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神元生物:公开转让说明书
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苏州神元生物科技股份有限公司
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注册地址：
苏州工业园区星阳街5号
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本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股
份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其
对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者关注以下重大事项：
一、市场风险
2012年铁皮石斛行业行情较好，铁皮石斛种苗和鲜条价格大幅上涨，使部
分社会资金蜂拥而入，云南等地大量建设铁皮石斛组培工厂和种植基地。2013
年，新建组培苗工厂出货导致组培苗供应大增，价格出现较快下降，鲜条价格也
受到明显的拖累。2014年组培苗市场仍然维持较为低迷的状况。公司一部分组
培苗向外销售，因此组培苗市场的不景气对公司业务有一定的不利影响。
二、标准不完善的风险
与铁皮石斛近似的石斛物种多达20余种，这些物种加工成干品后，普通消
费者很难通过外观性状辨别真伪；同时，铁皮石斛种内变异丰富，品种较多，性
状特征多样，不同地区、不同栽培条件生长的品种均有差异。此外，铁皮石斛中
重金属和农残含量目前尚无国家或行业标准，除浙江省外，包括主要种植区域云
南在内的其他省份未见相应的标准出台。标准的不完善，使市场上存在产品良莠
不齐、以次充好的现象，不利于行业良性发展，对公司拓展市场也将带来一定的
不利影响。
三、市场培育未达预期的风险
铁皮石斛规模化种植成功及产品上市，赢得消费者的好评，但它的知名度远
不如人参、冬虫夏草等。在消费人群中，主要是一些肿瘤、糖尿病患者作为保健
应用和部分高收入人群养生滋补用，普通民众一般缺乏相应的消费能力。主要消
费地域也集中在江浙沪等地，其他地区认知程度不高。随着铁皮石斛种植面积和
加工规模的扩大，市场供应将明显增加，如市场培育不顺利，将造成明显的供过
于求，将对公司后续扩大铁皮石斛初级加工产品和保健品的生产销售形成负面影
四、固定资产折旧增加的风险
报告期内，由于公司对同里栽培基地的建设投入，固定资产呈快速增长趋势。
考虑公司积极布局铁皮石斛深加工业务的经营计划，未来仍将进行大规模的固定
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资产投入。尽管公司报告期内保持较高的毛利率水平，营业收入亦呈上升趋势，
预计铁皮石斛深加工业务具有良好的市场前景和经济效益，但上述投资项目建设
及产生效益需要一定时间，如果市场环境发生重大不利变化，公司现有业务及规
划项目产生的收入及利润未达到预期水平，上述投资项目增加的固定资产折旧可
能对公司经营业绩产生不利影响。
五、周期性风险
农产品的种植周期较长，生产对价格的反应往往滞后，因此农产品有较明显
的价格周期。铁皮斛种植户购进铁皮石斛种苗后，在铁皮石斛生长周期内，短期
不会再次大量购买。因此，在种苗销售高峰期过后通常会伴随着销售低谷的到来。
在销售低谷期，种苗业务呈现出市场萎缩、售价下降的状态。目前，公司种苗销
售业务占营业收入的比重仍较高，其中：月、2013年和2012年，公
司种苗业务的销售收入分别为561.04万元、2,089.95万元和410.58万元，占
当期营业收入的比例分别为56.56%、80.60%和31.63%。公司计划通过产业链延
伸，丰富产品销售结构，平抑行业周期下行可能给公司带来的不利影响，但短期
公司经营业绩仍将随着行业周期的波动呈现一定的波动。
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声明....................................................................................................................................................-2-
重大事项提示....................................................................................................................................-3-
目录....................................................................................................................................................-5-
释义....................................................................................................................................................-7-
第一节基本情况.............................................................................................................................-9-
一、公司概况...............................................................................................................................-9-
二、本次挂牌基本情况............................................................................................................-10-
三、挂牌公司股东、股权变化情况.........................................................................................-11-
四、公司重大资产重组情况....................................................................................................-23-
