若你 的单位开恩，不扣你的工资，这笔赔偿费是对你的额外补贴；否则，它也不过是对你的损失的赔偿。收 入与成本两相权衡，打一场官司下来，你能落个够本已是相当不错。 近年的民事赔偿案件中多了一项内容，叫&精神损失&赔偿。你摔断了腿，精神受到刺激，要求赔偿 似乎也有道理。但是，&精神损失&值多少钱法律对此没有规定，已有案例中的判罚则可以相差成千上 万倍。最明显的例子当属上海一女大学生状告上海屈臣氏连锁店搜身一案。在这个案子中，女大学生因 出门时警报器响了，被带到地下室搜身达两小时之久。此事国内报道甚多，最引人注目的是，女大学生 提出赔偿精神损失五十万元人民币，一审裁决为二十万元；屈臣氏不服，二审改判为赔偿一万元，与一 审判决形成天壤之别。13无论是物质赔偿，还是精神赔偿，首先体现的是法律对受害一方权利的认同和保护。社会中的任何 一个人都有免遭他人侵害的权利，民事赔偿是保护这种权利的手段之一。但是，民事赔偿的作用远不止 于此，它不仅体现了对受害一方权利的认同，而且还是对施害一方的惩罚，并由此对潜在的其它侵权行 为构成有力的威慑，从而达到减少整个社会的侵权行为，进而保护全体公民权利的目的。从社会运作的 角度来看，民事赔偿这后一功能比前一功能更为重要，因为前一功能只是对某一特定社会个体，即受害 方权利的认同，而后一功能则是对全体公民权利的保护。对于这一点，亚当·斯密在《道德情操论》一 书中早有论述。他说：&当某个人受到伤害或摧残时，我们要求对在他身上犯下罪行的人进行惩罚，与 其说是出于对那个受到伤害的人的关心，不如说是出于对社会总的利益的关心。&（《道德情操论》， 第 111 页。蒋自强等译，商务印书馆，1998 年）。因此，法不仅仅是伸张社会正义的工具，它更是全 体公民得以形成社会的黏合剂。 意识到民事赔偿中所体现的对全体公民权利的保护，则我们可以推断，每一项正确的判决都具有正 的外部性。在普通法国家，每一个判决都自动以判例的形式成为以后类似案件判决过程中必须参照的标 准。因此，在这些国家，一项正确判决具有正的外部性是不言而喻的。在中国这样的大陆法系国家，虽 然判决不能形成判例，但一个正确的判决通过其威慑作用也产生正的外部性。况且，中国目前正处在法 律的建立和完善过程中，正确的判决将对中国法律的成型起到举足轻重的作用。既然正确的判决具有外 部性，每个受害者走进法院打官司这一行动也同样具有正的外部性：打官司不仅为他赢得补偿，而且为 整个社会带来收益。这种额外的社会收益可以是两方面的。首先，民事案件必须要由当事人提起诉讼才 能立案，因此，只有当受害人自己走进法院，法院正确判决的外部性才可能发挥出来。其次，受害人走 进法院这一行动本身便构成对潜在侵权者的威慑，因为这一行动告诉他们，侵权是不可能逃脱法律的约 束的。这后一点对当前的中国意义重大，因为在一些地方，受害人仍然因为受到各种各样的威胁和束缚 而不敢上法院。从这一点来看，象王海这样的打假英雄的出现实在不易。他是否把打假当作一种挣钱的 手段是一回事，他的打假行动为社会带来巨大收益却是一个不争的事实。既然如此，则我们前面所列举 的物质赔偿和精神赔偿就远不能及一场官司所能带来的社会收益的总和。在这种情况下，就会出现不愿 打官司的现象。人们总是愿把中国人不愿打官司归咎于中国人怕惹事的传统心理。依我之见，目前民事 赔偿额太低才是真正的原因。值得注意的是，近几年出现的精神赔偿是在国家倘无相应的法律条文的情 况下兴起的。分析一下精神赔偿产生的原因是必要的。一种说法是，它的产生是人们生活水平提高之后 对精神满足开始有要求的结果。这当然可以成为一种原因。但我认为，受害者对内化部分社会收益的要 求也是一个重要原因。那些不求赔偿，只为正义而打官司的人当然值得我们敬佩；但是，我们不能期望 人人都有这样的牺牲精神。社会的运作只能是为凡夫俗子设计的。所谓凡夫俗子，用经济学的话来说， 就是理性的人。理性的人要计算，当收益不能全部为自己所拥有时，他的积极性就要打折扣。一位受害 者既然决定去打官司，他要求拥有部分社会收益就是一件很自然的事。因此，目前在&精神&之名下的赔 偿包含着社会对受害者的收益返还。 但是，对受害者的社会返还不应该由国家承担。这是因为，如果由国家承担这种返还，则达不到惩 罚施害者的目的。