C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券...
扫描二维码，下载文件到手机
相关文档推荐
您的VIP会员已过期，是否续费？
用户应遵守著作权法，尊重著作权人合法权益，不违法上传、存储并分享他人作品。举报邮箱：
京网文[0号 京ICP证100780号14被浏览8,585分享邀请回答79 条评论分享收藏感谢收起111 条评论分享收藏感谢收起写回答登录高顿网校
资料修改成功
失败提示失败提示
合作账号登录
扫描二维码打开公众号
扫描二维码下载App
2015《证券投资分析》章节考点：证券投资顾问业务与财务顾问
用微信扫二维码
用微信扫二维码
　　证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系
　　1.《证券法》第125条规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
　　2.《证券法》第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
　　3.财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。投资顾问是向投资者提供。
　　4.证券投资建议服务。两者的服务对象、服务内容有本质差异，业务行为应当分别规范。由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。
　　5.同时，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。
　　6.向客户发布证券研报与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市
　　公司的研究报告：投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息：研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
　　7.从防范利益冲突和内幕交易出发，这些行为应当在制度上予以禁止，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离。另一方面，实践中研究部门会为公司的证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、公司估值、撰写投资价值研究报告等研究支持，但是，相关研究人员必须在履行跨越隔离墙程序，并且在相关业务部门和合规管理部门的合规监控下，才能阶段性参与具体证券承销保荐、财务顾问项目的研究工作。
　　8.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定。
　　(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。
　　(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
　　(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研报。
　　(4)要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
扫一扫关注&金融从业考试&微信，基金/证券/银行/期货最新考试动态、考试资料等分享！
扫码加入基金从业备考联盟，领取最新备考资料
让名师陪你一起备考！
相关推荐报考指南
学习资料免费领取
CPA注册会计师
对不起！让你来吐槽了您现在的位置：&&>&&>&&>&正文
『报考八问』
证券投资顾问和证券分析师的区别
来源：　 10:18:08　【】　
整理了“证券投资顾问和证券分析师的区别”，更多好的内容，请微信搜索“xyzhengquan”进行关注，各种权威考试内容，一手掌握！
　　证券投资顾问和证券分析师是证券行业中的两个不同岗位，工作内容和面对人群差别很大。
　　证券投资顾问的职位基本是直接面对客户的，而工作的最终目的是使客户多做交易，频繁交易，从而使营业部获得佣金收入。而方法就是通过给予客户一些投资方面的建议，例如资产配置、行业配置、仓位建议等等。当市场行情上升时，证券投资顾问的业务很好完成，但市场一旦下行，客户减少交易，对于证券投资顾问来说就比较难堪了。
　　券商分析师的业务目标是做出投资报告和市场分析，一般会专注某个概念或某个行业进行深入系统的分析。
　　证券分析师一般不用直接面对客户，但做成的投资报告一定会传达到最终用户手中，因此分析师的水平可以说是一家券商的门面。分析师直接接触的是企业，频繁的企业调研和同行之间的交流是必不可少的。但一些业务不正规或心术不正的分析师，会通过自己的投资报告来影响市场观点。
　　取得证券分析师和证券投资顾问资格，需要先经过之前证券从业入门资格考试。入门资格考试合格后，可报考证券分析师和证券投资顾问胜任能力考试。
证券投资顾问
证券分析师
入门资格考试合格
证券投资顾问业务
发布证券研究报告业务
网校编辑整理！关注"证券从业"官方微信，!
