<meta name="description" content="中信银行被《亚洲货币》（《AsiaMoney》）评为中国地区最佳外汇交易服务银行">
中信银行被《亚洲货币》（《AsiaMoney》）评为中国地区最佳外汇交易服务银行-搜狐新闻
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//删除到这里就可以了，下面的不要删
//如果是图片
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中信银行被《亚洲货币》（《AsiaMoney》）评为中国地区最佳外汇交易服务银行
时间：日09:30
　　日，世界著名财经杂志《亚洲货币》（AsiaMoney）宣布中信银行被评为中国地区最佳外汇交易服务银行(BEST DOMESTIC PROVIDER OF FX SERVICES)。《亚洲货币》每年组织上千家机构的资金财务的高级管理人员评选出全球最佳和本国最佳外汇交易服务银行，本年度全球最佳银行为花旗银行和法国巴黎银行，中信银行和中国银行分别被金融机构客户和公司客户评为本国银行的第一名。
　　由《亚洲货币》组织的“最佳外汇交易服务评奖”（2006FX POLL）是该领域最具权威性的评奖之一，各国银行对此都高度重视，能够获评此奖，是对金融机构的高度肯定。该奖项评比的标准主要是即、远期外汇买卖定价能力、外汇交易产品创新能力、外汇交易业务量和利润量、外币交易做市能力等。中信银行能够被金融机构评为中国地区的第一名，证明了该行外汇交易业务的专业性得到了业界普遍的高度认可。　　资金资本市场业务的发展需要技术、人才的有效投入方能保持持续的核心竞争力。汇改以来，该行认清形势，把握市场机遇，积极参与国内外汇市场建设。特别是今年推出做市商制度后，该行加强了产品定价模型的研究、提高了做市能力，外汇交易团队锐意进取，取得了多项令人瞩目的业绩，交易量大幅提升并实现了较好的盈利，实现了从“技术优势”向“市场优势”的转化，初步建立并完善了资金资本市场业务“销售-交易”的业务模式。　　一直以来，该行本着以客户为中心，以市场为导向的经营理念，加强产品创新，为客户提供优质的汇率避险、增值服务，并为中国金融市场的发展做出了贡献。　　(责任编辑：刘海)
共找到 7,738,072
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泰达宏利集利债券型证券投资基金
&&&&&&&&&招募说明书(更新)
&&基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
&&基金托管人:中国银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金募集申请已于&2008&年&7&月&18&日获中国证监会证监许可『
号文核准,基金合同于&2008&年&9&月&26&日正式生效。
&&&&本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险,等等。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在认购(或申购)
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
&&&&本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
&&&&本更新招募说明书所载内容截止日为&2017&年&3&月&26&日,有关财务数据和
净值表现截止日为&2016&年&12&月&31&日,财务数据未经审计。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&录
一&、&绪&言&...............................................................................................................................................&1
二&、&释&义&...............................................................................................................................................&2
三&、&基&金&管&理&人&................................................................................................................................&7
四&、&基&金&托&管&人&..............................................................................................................................&17
五&、&相&关&服&务&机&构&..........................................................................................................................&18
六&、&基&金&的&募&集&..............................................................................................................................&45
七&、&基&金&合&同&的&生&效&.....................................................................................................................&46
八&、&基&金&份&额&的&申&购&与&赎&回&.......................................................................................................&46
九&、&基&金&的&投&资&..............................................................................................................................&55
十&、&基&金&的&业&绩&..............................................................................................................................&65
十&一&、&基&金&的&财&产&..........................................................................................................................&68
十&二&、&基&金&资&产&的&估&值&................................................................................................................&69
十&三&、&基&金&的&收&益&与&分&配&...........................................................................................................&71
十&四&、&基&金&的&费&用&与&税&收&...........................................................................................................&72
十&五&、&基&金&的&会&计&和&审&计&...........................................................................................................&75
十&六&、&基&金&的&信&息&披&露&................................................................................................................&75
十&七&、&风&险&揭&示&..............................................................................................................................&79
十&八&、&基&金&合&同&的&变&更&、&终&止&与&基&金&财&产&的&清&算&............................................................&80
十&九&、&基&金&合&同&的&内&容&摘&要&.......................................................................................................&82
二&十&、&基&金&托&管&协&议&的&内&容&摘&要&.............................................................................................&96
二&十&一&、&对&基&金&份&额&持&有&人&的&服&务&......................................................................................&105
二&十&二&、&其&他&应&披&露&事&项&.........................................................................................................&107
二&十&三&、&招&募&说&明&书&存&放&及&查&阅&方&式&.................................................................................&108
二&十&四&、&备&查&文&件&........................................................................................................................&109
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等有关法律
法规以及《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同》编写。
&&&&本招募说明书阐述了泰达宏利集利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等
与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持
有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
&&&&《泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书》中,除非文意另有所指,下列词语或简
称具有如下含义:
&&&&&&&&基金或本基金:&&&&&&&&&&指泰达宏利集利债券型证券投资基金;
&&&&&&&&基&金&合&同&或&本&基&金&合&指《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同》及
&&&&&&&&同:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&对本基金合同的任何有效修订和补充;
&&&&&&&&招募说明书:&&&&&&&&&&&&指《泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及其定期更新;
&&&&&&&&发售公告:&&&&&&&&&&&&&&指《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金份额发售
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公告》;
&&&&&&&&托管协议&&&&&&&&&&&&&&&&指《泰达宏利集利债券型证券投资基金托管协议》及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其任何有效修订和补充;
