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证监会：大股东减持不得违反短线交易禁止性规定
作者：马婧妤
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【证监会：大股东减持不得违反短线交易禁止性规定】就近期慧球科技、金洲管道大股东增持资管计划平仓一事，证监会新闻发言人张晓军22日回应表示，根据《上市公司大股东、董监高减持若干规定》，大股东减持通过二级市场买入股份在减持时不适用限制性规定。在股市波动期间，上市公司大股东通过资管计划、基金定向等购入的股份，不受三个月之内减持不得超过1%的限制。但是，上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》关于短线交易的禁止性规定。
　　就近期、大股东增持资管计划平仓一事，证监会新闻发言人张晓军22日回应表示，根据《上市公司大股东、董监高减持若干规定》，大股东减持通过二级市场买入股份在减持时不适用限制性规定。在股市波动期间，上市公司大股东通过资管计划、基金定向等购入的股份，不受三个月之内减持不得超过1%的限制。但是，上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》关于短线交易的禁止性规定。　　张晓军22日在例行发布会上表示，近期证监会对6宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案、1宗信息披露违法案及在限制期限内买卖股票案、1宗操纵股票价格案和3宗内幕交易案。　　张晓军22日在例行发布会上强调，新三板是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台，这里面的公开转让包含发布挂牌股票买卖的意向信息，其他任何市场机构不得组织该类交易平台。　　针对媒体对新股发行中严重违法保荐机构先行赔偿机制的安排，张晓军表示，先行赔付是便利投资者获得经济赔偿的替代性安排，后续将基于先行赔付的自律措施定位，由证券业协会制定专门的制度规则。　　张晓军22日表示，证监会今日将发布公司债券年报准则及相关补充规定，此次发布的年报准则力求突出债券特性，实现募集说明书披露与持续信息披露的有效衔接，共四章五十一条。
(责任编辑：DF120)
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　　原标题：1月22日证监会发布会信息汇总
　　大股东减持不得违反短线交易规定
　　针对近期部分上市公司大股东资管计划遭遇平仓导致减持比例较大的问题，证监会新闻发言人张晓军22日表示，上市公司大股东二级市场买入的股票不受相关减持规定限制，但是减持股份不得违反证券法有关短线交易的规定。
　　证券业协会将制定保荐机构先行赔付相关规则
　　2015年11月，证监会针对新股发行制度进行完善，突出了审核重点，对保荐机构先行赔付做出了安排。证监会新闻发言人张晓军22日表示，先行 赔付便利投资者获得经济赔偿，对于欺诈发行等遭受的损失，由保荐机构先行赔付，并相应取得向发行人依法追偿的案例。这是基于我国目前法治和诚信环境的有效 探索，下一步将按照程序由证券业协会指定相关规则，明确先行赔付的条件和规则等。
　　场外机构不得组织新三板买卖意向信息发布
　　针对新三板场外意向买卖平台问题，证监会新闻发言人张晓军22日表示，全国股转系统是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台，其他任何市场机构不 得组织买卖意向信息发布。投资者不要参与场外机构、互联网平台开展的相关交易活动，防止自身权益受到损害。挂牌公司应该规范履行信息披露义务，公开披露信 息应该第一时间在指定平台发布，不得通过场外信息平台公开发布定向发行的信息。主办券商、中介机构应该督导相关义务，不得在不特定对象中寻找潜在认购者。
　　同时为了方便投资者发布转让意向信息，目前，全国股转系统正在建设相关转让意向平台，为交易用户提供股票转让信息意向的发布服务，为注册用户提供查询服务，预计今年2月正式上线运行。
　　证监会发布公司债券年报准则
　　证监会新闻发言人张晓军22日表示，为了规范公开发行公司债券的发行人年报信息披露行为，近日证监会发布了公开发行债券的上市公司年度报告的相 关内容与格式准则，该年报准则共4章51条。其中规定，上市公司应该在年报中以专门章节进行说明，新三板公司将由全国股转公司另行发布相关披露要求。
　　证监会对6宗案件作出行政处罚
　　证监会新闻发言人张晓军22日表示，证监会日前对6宗案件作出行政处罚。其中，1宗信息披露违法案，1宗信息披露违法及在限制期内买卖股票案、1宗操纵股票价格案和3宗内幕交易案。涉及到东方锆业、科泰控股、任子行等上市公司。
　　来源：中国证券报
责任编辑：倪子牮
拜登的长子博·拜登去年刚去世。老拜登说，在儿子接受癌症治疗期间，一天在和奥巴马吃午饭时，他告诉总统，儿子因为生病一旦从特拉华州总检察长的位置退下来，就可能没了工资来源，为给儿子治病，他正考虑卖房筹钱。