因此，在法律操作上，对受害者的社会返还只能是定义为对施害方的额外惩罚。既然 是惩罚，就必须要达到惩罚的效果，也就是要让施害方感觉到&疼&。 在上海屈臣氏一案的一审判决中， 判决二十万元的一项理由是屈臣氏有赔偿能力。这实际上是一项正确的理由，因为对于屈臣氏这样的企 业，只有较高的惩罚才能使它感到&疼&，也使其它类似的企业感到&疼&。当然，这并不意味着惩罚应该14越高越好。惩罚太高，会反过来降低社会整体的福祉如果把一家企业罚得破产了，社会反而会因此受 损。 那么，社会补偿应该是多少呢要衡量一个案件的社会效益是极端困难的，因此，要对上面这个问 题给出一个确切的回答是一件不可能的事。 一个变通的方法是在广泛讨论的前提下接受一个社会中多数 人认同的数额。所谓广泛讨论，即通过新闻报道让民众了解案情，给他们发表意见的能力和机会。在屈 臣氏一案中，一审判决中的二十万元巨额赔偿让人瞠目，超出一般人的想象，显然是没有了解民意的结 果。二审改判赔偿一万元，虽然是接受了民意，但有缩得太远之嫌。 接受社会中多数人的认同也对于防止民事赔偿中的道德风险问题大有补益。当赔偿达到一定数额 时，就可能出现为金钱而打官司的情况。这就是道德风险问题。在美国，这种事例举不胜举。例如，有 人故意在路上摔一跤，却状告市政府没有维修好道路。市政府被告烦了，加之钱是纳税人的，便陪个万 八千的了事。这种道德风险问题总是存在的，即使赔偿额低得不能再低了，也可能有流浪汉觉得值得一 试。在这里，鼓励受害者打官司和防止道德风险是一对此消彼涨的矛盾，只有当赔偿额为社会中大多数 人所接受时， 两者才能取得恰当的平衡。 当然， 降低道德风险的另一办法是增加打官司的成本。 在美国， 议会正积极制定有关法律，如要求败诉方承担胜诉方的诉讼费用等，以期能遏制道德风险问题。但是， 中国离那种道德风险泛滥的地步还差很远，她还处于人们不敢或不愿打官司的地步。我们仍然时常听到 受害者受到施害者恐吓的消息。我们的《行政诉讼法》颁布了好几年，然而，把政府推上被告席的例子 仍然凤毛麟角。 这倒不是因为政府部门的工作达到了完美无缺的地步， 而是因为， 面对强大的政府权力， 老百姓不敢去告。我没有鼓励大家多打官司的意思；但是，倘若没有人愿意打官司了，法律的威慑作用 就要大打折扣，因为那些违法的人知道他们不会受到追究。然而，要想让受害者愿意打官司，就必须对 他们进行足够的补偿，不仅要补偿他们的损失，而且要把部分社会收益返还给他们，使得打官司的收益 足以抵消打官司的成本。 作者：北京大学中国经济研究中心 姚洋 打一场需求竞争战 30 年前，兜售 pc 机理念的年轻人这样向戈登·摩尔描述未来 pc 的可能用途：“也许能帮家庭主 妇记录菜谱。” 需求竞争是“商战”的一个基本内容。纵观商家拓展需求的竞争策略，大体采取三条路径：首先是 想方设法争夺已有市场需求。上个世纪 90 年代末，新天地公司作为国外游戏软件代理加工经销商，一 套经过汉化的正版游戏软件可以卖到 130 元左右，销量约 2 万套，毛利大概是几十万元。可是当时盗版 游戏软件每套价格只有 10～15 元，比正版的零头还低，因而占据绝大部分市场。新天地与国外供货商 谈判，把软件版税由销出每套软件提成 3 美元，改为支付 8 万美元固定版税，然后利用大众性软件产品 的规模经济属性，果断地把正版软件价格降到 50 元左右，使销量从 2 万套猛增到 10 万～15 万套，从 盗版软件商那里成功夺回大量需求。 同样是卖软件，同在上个世纪 90 年代末，计算机制造商联想则利用套装软件概念，争夺已有的计 算机和软件市场。联想的基本做法是大批量从多家厂商采购各类软件，依据功能电脑理念组合成一个软 件包， 以低价提供给用户。 当时消费软件市场上主流产品的平均价格是每套 100 元左右， 销量为 3000～155000 套，能销售 1 万套就是格外成功了。联想软件包内含的 9 个畅销软件，各自分售市价约 6000 元， 购买联想电脑的顾客只要支付 300 元即可获得。在不同促销手段的推动下，短短一个半月内，联想软件 包销售量便突破 5 万套，扩大了在已有电脑和软件市场上的份额。 争夺已有市场，当然不限于软件产品。