行为是无效的；第三编证券法；一、单项选择题；1.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交；A．政策性停牌B．技术性停牌C．临时停市D．休市；2．根据我国现行法律规定，证券交易所的总经理由下；A．证券业协会B．国务院证券监督管理机构C．证券；3.下列关于证券交易的表述，哪一个是正确的？（C；A．股票交易只能在证券交易所进行B．证券交易不能；C．证券交易所不
行为是无效的。
一、单项选择题
1.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一项措施？（
A．政策性停牌
B．技术性停牌
C．临时停市
2．根据我国现行法律规定，证券交易所的总经理由下列哪个机构任免？（ B
A．证券业协会
B．国务院证券监督管理机构
C．证券交易所会员大会
D．证券交易所理事会
3.下列关于证券交易的表述，哪一个是正确的？（
A．股票交易只能在证券交易所进行
B．证券交易不能以期货方式进行
C．证券交易所不能自主调整交易的收费标准
D．证券公司不能向客户提供融资融券服务
4.某股份有限公司于2006年7月申请股票上市，下列哪一项不符合公司股票上市的条件？（ A
A．该公司公开发行的股份占股份总数的8％
B．该公司股本总额为5000万元
C．该公司2002年曾因越权经营被罚款10万元
D．该公司采取的是募集发起的设立方式，股票已公开发行
5．我国对证券发行和交易采取的监管体制是（
A．证券监督管理机构监管体制
B．证券业协会监管体制
C．以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅
D．以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅
6．证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（
A．以客户名义
B．以公司法定代表人名义
C．以公司自己名义
D．以其他证券公司名义
7．下列哪种情况需要由承销团来承销？（
A．向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元
B．向特定对象发行的证券票面总值超过5000万元
C．向特定对象发行的证券票面总值超过1亿元
D．向不特定对象发行的证券票面总值超过3000万元
8．某资产评估机构为甲公司股票发行出具了资产评估报告，下列说法正确的是（D
A．该评估机构永远不准买卖甲公司股票
B．该评估机构在股票承销期满5日后可以买卖甲公司股票
C．该评估机构在股票承销期内可以买卖甲公司股票
D．该评估机构在股票承销期满6个月后可以买卖甲公司股票
9．王某为蓝天股份有限公司办公室文秘，由于工作原因看到该公司将推出新技术产品，销量预计非常乐观，会促成公司股价较大幅度提高。于是王某就在公司推出产品发布会前建议其弟弟购买蓝天股份有限公司的股票。王某的行为构成（
A．欺诈客户
B．内幕交易
C．误导性陈述
D．合法的行为
10．决定公司股票上市、暂停上市、停止上市的机构是（
A．证券交易所
B．国务院证券监督管理机构
C．证券业协会
D．中央证券登记结算公司
11．下列关于证券代销和包销的区别说法错误的是（
A．法律关系不同
B．风险分担不同
C．销售主体不同
D．发行成本不同
12．甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60，下面关于这次发行的说法，正确的是（
A．发行失败，由甲公司退还资金给认购人
B．发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份
C．发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人
D．发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
13．段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？（
A．代理甲公司从事证券投资
B．购买甲公司的股票
C．与甲公司约定其证券投资收益的20％作为咨询费付给投资咨询公司
D．段某同时接受另一公司的投资咨询
14.下列哪一规定不属于上市公司收购中的强制性要约收购方式？（
A．投资者及其一致行动人通过证券交易，持有一个上市公司已发行股份的30％时，继续进行收购的，必须向所有股东发出收购要约
B．采用协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达30％时，继续进行收购的，应向所有股东发出收购要约
C．投资者收购股份达到上市公司已发行股份30％的，应向所有股东发出提高价格的收购要约
D．采用间接收购方式的，收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应向该公司所有股东发出全面要约
15．证券交易所的设立和解散，由哪个机构决定？（
B．国务院证券监督管理机构
C．证券业协会会同国务院证券监督管理机构
D．可由证券交易所自行决定，报国务院备案
16．阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务，它的注册资本至少需要多少？（
A．5000万元
17．我国证券公司的设立体制采用（
D．自由设立
18.下列关于证券交易的说法，正确的是（
A．证券只要一经发行即可依法买卖
B．证券只能在证券交易所交易
C．证券只能采用集中交易方式交易
D．证券交易所的集中交易只有会员才可进行
19．下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（
A．自律监管仅作用于自律组织的会员
B．自律监管存在利益冲突
C．自律监管不够灵活
D．自律监管对系统风险关注不够
20．某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（
A．欺诈客户
B．内幕交易
C．虚假陈述
D．合理的经营行为
21. 王某原来持有某股份有限公司股票1万股，后来，王某被聘任为某证券公司从业人员，则依法，王某所持有的股票应如何处理? （
A．可以王某的妻子的名义继续持有
B．可化名李某继续持有
C．可以继续持有
D．必须依法转让