五、董事、监事、高级管理人员基本情况...........................................................................-25-
六、最近两年的主要会计数据和财务指标简表...................................................................-27-
七、本次挂牌的有关当事人....................................................................................................-27-
第二节 公司业务.........................................................................................................................-31-
一、公司业务、产品介绍........................................................................................................-31-
二、公司内部组织结构及主要生产流程...............................................................................-33-
三、业务关键资源及要素........................................................................................................-37-
四、业务经营情况.....................................................................................................................-46-
五、公司商业模式.....................................................................................................................-56-
六、公司所处行业的基本情况................................................................................................-57-
第三节公司治理...........................................................................................................................-67-
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.............................-67-
二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果..........................................-68-
三、最近两年有关处罚情况....................................................................................................-75-
四、公司的独立性.....................................................................................................................-75-
五、同业竞争情况.....................................................................................................................-77-
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六、公司最近两年内资金占用、担保情形以及相关措施..................................................-78-
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明...................................................................-79-
八、董事、监事、高级管理人员最近两年变动情况..........................................................-82-
第四节公司财务...........................................................................................................................-84-
一、最近两年一期的财务报表................................................................................................-84-
二、最近两年一期财务会计报告的审计意见.......................................................................-97-
三、报告期内采用的会计政策和会计估计...........................................................................-97-
四、报告期利润形成的有关情况..........................................................................................-128-
五、财务状况分析...................................................................................................................-143-
六、管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析...........-167-