&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&就本招募说明书而言,指中华人民共和国,但不包括
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区;
&&&&&&&&中国证监会:&&&&&&&&&&&&指中国证券监督管理委员会;
&&&&&&&&中国银监会:&&&&&&&&&&&&指中国银行业监督管理委员会;
&&&&&&&&《基金法》:&&&&&&&&&&&&指&2012&年&12&月&28&日经中华人民共和国第十一届全
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金法》及不时做出的修订;
&&&&&&&&《销售办法》:&&&&&&&&&&指&2013&年&2&月&17&日由中国证监会第二十八次主席办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公会议通过的自&2013&年&6&月&1&日起实施的《证券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
&&&&&&&&《运作办法》:&&&&&&&&&&指&2014&年&7&月&7&日由中国证监会公布并于&2014&年&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月&8&日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法》(包括配套《关于实施<公开募集证券投资基金运
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&作管理办法>有关问题的规定》)及颁布机关不时做出
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的修订;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
《信息披露办法》:&&&&&指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出的修订;
元:&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指人民币元;
基金合同当事人:&&&&&&&指受本基金合同约束,根据本基金合同享受权利并承
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份额持有人;
基金管理人:&&&&&&&&&&&指泰达宏利基金管理有限公司;
基金托管人:&&&&&&&&&&&指中国银行股份有限公司;
注册登记业务:&&&&&&&&&指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人名册等;
注册登记机构:&&&&&&&&&指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&记机构为泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&利基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业务的机构;
投资者:&&&&&&&&&&&&&&&指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&他投资者;
个人投资者:&&&&&&&&&&&指年满&18&周岁,合法持有现时有效的中华人民共和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人;
机构投资者:&&&&&&&&&&&指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者:&&&指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会:&&&指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期:&&&&&&&&&&&指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&不超过&3&个月;
基金合同生效日:&&&&&&&指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理备案手续后,中国证监会的书面确认之日;
存续期:&&&&&&&&&&&&&&&指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日:&&&&&&&&&&&&&&&指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&请购买本基金基金份额的行为;
申购:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本基金基金份额的行为;
赎回:&&&&&&&&&&&&&&&&&指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金份额的行为;
基金转换:&&&&&&&&&&&&&指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;
转托管:&&&&&&&&&&&&&&&指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
投资指令:&&&&&&&&&&&&&指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构:&&&&&&&&&&&&&指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
销售机构:&&&&&&&指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点:&&&指基金管理人的直销中心、网上直销及基金代销机构
&&&&&&&&&&&&&&&&&的代销网点;
指定媒体:&&&&&&&指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
&&&&&&&&&&&&&&&&&联网网站;
基金账户:&&&&&&&指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由该
&&&&&&&&&&&&&&&&&注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变
&&&&&&&&&&&&&&&&&动情况的账户;
交易账户:&&&&&&&指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
&&&&&&&&&&&&&&&&&机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而
&&&&&&&&&&&&&&&&&引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
销售服务费&&&&&&&指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售
&&&&&&&&&&&&&&&&&以及基金份额持有人服务的费用;
基金份额类别&&&&&指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同
&&&&&&&&&&&&&&&&&将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设
&&&&&&&&&&&&&&&&&置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累
&&&&&&&&&&&&&&&&&计净值;
开放日:&&&&&&&&&指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T&日:&&&&&&&&&&&指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
&&&&&&&&&&&&&&&&&日期;
T+n&日:&&&&&&&&&指&T&日后(不包括&T&日)第&n&个工作日,n&指自然数;
基金收益:&&&&&&&指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
&&&&&&&&&&&&&&&&&差、银行存款利息、其他合法收入;
基金资产总值:&&&指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款
&&&&&&&&&&&&&&&&&项和其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值:&&&指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值&&&&&指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额
&&&&&&&&&&&&&&&&&所得的单位基金份额的价值;
基金资产估值:&&&指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&产净值和基金份额净值的过程;
法律法规:&&&指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
&&&&&&&&&&&&&解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
&&&&&&&&&&&&&文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力:&&&指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,
&&&&&&&&&&&&&包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫
&&&&&&&&&&&&&情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发
&&&&&&&&&&&&&停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停
&&&&&&&&&&&&&止交易等。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
(一)基金管理人概况
&&&&名称:泰达宏利基金管理有限公司
&&&&成立日期:2002&年&6&月&6&日
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&法定代表人:弓劲梅
&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&联系电话:010-
&&&&信息披露联系人:陈沛
&&&&注册资本:一亿八千万元人民币
&&&&股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%
&&&&泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、
泰达荷银基金管理有限公司,成立于&2002&年&6&月,是中国首批合资基金管理公司之一。截至目
前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证
券投资基金(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投
资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利
领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证&500
指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放
债券型证券投资基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券
投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达
宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏
利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏
利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰
达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利