22．证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？ （
A．自己的名义
B． 以客户的名义
C．以其他证券公司的名义
D．个人的名义
23. 依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列行为不属于操纵市场的行为有（D
A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
D．贾某预见市场将会转好，把自己在银行的300万存款都买了股票
24. 股票发行不得采用下列那种方式？ （
A. 溢价发行
B. 中间价发行
C. 平价发行
D .折价发行
25. 我国的证券交易所
A．实行公司制
B．由中国证券监督管理委员会决定设立
C．不具有法人资格
D．不以营利为目的
26. 甲上市公司欲发行可转换债券1亿元，中国证监会要求该公司将现有公司资产及经营状况在媒体上公告，中国证监会的这一要求体现了下列哪一原则？（
A．促进交易迅捷原则
B.强化商事组织原则
C. 维持交易安全原则
D.严格责任原则
27. 下列机构中，何者有资格从事证券的承销业务? （
A．证券发行公司
B．综合类证券公司
C．经纪类证券公司
D．证券交易所
28．以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?( A
A.股票现货交易
B．融资融券交易
C．股票期货交易
D.证券期权交易
29．禁止发起人转让持有的本公司股份的期限是(
A.自出资之日起3年
B．自公司成立之日起3年
C.自出资之日起1年
D. 自公司成立之日起1年
30．下列不属于证券发行的客体的是（ D ） ．．．
A．固定权与非固定权 B．公司债券
C．证券投资基金 B．审批制 C．核准制
D．支票 31．在我国，股票发行实行的是（
C ） D．审核制 D．一般股东权与特别股东权 32．按股权行使的目的和内容，股份有限公司股东的权益可以分为（
C ） B．控股权与非控制权
C．共益权与自益权
33．根据我国《证券法》的规定，公司股票暂停上市的情形是（
A．公司有违法行为
B．公司最近两年连续亏损
C．公司股本总额发生变化不再具备上市条件
D．公司对财务会计报告作虚假的记载，可能误导投资者
34.股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是 (
A. 房屋所有权
B. 土地使用权
35.证券交易所总经理的任免由（ B
A.全国人大常委会决定
B.国务院证券监督管理机构决定
C.证券交易所会员理事会会议选举产生
D.人民银行指定
36.下列股份转让行为中，属于我国《公司法》禁止之列的是(
A．公司发起人将自己持有的本公司股份在公司成立37个月后转让
B．公司经理将自己持有的本公司股份在辞职后转让
C．公司法人股东将其持有的本公司股份以低于净资产的价格转让
D．公司董事长将其持有的本公司股份转让给本公司
二、多项选择题
1．下列哪些证券的发行和交易适用我国《证券法》？（
C．证券投资基金份额
D．金融债券
2.下列哪些情况中，上市公司需要向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告？（
A．公司经理发生变动
B．公司股东大会的决议被法院宣告无效
C．公司发生重大损失
D．公司履行已签订的重要合同
3．甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律依据？（
A．公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额
B．公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况
C．公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测
D．公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书
4．下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（ CD
A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B．公司董事、监事、经理在任职期间转让本公司股票
C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
5．证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（
A．发行人的董事、监事、经理
B．承销商的董事、监事、经理
C．出具证券投资咨询意见的咨询机构 D．出具法律意见书的律师事务所
6．下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员?(
A．持有上市公司1％股份的股东
B．上市公司的控股公司的董事长
C．上市公司的监事
D.上市公司的常年法律顾问
7．根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？（
A．资产评估机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．律师事务所
8．国务院证券监督管理机构为了查处碧水股份公司违法经营一案，可以行使下列哪些执法权？（
A．进入违法行为场所调查取证
B．查阅、复制与碧水公司违法业务有往来的大地公司的证券交易记录
C．有证据证明碧水公司正在隐匿涉案资金，经过机构主要负责人批准，将涉案资金予以冻结，并扣划到国务院证券管理机构指定的账户
D．对碧水公司的经营场所进行现场检查
9．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，应如何处理？（
A已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚
B．尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行
C．已经发行尚未上市，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款
D．已经发行尚未上市，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