七、关联方、关联关系及关联交易......................................................................................-171-
八、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......-178-
九、报告期内资产评估情况..................................................................................................-178-
十、报告期内股利分配政策﹑实际股利分配情况及公开转让后的股利分配政策......-179-
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况............................................-181-
十二、风险因素.......................................................................................................................-183-
第五节有关声明.........................................................................................................................-185-
一、主办券商声明...................................................................................................................-185-
二、律师声明...........................................................................................................................-186-
三、审计机构声明...................................................................................................................-187-
四、资产评估机构声明..........................................................................................................-188-
第六节附件..................................................................................................................................-189-
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除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、神
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元生物、神元
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主办券商、东吴证券
东吴证券股份有限公司
上海市君悦律师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
江苏中天资产评估事务所有限公司
高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限公司
日起施行的《全国中小企业股份转让系
《业务规则》
统业务规则（试行）》（修改）
《公司法》
《中华人民共和国公司法》（2013年修订）
经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章
《公司章程》
股东大会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
“三会”议事规则
事会议事规则》
人民币元、人民币万元
吴江市苗圃有限公司、吴江市苗圃集团有限公司
苏州天马精细化学品股份有限公司
苏州市吴江创业投资有限公司
苏州乔泰创业投资企业（有限合伙）
上海泰豪创业投资中心（有限合伙）
神元食品科技（上海）有限公司
苏州神元药用植物发展有限公司
苏州神元生物科技股份有限公司
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潍坊神元生物科技有限公司
指从植物体分离出符合需要的组织、器官或细胞，原
生质体等，通过无菌操作，在人工控制条件下进行培
生物组培、组培育苗
养以获得再生的完整植株或生产具有经济价值的其
他产品的技术。
是根据植物细胞具有全能性的理论，利用外殖体，在
无菌和适宜的人工条件下，在玻璃瓶中培育的完整植
将经过炼苗处理的石斛组培瓶苗栽培到大棚内基质
上进行人工管理，经过3至5个月生长，种苗生长健
壮，完全适应大棚生长环境，然后再进行第二次移栽
铁皮石斛的干燥茎加工而成的成品。取铁皮石斛的茎
经加工炮制，边烤边扭成螺旋形或弹簧状称为铁皮枫
是枫斗、含片、口服液等深加工产品的原料，为铁皮
铁皮石斛鲜品
石斛新鲜茎部。
由多个单糖分子脱水聚合而成,可成直链或者有分支
的长链,是一种分子结构复杂且庞大的糖类物质。
是根据有机农业原则和有机产品生产方式及标准生
有机产品（ORGANIC）
产、加工出来的，并通过合法的有机产品认证机构认
证并颁发证书的一切农产品。
良好农业规范作为一种适用方法和体系，通过经济
良好农业规范（GAP）
的、环境的和社会的可持续发展措施，来保障食品安
全和食品质量。
适用于制药、食品等行业的强制性标准，要求企业从
原料、人员、设施设备、生产过程、包装运输、质量
控制等方面按国家有关法规达到卫生质量要求，形成
一套可操作的作业规范帮助企业改善企业卫生环境，
及时发现生产过程中存在的问题，加以改善。
干果中裂果的一种，是由复雌蕊构成的果实，成熟时
有各种裂开的方式。
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一、公司概况
1、中文名称：苏州神元生物科技股份有限公司
2、英文名称：SUZHOUSHENYUANBIO-TECHCO.,LTD
3、法定代表人：滕士元