洛阳汽车公司在洛阳－西安线段投入“一品快运”品牌，是 要凭借“公路旅行、航空服务”的品牌理念和“一站式到达、四小时行程”的服务标准，争抢同一路段 铁路客运和传统公路客运需求；近年来，上海通用的别克车等中高档车先后下线，是要从大众等汽车厂 家那里抢占国产高端车市场；康辉旅行社采取低价策略进入出境旅游市场，是要从国旅、青旅等已有的 寡头旅行社那里争夺国外旅游需求；在永和豆浆对街开一间半亩园、在东来顺附近开一家小白羊，则是 要争抢快餐店和涮羊肉饭店市场。通过在营销手法、产出特点、定价策略等不同经营环节频出新招，以 求扩大对现有市场需求的占有份额，是商界竞争最常见的形态之一。 这类竞争模式有其局限性。降价竞争会使行业内厂商的利润普遍下降。其他手段虽可能一时独享创 新优势，但只要进入门坎低，就难以阻止对手模仿应对，创新利润会很快被摊薄并趋于耗散。当年联想 软件包促销旗开得胜，但是挡不住第二年其他厂商纷纷仿效，软件打包很快成为国内家用电脑商家的常 规促销方法。联想软件包主创人员很清楚，在首创套装软件营销方法后，需要很快走下一步棋，需要不 断创新。在不间断创新压力下谋求生存和发展，是十分艰辛甚至是残酷的。 第二类竞争策略是开发潜在需求。商业世界中可能并存两类现象：一方面很多厂商竞争已有需求， 另一方面特定市场需求或需求区段还呈现未被满足的状态，对市场具有特殊敏感和细致认知的厂商，有 可能独辟蹊径，开发出潜在需求。 航空快递现已成为企业和消费者日常需要的服务品种，但这一巨大需求市场的开发，却起源于 30 多年前发生在美国旧金山的一个偶然事件。 据说一位年轻人到一家往返于加利福尼亚和夏威夷之间的船 运公司去探望朋友，当时这家公司有条货船已到夏威夷港口，但海运提单还没有从加州寄出。常规邮寄 需要约一周时间， 因而会产生一笔很大的滞港费用。 看到朋友着急， 年轻人自告奋勇， 乘飞机将运单“快 递”到目的地夏威夷，以较小成本避免了较大损失。受这件事启发，三位美国人 dalsey、hillblom 及 lynn 创造出一种新的服务产品，满足客户对这类时效性很强的物品的快递需求，并建立以三人名字的 第一个字母组合——dhl——命名的快递公司。显然，在 dhl 问世之前，潜伏状态的快递服务需求业已 存在，然而供给方未能发掘和满足。 不是着眼于分割已有市场，而是通过供给创新开发和实现潜在需求，“小小神童”洗衣机是这一竞 争策略的又一典型个案。上个世纪 90 年代中期，海尔在接管青岛红星电器公司后面临的一个重要任务， 就是提高海尔在国内洗衣机市场的份额。海尔没有猛打硬拼抢市场，而是通过推出小容量洗衣机开拓出 一片新市场。当时国内洗衣机市场有两个相互联系的特点：一是主流产品全自动洗衣机没有 2.0 公斤以 下的小容量机型；二是销售洗衣机具有鲜明的淡旺季区分，6、7、8 三个月被看作淡季，销售量仅占全16年的 8%。业内普遍认为，夏季衣物轻短零散，消费者偏好手洗，不需要洗衣机。所以当时有一个不成 文的规矩：平时洗衣机厂家打得再凶，一到夏季便鸣锣收兵，等待销售旺季的到来。 问题在于，夏季洗衣机销售清淡，实际不是没有需求，而是缺乏有效供给。一封消费者来信促使海 尔人对这一问题作出决断。这封来信抱怨说，洗衣机太大，既占空间又耗水，夏季洗几件单衣要用几十 升水，很不划算，只好用手洗。信中感叹说，如今科技这么发达，什么时候才能把消费者从夏季洗衣的 劳动中解放出来呢海尔决定开发容量小、省水省电、适合洗小件衣物的洗衣机。经过精心设计生产和 营销运作，“小小神童”洗衣机 1996 年上市后一炮打响，月销售量逾 5000 台，年销售量突破 30 万台， 两年内销售达到 100 万台，夏季销售尤其火爆，成功发掘出对小容量洗衣机的潜在需求，同时企业也获 得较好收益。 第三种需求竞争路线，是独具慧眼创造出全新需求。20 世纪 80 年代初，国内饲养业基本采用传统 饲料，正大饲料进入国内市场后，提供现代配方饲料，显着提高了肉料转化效率，创造出农民和公司养 殖对现代饲料的需求，并在一段时期内获得丰厚收益。孟三都引进转基因棉花品种，为棉农节省了因防 治棉铃虫等病虫害所花费的大量农药和人工成本，开发出我国棉农对 gmo 棉种的全新需求，取得了较好 的经济效益和环境效益。 这两个创造新需求的事例，走的是导入外部成熟技术的引进创新路线。还有一类新需求创造来自技 术前沿的突破， 是在“没有航标的水域中航行”， 创新前景具有极大不确定性。 