10．下列各项中，哪些是证券业协会的职责？（
A．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整
B．监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
C．组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理
D．制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施
11.下列属于证券登记结算机构职能的是（
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券持有人名册的登记
C．证券交易的清算和交收
D．办理相关业务的查询
12．下列人员中，哪些可以成为国务院证券监督管理机构发行审核委员会的组成人员？（
A．王某，国务院证券监督管理机构法规处处长
B．强某，由抽签抽中的普通股民
C．项某，要发行上市公司的管理人员
D．于某，某大学金融学教授，受聘于国务院证券监督管理委员会
13．斯某为某股份公司的董事，在获取公司内幕信息后自行购买了公司股票1万股，并建议朋友和家人购买公司股票，给投资者造成了300余万元的损失。下列关于这一事件说法正确的是（
A．由法院撤销斯案及家人、朋友购买股票的行为，将股票返还于投资者
B．因为返还投资者股票已不可能，所以可免除斯某的民事责任，改为行政处罚
C．斯某及家人、朋友购买股票的行为生效，其结果不得改变
D．由斯某及家人、朋友赔偿投资者造成的损失
14．证券交易所实行的集中竞价交易应当按照什么原则进行交易？（
A．价格优先原则
B．公平交易原则
C．时间优先原则
D．有利于扩大成交量的原则
15.下列关于证券发行的描述，哪些是根据发行价格与票面金额来决定的？（
A．溢价发行
B．设定价格发行
C．平价发行
D．私募发行
16．证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？（
A．限制业务活动、停止批准新业务
B．限制财产转让
C．没收控股股东的股权
D．责令证券公司更换董事
17．下列人员任职中，不符合《证券法》规定的是（
A．万某，中国证监会的职员，同时在某上市公司担任独立董事
B．方某，某大学老师，在中国证监会发行审核委员会兼职
C．吴某，因滥用职权被开除了的公务员，现在某证券交易所任职员
D．周某，自由撰稿人，因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣
18．证券交易所设立的风险基金，可以由下列哪些费用组成？（
A．违规行为的罚款
B．收取的交易费
C．收取的席位费
D．收取的会员费
19．下列哪些条件是公司公开发行公司债券的条件？（
A．最近平均3年可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B．公司必须是国有独资公司或者股份有限公司
C．累计债券余额不超过公司净资产的40％
D．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
20．证券公司提供融资融券服务，必须符合以下哪些标准？（
A．按对客户融资、融券业务规模的10％计算风险准备金。
B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20
D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
21．证券服务机构是指（
A．证券交易所
B.证券投资咨询服务公司
C.证券法律服务所
D.证券公司
22．根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围?
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．经中国证监会批准的其他业务
22．有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的?( BD )
A. 证券交易所是公司制的企业法人
B．证券交易所是会员制的法人
C. 证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定
D. 证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免
23.我国《证券法》规定经纪类证券公司不得经营的业务是（
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.证券融资业务
三、判断题
1.公司的董事、监事、经理所持有的本公司股份，自公司成立之日起，3年内不得转让。（×
2.有限责任公司减资的决议须由出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过。（
3. 股票是一种设权证券。（
4．收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购公司所有的股东。（
5．收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购公司所有的股东。（
6. 我国现行的《证券法》在证券发行制度上采取的是审批制。（
7. 证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定。（
8. 证券交易所实行的集中竞价交易是按照公平交易原则进行交易的。（
9. 股票发行不得采用折价发行的方式。（
10. 我国的证券交易所不具有法人资格。（
四、名词解释
1.证券交易，是指当事人在法定交易场所，按照特定交易规则，对依法发行并交付的证券进行买卖的行为。
2．做市商（market maker）制度，又称双边报价制度、报价驱动交易制度，是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向投资者报出特定证券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，而投资者的买卖请求并不直接配对成交。
开放式基金
3. 证券市场，是股票、债券、投资基金份额以及各种证券衍生品种等各种有价证券发行和交易的场所，它是金融市场的重要组成部分。
