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融资融券客户培训资料.ppt17页
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一般操作 1、投资者判断证券价格要上涨时手中没有资金，可通过融资向证券公司借入资金买进股票，股票上涨卖出获利后只需归还证券公司本金和很少的利息。 2、投资者判断证券价格要下跌时手中没有相应的证券，可通过融券向证券公司借入证券卖出，等股票价格下跌后买入相应证券归还证券公司，支付很少的费用。 1、客户确定年龄在１８以上，具有完全民事行为的自然人； 2、客户确认普通证券账户在我司开立6个月以上，上海普通 证券账户指定在我司，深圳普通证券账户在我司开户； 3、客户确认普通资金账户是规范的合格账户，交易结算资金已实行第三方存管； 4、客户确认没有在其它证券公司开立信用证券账户，或者开立的信用账户已经办理销户； 5、客户确认是否是上市公司的董事、监事或者高管。 6、客户确认其普通证券账户资产在在20万元以上，资产来源合规合法，没有设立任何抵押或担保； 7、客户携带身份证、实名普通证券账户卡，准备用于三方存管转帐的银行卡等开户资料。 根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年或半年以上交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 客户本人或合法授权代理人亲至我司营业部柜台申请办理融资融券业务，填写《融资融券业务心理和知识测试》及《融资融券业务申请表》，并按我司的要求提供相关资信证明材料。
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1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。
2.融券交易则为投资者提供了做空的手段。
3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ ）时间标准计算。
按“天”计息
按“月”计息
按“季”计息
按“年”计息
5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有： 3个
7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 错误
8.当维持担保比例达到（ ）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
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