成功实施这类竞争策略， 不仅需要决策者具有高端技术开发能力， 具备极好的市场直觉和抢先行动能力， 还需要有一点“运气”。 比如说，“短信息”今天是真火起来了，然而几年前门户网站兴起之初，人们精心设想和算计的无数商 务模式和赢利方案中，好像很少有分析预见到后来网民对短信的热情。与移动通信网络及其收费系统相 得益彰，才使门户网站最终找到赢利的感觉和自信，并对它们在纳斯达克股市打一场“股价翻身战”发 挥了关键作用。 今天我们已经无法忍受没有 pc 机的生活了，然而在 30 年前，当心怀天才构想的年轻人向戈登·摩 尔（gordon moore）兜售 pc 机理念，并邀请 intel 提供 8080 微处理器，来合作创造这一具有历史意义 的“新需求”时，却遭到摩尔的回绝。对摩尔这位计算机领域的高人，我们可不好基于这一掌故在事后 责怪他过于目光短浅。因为受前沿性创新的巨大不确定性制约，pc 机创意人当时对这一构想的革命性 意义也不甚了了。摩尔曾询问 pc 机未来的可能用途，兜售 pc 机概念的年轻人怯生生地回答：“也许能 帮助家庭主妇记录菜谱。”原作者：卢锋 来 源：it 经理世界 17打一场需求竞争战 30 年前，兜售 pc 机理念的年轻人这样向戈登·摩尔描述未来 pc 的可能用途：“也许能帮家庭主 妇记录菜谱。” 需求竞争是“商战”的一个基本内容。纵观商家拓展需求的竞争策略，大体采取三条路径：首先是 想方设法争夺已有市场需求。上个世纪 90 年代末，新天地公司作为国外游戏软件代理加工经销商，一 套经过汉化的正版游戏软件可以卖到 130 元左右，销量约 2 万套，毛利大概是几十万元。可是当时盗版 游戏软件每套价格只有 10～15 元，比正版的零头还低，因而占据绝大部分市场。新天地与国外供货商 谈判，把软件版税由销出每套软件提成 3 美元，改为支付 8 万美元固定版税，然后利用大众性软件产品 的规模经济属性，果断地把正版软件价格降到 50 元左右，使销量从 2 万套猛增到 10 万～15 万套，从 盗版软件商那里成功夺回大量需求。 同样是卖软件，同在上个世纪 90 年代末，计算机制造商联想则利用套装软件概念，争夺已有的计 算机和软件市场。联想的基本做法是大批量从多家厂商采购各类软件，依据功能电脑理念组合成一个软 件包， 以低价提供给用户。 当时消费软件市场上主流产品的平均价格是每套 100 元左右， 销量为 3000～ 5000 套，能销售 1 万套就是格外成功了。联想软件包内含的 9 个畅销软件，各自分售市价约 6000 元， 购买联想电脑的顾客只要支付 300 元即可获得。在不同促销手段的推动下，短短一个半月内，联想软件 包销售量便突破 5 万套，扩大了在已有电脑和软件市场上的份额。 争夺已有市场，当然不限于软件产品。洛阳汽车公司在洛阳－西安线段投入“一品快运”品牌，是 要凭借“公路旅行、航空服务”的品牌理念和“一站式到达、四小时行程”的服务标准，争抢同一路段 铁路客运和传统公路客运需求；近年来，上海通用的别克车等中高档车先后下线，是要从大众等汽车厂 家那里抢占国产高端车市场；康辉旅行社采取低价策略进入出境旅游市场，是要从国旅、青旅等已有的 寡头旅行社那里争夺国外旅游需求；在永和豆浆对街开一间半亩园、在东来顺附近开一家小白羊，则是 要争抢快餐店和涮羊肉饭店市场。通过在营销手法、产出特点、定价策略等不同经营环节频出新招，以 求扩大对现有市场需求的占有份额，是商界竞争最常见的形态之一。 这类竞争模式有其局限性。降价竞争会使行业内厂商的利润普遍下降。其他手段虽可能一时独享创 新优势，但只要进入门坎低，就难以阻止对手模仿应对，创新利润会很快被摊薄并趋于耗散。当年联想 软件包促销旗开得胜，但是挡不住第二年其他厂商纷纷仿效，软件打包很快成为国内家用电脑商家的常 规促销方法。联想软件包主创人员很清楚，在首创套装软件营销方法后，需要很快走下一步棋，需要不 断创新。在不间断创新压力下谋求生存和发展，是十分艰辛甚至是残酷的。 第二类竞争策略是开发潜在需求。商业世界中可能并存两类现象：一方面很多厂商竞争已有需求， 另一方面特定市场需求或需求区段还呈现未被满足的状态，对市场具有特殊敏感和细致认知的厂商，有 可能独辟蹊径，开发出潜在需求。