4. 证券发行市场，又称“一级市场”或“初级市场”，是指发行人以筹集资金为目的，按照法定条件与发行程序，将某种证券首次出售给投资者的市场。
5．证券发行，是指发行人为筹集资金或调整股权结构，依法向投资者以同一条件招募和出售证券的一系列行为。
6.证券承销，是指证券经营机构根据其与发行人签订的证券承销协议，向证券投资者销售、促成销售或代为销售拟发行证券，并因此收取一定比例的承销费用的行为。
7.保荐制：是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中资料是否真实准确完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任法。
8.要约收购，是指收购人通过向目标公司全体股东发出收购要约的方式就同类股票以相同价格购买部分或全部发行在外股票的收购。
9.协议收购，是指收购人在证券交易所之外，通过与目标公司股东协商一致达成协议，受让其持有股份所进行的上市公司收购。
10．证券交易，是指当事人在法定交易场所，按照特定交易规则，对依法发行并交付的证券进行买卖的行为。
11.上市公司收购，是指收购人（投资者及其一致行动人）拥有权益的股份（包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份）达到或者超过一个上市公司已发行股份的法定比例，导致其获得或可能获得以及巩固对该公司的实际控制权的行为。
12. 证券公司，亦称证券商，是指依照公司法和证券法规定的设立条件，经证券监督管理机构批准并在公司登记机关登记设立的，经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
五、简答题
1．证券市场的分类有哪些？
（1）证券发行市场与证券流通市场
按照市场的职能，可将证券市场分为证券发行市场和证券流通市场。
（2）场内交易市场与场外交易市场
按照交易组织形式，可将证券市场分为场内交易市场与场外交易市场。这是对证券流通市场的进一步划分。
（3）除以上分类外，还可基于证券的种类，将证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、证券衍生品种市场。这些证券市场又均可进一步划分为发行市场与交易市场。
2.证券市场参与者包括哪些主体？
证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介机构、证券市场监管机构与证券市场自律组织四部分组成。
（1）证券市场主体
第一，证券发行人①政府②金融机构③股份有限公司。④有限责任公司。⑤部分具有法人资格的企业。⑥基金管理公司。
第二，证券投资者（1）机构投资者。（2）个人投资者。
（2）证券市场中介机构。证券市场中介机构是连接证券筹资者与投资者的媒介，是证券市场运行的核心。在证券市场起中介作用的实体是证券经营机构和证券服务机构，通常将两者合称为证券市场中介机构。
（3）证券市场监管机构及自律组织.证券市场自律组织则包括证券行业协会和证券交易所。
3. 简述上市公司收购的分类
（1）要约收购、协议收购及其他合法方式的收购
（2）部分收购与全面收购
（3）自愿收购与强制收购
（4）直接收购与间接收购
（5）善意要约收购与敌意要约收购
（6）现金收购、易券收购与混合收购
4. 我国证券法对特定人员禁止持有和买卖股票的规定有哪些
（一）禁止持有和买卖股票人员的范围：笼统地讲，禁止持有和买卖股票的人员即禁止参与股票交易的人员，具体包括以下二种类型：
1．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员。2．证券监督管理机构的工作人员，包括中国证监会与中国证券业协会的工作人员。3．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员。（二）禁止持有和买卖股票的行为类型1．禁止直接持有、买卖股票。2．禁
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证券法单项选择题分析
日17:31:32　　
1． 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A． 证券买卖
B． 证券继承
C． 证券质押
D． 证券借贷
解析：BCD三个选项并非《公司法》及《证券法》所述的"证券转让"，因为《公司法》与《证券法》规定的证券转让是一种交易行为。
2． 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A． 证券公司均可以从事证券自营业务
B． 证券公司均不得从事证券自营业务
C． 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D． 一部分证券公司可以从事证券自营业务
解析：见《证券法》第129条。该务规定："综合类证券公司可以经营下列证券业务；（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。"
3． 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A． 3000万元
B． 1500万元
C． 6000万元
D． 5000万元
解析：见《证券法》第25条。该条规定："向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由承销和参与承销的证券公司组成。"
4． 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
B． 公开竞价
C． 集中交易
D． 公开的集中竞价交易
解析：见《证券法》第33条第1款。该条款规定："证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。"
5． 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A． 发行人与代销的证券公司
B． 发行人与包销的证券公司
C． 发行人与证券交易所
D． 发行人与承销的证券公司
解析：见《证券法》第28条。该条规定："股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协确定，报国务院证券监督管理机构核准?