【】 | 微信搜索""
1&&&　　相关推荐：
必考点梳理班
必考点梳理班（3小时）
学习目标：直播教学，厚书变薄，不考的全部划掉
资深老师教学互动快速梳理考试；
梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
划定学习范围，制定学习规划。
教材精讲班
教材精讲班（15小时）
学习目标：全名师精讲教材必考点，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点讲解重难点知识；
资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
通关必背200题
证券通关必背200题（3小时）
学习目标：会做题者得天下！密训200题实战教学，一次通关！
深度剖析近2年的真题，串联所有相关知识点
系统强化出题规律、答题技巧和解题方法；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
冲刺直播密训
冲刺直播密训（2小时）
学习目标：精华考点实战教学，一次通关！
深度剖析近3年核心考点，串联所有相关知识点
系统强化核心考点的出题规律和答题技巧；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
内部资料班
内部资料（2套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的4套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
大数据预测考题，涵盖90%以上考点。
直播点题班
直播点题：（2小时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合考题大数据，揭秘抢分秘诀；
高频视频现场直播，剖析考点直击精髓；
在政策允许范围内，精准压缩考试范围。
　证券市场基本法律法规
　金融市场基础知识
法律法规（一）主讲：刘畅
法律法规（二）主讲：刘畅
基础知识主讲：张亚鑫
电话咨询：
证券+基金旗舰联报班
高端旗舰班
超值系统班
所有想一年拿下证券+基金的学员！量身定制学习规划，全程跟踪指导，提供科学的学习体系！
零基础或基础薄弱，想通过全面系统学习，争取最快拿下证券从业的学员。
基础相对较差，需要系统学习考试知识通过证券从业考试的学员！
有一定的考试基础或有较强自学能力的学员！
必考点梳理班
必考点梳理班（3小时）
学习目标： 直播教学，厚书变薄，不考的全部划掉
资深老师教学互动快速梳理考试；
梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
划定学习范围，制定学习规划。
必考点梳理班（3小时）
学习目标： 直播教学，厚书变薄，不考的全部划掉
资深老师教学互动快速梳理考试；
梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
划定学习范围，制定学习规划。
必考点梳理班（3小时）
学习目标： 直播教学，厚书变薄，不考的全部划掉
资深老师教学互动快速梳理考试；
梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
划定学习范围，制定学习规划。
必考点梳理班（3小时）
学习目标： 直播教学，厚书变薄，不考的全部划掉
资深老师教学互动快速梳理考试；
梳理整本教材，知道通过考试必须掌握哪些知识点；
划定学习范围，制定学习规划。
教材精讲班
教材精讲班（15小时）
学习目标：全名师精讲教材必考点，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点讲解重难点知识；
资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
教材精讲班（15小时）
学习目标：全名师精讲教材必考点，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点讲解重难点知识；
资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
教材精讲班（15小时）
学习目标：全名师精讲教材必考点，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点讲解重难点知识；
资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
教材精讲班（15小时）
学习目标：全名师精讲教材必考点，帮助学员夯实基础
根据考试大纲对教材进行全面系统讲解；
梳理知识体系，重点讲解重难点知识；
资深备考老师带你一起精细化掌握考试知识点。
冲刺直播密训
冲刺直播密训（2小时）
学习目标：精华考点实战教学，一次通关！
深度剖析近3年核心考点，串联所有相关知识点；
系统强化核心考点的出题规律和答题技巧；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
冲刺直播密训（2小时）
学习目标：精华考点实战教学，一次通关！
深度剖析近3年核心考点，串联所有相关知识点；
系统强化核心考点的出题规律和答题技巧；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
冲刺直播密训（2小时）
学习目标：精华考点实战教学，一次通关！
深度剖析近3年核心考点，串联所有相关知识点；
系统强化核心考点的出题规律和答题技巧；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
通关必备200题
通关必备200题（3小时）
学习目标：会做题者得天下！密训200题实战教学，一次通关！
深度剖析近2年的真题，串联所有相关知识点；
系统强化出题规律、答题技巧和解题方法；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
通关必备200题（3小时）
学习目标：会做题者得天下！密训200题实战教学，一次通关！
深度剖析近2年的真题，串联所有相关知识点；
系统强化出题规律、答题技巧和解题方法；
详解得分点和抢分点，确保少丢分甚至不丢分。
内部资料密训班
内部资料密训（2套题-带视频解析）
学习目标：名师以题带点，视频讲解，高效提分
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的2套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
名师视频解析，以题带点，确保高效提分。
内部资料密训（2套题-带视频解析）
学习目标：名师以题带点，视频讲解，高效提分
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的2套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