18航空快递现已成为企业和消费者日常需要的服务品种，但这一巨大需求市场的开发，却起源于 30 多年前发生在美国旧金山的一个偶然事件。 据说一位年轻人到一家往返于加利福尼亚和夏威夷之间的船 运公司去探望朋友，当时这家公司有条货船已到夏威夷港口，但海运提单还没有从加州寄出。常规邮寄 需要约一周时间， 因而会产生一笔很大的滞港费用。 看到朋友着急， 年轻人自告奋勇， 乘飞机将运单“快 递”到目的地夏威夷，以较小成本避免了较大损失。受这件事启发，三位美国人 dalsey、hillblom 及 lynn 创造出一种新的服务产品，满足客户对这类时效性很强的物品的快递需求，并建立以三人名字的 第一个字母组合——dhl——命名的快递公司。显然，在 dhl 问世之前，潜伏状态的快递服务需求业已 存在，然而供给方未能发掘和满足。 不是着眼于分割已有市场，而是通过供给创新开发和实现潜在需求，“小小神童”洗衣机是这一竞 争策略的又一典型个案。上个世纪 90 年代中期，海尔在接管青岛红星电器公司后面临的一个重要任务， 就是提高海尔在国内洗衣机市场的份额。海尔没有猛打硬拼抢市场，而是通过推出小容量洗衣机开拓出 一片新市场。当时国内洗衣机市场有两个相互联系的特点：一是主流产品全自动洗衣机没有 2.0 公斤以 下的小容量机型；二是销售洗衣机具有鲜明的淡旺季区分，6、7、8 三个月被看作淡季，销售量仅占全 年的 8%。业内普遍认为，夏季衣物轻短零散，消费者偏好手洗，不需要洗衣机。所以当时有一个不成 文的规矩：平时洗衣机厂家打得再凶，一到夏季便鸣锣收兵，等待销售旺季的到来。 问题在于，夏季洗衣机销售清淡，实际不是没有需求，而是缺乏有效供给。一封消费者来信促使海 尔人对这一问题作出决断。这封来信抱怨说，洗衣机太大，既占空间又耗水，夏季洗几件单衣要用几十 升水，很不划算，只好用手洗。信中感叹说，如今科技这么发达，什么时候才能把消费者从夏季洗衣的 劳动中解放出来呢海尔决定开发容量小、省水省电、适合洗小件衣物的洗衣机。经过精心设计生产和 营销运作，“小小神童”洗衣机 1996 年上市后一炮打响，月销售量逾 5000 台，年销售量突破 30 万台， 两年内销售达到 100 万台，夏季销售尤其火爆，成功发掘出对小容量洗衣机的潜在需求，同时企业也获 得较好收益。 第三种需求竞争路线，是独具慧眼创造出全新需求。20 世纪 80 年代初，国内饲养业基本采用传统 饲料，正大饲料进入国内市场后，提供现代配方饲料，显着提高了肉料转化效率，创造出农民和公司养 殖对现代饲料的需求，并在一段时期内获得丰厚收益。孟三都引进转基因棉花品种，为棉农节省了因防 治棉铃虫等病虫害所花费的大量农药和人工成本，开发出我国棉农对 gmo 棉种的全新需求，取得了较好 的经济效益和环境效益。 这两个创造新需求的事例，走的是导入外部成熟技术的引进创新路线。还有一类新需求创造来自技 术前沿的突破， 是在“没有航标的水域中航行”， 创新前景具有极大不确定性。 成功实施这类竞争策略， 不仅需要决策者具有高端技术开发能力， 具备极好的市场直觉和抢先行动能力， 还需要有一点“运气”。 比如说，“短信息”今天是真火起来了，然而几年前门户网站兴起之初，人们精心设想和算计的无数商 务模式和赢利方案中，好像很少有分析预见到后来网民对短信的热情。与移动通信网络及其收费系统相19得益彰，才使门户网站最终找到赢利的感觉和自信，并对它们在纳斯达克股市打一场“股价翻身战”发 挥了关键作用。 今天我们已经无法忍受没有 pc 机的生活了，然而在 30 年前，当心怀天才构想的年轻人向戈登·摩 尔（gordon moore）兜售 pc 机理念，并邀请 intel 提供 8080 微处理器，来合作创造这一具有历史意义 的“新需求”时，却遭到摩尔的回绝。对摩尔这位计算机领域的高人，我们可不好基于这一掌故在事后 责怪他过于目光短浅。因为受前沿性创新的巨大不确定性制约，pc 机创意人当时对这一构想的革命性 意义也不甚了了。摩尔曾询问 pc 机未来的可能用途，兜售 pc 机概念的年轻人怯生生地回答：“也许能 帮助家庭主妇记录菜谱。”