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导读：对于A公司赠与B公司价值120万的轿车的行为，由于是在2006年11月，在人民法院受理前1年，因此该行为是有效的（2）A公司将自己的生产设备转移控股公司的行为是无效的，其财产控股公司应于退回。根据规定，涉及债务人财产的下列行为无效“为逃避债务而隐匿、转移财产的；虚构债务或承认不真实的债务的（3）A公司前董事侵吞财产的行为，管理人应当将其追回。根据规定，债务人
对于A公司赠与B公司价值120万的轿车的行为，由于是在2006年11月，在人民法院受理前1年，因此该行为是有效的
（2） A公司将自己的生产设备转移控股公司的行为是无效的，其财产控股公司应于退回。根据规定，涉及债务人财产的下列行为无效“
为逃避债务而隐匿、转移财产的 ；虚构债务或承认不真实的债务的
（3） A公司前董事侵吞财产的行为，管理人应当将其追回。根据规定，债务人的董事、监视、高级管理人员利用职务便利从企业获取的非正常收入和侵占的企业财产，管理人应当追回。
(4) A公司对E公司的债务偿还是无效的。根据规定，人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的清偿无效。此行为发生在日，是在人民法院受理破产申请后，所以其行为无效。
(5) 该人民法院不能继续执行。根据《企业破产法》规定，人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。由于另一人民法院受理了A公司的破产申请，因此，该人民法院对其进行的强制执行程序应该中止。
―、单项选择题
1．下列关于票据的说法不正确的是（
A．广义的票据包括债券和股票
B．票据应当具备统一的格式，记载法定事项
C．票据起源于12世纪意大利的兑换商所发行的兑换证书
D．我国唐代就已经出现票据的雏形，即“便钱”和“交子”
2．甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作为生日礼物？乙不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙，对于乙的付款请求，下列哪种说法是正确的（
A．根据票据无因性原则，银行应当支付
B．乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
C．虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付
D．甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
3．下列关于票据法的说法正确的是（
A．票据法不仅调整票据关系，也调整非票据关系，但非票据关系不是平等主体之间的关系
B．票据法具有技术性，其运作过程完全排除了善恶评判，使得票据法失去道德意义
C．票据法兼有公私法规范、实体规范和程序规范、任意规范和强制规范，不仅规定国内内容，还含有国际统一性，因此它具有二元性
D．法国法和德国法均属大陆法系，因此它们的票据法均实行无因性，即票据关系和票据基础关系相互分离，票据基础关系的无效或被撤销，不直接影响票据关系
4．张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合意解除，则张某可以行使下列哪一权利（
A．请求李某返还汇票
B．请求李某返还10万元现金
C．请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票 D．请求付款人停止支付票据上的款项
5．甲与乙签订海上货物买卖合同，约定甲向乙提供一批货物，乙为甲签发一张远期汇票，由某银行作为付款人。不久，甲急需资金，遂将该汇票背书转让给丙。请问，下列说法中正确的是（
A．甲将汇票背书给丙后，应当及时通知乙，否则乙可以不对丙履行票据义务
B．在此之前，甲曾经欠乙一笔钱，至今未还。当丙请求乙付款时，乙不得以之对抗丙
C．甲背书转让汇票后，从交易链条中退身而出，与该汇票不再有任何关系
D．假如汇票经过多次背书，最后回刭乙的手中，则该汇票上的权利义务因混同而消灭
6．乙公司在与甲公司交易中获金额为300万元的汇票一张，付款人为丙公司。乙公司请求承兑时，丙公司在汇票上签注：“承兑。甲公司款到后支付。”下列关于丙公司付款责任的表述中哪个是正确的（
A．丙公司已经承兑，应承担付款责任
B．应视为丙公司拒绝承兑，丙公司不承担付款责任
C．甲公司给丙公司付款后，丙公司才承担付款责任