当我们民族憧憬于未来，追求大国崛起的时候，需要弄清其本质，假如走“铁血道路”，可以认定为“版图大、财富广、说话别人都要听”，假如走文明的道路，则要看文明创造力和文明引导能力。这就涉及到文明的基因和动力之源是什么？
反了这么多年的“形式主义”，一直未能根治，反倒是“形式主义”推陈出新、层出不穷，越反越多、愈演愈烈。套用经济学的高大上理论，需求决定供给，有需求必然有供给；成龙大哥也说，没有买卖，就没有杀戮。
最近据说有2000万中国热血青年翻墙跑到美国的服务器上表达爱国热情——许多人对此发出了嘲笑：为了打击敌人，首先要突破自己的防线。我觉得他们不应该被嘲笑，如果不是美国这么不让人放心，我们哪里需要花钱筑墙啊，如果不是美国那么坏，2000万青年可以创造多少GDP啊。A20：经济新闻·关注
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第A20：经济新闻·关注
大股东减持不得违反短线交易规定
证监会重申减持新规，上交所称加强对大股东大宗交易减持买入方后续交易行为的监管
日 星期六 新京报
　　新京报讯&（记者金彧）近期，慧球科技资管计划出现平仓再次将上市公司大股东减持推向风口浪尖。　　证监会新闻发言人张晓军在1月22日的新闻例会上表示，根据《减持规定》，上市公司大股东通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式自二级市场买入股份，减持时亦不受《减持规定》有关减持比例等限制。但是，上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》有关短线交易的禁止性规定。　　分析称慧球科技平仓事件构成短线交易　　进入2016年以来，上市公司大股东“减持洪峰”成为悬在A股市场的一颗石头，A股接连出现暴跌。为稳定市场，1月7日晚间，证监会发布“打补丁”版的“减持新规”，按照有关规定，大股东3个月之内通过二级市场减持比例累计不得超过1%。　　1月18日晚，慧球科技一则大股东一只资管计划持股遭强行平仓的公告，让慧球科技成为焦点。公司股票已停牌。　　公告显示，公司董事长顾国平2015年12月通过德邦慧金1号资管计划增持的841.5万股低于平仓线，由于顾国平未能按合同约定补仓，德邦创新已提前结束德邦慧金1号资管计划，并根据资产管理合同约定将顾国平持有的全部计划份额净值清零。该资管计划遭遇平仓以后，顾国平对慧球科技的实际控制股份比例由8.79%下降为6.66%。　　昨日，武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对新京报记者表示，虽然慧球科技公司的资管计划不受“减持新规”约束。但该公司董事长使用杠杆融资买入公司股份增持的举动，并遭到强制平仓一事，将受到《证券法》短线交易的约束。　　现行《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。　　董登新称，顾国平于2015年12月通过资管计划增持，并在日遭遇强制平仓，由于时间间隔仅为一个月，这就构成了短线交易，违反了《证券法》的上述规定。平仓价低于买入价，没有产生收益，就无需上缴公司；如果平仓价高于买入价，那么差价的收益部分将归公司所有。　　上交所将加强后续监管　　昨日，上交所也同步发声强调，加强对大股东大宗交易减持买入方后续交易行为的监管。1月21日，上交所已对1个大股东大宗交易减持买入方的证券账户，采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。　　上交所有关负责人称，将继续关注大股东减持行为，对大股东大宗交易减持买入方的后续卖出行为采取重点监控措施，重点核查是否存在影响市场正常交易秩序的情形。一旦发现，将及时采取相应的监管措施。　　2016年首个工作日，沪指大跌触发熔断，市场普遍认为与1月8日即将到期的大股东减持政策有关。在证监会减持新规出台后，不断有A股公司承诺不减持。但仍有数十家公司发布了减持公告。董登新认为，证监会收紧减持漏洞，这是维护市场稳定的重要举措。　　■&热点　　“养老金不承担调节股市功能”　　人社部称，传言股市大跌为养老金入市创造条件不符合实际　　新京报讯&（记者李蕾）人社部1月22日在发布会上表示，将地方养老保险委托全国社保基金理事会进行投资运营，最快年内就可以启动，但这个投资不等同于“入市”，投资股市只是其中一类选择。养老金并不承担调节股市的功能和责任。　　养老金投资运营最快年内启动　　国务院去年8月曾下发通知，养老金可以入市，投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不高于养老基金资产净值的30%。有分析人士预估，此举可能为股市带来万亿潜在资金量，提振市场。　　人社部新闻发言人李忠1月22日在发布会上表示，正在围绕相关配套政策开展工作，目前已经取得阶段性进展，下一步将抓紧完善相关配套政策，征求各地意见后正式实施，确保今年启动投资运营目标如期实现。　　