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借他人名义暗中操作公司定增股份+信批违规 天奇股份实控人被罚944万
借他人名义暗中操作公司定增股份+信批违规 天奇股份实控人被罚944万
借他人名义暗中操作公司定增股份+信批违规 天奇股份实控人被罚944万 千龙网北京2月27日讯 2月27日，天奇股份发布公告称，公司实际控制人黄伟兴于2月26日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚【2018】7号）。据处罚书显示，黄伟兴以借用他人名义认购资管计划劣后级份额的方式认购天奇股份非公开发行股份，并且实际控制财通基金定增21号等3只资管计划超比例减持天奇股份股票未及时披露。江苏监管局拟决定给予黄伟兴警告，并处944万元罚款。公告显示，日，证监会批准天奇股份非公开发行股票申请，批复有效期6个月。2012 年12月天奇股份启动非公开发行股票程序。2013年4月，经中间人张泽宇联系，黄伟兴与浙江省发展资产经营公司（以下简称“浙江发展”）议定由浙江发展出资4.54亿元参与认购公司非公开发行股份，具体模式为以资管计划认购非公开发行股份，其中浙江发展认购资管计划的优先级，享受10%的固定年化收益；由张泽宇和黄伟兴的儿子黄斌负责寻找资产管理公司和劣后级投资人。为保证天奇股份此次非公开发行成功，黄伟兴借用杭炎峰名义认购财通基金定增21 号资产管理计划（以下简称“财通基金定增21号”）劣后级份额，认购金额1,090万元;借用王平名义认购汇添富定增双喜富牛1号资产管理计划（以下简称“汇添富定增双喜富牛1号”）劣后级份额，认购金额1,210万元;借用华旻烨名义认购天弘基金定增1号资产管理计划（以下简称“天弘定增1号”）劣后级份额，认购金额1,800万元。2013年5月至2015年3月，经黄伟兴决策,并交代黄斌具体落实，财通基金定增21号、汇添富定增双喜富牛1号、天弘基金定增1号陆续减持完毕所持天奇股份股票。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄伟兴决定，再通过张泽宇通知蒯慧超和浙江发展向资产管理人下达交易指令。上述资管计划减持采取二级市场直接挂单交易和大宗交易两种交易方式，大宗交易的对手方为黄伟兴方居间促成。浙江发展表示让黄伟兴方负责具体卖出决策是为了尊重和保障黄伟兴方的利益，其仅收取固定收益。江苏监管局认为，在认购人不以获取表决权为目的的前提下，为参加非公开发行股票而设立的资管计划，其买入标的和价格是确定的，对此类资管计划的控制关系主要表现在卖出时间、方式和价格的决策。本案中，上述3只资管计划均为借用资产管理人即基金公司通道，且优先级份额持有人均为浙江发展，劣后级份额持有人均为黄伟兴，资产管理合同均未对表决权的归属作出约定，黄伟兴实际决策和控制了3只资管计划的卖出时间、方式和价格，3只资管计划在卖出行为中构成《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（二）项所述“投资者受同一主体控制”的一致行动关系。同时，黄伟兴作为财通基金定增21号、汇添富定增双喜富牛1号、天弘定增1号卖出时机和卖出价格的实际决策人，未如实向上市公司、优先级份额持有人披露自己为劣后级份额持有人，是导致3只资管计划短期内累计减持天奇股份12.96%的份额（合计4,160万股）的重要原因。黄伟兴作为3只资管计划减持行为的实际决策人，在减持天奇股份数量达到已发行股份比例 5%、10%后，未按照《证券法》八十六条第二款的规定向证监会、深交所作出书面报告，通知上市公司，并予公告，且未停止减持行为，累计减持天奇股份股票4,160万股，成交金额 649,208,514.29元，占天奇股份总股份的12.96%，其中违规减持金额446,812,153.94元。江苏监管局认为，黄伟兴实际控制上述3只资管计划卖出决策，超比例减持天奇股份股票未如实披露的行为违反了《证券法》第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形；黄伟兴限制转让期限内减持天奇股份的行为违反了《证券法》第八十六条第二款及第三十八条的规定，构成了《证券法》第二百零四条所述情形。根据《证券法》有关规定，江苏监管局拟决定给予黄伟兴警告，并处944万元罚款。
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广西中泰祥瑞：定增价格倒挂保荐机构被立案调查