D．按甲公司给丙公司付款的多少确定丙公司应承担的付款责任
7．甲委托乙代理进行票据行为，但是乙因疏忽未在票据上表明甲为被代理人，而只是签署了自己的名字。请问，该票据责任如何承担（
A．由甲承担
B．由乙承担 C．由甲乙共同承担，负连带责任 D．由甲承担，造成损失的，可以向乙追偿
8．若原背书人在汇票上记载有“不得转让”字样时，下列表述中哪一项说法是正确的（ C
A．若持票人将此票据再行背书转让，该背书行为无效
B．在特定条件下，持票人可以将此汇票再行转让
C．若持票人再行背书转让，原背书人对现持票人不承担保证责任
D．此票据只能背书记载“委托收款”字样，不能背书记载“质押”字样
9．甲于2006年8月继承了其父手中的一张远期汇票，于票据到期时向付款人某银行提示承兑，银行的下列主张中正确的一项是
A．票据的取得须给付对价，甲取得票据没有对价，因此甲不享有票据权利
B．甲取得票据并非基于真实的交易关系，没有债权债务关系存在，因此甲不享有票据权利
C．甲因合法继承取得票据，因此甲享有票据权利，该票据的债务人不得以自己与甲父之间的抗辩事由对抗甲
D．甲合法取得票据，可以享有票据权利，但是其权利不得优于其父的票据权利
10．下列关于汇票的说法中，哪一项是正确的（
A．收款人可以写全称，也可以写简称或代码
B．票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准
C．出票人为两人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任
D．票据上记载“交付货物后付款”等付款条件的，条件无效，但票据有效
11.下列情形中，当事人主张的抗辩权为绝对抗辩的是（
A．持票人因恶意或重大过失取得票据
B．持票人明知有抗辩事由而受让票据
C．持票人取得票据是基于继承关系
D．出票人尚未满18周岁
12．甲公司于日签发一张汇票给乙公司，到期日为日。乙公司于日向付款人提示承兑，被拒绝。乙公司遂将该汇票背书转让给丙公司。乙公司在此汇票上的背书属于什么性质（
A．回头背书
B．限制背书
C．期后背书
D．附条件背书
13．在某一票据关系中，甲签发远期汇票给乙，乙背书给丙，丙又背书给丁，经过数番转让，最后戊成了持票人。请问下列说法中错误的是（
A．戊对甲的票据权利，自该票据到期日起2年内不行使而消灭
B．若戊不获承兑或付款，只能向甲行使追索权
C．若戊不获承兑或付款而向丁追索，其追索权自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月内不行使而消灭；
D．丁被追索后再向丙追索，其再追索权自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月内不行使而消灭
14．乙公司与丙公司交易时以汇票支付。丙公司见汇票出票人为甲公司，遂要求乙公司提供担保，乙公司请丁公司为该汇票作保证，丁公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实，本公司愿意保证”。后经了解，甲公司实际并不存在。丁公司对该汇票承担什么责任（
A．应承担一定赔偿责任
B．只承担一般保证责任，不承担票据保证责任
C．应当承担票据保证责任
D．不承担任何责任
15．北京某公司经理王某携带以新加坡某银行为付款银行的汇票一张，赴东南亚办理业务，途中在香港不慎将该汇票丢失。失票人王某请求保全票据权利适用何地法律（
C．中国或者新加坡
16．有关汇票付款人的付款行为，下列说法中错误的是（
A．持票人在提示付款期限内向付款人提示付款寂的，付款人应当当日足额付款
B．汇票金额为外币的，按照付款日的市场汇价．以人民币支付，汇票当事人不得约定以人民币以外的其他货币偿付汇票金额
C．付款人依法足额付款后，全体汇票债务人的责任解除
D．付款人及其代理人付款时，应当审查汇票背书的连续，并审查提示付款人的合法身份证明或有效证件。因恶意或重大过失付款的，应当自行承担责任
17．下列情况出现时，哪一个不构成持票人行使追索权的条件（
A．付款人以其与持票人的债务纠纷正在诉讼期间为由，而不予付款时，持票人可对其前手行使追索权
B．在汇票到期日之前，承兑人或者付款人因违法行为而被责令暂停业务活动的
C．在汇票到期日之前，承兑人或付款人被依法宣告破产的
D．在汇票到期日之前，承兑人因为犯罪行为而畏罪潜逃的
18．在背书转让汇票时未记载日期的，视为在什么时候背书（
B．汇票提示承兑日之前
C．汇票到期日
D．汇票提示付款日之前
19．甲向乙借款2万元，以自己所有但尚未到期的一张汇票质押。乙拿到汇票后，因甲未按时还款，于是将该汇票背书转让给丙。甲为此提起诉讼。请问，乙的行为是否有效（
