&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人高管的任职备案制，高管的任职条件是什么？
基金管理人高管的任职备案制，高管的任职条件是什么？
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导读：我国私募基金管理人的高管任职主要采取备案制，即对基金管理人高管的监督采取材料形式主义的审核，由基金管理人将高管的资质、相关信息向基金业协会进行备案，基金业协会对其进行事后监管。私募基金管理人的高管需要具备什么条件？
一、私募基金管理人高管的任职备案制度所谓备案制是指行政机关或法律授权机构为了收集信息和事后监管就行政相对人依据相关公开规定条件所提交信息进行形式记载的一种行政事实行为制度。我国的私募基金管理人的高管任职采取的就是备案制度。备案机构对当事人所提交的材料进行形式性而非实质性审核，只要求材料的完备性、一致性、可理解性，对于材料的真实性、准确性、完整性不负责任。当今行政备案用语混乱、法律责任不清、程序不规范、救济机制不健全等诸多问题依然突出。《中华人民共和国证券投资基金法》第八十九条之规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况；《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条之规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：……（四）高级管理人员的基本信息；《私募办法》第二十五条之规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息……二、私募基金高管任职的条件（一）私募基金高管任职的积极条件《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条第二款之规定，私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。当前，私募基金管理人高管是指：法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、财务负责人、合规\风控负责人等。三、我国私募基金管理人任职的消极条件首先，期限禁止条件。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条之规定，公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。其次，法律禁止条件。《中华人民共和国公司法》第一百四十六条之规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。
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一、基金管理人的定义基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。负责基金发起设......
一、什么情况下持牌基金管理人将被取缔？1、滥用中国基金业协会的登记备案信息，非法自我增信，甚至从事违法违规行为。2、私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐。有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏，没有按规定持续履行私募基金信息报告义务。3、违法违规经营运......
南京私募基金律师温馨提示：基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请，对于没有管理过基金的申请机构，协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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“基金管理人高管人员基金从业资格有哪些要求”详细信息
关于已备案的私募管理人经营范围
根据《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》专业化经营原则相关要求，私募基金管理人经营范围仅应当包含：“投资管理”、“基金管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”、“企业管理咨询”或“私募基金投资业务”等相关字样。
其中，“投资基金”“基金管理”“投资管理”“资产管理”普遍适用于私募证券和私募股权基金，“股权投资”、“创业投资”、“企业管理咨询”只是用于私募股权基金。
这个问题不仅仅影响到后续发行产品。同时，还影响律所出具《法律意见书》时的观点判断。
2.&关于年度审计报告
由于部分私募机构缺少专业的财会人员、代理记账公司渎职等原因，导致内部财务帐目混乱，使得会计师事务所无法顺利进行年审工作。建议私募机构尽快寻找专业的理账公司梳理清楚账目，否则可能影响出具审计报告的时间。
3.关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（一）通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
（二）近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
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All Rights Reserved怎样申请基金管理人资格
发布时间：
最近经常有朋友咨询,申请私募基金管理人牌照需要什么条件? 特对申请机构必须具备的基本条件做一个整理，供有意申请私募基金管理人牌照的各位朋友参考。
１．申请机构必须为公司或合伙企业。
为申请私募基金管理人登记，许多人只知道成立有限责任公司作为申请机构，却不知也可以通过注册合伙企业来实现目的。普通合伙或者有限合伙都可以申请登记为私募基金管理人。至于选择有限责任公司的形式还是合伙形式，需要从股权、税务、风险等角度考虑。建议咨询律师意见。
２．申请机构的名称和经营范围
申请机构的名称和经营范围必须含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关的字眼。申请机构名称中是否含有“私募”字眼，不影响申请，但基金业协会鼓励申请机构名称中含有“私募”字眼。
３．申请机构的业务
申请机构的主营业务应是私募基金管理业务，毕竟申请机构申请的是“私募基金管理人”资格，要名副其实。申请机构的经营范围或实际经营业务中，不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是严格禁止的。
４．从业人员、营业场所和资本金
申请机构必须具备企业运营的必要基本设施和条件，如员工、实际经营场所和运营资金。
基金业协会未要求申请机构必须具备特定金额以上的资本金才可登记，但实缴资本低于认缴资本２５％或低于１００万的，在协会公示信息中会做特别提示。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支，建议至少覆盖半年。
５．内控制度
申请机构应具备风险管理和内部控制等相关制度，该等制度必须与其人员配置、组织架构现匹配。如果申请机构由于自身条件限制无法满足，可以通过外包的方式，委托律师事务所提供专业服务。
６．高管资格
申请机构管理基金类别包括私募证券投资基金的，其高管（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）都必须有基金从业资格，同时必须有一位基金经理，高管可兼任基金经理。
申请机构仅管理非私募证券投资基金，即股权投资基金/创业投资基金/其他投资基金，至少2名高管必须有基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人必须有基金从业资格。
以上条件是申请机构申请私募基金管理人牌照必须满足的前提条件，但不是全部要求。申请机构如欲申请基金管理人牌照，应当在律师的专业指导下进行必要的整改、规范，在达到基金业协会要求的各项条件下，律师将出具法律意见书，为申请机构取得私募管理人牌照提供有力的保障。
以上消息来自互联网，本网不对以上信息真实性、准确性、合法性负责> 问题详情
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度Ⅲ．注册资本必须为实缴货币资本Ⅳ．主要股东注册资本不低于5亿元人民币A.ⅠⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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