名师视频解析，以题带点，确保高效提分。
内部资料密训班2套
学习目标：名师以题带点，视频讲解，高效提分
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的2套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
名师视频解析，以题带点，确保高效提分。
内部资料班
内部资料（2套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的4套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
大数据预测考题，涵盖90%以上考点。
内部资料（2套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的4套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
大数据预测考题，涵盖90%以上考点。
内部资料（2套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的4套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
大数据预测考题，涵盖90%以上考点。
内部资料（2套题）
学习目标：大数据考题预测，名师专业把关，考题制胜
独家分析考题大数据，解析考试大纲，精心编写的4套预测考题；
从考试题型、题量、难易程度、答题时间，全真预测考试；
大数据预测考题，涵盖90%以上考点。
直播点题：（2小时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合考题大数据，揭秘抢分秘诀；
高频视频现场直播，剖析考点直击精髓；
在政策允许范围内，精准压缩考试范围。
直播点题：（2小时）
学习目标：大数据直击考点，精准预测考题
名师结合考题大数据，揭秘抢分秘诀；
高频视频现场直播，剖析考点直击精髓；
在政策允许范围内，精准压缩考试范围。
直播答疑课
直播答疑课
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
直播答疑课
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
直播答疑课
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
易错易混100题
考前全国模考
（含直播解析）
更新进度公告
考试大事件提醒
平台在线答疑
班主任督学
手机/平板/电脑多平台听课
无限次离线回放
考试不过，终身免费重学！
考试不过，终身免费重学！
考试不过，第二期免费重学！
所有想一年拿下证券+基金的学员！量身定制学习规划，全程跟踪指导，提供科学的学习体系！
零基础或基础薄弱，想通过全面系统学习，争取最快拿下证券从业的学员。
基础相对较差，需要系统学习考试知识通过证券从业考试的学员！
有一定的考试基础或有较强自学能力的学员！
全科：2680元
全科：1780元
单科：980元
全科：1080元
单科：680元
全科：780元
单科：450元
证券从业全科
证券市场基本法律法规 　
金融市场基础知识 　
证券+基金全科 (2680元)　
证券从业全科 (1780元)　
证券市场基本法律法规 (980元)　
金融市场基础知识 (980元)　
证券从业全科 (1080元)　
证券市场基本法律法规 (680元)　
金融市场基础知识 (680元)　
证券从业全科 (780元)　
证券市场基本法律法规 (450元)　
金融市场基础知识 (450元)　
文章责编：liyuanyuan566&　看了本文的网友还看了
?&&( 10:13:42)?&&( 10:52:28)?&&( 10:51:48)?&&( 10:06:07)?&&( 11:06:59)?&&( 11:03:00)
万题库小程序
?章节练习?免费真题
微信扫码，立即获取！
扫码免费使用
距2018年第一次考试还有
2018第一次考试
2018第二次考试
　预计2018年2月开始
　一般考前3天开始
　日-4月1日
　考后一周左右公布
　成绩合格后可领取证书
　预计2018年4月开始
　一般考前3天开始
　考后7个工作日公布
　成绩合格后可领取证书
证券基金旗舰联报班
42%的用户选择
高端旗舰班
31%的用户选择
16%的用户选择
超值系统班
11%的用户选择
二阶段课程
教材精讲班+必考点梳理+冲刺直播密训+通关必备200题+直播点题+内部资料+直播答疑课
课后练习+考前全国模考+易错易混100题
入学测试+更新进度公告+考试大事件提醒+班级QQ群+平台在线答疑+班主任督学+手机/平板/电脑多平台听课+无限次离线回放
全科 = 2680元/套
考试不过，终身免费重学！
所有想一年拿下证券+基金的学员！量身定制学习规划，全程跟踪指导，提供科学的学习体系！
教材精讲班+必考点梳理+冲刺直播密训+通关必备200题+直播点题+内部资料+直播答疑课
课后练习+考前全国模考+易错易混100题
入学测试+更新进度公告+考试大事件提醒+班级QQ群+平台在线答疑+班主任督学+手机/平板/电脑多平台听课+无限次离线回放
全科 = 1780元/套
单科 = 980元/科
考试不过，终身免费重学！
零基础或基础薄弱，想通过全面系统学习，争取最快拿下证券从业的学员。
教材精讲班+必考点梳理+冲刺直播密训+内部资料+直播答疑课
课后练习+考前全国模考+易错易混100题
入学测试+更新进度公告+考试大事件提醒+班级QQ群+平台在线答疑+班主任督学+手机/平板/电脑多平台听课+无限次离线回放
全科 = 1080元/套
单科 = 680元/科
考试不过，第二年免费重学！
基础相对较差，需要系统学习考试知识通过证券从业考试的学员！
教材精讲班+必考点梳理+2套内部资料
全科 = 780元/套
单科 = 450元/套
有一定的考试基础或有较强自学能力的学员！
实用工具 |
　　　　 |
版权声明：如果网所转载内容不慎侵犯了您的权益，请与我们联系，我们将会及时处理。如转载本内容，请注明出处。
Copyright & 2004- 网　All Rights Reserved　
中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读 - 随堂练习及课程测验_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读 - 随堂练习及课程测验
阅读已结束，下载本文需要
想免费下载更多文档？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，方便使用
还剩2页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢}