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违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为本公司首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪。
批复内容目前正接受组织审查。
处理人中国银监会
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《独立董事指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《独立董事备案工作指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型监管关注
违规行为一、公司未按规定聘任独立董事
二、公司未及时披露关联交易协议生效的先决条件，交易进展披露不完整，风险提示不充分
批复内容鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：对中国民生银行股份有限公司和时任董事会秘书万青元予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《私募投资基金监督管理暂行办法》
处分类型整改通知
违规行为日，我局对你行实施了现场检查。经查，你行销售私募基金“民生加银资管慧选6号之紫鑫专项资产管理计划”存在以下问题：
一、你行未由投资者书面承诺符合合格投资者条件，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第105号）第十六条关于私募基金销售机构应当由投资者书面承诺符合合格投资者条件的规定。
二、你行提供给个别投资者的内部培训材料部分表述不严谨，有误导投资者之嫌，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条关于从事私募基金销售业务的机构应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的规定。
批复内容依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施，请你行高度重视，严格遵守法律法规，对存在的问题切实整改，并在前向我局提交书面报告。
处理人江苏证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为北京分行航天桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章，公安部门立案调查。
批复内容案件发生后，本公司高度重视，立即启动紧急处置预案，一是迅速成立了总行领导小组，由行长担任组长，纪委书记为副组长，相关副行长、部门负责人为成员。北京分行成立了案件专门处置工作组，工作组第一时间驻守航天桥支行，配合公安机关调查取证。同时，对该支行业务进行梳理排查，确保正常营业秩序。二是第一时间向地方党政机关和监管部门汇报相关情况，与公安机关持续沟通协调，加大侦破力度、加快侦破进程，全面查清涉案情况。三是总、分行开展全方位风险自查，按条线、按机构对关键业务、关键岗位逐一排查。四是通过95568、网站、微信公众号等客服渠道及公共平台，主动开展对广大客户的解释、安抚工作，消除客户疑虑。
处理人公安部门
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为近日，本公司发现北京分行航天桥支行行长张颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。
批复内容目前，张颖正在接受公安部门调查,本公司已成立工作组，积极协助公安部门侦办。
处理人公安部门
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为日，北京证监局向公司下发监管关注函（京证监发））《关于对中国民生银行股份有限公司的监管关注函》，要求民生银行完善公司治理结构，尽快落实独立董事的选举。
批复内容日，公司针对上述事项出具了《关于对中国民生银行股份有限公司监管关注函的回复》，对独立董事选举的安排做出了书面汇报。
处理人北京证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为上海证券交易所于日向公司下发监管工作函（上证公函[号）《关于中国民生银行股份有限公司加强规范运作的监管工作函》，对公司加强规范运作事项提出监管要求。
批复内容公司已按照监管要求积极整改。
处理人上海证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》
处分类型处罚决定
违规行为日，中国证券投资基金业协会向加银资管下发纪律处分决定书（中基协处分〔2016〕5号），加银资管部分资产管理计划违规开展资金池业务，违反了中国证监会《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》和《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2015年3月版）》等相关规定。
批复内容采取暂停受理加银资管资产管理计划备案6个月，并责令清理资金池业务的行政监管措施。上述纪律处分与前述中国证监会暂停受理加银资管特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施合并执行。
加银资管针对上述事项，经过与监管部门沟通，已经采取整改措施，目前正在整改过程中，待整改完成后将对整改情况做出书面汇报。
处理人中国证券投资基金业协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为上海证券交易所于日向公司下发监管工作函（上证公函[号）《关于中国民生银行股份有限公司股东增持事项的监管工作函》，要求公司督促股东披露增持公司股份有关事项。
批复内容公司及时对上述事项进行了落实，并公告了股东增持的有关事项。
处理人上海证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
处分类型整改通知
违规行为日，中国证监会向加银资管下发行政监管措施决定书（〔2016〕49号）《关于对民生加银资产管理有限公司采取暂停办理相关业务措施的决定》，对加银资管部分资产管理计划较高比例投资于非标资产，但却每周开放申购赎回，违反了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》相关规定。