原作者：卢锋 来 源：it 经理世界 大股东与美国公司变革 案例来源：人民网新闻：《改进上市公司管理——美国证交会拟交还股东监督权》，2004 案例来源：人民网新闻：《改进上市公司管理——美国证交会拟交还股东监督权》，2004 年 4 月 ：《改进上市公司管理——美国证交会拟交还股东监督权》， 5日 2004 年 3 月初，美国娱乐业巨头——迪斯尼公司上演了一出股东“逼官”的大戏，身兼公司董事 长和首席执行官的迈克尔·艾斯纳被剥夺了董事长一职。3 月下旬，万年能金融公司董事会被迫接受 4 家机构投资者联合提出的董事人选；迫于股东的压力，微波—世界通信公司出台了一项新规定：公司董 事会在任命新董事时必须向持股数量超过 15%的大股东征询意见。 自从迪斯尼股东炒了老板的“鱿鱼”之后，美国一些公司股东要求变革的呼声日益强烈，就连美国 证券交易委员会也变得积极起来。美国证交会计划推出新的政策，其核心内容是，允许拥有 5%变通股 的公司股东直接推选董事人选。按照证交会的说法，此举的目的是使股东更充分地行使对公司事务的监 督权，同时也可以减少由于监督不力导致的公司管理层的各种违规行为。 案例评析： 案例评析： 从本案例可以看出， 上述三公司的行动表明股东对公司的监督功能日益增强。 在推动转变的过程中， 大股东及机构投资者的作用至关重要。20在现代企业制度中， 大股东与小股东之间存在着角色和行为差异。 根据监督成本与收益的对比关系， 大股东有更大的积极性去监督经理们的工作，而小股东则更容易产生“搭便车”的行为。 这种情况可以用博弈论中的“猪智博弈”进行分析。我们知道，在“猪智博弈”中，“等待”是小 猪的占优策略，“按按钮”是小猪的劣策略。最终的博弈均衡是：小猪等待，大猪按按钮。在上例中， 大股东相当于 “猪智博弈” 中的大猪， 小股东相当于小猪。 在大小股东是否密切监督经理工作的博弈中， 大股东因为利益攸关会担当起搜集信息监督经理的责任， 而小股东则坐享其成也可因大股东密切监督经 理的工作而得益。 大亚湾炼油厂建成， 中海油、 大亚湾炼油厂建成， 中海油、中石油和中石化将三分天下 案例来源： 案例来源：广州日报 2004 年 09 月 27 日，北京青年报 2004 年 08 月 31 日 中海油公司一位高层透露：当初是准备与壳牌合作的，但我们不愿沿用以前的合作模式，目前也不 准备在建设过程中寻找合作伙伴了；待建好后再找合作方，即使和壳牌再合作也是要控股，目前合作的 变数比较大，未来也许会在分销领域合作。 知情人士透露，中海油原计划是沿用南海石化项目的合作模式建炼油厂的，而壳牌方面早在 1997 年就将炼油厂纳入了建设计划， 全世界所有的裂解厂都需要有个炼油厂在附近配套， “ 不然它们会完蛋， ” 中海壳牌的制造总监让－路易·比鲁说。壳牌公司也为此做了许多前期工作，但可能因政策原因，国家 目前批准存在一定难度，因此后来壳牌退出，中海油进行独资申报成功。 这位人士分析说，大亚湾炼油厂的建成将打破目前的垄断局面，与中石油、中石化市场竞争格局形 成。 就广东而言，就是与茂名、广州石化的竞争，茂名石化是 1800 万吨的年加工能力，广州石化不到 700 万吨，大亚湾炼油厂加工出来的原油约 60％至 70％供制造乙烯用，另一部分从成本最低原则出发， 约有 30％或 40％的产品就地消费于广东、香港。大亚湾炼油厂建在珠三角的口上，对于中石油、中石 化是一个更大的威胁，因为中石油原油从北方运来，成本相对较高。 其次大亚湾炼油厂石油产品的销售也存在国家是否允许外资公司卖油的问题，或者只能销往海外， 而 2006 年开放市场以后，壳牌没有理由放着国内市场，舍近求远，加大成本销往国外。 第三就是时间问题。如果国务院是在二三年以后批准建炼油厂，国家基本已经放开了市场，大批国 外企业进入，那么壳牌就没有了预先占领市场的优势。因此中海油只好独资先建，以后再寻求合作了。21中石化发布中期业绩报告，显示其 2004 年上半年净利润高达 150.39 亿元，同比增长了 54%。此前， 国内石油业另外两名巨头中石油和中海油也先后公布了业绩报告， 上半年净利润分别达到了 452.9 亿元 和 70 亿元。这样算来，国内三大石油商上半年一共狂赚了 670 亿元左右。 对于利润飙升的原因， 三大石油商都在各自的业绩报告中分析说， 主要原因来自国际油价高位震荡， 炼油毛利增加，以及石油销售需求的大幅上升。 最近一段时期，国际原油价格像一匹脱缰野马一路上扬，最高曾达每桶 49.40 美元。