4、注册资本：5,000万元
5、有限公司成立日期：日
6、股份公司成立日期：日
7、组织机构代码：
8、注册地址：吴江经济开发区云梨路1688号
9、邮政编码：215200
10、联系电话：0
11、联系传真：0转8015
12、董事会秘书：时剑
13、公司网址：www.szsysw.com
14、所属行业：根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司铁
皮石斛种植业务属于“A01农业”，铁皮石斛保健品的生产业务属于“C14食品
制造业”；根据国家统计局《国民经济行业分类（GB_T）》，铁皮石
斛种植业务属于“A0170中药材种植”，铁皮石斛保健品的生产业务属于“C1492
保健食品制造”。公司主营业务为铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产
品加工及销售，属于中药材种植及加工范畴。
15、主营业务：铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产品加工及销
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16、经营范围：生物制品研发；花卉、中草药、农产品种植和销售；预包
装食品兼散装食品批发与零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
二、本次挂牌基本情况
（一）本次挂牌基本情况
1、股票代码：831808
2、股票简称：神元生物
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：人民币1.00元
5、股票总量：50,000,000
6、挂牌日期：
7、转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售情况
1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
除《公司法》第一百四十一条及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》第2.8条的相关规定外，公司章程未对公司董事、监事、高级管理人员转
让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定；公司股东对所持股份无自愿锁
定的承诺。
截至本公开转让说明书出具之日，股份公司成立已满一年，公司现有股东
持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股票数量：
挂牌前持有股
挂牌时解禁股
尚未解禁股
份数量（股）
份数量（股）
份数量（股）
董事长兼总经理
14,484,734
10,863,551
16,579,450
11,052,967
10,577,697
10,577,697
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董事兼副总经理
董事兼副总经理
董事兼副总经理
50,000,000
27,132,836
22,867,164
三、挂牌公司股东、股权变化情况
（一）股权结构图
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（二）控股股东、实际控制人及实际控制人最近两年内变化情况
股东滕士元直接持有公司股份14,484,734股，占公司总股本的28.97%；股东
王金华直接持有公司股份435,746股，占公司总股本的0.87%。二人为夫妻关系
并合计直接持有公司29.84%的股份，通过吴江苗圃间接持有公司33.16%的股份，
二人共持有公司63%的股份。此外二人于日签订《一致行动人协议》，
约定双方对公司决策保持一致。
滕士元、王金华夫妇共同构成公司的控股股东及实际控制人，公司控股股
东、实际控制人近两年内未发生变化。
滕士元：男，1954年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
1992年7月至今，历任苏州江天包装彩印有限公司董事长兼总经理、监事；2004
年7月至今，历任吴江苗圃总经理、执行董事；2013年11月至今，历任潍坊神元
生物科技有限公司总经理、执行董事；2013年12月至今，历任苏州神元药用植
物发展有限公司总经理、执行董事；2014年4月至今，历任神元食品科技（上海）
有限公司总经理、执行董事；2005年1月至2013年1月，任有限公司执行董事兼
总经理；2013年1月至今，任股份公司董事长兼总经理。
王金华，女，1948年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。
1970年至1973年，黑龙江莱芜农场职工；1973年至1974年，吴江市水产养殖场职
工；1974年至1998年，吴江县桑苗圃职工；1998年依法退休。2005年1月至2013
年1月，任有限公司监事；2005年至今，任园林绿化、吴江苗圃监事。
（三）前十名股东及持股5%以上股东持股情况
1、本公司前十名股东及持股情况如下：
股东姓名或
是否存在质押或冻
结或其他争议事项
16,579,450
14,484,734
10,577,697
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2、主要股东基本情况：
（1）吴江苗圃：
吴江苗圃成立于日，系由国营吴江苗圃改制而来的企业。现
持有苏州市吴江工商行政管理局颁发的注册号为081的《营业执
照》，住所地为松陵镇八坼社区，公司类型为有限责任公司，法定代表人为滕士
元，注册资本1,054.54万元，经营范围为“城镇绿化苗木、造林苗木种植、批发、
零售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出
口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）”，营业期限至日。
（2）滕士元
详见本公开转让说明书“第一章三、挂牌公司股东、股权变化情况”之“（二）
控股股东、实际控制人及实际控制人最近两年内变化情况”。
（3）天马精化
天马精化成立于日，现持有江苏省苏州工商行政管理局颁发
的注册号为770的《营业执照》，住所为苏州市吴中区木渎镇花苑
东路199-1号，注册资本：57,130万元，类型为股份有限公司（上市），法定代
表人：徐敏，经营范围为“生产：原料药（限分支机构）。自营和代理各类商品
及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；销
售：葡辛胺系列、A酯系列、芝麻酚（7号酯）、KBQ、保护氨基酸系列、AKD
系列、阳离子分散松香胶；以下项目限分支机构：生产：葡辛胺系列、A酯系