A．有效，乙拥有的汇票是合法所有的
B．有效，乙是在行使自己的质押权
C．无效，乙不能以质押汇票背书转让
D．无效，乙并不拥有该汇票的所有权
20.下列关于汇票出票人的说法中正确的是（
A．汇票出票人的出票行为完成后，就表示他承担了票据的承兑、付款义务，因此始终是票据的第一债务人
B．汇票出票人是票据债务人之一，他和其他票据债务人一样，对持票人承担连带责任
C．汇票的出票人是持票人时，其他债务人仍应在汇票遭到拒绝付款后对出票人所持汇票权利承担连带责任
D．汇票的出票人如和其后手之一存在票据法上的抗辩事由，则可以对抗持票人的权利
21. 票据权利包括付款请求权和 （
B. 拒绝承兑权
D. 拒绝追索权
22. 张某（15周岁）某日签发一张汇票给甲，甲将其背书转让给乙，乙又背书转让给丙，丙提示汇票遭拒绝后，向张某追索，请问张某的哪一项主张可以构成抗辩（
A．张某为限制行为能力人，其票据行为无效，不付票据责任
B．丙从谁的手中受让票据应追索谁
C．张某为限制行为能力人，其签署的票据无效
D．张某据以签发票据的原因关系已归于无效，因此不应再承担票据责任
23.根据票据法有关规定，我国目前没有（
A．商业汇票
B.商业本票
C.承兑支票
D.即期汇票
24. 依票据法原理，票据被称为无因证券，其含义是指什么？（
A．取得票据无需合法原因
B．转让票据须以向受让方交付票据为先决条件
C．占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系
D．当事人发行、转让、背书等票据行为须依法定形式进行
25. 票据法上的票据是（
A. 证权证券
B. 不完全有价证券
C. 不要式证券
D. 无因证券
26. 票据法是特别法，从为交易服务的功能看，它是属于民事范畴的，当事人要遵守有关的民法和合同法方面的规定，也要遵守票据方面的规定，当涉及票据支付时，就应优先适用(
A．《票据法》
B．《民事诉讼法》
C．《公司法》
D．《民法通则》
27. 下列情况出现时，哪一个不构成持票人行使追索权的条件（
A．付款人以其与持票人的债务纠纷正在诉讼期间为由，而不予付款时，持票人可对其前手行使追索权
B．在汇票到期日之前，承兑人或者付款人因违法行为而被责令暂停业务活动的
C．在汇票到期日前，承兑人或付款人被依法宣告破产的
D．在汇票到期日前，承兑人因为犯罪行为而畏罪潜逃的
28. 关于票据性质的判断，错误的是（
A．票据是设权证券
B．票据是有因证券
C．票据是要式证券
D．票据是文义证券
29. 以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?(
A.股票现货交易
B．融资融券交易
C.股票期货交易
D.证券期权交易
)是一种由付款地的公证人或其他依法有权作出这种证书的机构所作成的证明付款人拒付或拒绝承兑的书面文件。
A．拒绝证书
B．公证文书．
C．债权证书
D．股权证书
31. 在课堂上一位同学对追索权作了如下回答，其回答中哪一项是错误的（ A
A．追索权是第一次的请求权，对任何签章于票据的人均可行使
B．当持票人为出票人的时候，对其前手无追索权
C．当持票人为背书人的时候，对其后手无追索权
D．追索权可以不按照票据债务人的先后顺序，对前手中的任何一人、数人或者全体行使
32. 以行使票据权利为目的，假冒他人或者虚构他人的名义在票据上签章的行为是（
A．票据变造
B．票据涂销
C．票据抗辩
D．票据伪造
33.下列属于《票据法》调整的对象是（
D.现金支票
34.票据法在性质上属于（
B.技术性法
C.任意性法
35.属于依据法律的直接规定取得票据的情形是（
A.依出票而取得
B.依转让而取得
C.因继承而取得
D.善意取得
36．以行使票据权利为目的，假冒他人或者虚构他人的名义在票据上签章的行为是(
A．票据变造
B．票据涂销
C．票据抗辩
D．票据伪造
二、多项选择题
1．下列关于票据的特征，说法正确的是（
A．票据是一种设权证券，而股票是证权证券
B．票据基于一定的原因关系而产生，因此其效力会受到原因关系的影响
C．票据的含义应当按照其记载的文字予以确定，文义与真实情况不一致的，以真实情况为准，但主张真实情况的一方负有举证责任
D．票据权利的行使离不开票据本身，因此持有票据就被推定为享有票据权利
2．依《票据法》规定，票据上未记载票据付款地时，下列哪些说法正确（
A．汇票上未记载付款地的，付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
B．本票上未记载付款地的，出票人的营业场所为付款地
C．支票上未记载付款地的，付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
D．支票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地
3．下列票据的使用中，哪些属于票据的基本功能（
A．甲向乙购买一批货物，签发一张金额为100万元的支票
B．中国甲向美国乙提供咨询服务，乙向甲签发价值10万美元的汇票一张
C．甲银行向乙公司购买一批办公设备，约定货到后签发一张见票后10天付款的汇票
D．甲因病急需用钱，遂将其尚未到期的一张价值100万元的汇票向银行贴现，获取90万元
4．某日22时30分，持票人甲将付款提示期限为当日到期的汇票背书转让给乙。次日，乙向付款银行提示付款，银行以超过付款提示期限为由拒绝付款。下列哪些说法正确（
A．甲不得将超过付款提示期限的汇票背书转让
B．甲可以将该汇票背书转让，且不承担票据责任
C．汇票已转让，故应由乙独立承担汇票责任
D．甲应当向持票人乙承担汇票责任
5．票据行为具有哪些法律特征（
6．票据付款被冒领的，在哪些情况下，付款人仍应对票据权利人承担付款责任（ BCD
A．付款人收到挂失止付通知的次日起3日内，没有收到失票人向人民法院申请公示催告或者提起诉讼的证明，而于3日期满后向持票人付款
B．付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失人付款
C．在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付款人立即向持票人付款
D．在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向持票人付款
7．下列情形中，持票人不享有票据权利的是（
A．甲一向嫉妒邻居家境颇丰，屡次潜入邻居家偷盗，一日偷得价值20万元的无记名汇票一张
B．乙知道甲持有的汇票是从邻居家偷来的，以2万元的价钱从甲手中购得汇票
C．丙向乙出卖一批货物，从乙的手中得到该汇票
D．丙不幸发生交通事故死亡，由其子丁继承该汇票
8．依据我国《票据法》，下列有关本票与支票的表述中哪些是正确的（
A．本票包括银行本票和商业本票
B．本票的基本当事人为出票人、付款人和收款人
C．支票限于见票即付，不得另行记载付款日期 D．支票可以背书转让
9．某公司的会计张某因工作疏忽，不慎将一张汇票丢失，如果你是该公司的法务人员，请问你会采取下列哪些措施（
A．立即通知该汇票的付款人挂失止付
B．在通知付款人挂失止付后3日内，向人民法院申请公示催告
C．在丢失票据后，立即向人民法院申请公示催告
D．在该汇票的时效届满前，向人民法院提起民事诉讼，请求人民法院判令付款人支付票据金额。
10．当汇票到期被拒绝付款时，持票人可以对下列哪些人行使追索权（
A．前手背书人
11．下列关于票据复本和誊本的说法中正确的是（
A．一份票据可以有多份复本，也可以有多份誊本
B．票据复本具有原本相同的效力，但先签发的复本效力优于后签发的复本
C．支票既无复本制度，也无誉本制度，且我国票据法上未规定复本和誊本制度
D．票据复本具有独立的票据效力，而誊本没有独立的票据效力
12．甲公司在与乙公司交易中获得汇票一张，出票人为丙公司，承兑人为丁公司，付款人为戊公司，汇票到期日为日。当下列哪些情况发生后，甲公司可以在汇票到期日前行使追索权（ CD
A．乙公司申请注销法人资格
B．丙公司被宣告破产
C．丁公司被吊销菅业执照
D．戊公司因违法被责令终止业务活动
13.下列案件中关于票据抗辩的说法，正确的是（
A．甲与丙曾签订一份购销合同，约定：甲向丙提供价值100万元的货物，货到后丙向甲支付100万元。后甲向乙签发一张票载金额为100万元的远期汇票，委托丙付款，丙在该汇票上进行了承兑。后甲违约未向丙提供货物，此时丙不得以甲未供货为由拒绝履行对乙的票据付款义务。
B．甲向乙签发一张支票，以支付向乙购货的货款，乙获得该支票后又将支票背书转让给丙，后甲发现乙所供货物全是伪劣产品，但它不能以此为由拒绝履行对丙的票据债务。
C．甲向乙签发一张票载金额为1万元的票据，作为向乙的购货款。乙将该票据背书给丙，作为对丙的赠与。当乙未依约履行对甲的供货义务时，甲可以对丙的付款请求权行使抗辩权，以对乙的抗辩理由对抗丙。
D．甲从乙处受让一张汇票，当时乙明确告知甲该汇票上存在付款人丙的抗辩权。事后，甲向丙主张付款请求权，此时丙不得以抗辩事由对抗甲。
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