批复内容采取责令改正、并暂停办理加银资管特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。
处理人中国证监会
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《证券期货业信息安全保障管理办法》
处分类型警告
违规行为日，深圳证监局向加银基金下发行政监管措施决定书（〔2016〕22号）《深圳证监局关于对民生加银基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，因中国信息安全测评中心出具的《民生加银基金信息系统渗透测试报告》显示加银基金存在多项信息安全漏洞，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》相关规定，深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。
批复内容日，加银基金针对上述事项向深圳证监局出具《民生加银基金管理有限公司关于信息系统安全自查及整改情况汇报》，对整改情况做出了书面汇报。
处理人深圳证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型问讯
违规行为本公司于3月3日收到了上海证券交易所《关于对中国民生银行股份有限公司有关关联交易进展事项的问询函》（上证公函【号）。
批复内容为此专门召开董事会讨论，并形成决议，现就问询函内容回复并公告。
处理人上海证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为公司非执行董事郭广昌存在违规。
批复内容公司非执行董事郭广昌先生“现正协助相关司法机关调查”。目前，本公司业务、运行及财务状况一切正常,该事项未对本公司产生影响。
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
处分类型整改通知
违规行为日，中国证监会向加银基金下发行政监管措施决定书（〔2015〕73号）《关于对民生加银基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政许可措施的决定》，对加银基金在相关基金募集过程中没有在招募说明书等文件中向投资者如实披露拟更换基金经理的重要信息，从而违反《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《证券投资基金信息披露管理办法》相关规定的行为。
批复内容采取整改3个月且在整改期间暂停受理及审核加银基金基金产品的募集申请的行政监管措施。
加银基金及时制定了整改措施并于日针对上述事项向中国证监会出具《民生加银基金管理有限公司整改报告》，对整改情况做出了书面汇报，已完成整改。
处理人中国证监会
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》
处分类型通报批评
违规行为日，上海证券交易所向加银基金下发纪律处分决定书（〔2014〕42号）《关于对甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司股东民生加银基金管理有限公司予以通报批评的决定》，对加银基金在持有甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司的股份达到其已发行股份的5%时，未按照《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条的规定停止买卖的行为予以通报批评。
批复内容日，加银基金向上海证券交易所出具《民生加银基金管理有限公司的回复》，针对上述事项进行了整改说明。
处理人上海证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
处分类型诫勉谈话
违规行为江苏汇鸿国际集团有限公司作为相关债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，未合规披露子公司中融信佳对外担保信息。主承销商中信银行、民生银行、广发银行在尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解，亦未辅导企业在募集说明书中披露上述情况。锦天城律师事务所为江苏汇鸿两期债务融资工具出具了法律意见书，但未对中融信佳对外担保情况进行核实。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予江苏汇鸿诫勉谈话处分，并处责令改正；给予主承销商中信银行、民生银行、广发银行诫勉谈话处分，并处责令改正；给予锦天城律师事务所诫勉谈话处分，并处责令改正。
批复内容江苏汇鸿国际集团有限公司作为相关债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，未合规披露子公司中融信佳对外担保信息。主承销商中信银行、民生银行、广发银行在尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解，亦未辅导企业在募集说明书中披露上述情况。锦天城律师事务所为江苏汇鸿两期债务融资工具出具了法律意见书，但未对中融信佳对外担保情况进行核实。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予江苏汇鸿诫勉谈话处分，并处责令改正；给予主承销商中信银行、民生银行、广发银行诫勉谈话处分，并处责令改正；给予锦天城律师事务所诫勉谈话处分，并处责令改正。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录&&公告日期:
公司名称中国民生银行股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《股票上市规则》
处分类型整改通知
违规行为截至日，在公司治理自查工作中发现的主要问题，你公司已采取了一系列积极措施，较好地完成了自查问题的整改工作
批复内容通过此次开展专项治理活动，使公司治理机制进一步得到完善。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关规范性文件的要求，进一步提高认识，不断完善各项管理制度，进一步完善公司治理结构，促进公司持续、健康、快速地发展。
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