列、芝麻酚（7号酯）、KBQ、保护氨基酸系列、AKD系列、阳离子分散松香
胶。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”
（4）苏州乔泰
苏州乔泰成立于日，现持有江苏省苏州工商行政管理局颁发
的注册号为075的《合伙企业营业执照》，住所地为苏州市吴江松
陵镇人民路300号1906室，合伙企业类型为有限合伙企业，执行事务合伙人为
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苏州乔景东方投资管理咨询有限公司（委派代表：彭骋），经营范围为“创业投
资、创业投资咨询、创业企业管理服务，参与设立创业投资企业与创业投资管
理顾问机构、投资管理、投资咨询”，合伙期限至日。
（5）吴江创投
吴江创投成立于日，现持有苏州市吴江工商行政管理局颁发
的注册号为995的《营业执照》，住所地为吴江区松陵镇人民路
300号，公司类型为有限责任公司（法人独资）内资，法定代表人为顾焱，注册
资本20,000万元，经营范围为“投资组建创业投资企业、创业投资咨询、为创
业投资企业提供创业投资管理业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”，营业期限至日。
（四）股东之间的关联关系
公司股东滕士元与王金华系夫妻关系，股东吴江苗圃为公司股东滕士元、王
金华100%持股的有限公司。
除以上情况外，公司各股东之间不存在关联关系。
（五）公司设立以来股本的形成及其变化
股本演变表：
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1、2005年1月，有限公司设立
有限公司成立于日，成立时名为吴江市绿乐生态园有限公司。
苏州市吴江工商行政管理局核发营业执照注册号：5，住所：吴江
市松陵镇八坼社区西塘街；法定代表人：滕士元；注册资本：250.49万元；企业
类型：有限责任公司；经营范围：花卉苗木种植销售，园艺服务”；营业期限:2005
年1月31日至日。
日，吴江华正会计师事务所出具“华正评（2005）字第6号”
《资产评估报告书》，以日为基准日，对滕士元所有的苗木资产
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进行了评估，评估价值为225.44万元。
日，吴江华正会计师事务所出具“华正资（2005）字第43
号”《验资报告》，截至日止，公司已收到全体股东缴纳的注册资
本250.49万元，其中以货币出资25.05万元，以实物资产苗木出资225.44万。
成立时，有限公司的股权结构及出资情况如下：
出资额（万元）
2、2007年9月，第一次股权转让
日，经股东会一致决议，滕士元将其持有的有限公司51%股
份转让至吴江苗圃，公司章程进行相应变更。同日，滕士元与吴江苗圃就前述股
权转让事项签订了《股权转让协议》。
日，有限公司完成工商变更登记。
本次股权转让完成后，有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
*注：日，公司名称由吴江市绿乐生态园有限公司变更为吴江市绿乐生
态科技园旅游发展有限公司。
3、2012年6月，有限公司第一次增资
日，经股东会一致决议，有限公司*注册资本增资至1,750.49
万元。其中股东滕士元出资额增至832.6901万元，股东吴江苗圃出资额增至
892.7499万元。
日，吴江华正会计师事务所出具“华正资（2012）字第174
号”《验资报告》，截至日止，以上出资均已到位。
日，有限公司完成工商变更登记。
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本次增资完成后，有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
*注：日，公司名称由吴江市绿乐生态科技园旅游发展有限公司变更为
苏州神元生物科技有限公司。
4、2012年11月，有限公司第二次增资
日，经股东会一致决议，有限公司注册资本增资至2,012.06
万元；新增三名股东：吴江创投、陆丽强、周中华。增资具体情况如下：
股东姓名/名称
出资额（万元）
认缴新增资本（万元）
计入资本公积（万元）
其中，吴江创投定价依据为：2013年扣除非经常性损益后预计利润1000万
元x10倍市盈率/公司股数（2,012.06万股）=4.97元/股。
日，江苏公证天业会计师事务所出具“苏公S[
号”《验资报告》，截至日止，以上出资均已到位。
日，有限公司完成工商变更登记。
本次股权转让完成后，有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
5、2013年1月，有限公司整体变更为股份公司
日，有限公司召开股东会，一致决议有限公司以2012年12
苏州神元生物科技股份有限公司
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月31日为基准日整体变更为股份公司。
日，江苏公证天业会计师事务所出具苏公S[号《审
计报告》，根据该份审计报告，截止日，有限公司经审计的账面
净资产为人民币36,738,628.89元。
日，江苏中天资产评估事务所有限公司出具苏中资评报字（2013）
第2001号《评估报告》，根据该份评估报告，截止日，有限公
司股东全部权益评估值为人民币4,520.91万元。
日，有限公司全体股东作为发起人，签订了《发起人协议》，
以经审计的净资产折合股份公司股本3,500万股，每股面值1元，余额计入资本
公积金，整体变更设立股份公司。
日，江苏公证天业会计师事务所出具“苏公S[号”
《验资报告》对股份公司出资情况进行审验。
日，公司召开第一次股东大会，会议审议通过了《苏州神元
生物科技股份有限公司章程》等议案，选举产生公司董事、监事（非职工监事）
并组成第一届董事会和第一届监事会。
日，公司在苏州市工商行政管理局进行了变更登记并领取了
变更后的《企业法人营业执照》。
整体变更后的股权结构如下：
股东姓名或者名称
持股数量（股）
持股比例（％）
16,579,450
14,484,734
35,000,000
6、2013年2月，股份公司第一次增资
日，经临时股东大会决议，有限公司增资至万元；
股份公司新增股东一名：金根荣。金根荣出资200万元，认缴注册资本69.9714
万元，其它130.0286万元计入资本公积。
苏州神元生物科技股份有限公司
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日，江苏公证天业会计师事务所出具“苏公S[号”
《验资报告》，截至日，以上出资已全部到位。
日，股份公司完成工商变更登记并领取了变更后的《企业法
人营业执照》。
本次增资后，公司股权结构如下：