在资产重组与再融资项目审核监管加强的背景下，部分公司选择终止重大资产重组项目。数据显示，今年1-6月共有143家上市公司停止实施定增计划，这一数字已与2015年全年相当(160家)。仅在6月就有35家公司终止了定增项目。　　融资环境发生变化
在停止定增计划的公司中，相当部分是由于定增价格倒挂。*ST人乐表示，鉴于公司非公开发行A股股票方案公布以来，证券市场发生了较大变化，公司股价已低于非公开发行A股股票方案确定的发行价格，综合考虑目前的融资环境、融资时机、公司经营情况等多方面因素，并与意向认购对象、中介机构等深入沟通和交流，公司决定终止2015年非公开发行A股股票事项。根据公司定增预案，发行价底价为17.56元/股，此后股价长期远低于发行价底价。　　同时，随着重组新规的实施，监管层对涉及互联网金融等跨界并购监管趋严，也使得部分公司终止了相关定增事项。这种在6月份表现尤为明显，使得终止定增案例环比大幅增加。　　此外，6月还有7家公司由于在批文期限内未能完成非公开发行而抱憾离场。价格长期倒挂导致的发行遇阻是主要原因。业内人士认为，股价高于发行价底价15%以上，非公开发行通常被认为比较“安全”。不少公司在去年市场高位时发布定增预案，市场大幅调整使这些公司很“受伤”。　　以春秋航空为例，公司称，鉴于资本市场的变化，公司二级市场股票价格较长时间处于发行价格以下，公司未能在核准发行之日起6个月内完成本次非公开发行股票事宜。因此本次非公开发行股票的批复到期自动失效。　　春秋航空的定增方案显示，增发价为58.60元/股，募资45亿元，今年1月8日获得证监会批复。无奈公司二级市场股价长期处于倒挂状态，本次定增只能宣告失败。大族激光和建投能源等的情况也与之类似。　　而维维股份和*ST云维则被机构“放鸽子”。维维股份公告称，由于认购方未能在规定时间内及时缴款，公司未能在核准批复文件规定的6个月有效期内完成本次非公开发行股票，因此本次非公开发行股票的批复自动失效。而*ST云维则表示，公司处于产能严重过剩行业，市场需求萎缩，经营情况恶化，公司股价波动较大，加上包括认购关联方在内的部分机构资金紧张，无法在规定期限内实施非公开发行，因此批文失效。公告显示，*ST云维目前由于无法偿付“11云维债”，收到法院通知书被申请重整。本次定增发行失败，将导致公司偿债压力和运营负担无法得以有效缓解，面临较为严峻的短期偿债风险。　　有分析人士指出，前述未能如期实施定增的公司中，募投项目大多投向公司主业，不排除后续调整方案继续实施定增的可能。　　保荐机构被立案调查　　除了市场等因素影响，部分公司定增事项面临着“黑天鹅”事件的考验，包括保荐机构被立案调查等。　　以澳洋科技为例，公司6月29日晚间公告称，收到中国证监会出具的通知书，公司本次非公开发行保荐机构被立案调查。根据相关规定，中国证监会决定中止对公司2015年非公开发行行政许可申请的审查。澳洋科技表示，计划向中国证监会申请终止并撤回公司2015年非公开发行股票申请材料；不过将继续推进2016年度非公开发行股票相关工作。　　根据相关规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。从以往券商被立案调查的情况看，被调查期间，相关券商的项目会受到一定程度影响。　　受兴业证券和西南证券被证监会立案调查影响，除澳洋科技外，国恩股份、秦岭水泥等公司也受到波及。国恩股份公告表示，鉴于保荐机构兴业证券已被证监会立案调查，经与交易对方、保荐机构等沟通协商，决定终止2016年非公开发行股票事项，并向证监会申请撤回2016年非公开发行股票申请文件。有关本次发行的募集资金投资项目将在重新研究后安排后续事宜。秦岭水泥则表示，公司相关中介机构被立案调查，根据有关规定，中国证监会决定中止对该行政许可申请的审查。
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保存至快速回贴海航投资的非公开发行股票，定增迟迟不能批复，谁的原因？_海航投资(000616)股吧_东方财富网股吧
海航投资的非公开发行股票，定增迟迟不能批复，谁的原因？
不排除有海航自身的原因，但从股灾开始证监会对上市公司非公开发行股票监管是不是非常严？非公开发行批而不发，是不是为了新股的持续顺利发行？这种方式方法是不是就是监管的特色？
已通过发审会，排名22，没用啊就是不发行啊，一个套
: 已通过发审会，排名22，没用啊就是不发行啊，一个套
是证监会拖住不叫发的
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关注天天基金定增过会到拿批文需要多久？三座大山压顶成为“拦路虎”，会后事项承诺说明翻倍（附过会项目汇总）| 定增并购圈
导读之前，定增并购圈曾经于2016年11月份介绍过上市公司定增会后事项的情况，可参见《》。
会后事项已然成为非公开发行审核监管越来越重要的一个步骤，值得小伙伴们更加的重视。
定增过会到拿批文需要多久？
且在现在的监管环境下，以前过会到拿批文只需一两个月的，现在基本都是5-6个月了，正所谓“夜长梦多”，等待拿批文的时间长了，自然而然，会后事项发生的概率也就更大了。
根据Wind数据，截止日，已通过发审委的项目有超过83项，其中交易金额超过30亿元的项目有浦发银行、泛海控股、广汇汽车、海航投资、天茂集团、国元证券、新城控股、海德股份、中洲控股、太阳鸟、塔牌集团和上海电气等。
不少上市公司的定增过会半年多都没拿到批文，基本是遭遇了“拦路虎”，比如公司业绩下滑过大、定增方案存在问题、受中介机构处罚连带等。
7月25日，定增申请于三个多月前被审核通过的远光软件（002063.SZ）发布了会后事项承诺函，解释了2017年一季度经营业绩下滑的原因，并承诺业绩下降未对公司生产经营产生重大不利影响，仍符合非公开发行股票的条件。
在定增趋严的背景下，一些上市公司定增项目虽早已过会，但好几个月甚至一年多都拿不到批文。一个明显的变化是，发布定增会后事项承诺的上市公司数量骤增。
据21世纪经济报道记者粗略统计，5月以来，就有35家上市公司发布了定增会后事项承诺说明，较去年5-7月的18家骤增了一倍。
投行人士指出，不少上市公司的定增过会半年多都没拿到批文，基本是遭遇了“拦路虎”，比如公司业绩下滑过大、定增方案存在问题、受中介机构处罚连带等。
定增会后事项承诺说明骤增
“公司有两个项目都过会快一年了，还没拿到批文，基本没有拿到的希望了。”7月25日，深圳某中小型券商投行负责人透露。
根据《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》等规定，“发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应报送重大事项说明或专业意见。”
据21世纪经济报道记者粗略统计，5月以来有35家上市公司发布了定增会后事项承诺说明，较去年5-7月的18家骤增了一倍。其中，有约15家上市公司尚未拿到批文，其中有些更是2016年过会迄今未拿到批文。
值得注意的是，有些上市公司虽然于近期拿到了定增批文，但也发布了会后事项承诺，原因是2016年、2017年一季度业绩出现了下滑或亏损。
比如日定增过会的鼎汉技术（300011.SZ）虽于4月拿到批文，不过其2016年净利润1.11亿元，同比减少高达58%；扣非后净利润为4258.53万元，同比减少81%。其5月23日公布的会后事项说明显示，证监会对其2016年一季度亏损、半年度扣非后亏损和三季度业绩下滑予以重点关注。公告称，“公司2016年度业绩下滑不会对本次非公开发行股票募集资金的使用产生重大不利影响，不构成本次发行的实质性障碍。”
另外于日过会的中捷资源（002021.SZ）迄今未拿到批文，其2016年业绩虽同比大幅增长，但2017年一季度再度亏损。
“公司通过定增进行业务转型，原有主营业务慢慢剥离，然后直接去做农业，可能这是监管层主要考量的原因，因此时间会比较长。”7月25日，中捷资源相关工作人员表示。
业绩、方案、触发成为批文获取“三座大山”
批文遭遇“拦路虎”，除了发行人本身出现的业绩下滑问题等内因，也有不少是被中介机构处罚事项连带所致。
“不少公司的定增过会半年多都没拿到批文，有些是方案问题，有些则是受中介机构处罚连带。上市公司又不想删减募集金额，就在那里耗着吧。”上述投行负责人指出。
比如新华联（000620.SZ）的定增早于日便过会了，迄今未拿到批文。其7月21日发布的会后事项说明显示，其2017年一季度扣非后净利润为负，证监会就此询问公司目前的经营状况是否稳定、是否会对公司2017年全年以后年度业绩产生重大不利影响、是否对本次募投项目产生重大不利影响、是否会导致公司不符合非公开发行股票条件等。
“新华联定增批文迟迟不下主要是为之服务的西南证券被立案调查，直到今年五月才结案。公司已出了会后事项说明，等把更新的材料报上去，再看证监会的意见吧。”7月25日，北京某接近新华联的机构人士表示。
值得注意的是，上述35家发布会后事项说明的上市公司中，过会最早的当属西部建设（002302.SZ），其定增早于日就过会，其保荐券商也是西南证券。5月31日，其公告了西南证券出具的关于西部建设2015年非公开发行股票业绩变化会后事项的核查意见，认为2017年一季度业绩变化主要为季节性亏损，与发行人所处行业性质及业务区域无关，不会构成本次发行的实质性障碍。
除了受保荐券商所累，35家发布会后事项承诺的上市公司里，有9家上市公司聘请的会计师事务所是近期被处罚过的立信、瑞华。比如于1月18日过会的海德股份（000567.SZ），为其服务的便是立信。公司公告称，“为本公司服务的签字会计师从未参与被处罚的项目，且被处罚的签字会计师也未参与本公司的审计工作，亦未涉及本次定增，因此不构成对本次定增的实质性影响。”（本文来源于21世纪经济报道，经定增并购圈编辑整理）
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今日搜狐热点关于非公开发行股票批复到期失效的公告_中科曙光(603019)股吧_东方财富网股吧
关于非公开发行股票批复到期失效的公告
601021:关于非公开发行股票批复到期失效的公告 公告日期：股票代码：601021 股票简称： 公告编号：股份有限公司关于非公开发行股票批复到期失效的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。股份有限公司（以下简称“公司”）于日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号），核准公司非公开发行不超过76,791,808股新股，该批复自核准发行之日（日）起6个月内有效（以下简称“本次非公开发行股票”）。鉴于资本市场的变化，六个月内公司二级市场股票价格较长时间处于发行价格以下，公司未能在中国证券监督管理委员会核准发行之日起6个月内（即日前）完成本次非公开发行股票事宜。因此本次非公开发行股票的批复到期自动失效。根据相关规定，公司后续若再推出股权融资计划，须重新召开董事会和股东大会审议发行方案，并按规定进行披露后上报中国证券监督管理委员会核准，敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。股份有限公司董事会日
上海网友 : 抱歉！内容已删除。
还有一周的时限，一旦定增失败，中科曙光特别是一贯自吹自擂、目空一切的历军丢尽了中科院的面子
603019:中科曙光关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告 公告日期：证券代码： 603019 证券简称：中科曙光 公告编号： 曙光信息产业股份有限公司关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2015 年 12 月 2 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A 股股票的申请进行了审核，公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得通过。公司将在收到中国证监会书面核准的正式文件后另行公告。特此公告。曙光信息产业股份有限公司董事会2015 年 12 月 3 日
曙光定增项目本身就不咋的，即使失效也不是坏事，免得今后又增加2000多万股的解禁压力
失败才好，不想扩大股本，只要公司把现有的项目做好，挣钱才是王道，扩张不是是好事，有可能拖累业績，
: 曙光定增项目本身就不咋的，即使失效也不是坏事，免得今后又增加2000多万股的解禁压力
就一个产业基金，并无实质项目。我看并不重要
: 就一个产业基金，并无实质项目。我看并不重要
定增和产业基金无关。定增项目是环境预警监测，很多公司都在搞。真要搞环境预警这个项目，还不如收购中科宇图，这家公司有中科院遥感所背景，好多年以前人家就在做环境预警监测了。说实话，真不明白公司为毛要定增搞这个
如果不曾相许，为什么你会娓娓游入我的梦里？既然曾经相守，为什么我又要默默从你的瞳仁离去？都说：这便是分别、这便是失恋、这便是匆匆无情匆匆无语！都说：这便是候鸟一下失落了季节，轻触芦笛的唇儿把音符悠悠吹出去……
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