但正常说来， 原油价格上升，应该造成石油商的采购成本上升，怎么会成为其盈利的原因呢 国家发改委能源研究所姜克隽博士道破玄机，他解释说，我国目前每年原油用量在 2.6 亿吨左右， 其中 1 亿吨左右靠进口，其余部分靠国内生产。而国内产油的成本虽然不与国际市场挂钩，但最后的成 品油价格却参照国际油价来制定，这样就使国内的石油企业出现了巨大的差价利润。因此，与国外石油 商相反，我国的石油商恰恰是国际原油价格越高，利润越大。 那么，国际油价是不是会一直保持这样的高价位呢姜克隽认为，原油价格太高，会迫使消费阶层 抑制用油需求，并造成全世界都去开发新能源新技术的局面，这对石油输出国的利益是不利的。所以， 国际上的石油输出国并不希望油价太高，而是希望油价保持在每桶 26-30 美元的水平。而近来油价攀升 的主要原因一是由于伊拉克战争，二是俄罗斯尤科斯公司前途未卜，造成市场恐慌。相信短期内这两个 事件的影响都将逐步消除，国际油价还会回复原来的平稳。他认为，国际原油价格在未来 10 年内每桶 上扬 2-3 美元是可能的，但不会大幅涨落。 但未来国际原油价格的回稳会否让国内成品油价格也下调呢对此，姜克隽博士表示，国内石油消 费增长的原因主要有两点：一是汽车销售猛增，二是经济快速增长造成的能源消耗增加，特别是今年很 多省市缺电严重，使一些燃料油发电的企业重新开工。 案例评析： 案例评析： 寡头垄断是指一种商品的生产和销售由少数几家大厂商所控制的市场结构。在寡头垄断条件下， 少数几家大厂商供给整个行业的绝大部分产品，其中每一个大厂商在整个市场上都占有相当大的份额， 足以影响市场供求关系和价格。在现实经济中，寡头垄断常见于重工业部门，如汽车、钢铁、造船、石 油化工、有色冶金、飞机制造、航空运输等行业。寡头垄断一般具有以下特征：221、厂商数量少。在寡头垄断市场上，只有少数几家厂商供给全部或绝大部分产品。每个大厂商都 占有相当大的市场份额，能够直接影响或控制市场供求关系和价格。因此，寡头垄断厂商既不是价格的 接受者，也不是价格的决定者，而是价格的寻求者(price seeker)。 2、厂商相互依存。在寡头垄断市场上，各厂商相互影响，相互依赖。任何一家大厂商改变产量和 价格，不仅直接牵涉到自身利益，而且会影响到其它厂商的产量和利润，因此每个厂商的一举一动都会 受到其它厂商的密切关注，有时还会引起其它厂商的强烈反应，甚至招致报复。 3、价格稳定。在寡头垄断行业，厂商为了避免激烈的价格竞争造成两败俱伤，往往通过有形或无 形的勾结，形成不定的协议或默契等方式决定产品价格，价格一经确定，各厂商都不会轻易改变。在生 产技术没有发生重大突破的情况下，寡头厂商一般不会因需求的变化而调整价格，而只是不断调整产量 以适应市场需求的变化，所以，寡头垄断市场上，产品价格相对稳定。 4、厂商进出不易。厂商进入或者退出寡头垄断行业比较困难，因为寡头垄断行业的有效工厂规模 一般较大，外来厂商进入该行业往往需要一次性大规模投资而面临资金约束。即使新厂商有能力承担大 量投资，在信誉、市场信息、原材料供给、专利技术等方面也很难以与老厂商匹敌，最终不是被排挤出 局，就是被吞并。不仅新厂商进入寡头行业障碍重重，而且老厂商退出也非易事。寡头厂商因为生产规 模大、历史长，调整起来非常困难。 寡头垄断既可以是两个厂商的双头垄断，也可能是有几十个厂商的多头垄断；既可以是产品无差别 的纯粹寡头垄断，如石油化工行业，也可以是产品有差别的差别寡头垄断，如汽车行业；厂商既可以是 彼此独立行动，也可以相互勾结；既可以采取价格竞争，也可能采取非价格竞争。 中石油、中石化与中海油是中国政府控股的国有特大型企业，他们在国内的原油与成品油市场上几 乎拥有全部的份额，他们的行为影响国内的原油与成品油价格，在共同控制人下又有相对的独立性，从 厂商只有三家以及在产品价格的相互协调方面，加之进出原油与成品油行业的不容易，在一段时期内价 格的相对稳定，在原油与成品油市场上类似于寡头垄断结构。仅从厂商追求利润最大化来讲，三家石油 巨头瓜分了原油与成品油市场的绝大部分，他们的行为相互牵制，不会轻易单独在价格上采取行动，保 持产品的相对较高价格而保证获取巨额利润。 