股东姓名或者名称
持股数量（股）
持股比例（%）
16,579,450
14,484,734
35,699,714
7、2013年3月，股份公司第一次股权转让
日，股东金根荣将其持有的0.5%的股份作价563,850元经天
津股权交易所*转让给钱旭星，3月21日，钱旭星将该部分股份作价563,850元
转让给何云芳。
日，公司在苏州市工商行政管理局进行了变更登记并领取了
“（）公司备案[2013]第号”《公司备案通知书》。
本次股权转让后，公司股权结构如下：
股东姓名或者名称
持股数量（股）
持股比例（%）
16,579,450
14,484,734
35,699,714
*注：公司于日在天津股权交易所挂牌交易，于日摘牌
8、2013年11月，股份公司第二次增资
苏州神元生物科技股份有限公司
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日，经临时股东大会决议，公司增资至3594万元，新增四
名股东：郭传敏、吴义林、史骥清、赵江伟；具体增资情况如下：
股东姓名/名称
出资额（元）
认缴新增资本（元）
计入资本公积（元）
154,988.34
154,983.18
154,983.18
154,983.18
619,937.88
240,286.00
379,651.88
日，江苏公证天业会计师事务所出具“苏公S[
号”《验资报告》，截至日，股份公司已收到郭传敏、吴义林、史
骥清、赵江伟缴纳的新增注册资本合计24.0286万元。
日，公司完成工商变更登记。
本次变更后，公司股权结构如下：
股东姓名或者名称
持股数量（股）
持股比例（%）
16,579,450
14,484,734
35,940,000
9、2014年5月，股份公司第二次股权转让、第三次增资
日，经股东大会决议：同意何云芳将其持有的179,000股公
司股权作价56.385万元转让至李昂阳名下；增资至万元，公司新增两
名股东苏州乔泰及上海泰豪。本次增资具体情况如下：
股东姓名/名称
出资额（元）
认缴新增资本（元）
计入资本公积（元）
7,600,000.00
2,496,746.00
5,103,254.00
3,000,000.00
985,557.00
2,014,443.00
10,600,000.00
3,482,303.00
7,117,697.00
其中，上海泰豪、苏州乔泰定价依据为2013年扣除非经常性损益后预计利
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润1200万元x10倍市盈率/公司股数（39,422,303股）=3.04元/股。
日，何云芳、李昂阳签署了《股权转让协议》。
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（信会师报字[2014]第710970号），截至日，以上出资已全部到
日，公司完成工商变更登记。
本次变更后，公司股权结构如下：
股东姓名或者名称
持股数量（股）
持股比例（%）
16,579,450
14,484,734
39,422,303
10、2014年6月，股份公司第四次增资
日，经临时股东大会决议，公司增资至5000万元，新增一
名股东天马精化。天马精化出资32,198,108元，认缴新增资本10,577,697元，其
余21,620,411元计入资本公积。
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（信会师报字[2014]第723959号），截至日，以上出资已全部到
日，公司完成工商变更登记。
本次变更后，公司股权结构如下：
股东姓名或者名称
持有股份数（股）
股权比例（%）
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16,579,450
14,484,734
10,577,697
50,000,000
注：股份公司成立后，国有股东在增资时未履行资产评估程序，存在程序上
的瑕疵，但事后已经省级国资监督管理机构出文确认。因此不会影响公司股权的
稳定性，对公司本次股票公开转让不构成重大实质性障碍。
四、公司重大资产重组情况
报告期内，有限公司收购吴江苗圃价值人民币万元的资产，同时，
有限公司将其所有的价值453.8385万元的苗木转让给吴江苗圃。
（一）资产重组详情
日，有限公司同吴江苗圃签订了《资产转让协议书》及《苗
木转让协议书》，双方约定依据各协议书附件清单将各自名下的资产、苗木依照
评估值作价转让给对方。
日，苏州方正资产评估有限公司出具了方正评报字（2012）
第37号《资产评估报告书》，确认以日为评估基准日，吴江苗
圃拟转让的机器设备、房屋建筑物、生物性资产（铁皮石斛）等资产评估价值为
人民币19,538,384.20元。同日，有限公司同吴江苗圃签订了《补充协议》，约
定资产转让价格为人民币万元。
日，苏州方正资产评估有限公司出具了方正评报字（2012）
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第第48号《资产评估报告书》，确认以日为评估基准日，有限
公司拟转让的绿化苗木评估价值为人民币4,538,385元。同日，有限公司同吴江
苗圃签订了《补充协议》，约定苗木转让价格为人民币4,538,385元。
截至2012年底，上述款项已支付完毕，并办理了移交手续，合同履行完毕。
（二）公司收购、转让资产的原因
双方进行资产转让的原因主要是为了进一步规范业务区分并防止同业竞争、
减少关联交易。资产转让后，有限公司不再涉及绿化苗木类业务，吴江苗圃则不
再涉及铁皮石斛类业务。
（三）公司收购、转让资产的决策程序
日，有限公司召开股东会，一致同意将其名下绿化苗木资
产依评估价转让给吴江苗圃，同时依评估价收购吴江苗圃部分资产。
（四）公司收购、转让资产的作价程序及依据
有限公司收购、转让资产履行了相应的资产评估程序，以
日对相关资产进行评估，并以最终评估价作为转让价格。
（五）资产收购、转让对公司财务状况和经营成果构成的影响
公司收购吴江苗圃铁皮石斛相关资产，相关业务人员亦转移至本公司。
公司收购吴江苗圃铁皮石斛相关资产前，公司主要经营苗木种植和销售，通
过上述资产收购行为，公司增加铁皮石斛相关资产1,961.46万元，主营业务变
为铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产品加工及销售。2012年实现铁
皮石斛相关业务收入844.14万元，实现净利润361.29万元（按公司当期净利润
扣除苗木销售实现的净利计算）。
本次资产收购后，公司的运营情况较为稳定，在销售、采购、生产、研发等
环节保持了良好的市场竞争力。收购的公司财务状况和经营成果已在公开转让说
明书披露。