定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型
证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投
资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债
券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启迪灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启明灵活配置混
合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京天宝货币市场基
金在内的五十多只证券投资基金。
(二)主要人员情况
&&&&1、董事会成员
&&&弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司
研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津
市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)
有限公司资产管理部部长。
&&&&杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995&年至&2003
年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;2003&年至&2012&年
就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自&2012&年至今就职于天津市泰达国际控股
(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
&&&刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津
北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总
助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财
务部部长,渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事
等职。
&&&&何达德先生,董事。毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学位。现为宏
政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席政总监,宏资产管(香港)有限公司首
席政总监,负责宏于香港的全线业务,包括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时
何先生分别为宏人寿保险(国际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。现为
澳大亚精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多的丰富经验,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
其间担任多个领导层要职。
&&&&杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为
宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌管亚洲及日本
的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出
任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001&年至&2004&年,负责波士顿
领导机构息差产品的开发工作。杜先生于&2001&年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾
获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多年的资
本市场经验。
&&&&任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University&of&Waterloo),获得数学学士
学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于&2007&年加盟宏利资产,曾任首席行
政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著
名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务
客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013&年&6&月至&2015&年&4&月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事。
&&&&刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、经济学硕士学
位。1988&年至&2001&年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长;2001&年至&2003&年任中
信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003&年至&2014&年任中银国际证券有限责任公司机
构业务部董事总经理。2014&年&10&月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015&年&4&月任公司副总
经理,2015&年&8&月起任公司总经理。
&&&&何自力先生,独立董事,1982&年毕业于南开大学,经济学博士。1975&年至&1978&年,于宁
夏国营农场和工厂务农和做工:1982&年至&1985&年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工作;
1988&年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;
兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002&年&1&月至&7&月在美国加
利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
&&&&张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市
高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委员会仲裁员,天津市律师协会
理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万
达、招商、保利等房地产企业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。
主要业务领域:金融、房地产、公司、投资。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&查卡拉西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学士、法国金融
分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行&(巴黎)
组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东京)高级分析师,NatWest&Securities
Asia&亚洲运输研究负责人,Credit&Lyonnais&International&Asset&Management&研究部主管、
高级分析师,Comgest&远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任&Jayu&Ltd.负责人。
&&&&泐２ㄏ壬,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管
理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会
金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,Ennis&Knupp&&&Associates&合伙人、研究主
管,Martingale&资产管理公司(波士顿)董事,Commerz&国际资本管理&(CICM)(德国)联合
首席执行官/副执行董事,德国商业银行&(英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大
学高级金融学院实践教授。
&&&&2、监事会成员
&&&&许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991&年至&2008&年任职于天津市劳动
和社会保障局;2008&年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党委委员、董事会秘
书、综合办公室主任。
&&&&陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学硕士和南
澳大学金融学博士学位。1998&年先后就职于渣打银行、巴克莱资本、Baron&Asset&M
2005&年加入宏利资产,曾担任固定收益高级投资经理,现担任北亚投资负责人。
&&&&廖仁勇先生,职工监事,人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公司、中信国检信
息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007&年&6&月加入泰达宏利基金管理有限公司,曾任人
力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理,自&2014&年&10&月起担任人力资源部副总经
理,主持部门工作。
&&&&葛文娜女士,职工监事。文学学士,金融学在职研究生。2006&年&7&月至&2015&年&12&月就职
于中邮创业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理助理;2016&年&1&月
加入泰达宏利基金管理有限公司,任销售管理部副总经理,主持部门工作。
&&&3、总经理及其他高级管理人员
&&&&弓劲梅女士,董事长。简历同上。
&&&&刘建先生,总经理,简历同上。
&&&&傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士
学位,北京大学国家发展研究院&EMBA。1993&年至&2006&年就职于北方国际信托股份有限公司,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘
书、以及公司副总经理。2006&年&9&月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007&年&1&月起
任公司副总经理兼财务总监。
&&&&王彦杰先生,副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学,获企业管理学士和财务金融硕
士学位。1998&年&8&月至&2001&年&4&月,先后在国际证券、日商大和证券、元大投信担任股票分
析师;2001&年&5&月至&2008&年&2&月,任保德信投信股票投资主管;2008&年&2&月至&2008&年&8&月,
就职于复华投信香港资产管理公司,担任执行长;2008&年&8&月至&2015&年&10&月,就职于宏利资
产管理有限公司,担任台湾地区投资主管;2015&年&10&月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任
投资总监,2015&年&12&月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
&&&&张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职
于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002&年起在嘉
实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005&年&10&月起任泰达宏利基金管理有限公
司风险管理部总监。2006&年&11&月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
&&&&4、基金经理
&&&&丁宇佳女士,理学学士;2008&年&7&月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任交易部交易员,
负责债券交易工作;2013&年&9&月至&2014&年&9&月,担任固定收益部研究员,从事债券研究工作;
2014&年&10&月至&2015&年&2&月,担任固定收益部基金经理助理;2015&年&3&月&26&日至今担任泰达
宏利货币市场基金基金经理;2015&年&6&月&11&日至今担任泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)
基金经理;2015&年&6&月&11&日至今担任泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2015&年&6&月&16&日至今担任泰达宏利养老收益混合型证券投资基金;2015&年&6&月&16&日至今担任
泰达宏利淘利债券型证券投资基金基金经理;2015&年&6&月&16&日至今担任泰达宏利新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理;2015&年&6&月&18&日至今担任泰达宏利创益灵活配置混合型
证券投资基金基金经理;2015&年&11&月&4&日至今担任泰达宏利活期友货币市场基金基金经理;
2016&年&9&月&26&日至今担任泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016&年&9&月
26&日至今担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理;2016&年&9&月&26&日至今担任泰
达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2016&年&9&月&29&日至今担任泰达宏利创金灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2016&年&11&月&23&日至今担任泰达宏利京元宝货币市场基金基金
经理;2016&年&11&月&25&日至今担任泰达宏利纯利债券型证券投资基金基金经理;2017&年&1&月
22&日至今担任泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金经理;2017&年&3&月&1&日至今担任泰达宏利
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017&年&3&月&1&日至今担任泰达宏利启惠灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2017&年&3&月&10&日至今担任泰达宏利京天宝货币市场基金基金
经理;备&9&年基金从业经验,9&年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
&&&&杨超先生,数学与金融计算硕士;2010&年&5&月加入建信基金管理有限公司,从事金融工程
等工作,历任投资管理部助理研究员、初级研究员、基金经理助理等职务;2014&年&6&月加入泰
达宏利基金管理有限公司,担任基金经理助理,现任基金经理;2014&年&10&月&13&日至今担任泰达
宏利中证&500&指数分级证券投资基金基金经理;2014&年&10&月&13&日至今担任泰达宏利中证财富
大盘指数证券投资基金基金经理;2015&年&11&月&20&日至今担任泰达宏利绝对收益策略定期开放
混合型发起式证券投资基金基金经理;2016&年&8&月&30&日至今担任泰达宏利量化增强股票型证
券投资基金基金经理;2016&年&9&月&26&日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;
2016&年&9&月&26&日至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理;2016&年&12&月&27
日至今担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理;备&7&年证券基金从业经
验,7&年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
&&&&该基金历任基金经理:&自&2008&年&9&月至&2011&年&9&月由许杰先生担任基金经理。自&2008
年&9&月起至&2012&年&9&月由沈毅先生担任基金经理。自&2013&年&5&月起至&2015&年&6&月由熊壮先生
担任基金经理。自&2012&年&5&月至&2016&年&9&月由卓若伟先生担任基金经理。
&&&&5、投资决策委员会成员名单
&&&&投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总监兼基
金投资部总监邓艺颖、金融工程部总监戴洁、研究部总监陈伯祯、资深基金经理兼首席策略分
析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
&&&&投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项:
&&&&(1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
&&&&(2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、陈伯祯、庄腾飞表决。
&&&&(3)其它事项由全体成员参与表决。
&&&&上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&(三)基金管理人的职责
&&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&&2、办理本基金备案手续;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&6、编制中期和年度基金报告;
&&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
&&&&&12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
&&&&(四)基金管理人承诺
&&&&&1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
&&&&&2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;
&&&&(3)承销证券;
&&&&(4)将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
&&&&(5)从事可能使基金财产承担无限责任的投资;
&&&&(6)依照法律、行政法规的有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&&3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
&&&&&4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
&&&&(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
&&&&(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
&&&&(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
&&&&(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序;
&&&&(11)贬损同行,以提高自己;
&&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&(13)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
&&&&&&&5、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
&&&&(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
&&&&(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
&&&(五)基金管理人的内部控制制度
&&&&1、内部控制的原则
&&&&(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环
节;
&&&&(2)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管理部保持高度的
独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
&&&&(3)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不
同岗位之间的制衡体系;
&&&&(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操
作性。
&&&&2、内部控制的体系结构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
&&&&公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对内部控
制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
&&&&(1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终的责任。
&&&&(2)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及/或董事会下设的
相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
&&&&(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投
资策略;
&&&&(4)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
&&&&(5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门
的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标;
&&&&(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全
部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用
于识别、监控和降低风险。
&&&&&3、内部控制的措施
&&&&(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内
控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立的,并得
到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;
&&&&(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,
投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防
范风险;
&&&&(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、
职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
&&&&(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运风险和投资风险
控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关的风险;公司建立了自下而
上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以
最快速度作出决策;
&&&&(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,
能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
&&&&(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风
险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险
进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
&&&&(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员
工明确其职责所在,控制风险。
&&&&4、基金管理人关于内部合规控制声明书
&&&&(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基本情况
&&&名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
&&&住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&首次注册登记日期:1983&年&10&月&31&日
&&&注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
&&&法定代表人:田国立
&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
&&&托管部门信息披露联系人:王永民
&&&传真:(010)
&&&中国银行客服电话:95566
&&&(二)基金托管部门及主要人员情况
&&&&中国银行托管业务部设立于&1998&年,现有员工&110&余人,大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
&&&作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各
类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
&&&(三)证券投资基金托管情况
&&&截至&2016&年&12&月&31&日,中国银行已托管&534&只证券投资基金,其中境内基金&500&只,QDII
基金&34&只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同
客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
&&&(四)托管业务的内部控制制度
&&&&中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承
中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&&2007&年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于&“SAS70”、“AAF01/06”&“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2016&年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资
产的安全。
&&&(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
&&&&1、直销机构及网上直销系统
&&&&名称:泰达宏利基金管理有限公司直销中心
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&联系人:于贺
&&&&联系电话:010-0-
&&&&客服信箱:
&&&&客服电话:400-698-555662
&&&&传真:010-
&&&&公司网站:
&&&&网上直销网址:/etrading/
&&&&支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:农行卡、建行卡、民生银行卡、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、
广发银行卡、快钱支付账户和汇付天下“天天盈”账户。
&&&&泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡、快钱支付账户和汇
付天下“天天盈”账户。
&&&&2、代销机构
&1)&中国银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&法定代表人:田国立
&&&&客服电话:95566
&&&&银行网站:
&2)&中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&法定代表人:姜建清
&&&&客服电话:95588
&&&&银行网站:.cn
&3)&中国建设银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&法定代表人:王洪章
&&&&客服电话:95533
&&&&银行网站:
&4)&中国农业银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&法定代表人:周慕冰
&&客服电话:95599
&&银行网站:
5)&交通银行股份有限公司
&&注册地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
&&法定代表人:牛锡明
&&客服电话:95559
&&银行网址:
6)&招商银行股份有限公司
&&注册地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
&&办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
&&法定代表人:傅育宁
&&客服电话:95555
&&联系人:邓炯鹏
&&公司网站:
7)&中国邮政储蓄银行股份有限公司
&&注册地址:北京市西城区金融大街&3&号
&&办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
&&法定代表人:李国华
&&客户服务电话:95580
&&联系人:陈春林
&&传真:(010)
&&公司网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
8)&上海浦东发展银行股份有限公司
&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路&500&号
&&办公地址:上海市中山东一路&12&号
&&法定代表人:吉晓辉
&&电话:(021)
&&传真:(021)
&&联系人:虞谷云
&&客户服务热线:95528
&&公司网站:.cn
9)&中信银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&办公地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&法定代表人:常振明
&&&客服电话:95558
&&&网址:
10)&东莞银行股份有限公司
&&注册地址:广东省东莞市莞城区体育路&21&号
&&办公地址:广东省东莞市莞城区体育路&21&号
&&法定代表人:卢国锋
&&电话:1
&&传真:0
&&联系人:陈幸
&&客服电话:
&&公司网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
11)&渤海银行股份有限公司
&&注册地址:天津市河东区海河东路&218&号
&&办公地址:天津市河东区海河东路&218&号
&&法定代表人:李伏安
&&电话:022-
&&传真:022-
&&联系人:王宏
&&客户服务热线:95541
&&公司网站:.cn
12)&宁波银行股份有限公司
&&注册地址:宁波市江东区中山东路&294&号
&&办公地址:宁波市鄞州区宁南南路&700&号
&&法定代表人:&陆华裕
&&电话:0
&&传真:4
&&联系人:&胡技勋
&&客户服务热线:95574
&&公司网站:&.cn
13)&华夏银行股份有限公司
&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
&&法定代表人:吴建
&&客户服务电话:95577
&&网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
14)&北京银行股份有限公司
&&注册地址:北京市西城区金融大街甲&17&号首层
&&办公地址:北京市西城区金融大街丙&17&号
&&法定代表人:闫冰竹
&&客户服务电话:95526
&&公司网站:.cn
15)&温州银行股份有限公司
&&注册地址:温州市车站大道&196&号
&&办公地址:温州市车站大道&196&号
&&法定代表人:邢增福
&&电话:2
&&传真:7
&&联系人:林波
&&客户服务热线:浙江省&96699,上海&962699,其他地区(
&&公司网站:&
16)&天津银行股份有限公司
&&注册地址:天津市河西区友谊路&15&号
&&办公地址:天津市河西区友谊路&15&号
&&法定代表人:王金龙
&&客户服务热线:
&&公司网站:www.bank-
17)&包商银行股份有限公司
&&注册地址:包头市青山区钢铁大街&6&号
&&法定代表人:李镇西
&&成立时间:1998&年&12&月&16&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&注册资本:&万元人民币
&&企业类型:股份有限公司
&&营业期限:永续经营
&&电话:010-
&&传真:010-
18)&湘财证券股份有限公司
&&注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&层
&&办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&层
&&法定代表人:林俊波
&&客服电话:400-888-1551
&&传真:&021-&
&&公司网站:
19)&渤海证券股份有限公司
&&注册地址:天津经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
&&办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
&&法定代表人:王春峰
&&联系人:胡天彤
&&电话:022-
&&传真:022-
&&电子邮箱:
&&客户服务电话:&400-651-5988
&&网址:
20)&中国银河证券股份有限公司
&&注册地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
&&法定代表人:陈共炎
&&客服电话:
&&电话:010-
&&联系人:邓颜
&&公司网站:.cn
21)&广发证券股份有限公司
&&注册地址:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场&5、18、19、36、38、39、41、42、43、44&楼
&&法定代表人:孙树明
&&客服电话:95575&或致电各地营业网点
&&联系人:黄岚
&&公司网站:.cn
22)&中信建投证券股份有限公司
&&注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&办公地址:北京市东城区朝内大街&188&号
&&法定代表人:王常青
&&客服电话:400-888-8108
&&传真:010-
&&公司网站:&
23)&国泰君安证券股份有限公司
&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路&618&号
&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号上海银行大厦&29&楼
&&法定代表人:杨德红
&&客服电话:&95521
&&联系人:芮敏祺
&&公司网站:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
24)&平安证券股份有限公司
&&注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场&8&楼
&&办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场&8&楼
&&法定代表人:杨宇翔
&&联系人:吴琼
&&全国免费业务咨询电话:95511
&&传真:2
&&网址:
25)&东方证券股份有限公司
&&注册地址:上海市中山南路&318&号&2&号楼&22&层、23&层、25&层-29&层
&&办公地址:上海市中山南路&318&号&2&号楼&21&层-23&层、25&层-29&层
&&法定代表人:潘鑫军
&&客服电话:95503
&&联系人:胡月茹
&&公司网站:.cn
26)&世纪证券有限责任公司
&&注册地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦&40-42&层
&&办公地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦&40-42&层
&&法定代表人:姜昧军
&&联系人:袁媛
&&客服电话:1
&&公司网站:.cn
27)&申万宏源证券有限公司
&&注册地址:上海市长乐路&989&号&45&层
&&办公地址:上海市长乐路&989&号&45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
&&法定代表人:李梅
&&联系电话:021-
&&客服电话:95523&或&400-889-5523
&&网址:
28)&申万宏源西部证券有限公司
&&注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼&2005&室
&&办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼
&&法定代表人:许建平
&&电话:010-
&&联系人:李巍
&&客户服务电话:400-800-0562
&&网址:
29)&中泰证券股份有限公司
&&注册地址:济南市经七路&86&号
&&法定代表人:李玮
&&客服电话:95538
&&网址:.cn/
30)&中银国际证券有限责任公司
&&注册地址:上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&39&层
&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&40&层
&&法定代表人:许刚
&&客服电话:400-620-8888
&&传真:021-
&&联系人:王炜哲
&&公司网站:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
31)&华泰证券股份有限公司
&&注册地址:南京市江东中路&228&号
&&办公地址:南京市建邺区江东中路&228&号华泰证券广场
&&法定代表人:周易
&&客户服务电话:&95597
&&传真:2
&&联系人:庞晓芸
&&公司网站:.cn
32)&东北证券股份有限公司
&&注册地址:长春市自由大路&1138&号
&&办公地址:长春市自由大路&1138&号
&&法定代表人:矫正中
&&联系人:&安岩岩
&&电话:&7
&&客户服务电话:&400-600-0686
&&网址:
33)&光大证券股份有限公司
&&注册地址:上海市静安区新闸路&1508&号
&&办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
&&法定代表人:薛峰
&&联系人:刘晨、李芳芳
&&客户服务电话:8-8788&&&&&&&101-089-98
&&传真:021-
&&公司网址:
34)&新时代证券股份有限公司
&&注册地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
&&办公地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
&&法定代表人:刘汝军
&&联系人:孙恺
&&客户服务电话:400-698-9898
&&公司网址:
35)&招商证券股份有限公司
&&注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&38-45&层
&&办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&38-45&层
&&法定代表人:宫少林
&&联系人:林生迎
&&联系电话:6
&&传真:6
&&客户服务电话:8-8111
&&公司网址:.cn
36)&长城证券股份有限公司
&&注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&16、17&层
&&办公地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
&&法定代表人:黄耀华
&&联系人:刘阳
&&传真:7
&&客户服务电话:0&&&&400-
&&公司网址:
37)&南京证券股份有限公司
&&注册地址:江苏省南京市大钟亭&8&号
&&办公地址:江苏省南京市大钟亭&8&号
&&法定代表人:张华东
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
&&联系人:潘月
&&联系电话:025-
&&客户服务电话:400-828-5888
&&公司网址:.cn
38)&兴业证券股份有限公司
&&注册地址:福州市湖东路&268&号
&&办公地址:上海市浦东新区民生路&1199&弄证大五道口广场&1&号楼&20&层
&&法定代表人:兰荣
&&联系人:黄英
&&联系电话:2
&&客户服务电话:95562
&&公司网址:.cn
39)&海通证券股份有限公司
&&注册地址:上海市广东路&689&号
&&办公地址:上海市广东路&689&号海通证券大厦
&&法定代表人:王开国
&&客服电话:988-001
&&联系电话:021-
&&公司网站:
40)&广州证券股份有限公司
&&注册地址::广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&楼、20&楼
&&办公地址:广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&楼、20&楼
&&法定代表人:邱三发
&&客服电话:020-961303
&&联系电话:020-
&&传真:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
&&联系人:林洁茹
&&网址:.cn
41)&华福证券有限责任公司
&&注册地址:福州市五四路&157&号新天地大厦&7、8&层
&&办公地址:福州市五四路&157&号新天地大厦&7&至&10&层
&&法定代表人:黄金琳
&&客服电话:96326(福建省外请先拨&0591)
&&传真:0
&&联系人:张宗锐
&&公司网站:.cn
42)&国信证券股份有限公司
&&注册地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
&&办公地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
&&法定代表人:何如
&&客服电话:95536
&&联系人:周杨
&&联系电话:3
&&传真:&2
&&公司网站:.cn
43)&金元证券股份有限公司
&&注册地址:海南省海口市南宝路&36&号证券大厦&4&层
&&办公地址:深圳市深南大道&4001&号时代金融中心&17&楼
&&法定代表人:陆涛
&&客户服务电话:400-888-8228
&&传真:5
&&联系人:马贤清
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
44)&德邦证券股份有限公司
&&&注册地址:上海市普陀区曹杨路&510&号南半幢&9&楼
&&&办公地址:上海市福山路&500&号城建大厦&26&楼
&&&法定代表人:姚文平
&&&客服电话:400-888-8128
&&&传真:021-
&&&联系人:朱磊
&&&公司网站:.cn
45)&安信证券股份有限公司
&&&注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&楼、28&层&A02&单元
&&&办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&楼、28&层&A02&单元
&&&法定代表人:王连志
&&&客服电话:400-800-1001
&&&联系人:陈剑虹
&&&联系电话:1
&&&网址:.cn
46)&东海证券股份有限公司
&&&注册地址:江苏省常州市延陵西路&23&号投资广场&18&楼
&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
&&&法定代表人:赵俊
&&&联系人:王一彦
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&公司网络地址:.cn
&&&客服电话:8-8588
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
47)&财富证券有限责任公司
&&&注册地址:长沙市芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26&楼(410005)
&&&办公地址:长沙市芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26&楼(410005)
&&&法定代表人:蔡一兵
&&&联系人:郭磊
&&&联系电话:9
&&&开放式基金业务传真:9
&&&网址:
48)&长江证券股份有限公司
&&&注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&法定代表人:胡运钊
&&&客户服务热线:95579&或&400-888-8999
&&&联系人:李良
&&&电话:027-
&&&传真:027-
&&&长江证券客户服务网站:
49)&方正证券股份有限公司
&&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
&&&公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
&&&法定代表人:雷杰
&&&客户服务热线:95571
&&&网址:
50)&民生证券股份有限公司
&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&28&号民生金融中心&A&座&16-18&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&28&号民生金融中心&A&座&16-18&层
&&&法定代表人:余政
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-619-8888
51)&国金证券股份有限公司
&&&办公地址:四川省成都市东城根上街&95&号
&&&法定代表人:冉云
&&&联系人:刘婧漪、贾鹏
&&&联系电话:028-8-
&&&公司网址:&.cn
&&&传真号码:028-
52)&中信证券股份有限公司
&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
&&&法定代表人:王东明
&&&公司网址:
&&&客服热线:95548
53)&西藏东方财富证券股份有限公司
&&&注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路&101&号
&&&办公地址:上海市永和路&118&弄&24&号楼
&&&法定代表人:陈宏
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-911-2233
54)&中山证券有限责任公司
&&&注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
&&&&&办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层,深圳市华侨城深南
大道&9010&号
&&&&&法定代表人:吴永良
&&&&&公司网址:
&&&&&客服热线:400-102-2011
&55)&中信证券(山东)有限责任公司
&&&&&注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼&20&层
&&&&&办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼第&20&层
&&&&&法定代表人:杨宝林
&&&&&公司网址:
&&&&&客服热线:95548
&56)&万联证券有限责任公司
&&&&&注册地址:广州市天河区珠江东路&11&号高德置地广场&F&栋&18、19&层
&&&&&办公地址:广州市天河区珠江东路&11&号高德置地广场&F&栋&18、19&层
&&&&&法定代表人:张建军
&&&&&公司网址:.cn
&&&&&客服热线:400-888-8133
&57)&西南证券股份有限公司
&&&&&注册地址:重庆市江北区桥北苑&8&号
&&&&&办公地址:重庆市江北区桥北苑&8&号西南证券大厦&5&楼
&&&&&法定代表人:吴坚
&&&&&公司网址:.cn
&&&&&客服热线:400-809-6096
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
&58)&上海华信证券有限责任公司
&&&&&&&&注册地址:上海浦东新区世纪大道&100&号环球金融中心&9&楼
&&&&&&&&办公地址:上海黄浦区南京西路&399&号明天广场&22&楼
&&&&&&&&法定代表人:郭林
&&&&&&&&客服电话:
&&&&&&&&电话:021-
&&&&&&&&联系人:李颖
&&&&&&&&公司网站:&
&59)&中信期货有限公司
&&&&&&&&注册地址:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&&室、
14&层
&&&&&&&&办公地址:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&&室、
14&层
&&&&&&&&法定代表人:张皓
&&&&&&&&公司网址:
&&&&&&&&客服电话:400-990-8826
&60)&诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
&&&&&&&&注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路&7650&号&205&室
&&&&&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&68&号&8&楼
&&&&&&&&法定代表人:&汪静波
&&&&&&&&公司网址:www.