但这种行政主导下的寡头垄断除去国家能源的战略考虑之 外，从经济的角度来看，国内原油与成品油的市场价格并未真正反映能源的供求关系，而且靠国家垄断 的力量济身于世界 500 强其实并不能说明企业的竞争力有多么大，反而更加凸现出资源配置上的扭曲。德国社会的收入分配与社会福利政策23案例来源： 求是》， 》，2005 案例来源：裘元伦 《求是》，2005 年第 12 期 德国社会的分配分为初次收入分配和二次收入分配。供初次收入分配的客体是“国民收入”。按照 德国国民经济的核算体系，“国内生产总值”ｇｄｐ在经过一些项目的增减计算之后，最后得出的 可供初次收入分配的“国民收入”总量大约相当于ｇｄｐ的７５％左右，例如１９８８年（１９９０年 德国重新统一前的西部地区）为７７％，２００４年（全德地区）为７４％。２００４年德国“国内生 产总值”为２１７８２亿欧元，减去“与外国的转移支付结算”的逆差９４亿欧元，即为“国民总收入” ２１６８８亿欧元；再减去折旧总额３２１９亿欧元，即为“国民净收入”１８４６９亿欧元；再减去 扣除“补助金”之后的“间接税”总额２３０６亿欧元，最后剩下约１６１６４亿欧元，即是可供初次 收入分配的“国民收入”总量。初次收入分配的结果。这里仅把初次收入分配视为国民收入在“雇主” 与“雇员”之间进行分配。以２００４年为例，在１６１６４亿欧元的国民收入中，雇主得４８４０亿， 占３０％；雇员得１１３２３亿，占７０％。考虑到在就业者中，雇主占１０％，雇员占９０％，从整 个国民经济角度来看，雇主的人均收入为雇员的３．８９倍。但是，这种计算肯定是夸大了雇员的工薪 收入，低估了雇主的利润等收入。因为这里把农民、手工业者、小摊贩等都列入了“雇主”社群，而这 些人的收入未必都高于“雇员”中的官员、职员等，同时，官员、中上层职员的列入无疑又抬高了全体 雇员的平均收入；而且，在雇员工薪总收入中，有１／３以上是雇主为雇员缴纳的各项法定保险费等， 其中一大部分只是在将来才能用到（如养老保险），因此，如果仅以雇员实际拿到的净工薪来与雇主的 收入相比，２００４年分别为５９７８亿和４７６６亿欧元，雇主人均收入为雇员的７．２倍。 如果说初次收入分配主要是发生在雇主与雇员之间，特别是发生在资本与劳动之间，那么，二次收 入分配则主要是发生在就业者（包括雇主和雇员）与非就业者（包括已经失去劳动能力者和作为就业者 边缘群体的失业者）之间。二次收入分配即收入再分配中有两个问题值得我们关注。进行二次收入分配 主要有两个原因。一是社会上存在着大量的非就业人口和家庭，他们也需要有收入来维持生活。目前， 在德国的８１６５万人口中，就业人口为３８４０万人，失业者为４３７万人，非就业人口为３８８８ 万人。在德国３７９３万个家庭中，就业者家庭２４０３万个，其中“独立劳动者”（其核心部分是雇 主）家庭２２５万个；“非独立劳动者”即雇员家庭２１７８万个，包括官员、职员、工人和失业者； 非就业家庭１３９０万个， 多数为老人家庭， 占全国家庭总数的３６． ６％， 加上失业者家庭合占４２％， 主要依靠官方的转移支付为生。二是国家需要筹资提供“公共产品”，例如提供各种社会服务、维护国 家内外安全等。 案例评析： 案例评析： 国民收入的分配是否公正，是世界各国社会经济生活中受到普遍关注的问题。收入分配问题关系到 一个国家的政治稳定、社会公正和经济公平。在德国，公平性的价值目标来源于作为其基本政治制度的 决定性构成要素——兼顾效率与公平的“社会市场经济”。 虽然长期以来德国在收入再分配方面取得了一些举世公认的成绩，但随着国内外形势的变化，目前 德国在收入分配问题上还是面临着诸多挑战，其中对现行的社会福利政策影响最为显著。24德国未能及时适应经济全球化的新形势。 经济全球化导致作为德国经济模式根基的社会福利制度面 临严峻考验，资本、劳动、政府三者无不如此。就资本而言，在经济全球化资本自由流动的条件下，如 果国内政策威胁到资本利益，它可以马上转移。由于德国国内企业获利欠佳，同时也为了巩固和加强德 国大公司在国外市场上的竞争地位，德国资本大量外流。而流失资本等于流失繁荣、流失福利、流失就 业。在劳动方面，与战后的“黄金”年代（２０世纪５０—６０年代）相比，经济全球化、快速的技术 更新、后福特主义和广泛实行自由市场政策，所带来的最终结果就是弱化了劳动的交易权利，使雇员}