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五、董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事
滕士元，详见本公开转让说明书“第一章三、挂牌公司股东、股权变化情
况”之“（二）控股股东、实际控制人及实际控制人最近两年内变化情况”。
吴义林，男，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2000年至2003年，任苏州维生种苗有限公司业务主管；2003年至2012年12月，
任吴江市苗圃集团有限公司经理；2013年1月至今，任苏州神元生物科技股份
有限公司董事兼副总经理。
郭传敏，男，1982年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2007年至2013年1月，历任苏州神元生物科技有限公司员工、副总经理。2013
年1月至今，任苏州神元生物科技股份有限公司董事兼副总经理。
史骥清，男，1978年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2000年7月至2002年7月担任苏州维生种苗有限公司生产部主管，2002年7至
2004年12月担任上海都市维生种苗有限公司生产经理，2004年7月至2012年
12月担任吴江苗圃集团有限公司总经理助理兼种苗工程技术中心主任，2013年
1月至今担任苏州神元生物科技股份有限公司董事、副总经理兼总工程师。
张彦红，女，1980年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2003年9月至今，历任苏州吴江东方国有资本投资经营有限公司综合部员工、
副经理、创业投资部门经理。2013年1月至今，任苏州神元生物科技股份有限
公司董事。
任海峰，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998
年至2000年历任江阴市进出口公司出口部经理，无锡联合恒洲有限公司出口部
经理；2000年至今，历任吴县市天马化工原料有限公司销售部经理，苏州天马
化工有限公司、苏州天马医药集团有限公司销售副经理、董事；2007年至今，
任天禾化学品（苏州）有限公司董事；2011年6月至今，任山东天安化工股份
有限公司董事；2011年8月至今，任南通市纳百园化工有限公司执行董事兼总
经理；2014年4月至今，任苏州天森保健品有限公司董事长兼总经理；2014年
6月至今，任苏州神元生物科技股份有限公司董事。
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朱浩荣，男，1981年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2003年8月至2009年6月，任中国电子科技集团第三十二研究所研究员；2009
年7月至2012年1月，任沪港国际咨询集团部门经理；2012年1月至2013年6
月，任乔博资本（中国）高级投资经理；2013年6月至今，任苏州乔景东方投
资管理咨询有限公司董事兼总经理。2014年4月至今，任苏州神元生物科技股
份有限公司董事。
（二）监事
孙红杰，男，1988年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2009年至2012年12月，任苏州神元生物科技有限公司经理；2013年1月至2014
年6月25日，任苏州神元生物科技股份有限公司监事；日至今，
任苏州神元生物科技股份有限公司监事会主席。
陆丽强，男，1978年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1998年7月至2001年8月，任吴江巨龙金属带箔有限公司销售经理，2001年8
月至2003年9月，任吴江市华东有色金属材料有限公司总经理；2003年10月
至今，任吴江恒源金属制品有限公司董事长；2011年1月至今，任苏州和记锦
程置业有限公司董事长；2012年5月至今，任安徽龙强电子科技股份有限公司
董事；2013年1月至今，任苏州神元生物科技股份有限公司监事。
熊四华：男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002
年1月至2006年6月任苏州新海宜通信科技股份有限公司财务副经理；2006年
7月至2008年7月，任苏州美瑞德建筑装饰有限公司财务经理；2008年8月至
今，历任苏州天马精细化学品股份有限公司财务经理、财务总监；2014年6月
至今，任苏州神元生物科技股份有限公司监事。
（三）高级管理人员
滕士元，现任公司董事长、总经理。详见本公开转让说明书“第一章三、
挂牌公司股东、股权变化情况”之“（二）控股股东、实际控制人及实际控制人
最近两年内变化情况”。
吴义林，现任公司董事、副总经理。详见本公开转让说明书“第一章四、
公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
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郭传敏，现任公司董事、副总经理。详见本公开转让说明书“第一章四、
公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
史骥清，现任公司董事、副总经理。详见本公开转让说明书“第一章四、
公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
时剑，男，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2011年7月至2012年6月，任浙江农林大学林木遗传育种学科科研助理；2012
年6月至2013年1月，吴江市苗圃集团有限公司员工。2013年1月至今，任苏
州神元生物科技股份有限公司董事会秘书。
赵刚，男，1979年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2005年7月至2006年5月，任杭州之江园林绿化艺术有限公司生产科研经理；
2006年5月至2012年9月，任吴江园林绿化工程有限公司科研副主任；2012年
9月至2012年12月，任苏州神元生物科技有限公司财务总监；2013年1月至今，
任苏州神元生物科技股份有限公司财务总监。
六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权
益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每
股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净
利润（万元）