&&&&&&&&客服热线:400-821-5399
&61)&深圳众禄金融控股股份有限公司
&&&&&&&&注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦&8&楼&801
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
&&&办公地址:深圳市罗湖区梨园路&1&号物资控股置地大厦&8&楼
&&&法定代表人:薛峰
&&&公司网址:;
&&&客服热线:
62)&上海好买基金销售有限公司
&&&注册地址:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
&&&办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&9&楼
&&&法定代表人:杨文斌
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-700-9665
63)&蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
&&&注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路&1218&号&1&栋&202&室
&&&办公地址:杭州市西湖区天目山路&266&号黄龙时代广场&B&座支付宝
&&&法定代表人:陈柏青
&&&客服电话:400-076-6123
&&&公司网址:/
64)&上海天天基金销售有限公司
&&&注册地址:浦东新区峨山路&613&号&6&幢&551&室
&&&办公地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C-9&楼
&&&法定代表人:其实
&&&客服电话:400-
&&&公司网址:.cn
65)&上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&&注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
&&&办公地址:上海市浦东新区浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
&&&法定代表人:张跃伟
&&&联系人:刘潇
&&&电话:021-021-
&&&传真:021-
&&&客服电话:400-820-2899
&&&公司网址:&
66)&和讯信息科技有限公司
&&&注册地址:北京市朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&办公地址:北京市朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&法定代表人:王莉
&&&联系人:刘洋
&&&联系电话:021-
&&&传真号码:021-
&&&全国统一客服热线:400-920-835588
&&&公司网址:
67)&北京展恒基金销售股份有限公司
&&&注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街&6&号
&&&办公地址:北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦二层
&&&法定代表人:闫振杰
&&&全国统一客服热线:400-888-6661
&&&公司网址:
68)&浙江同花顺基金销售有限公司
&&&注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦&903&室
&&&办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街&18&号同花顺大楼&4&层
&&&法定代表人:凌顺平
&&&客户服务热线:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
&&&公司网址:
69)&一路财富(北京)信息科技有限公司
&&&注册地址:&北京市西城区车公庄大街&9&号五栋大楼&C&座&702&室
&&&地址:北京市西城区阜成门大街&2&号万通新世界广场&A&座&2208
&&&法定代表人:吴雪秀
&&&客户服务热线:&400-001-1566
&&&公司网址:&
70)&上海汇付金融服务有限公司
&&&注册地址:&上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
&&&地址:上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
&&&法定代表人:冯修敏
&&&客户服务热线:&400-820-2819
&&&公司网址:&
71)&上海陆金所资产管理有限公司
&&&注册地址:&上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
&&&地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
&&&法定代表人:郭坚
&&&客户服务热线:&400-821-9031
&&&公司网址:&
72)&北京恒天明泽基金销售有限公司
&&&注册地址:&北京市经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
&&&地址:北京市朝阳区东三环中路&20&号乐成中心&A&座&23&层&2302#
&&&法定代表人:李悦
&&&客户服务热线:&
&&&公司网址:&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
73)&大泰金石投资管理有限公司
&&&注册地址:&南京市建邺区江东中路&222&号南京奥体中心现代五项馆&2105&室
&&&地址:上海市浦东新区峨山璐&505&号东方纯一大厦&15&楼
&&&法定代表人:袁顾明
&&&客户服务热线:&400-928-2266
&&&公司网址:&
74)&浙江金观诚财富管理有限公司
&&&注册地址:&浙江省杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)1&幢&10&楼&1001&室
&&&地址:浙江省杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)1&幢&10&楼&1001&室
&&&法定代表人:徐黎云
&&&客户服务热线:&400-068-0058
&&&公司网址:&http://&www.
75)&深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&&注册地址:&深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
&&&地址:北京市西城区宣武门外大街&28&号富卓大厦&A&座&17&层
&&&法定代表人:杨懿
&&&客户服务热线:&400-166-1188
&&&公司网址:&.cn
76)&上海联泰资产管理有限公司
&&&注册地址:&中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
&&&地址:上海市长宁区福泉北路&518&号&8&座&3&层
&&&法定代表人:燕斌
&&&客户服务热线:&400-046-6788
&&&公司网址:&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
77)&北京广源达信投资管理有限公司
&&&注册地址:北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座六层&605&室
&&&办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心&B&座&19&层
&&&法定代表人:齐剑辉
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-623-6060
78)&武汉市伯嘉基金销售有限公司
&&&注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际&SOHO&城(一期)第七幢&23&层&1
号4号
&&&办公地址:武汉市泛海国际&SOHO&城&7&栋&
&&&法定代表人:陶捷
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-027-9899
79)&北京晟视天下投资管理有限公司
&&&注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村&735&号&03&室
&&&法定代表人:蒋煜
&&&办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲&6&号万通中心&D&座&21-28&层
&&&公司网址:
&&&客服热线:400-818-8866
80)&北京蛋卷基金销售有限公司
&&&注册地址:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
&&&法定代表人:钟斐斐
&&&客服热线:
&&&网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
&81)&北京新浪仓石基金销售有限公司
&&&&&注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总部科研
楼&5&层&518&室
&&&&&法定代表人:李昭琛
&&&&&客服电话:010-
&&&&&公司网址:/
&82)&珠海盈米财富管理有限公司
&&&&&注册地址:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
&&&&&法定代表人:肖雯
&&&&&客服电话:020-
&&&&&公司网址:
&83)&北京汇成基金管理有限公司
&&&&&注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
&&&&&办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
&&&&&法定代表人:王伟刚
&&&&&客服电话:400-619-90595
&&&&&网址:
&84)&上海云湾投资管理有限公司
&&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路&27&号&13&号楼&2&层
&&&&&法定代表人:戴新装
&&&&&企业类型:有限责任公司
&&&&&营业期限:持续经营
&&&&&客服电话:400-820-1515
&&&&&网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
85)&上海万得投资顾问有限公司
&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路&33&号&11&楼&B&座
&&&法定代表人:王廷富
&&&注册资本:人民币&2000&万元
&&&企业类型:有限责任公司
&&&电话:021-
&&&传真:021-
86)&上海基煜基金销售有限公司
&&&注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路&1800&号&2&号楼&6153&室(上海泰和经济发展区)
&&&办公地址:上海市杨浦区昆明路&518&号&A1002&室
&&&法定代表人:王翔
&&&电话:021-
&&公司网站:.cn
87)&北京肯特瑞财富投资管理有限公司
&&注册地址:北京市海淀区海淀东三街&2&号&4&层&401-15
&&办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街&18&号院&a&座&17&层
&&法定代表人:陈超
&&联系人:赵德赛
&&客服电话:8&8816
&&公司网址:
88)&天津国美基金销售有限公司
&&注册地址:&天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼&D&座二层&202-124&室
&&办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼&D&座二层&202-124&室
&&法定代表人:丁东华
&&公司网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&43
&&&客服热线:400-111-0889
89)&北京格上富信投资顾问有限公司
&&注册地址:北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
&&办公地址:北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
&&法定代表人:李悦章
&&联系人:曹庆展
&&客户服务电话:400-066-8586
&&公司网址:
90)&泰诚财富基金销售(大连)有限公司
&&注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&法定代表人:林卓
&&客服电话:400-
91)&上海利得基金销售有限公司
&&公司地址:上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号陆家嘴软件园&10&号楼&12&楼
&&客服电话:400-921-7755
&&网址:.cn
92)&中宏人寿保险有限公司
&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&88&号金茂大厦&6&楼
&&办公地址:上海市虹口区西江湾路&388&号凯德龙之梦虹口广场&B&栋&11&楼
&&法定代表人:何达德(Michael&Edward&Huddart)
&&公司网址:www.