“这些配套措施出台后，各省区市就可以陆续启动委托投资程序，将地方养老保险基金委托全国社保基金理事会进行投资，进展快的年内就可以启动。”李忠说。　　不过李忠解释，养老金委托社保基金理事会投资运营并不等同于“入市”，委托投资开始的时间与“入市”时间也不能画等号。投资办法规定了养老保险基金投资可以有银行存款、债券、股票、重大项目等20多种产品和渠道，投资股市只是其中一类选择。　　根本目的是为了保值增值　　“养老保险基金投资股市主要是委托市场机构进行操作，由其根据市场情况自行确定股票交易时点，政府并不直接操作。”李忠说，养老金是老百姓养命钱，其市场化投资运营的根本目的是为了保值增值。养老金作为资本市场众多参与者之一，并不承担股市调节功能和责任，也起不到这样的作用。资本市场也没有对养老金提供特殊渠道和做特殊安排。　　今年1月份，A股市场经历一波大跌，市场曾有传言称，股市大跌是为养老金入市创造条件和时机。李忠澄清说，上述市场传言并不符合实际。　　昨日，两市盘中震荡，截至收盘，沪指收复2900点，报收2916.56点，涨1.25%。目前距离全国“两会”已不到两个月，据中国证券网统计显示，近16年来，两会召开前一个月A股大概率出现上涨行情，沪指上涨概率达到87.5%；两会召开期间，沪指跌多涨少；两会结束后，A股上涨概率升至68.75%。另外，多家机构纷纷发布研究报告判断，会出现反弹的春季行情。　　证券业协会将制定先行赔付规则　　新京报讯&（记者金彧）随着IPO再度重启，先行赔付制度也将随之到位。昨日的证监会新闻例会上，证监会新闻发言人张晓军透露，这一制度将由证券业协会专门制定。　　日，证监会新闻发言人邓舸宣布重启新股发行。邓舸强调，本次发行改革强化了中介机构的主体责任，具体包括建立保荐机构先行赔付制度，要求中介机构公开承诺若信息披露有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏造成投资者重大损失的，将先行对投资者进行赔付。　　日起，IPO新政正式实施。市场也普遍期待“先行赔付”能落到实处。　　昨日，证监会新闻发言人张晓军表示，下一步，将基于先行赔付的自律措施定位，按程序由证券业协会制定专门的制度规则，明确先行赔付的条件、标准和程序等具体规则。　　“这一制度安排，有万福生科等案例行之有效的实践经验可以借鉴。”张晓军说。　　2013年，平安证券出资3亿元设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”，用于先行赔偿在万福生科虚假陈述案件中受害的投资者。　　监管层对减持的表态　　日　　证监会公告，从即日起６个月内，上市公司控股股东和持股５％以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。　　日　　证监会新闻发言人邓舸称，大规模减持不符合实际。虽然大股东股份的流通市值不小，但并不是都有现实减持需求。　　日　　证监会发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》时表示，大股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的百分之一。　　日　　沪深交易所发布落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项通知，除了遵循1％的限制之外，上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%。　　日　　证监会表示大股东减持不得违反《证券法》短线交易的禁止性规定。上交所强调，加强对大股东大宗交易减持买入方后续交易行为的监管。整理：金彧　　■&相关　　证监会对6案件罚没3600万　　新京报讯&（记者金彧）昨日，证监会披露对6宗案件作出行政处罚的情况。其中，1宗信息披露违法案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗操纵股票价格案和3宗内幕交易案，合计罚没逾3600万元。　　其中，对于任子行、世荣兆业、陈悦婷3宗内幕交易案，证监会分别罚没1003.3万元、1662万元、14.6万元。　　事实上，自2015年初以来，证监会的行政处罚便已经“常态化”。证监会披露，去年全年合计罚没54亿元，超过过去十年罚款总和的1.5倍。<INPUT type=checkbox value=0 name=titlecheckbox sourceid="SourcePh" style="display:none">
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控股股东在减持的同时，是不是在做短线交易
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坚持说明哪怕不差钱，但股价高了（可能经营并不好）跑了还是合算的质押贷款，说明就是没钱搞质押也不卖股票，看涨
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&&&&&&&& 07:42:12&&&&&&&来源： 财界网综合
　　对于如何协调上市公司大股东在遵守资管计划合同约定的同时又不违反减持规定的问题，证监会新闻发言人张晓军1月22日表示，上市公司大股东通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式自二级市场买入股份，减持时不受《减持规定》有关减持比例等限制。　　此前的1月18日，金洲管道(002443)率先爆出大股东增持未满月即濒临爆仓；当日晚间，慧球科技(600556)公也发布告称公司实际控制人顾国平一只资产调管理计划已被迫平仓。好在金洲管道第一大股东金洲集团“不差钱”，2015年来，金洲集团及其子公司通过减持，套现了资金就高达逾10亿元。金洲集团表示，将采取积极措施，筹措资金进行补仓，使得产品单位净值不低于预警线，以保证持有公司股权的稳定性，并在实施相关措施后尽快复牌。　　而慧球科技则没有那么幸运。1月20日，慧球科技再次公告，顾国平为防止再遭强平，对另一只低于止损线的华安汇增3号资管计划补仓，追加了2000万元保证金。去年股市波动期间，证监会发文鼓励大股东增持。数据统计显示，日至12月15日，A股上市公司获大股东增持的市值合计超过3000亿元。　　但在大股东通过借道资管计划增持护盘的背后，也埋下了相应的杠杆危机。此前，国金证券(600109，)统计了2015四季度至今高管增持股票情况。数据显示，目前共有120只股票最新价跌破高管的增持价格。因此，如何在减持新规与遵守资管计划合同约定中取得平衡显得尤为重要。　　证监会新闻发布会上，发言人张晓军发布：证监会对东方锆业(002167，)信披违法等6宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗操纵股票价格案和3宗内幕交易案。根据有关规定，上市公司大股东增持后六个月之内不得减持，同时按照证监会【2016】1号文规定，大股东3个月之内通过二级市场减持比例累计不得超过1%。上市公司大股东既要遵守资管计划的合同约定，又要不违反监管部门的法律法规，如何协调？”　　对此，张晓军表示，如股市异常波动期间，上市公司大股东通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式自二级市场买入股份，减持时亦不受《减持规定》有关减持比例等限制。但是，上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》有关短线交易的禁止性规定。　　针对新三板场外意向买卖平台问题，张晓军表示，全国股转系统是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台，其他任何市场机构不得组织买卖意向信息发布。投资者不要参与场外机构、互联网平台开展的相关交易活动，防止自身权益受到损害。他还透露，新三板挂牌公司转让意向平台将于2月份正式上线运行。　　另据报道，上交所22日表示，加强对大股东大宗交易减持买入方后续交易行为的监管。1月21日，对1个大股东大宗交易减持买入方的证券账户，采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。　　1月18日，投资者陈某某通过大宗交易平台买入中毅达(600610)股份，卖出方为上市公司持股5%以上的股东。1月21日集合竞价开始，陈某某连续申报卖出该股，将股价由13.79元打压至13.03元，打压幅度5.84%，严重影响了该股的交易价格。根据相关规定，陈某某的卖出属于连续申报、密集申报影响证券交易价格的异常交易行为，上交所立即对陈某某的账户采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。　　针对本周以来出现的上市公司股东减持乱象，以及慧球科技等部分公司随着股票下跌，股东的资管计划已经出现平仓等情况，证监会新闻发言人张晓军昨天表示，根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》中的相关规定，大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份，不适用本规定。据此，如股市异常波动期间，上市公司大股东通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式自二级市场买入股份，减持时亦不受《减持规定》有关减持比例等限制。张晓军强调，但是，上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》有关短线交易的禁止性规定。
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