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&44
&&&&客服热线:
(二)注册登记机构
&&&&名称:泰达宏利基金管理有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心南楼三层
&&&&法定代表人:弓劲梅
&&&&联系人:石楠
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
(三)律师事务所
&&&&名称:上海源泰律师事务所
&&&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路&256&号华夏银行大厦&14&楼
&&&&负责人:廖海
&&&&电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&经办律师:梁丽金、刘佳
(四)会计师事务所
&&&&名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&住所:上海市浦东新区陆家嘴环路&1318&号星展银行大厦&6&楼
&&&&办公地址:上海市黄浦区湖滨路&202&号企业天地&2&号楼普华永道中心&11&楼
&&&&法定代表人:赵柏基
&&&&经办注册会计师:单峰、庞伊君
&&&&联系电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&联系人:庞伊君
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&六、基金的募集
&&&(一)本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定募集。本基金募集申请已于&2008&年&7&月&18&日获中国证监会证监许可『
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&45
号文核准。
&&&(二)基金类型、运作方式及存续期
&&&&本基金类型:债券型
&&&&本基金运作方式:契约型开放式
&&&&本基金存续期:不定期
&&&&(三)经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效认购户数为&5433
户,净销售金额为人民币&2,293,797,894.35&元,折合基金份额&2,293,797,894.35&份;募集资
金在基金合同生效前产生的利息共计人民币&328,446.55&元,折合&328,446.55&份基金份额归基
金份额持有人所有,合计募集份额为&2,294,126,340.90&份。上述资金已于&2008&年&9&月&25&日
划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&七、基金合同的生效
&&&&(一)基金合同生效
&&&&本基金基金合同自&2008&年&9&月&26&日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理
&&本基金。
&&&&(二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额
&&&&基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满&200&人或者基金资产净值低于&5000
万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续&20&个工作日达不到&200
人,或连续&20&个工作日基金资产净值低于&5000&万元,基金管理人应当及时向中国证监会说明
出现上述情况的原因并提出解决方案。
&&&&法律法规另有规定时,从其规定。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&八、基金份额的申购与赎回
&&&&(一)申购和赎回场所
&&&&本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基
金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。
&&&&(二)申购和赎回的开放日及时间
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46
&&&&1、开放日及开放时间
&&&&本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办
理时间以销售机构公布时间为准。
&&&&若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情
况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
&&&&基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎
回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
&&&&2、申购与赎回的开始时间
&&&&本基金已于&2008&年&10&月&15&日起每个开放日办理日常申购业务。
&&&&本基金已于&2008&年&11&月&12&日起每个开放日办理日常赎回业务。
&&&&(三)申购与赎回的原则
&&&&1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算;
&&&&2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
&&&&3、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,投资者在申购时可自
行选择基金份额类别;
&&&&4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持
有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申
购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
&&&&5、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不得
撤销;
&&&&6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际情况依法更改
上述原则,但最迟应在新的原则实施前&2&日依照有关规定予以公告。
&&&&(四)申购与赎回的程序
&&&&1、申购与赎回申请的提出
&&&&投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
&&&&投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
&&&&投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&47
&&&&2、申购与赎回申请的确认
&&&&基金管理人应自身或要求注册登记机构在&T+1&日对投资者申购、赎回申请的有效性进行确
认。投资者应在&T+2&日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
&&&&3、申购与赎回申请的款项支付
&&&&申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退回
投资者账户。
&&&&投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,
赎回款项在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过&7&个工作日的时间内支付。在发生巨额赎
回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。
&&&&(五)申购和赎回的限制
&&&&1、申请申购基金的金额
&&&&通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔最低申购金额为&1&元(含申购费);追加申购
最低金额为&1&元(含申购费),销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自身的相关情况设
定本基金的申购金额下限,投资者在办理申购业务时,需遵循对应销售机构的规定。通过直销
中心申购本基金,单个基金账户单笔首次申购最低金额为&10&万元(含申购费),追加申购最低
金额为&1000&元(含申购费),已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额
的限制,但受追加申购最低金额的限制。
&&&&通过本公司网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为&1&元(含申购费),单笔
交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
&&&&2、申请赎回基金的份额
&&&&投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小
数点后两位,单笔赎回的基金份额不得低于&1&份。
&&&&3、基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余
额不足&1&份的,基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回。
&&&&4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。
&&&&5、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人
进行前述调整必须提前&2&个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
&&&&(六)申购份额与赎回金额的计算方式
&&&&1、申购份额的计算方式:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&48
&&&&A&类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日&A
类基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差
产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
&&&&本基金的&A&类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
&&&&净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
&&&&申购费用&=申购金额-净申购金额
&&&&申购份数=净申购金额/T&日基金份额净值
&&&&C&类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日&C&类基金份额净值
为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基
金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
&&&&本基金的&C&类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额既为净申购金额。
&&&&申购份数=净申购金额/T&日基金份额净值
&&&&例如:某投资者申购本基金&10&万元&A&类基金份额,所对应的申购费率为&0.8%。并假定当
日的基金份额净值为&1.0620&元。则申购份额为:
&&&&净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100,000/(1+0.8%)=99206.35
&&&&申购费用=申购金额-净申购金额=100,000-.65
&&&&申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值=..64&份
&&&&即:投资者投资&10&万元申购本基金&A&类基金份额,假定当日的基金份额净值为&1.0620&元,
则可得到&93414.64&份。
&&&&例如:某投资者申购本基金&10&万元&C&类基金份额,假定当日的基金份额净值为&1.0160&元。
则申购份额为:
&&&&申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
&&&&=100,000/1..20&份
&&&&&即:投资者投资&10&万元申购本基金&C&类基金份额,假}