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扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润（万
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
上述财务指标的计算方法如下：
1、每股净资产=股东权益合计/期末普通股总股本；
2、归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=归属于申请挂牌公司股东的股东
权益合计/期末普通股总股本；
3、资产负债率＝总负债/总资产×100%；
4、流动比率＝流动资产/流动负债；
5、存货周转率=主营业务成本/存货平均余额；
6、毛利率=（主营业务收入-主营业务成本）÷主营业务收入×100%；
7、速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债；
8、应收账款周转率＝主营业务收入/应收账款平均余额；
9、每股经营活动的现金流量＝每股经营活动的现金流量产生净额/期末普通
股总股本。
注：“每股收益”和“净资产收益率”依据中国证监会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第九号-净资产收益率和每股收益计算及披露》的要求计算。
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由于公司没有发行认股权证、股份期权、可转换债券等可能稀释普通股的证
券，公司基本每股收益和稀释每股收益计算方法相同。
七、本次挂牌的有关当事人
1、主办券商：
东吴证券股份有限公司
法定代表人：
苏州工业园区星阳街5号
联系电话：
项目小组负责人：
项目组成员：
高玉林、王卫明、钱兆宁
2、律师事务所：
上海市君悦律师事务所
天山路600弄1号同达创业大厦22层
联系电话：
经办律师：
杜若飞、邹瑞扬
3、会计师事务所：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市黄浦区南京东路61号四楼
联系电话：
经办注册会计师：
赵斌、张震
4、资产评估机构：
江苏中天资产评估事务所有限公司
法定代表人：
常州市天宁区博爱路72号博爱大厦12楼
联系电话：
经办注册评估师：
谢顺龙、谈亚君
5、证券登记结算机构：
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
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法定代表人：
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：
6、挂牌场所：
全国中小企业股份转让系统
法定代表人：
北京市西城区金融大街丁26号
联系电话：
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一、公司业务、产品介绍
（一）主营业务
公司主营业务为铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产品加工及销售。
其中母公司神元生物负责铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、加工和种苗
销售，子公司神元药植、潍坊神元和上海神元负责铁皮石斛加工产品的销售，潍
坊神元同时负责高纬度地区铁皮石斛试种工作。公司是江苏省最早进行铁皮石斛
产业开发的企业，并成立苏州市铁皮石斛研究院，为铁皮石斛新品种培育和种植
区域进一步向北扩展做出了较大的贡献。
公司经过多年研发，培育成功铁皮石斛新品种“神元1号”，2012年获江苏
省农作物品种审定委员会发放的《农作物品种鉴定证书》。该品种具有产量高、
易于种植、耐寒性强等特点，同时石斛多糖等有效成分含量明显高于《中国药典》
规定的标准。在此基础上，公司逐步发展铁皮石斛生物组培、生态栽培及保健产
品加工和销售业务。截止到报告期末，公司已形成组培苗年产量4000万株、大
棚栽种面积200亩（2010年种植50亩、2013年种植150亩）的生产规模。随着
公司2013年种植的铁皮石斛2015年起逐步进入采收期，公司铁皮石斛保健品业
务规模也将迎来快速发展。
（二）主要产品及用途
铁皮石斛为多年生草本植物，具有独特的药用价值，是石斛类药材中最为名
贵、药用价值最高的品种。野生铁皮石斛生于海拔达1600米的山地半阴湿的岩
石上，喜温暖湿润气候和半阴半阳的环境，不耐寒，主要分布于安徽西南部、浙
江东部、福建西部、广西西北部、四川、云南东南部等地。铁皮石斛属补益药中
的补阴药，具有益胃生津、滋阴清热的功效，唐代开元年间的道家医学经典《道
藏》将其列为中华九大仙草之首，是历代帝王孜孜以求的养生延寿极品，民间也
将其视为“救命仙草”。《中华人民共和国药典》（2010年版）中记载铁皮石斛的
功效主要为：益胃生津，滋阴清热。用于热病津伤，口干烦渴，胃阴不足，食少
干呕，病后蓄热不退，阴虚火旺，骨蒸劳热，目暗不明，筋骨萎软。野生铁皮石
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斛十分稀有，长期过度采挖使其濒临绝种，1987年国家将其列为重点保护野生
植物，现在市场上流通的铁皮石斛基本都是人工栽培品种。
公司主要产品包括铁皮石斛组培苗、驯化苗，铁皮石斛初级农产品和保健品，
各类产品具体情况如下：
具有耐寒性强、药用成
铁皮石斛组培苗
分含量高等优点，移栽
成活率达90%以上
可以直接种植的种苗
铁皮石斛驯化苗
产品，主要适用于没有
相关技术经验的客户
新鲜嫩茎，无污染，无
有害物质残留，具有原
铁皮石斛鲜品
汁原味的铁皮石斛滋
阴清热功效
具有养五脏，补虚劳，
滋阴益精，生津补液等
味清雅芳香，善疏达，
铁皮石斛花茶
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“依源”牌铁皮
江苏省内首家、专利配
枫斗景天胶囊
二、公司内部组织结构及主要生产流程
（一）公司内部组织结构
公司建立了规范的法人治理结构，并根据公司业务发展的需要建立了分工明
确的内部组织结构。公司组织结构如下图所示：
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（二）主要业务流程
1、采购流程
公司实行全产业链综合开发的经营模式，初加工和精加工产品需要的主要原
材料铁皮石斛为自行生产，采购项目为常规原材料，不涉及重大限制性物资。公
司常规生产性物资采购依据部门预算执行，实行分部门核算，以询价采购和定点
采购为主。常规生产性采购流程如下：
2、生产流程
铁皮石斛全系列产品分别建立了质量控制点，组培苗生产方面以种子质量为
基础，所有种子均为研发部自行制种；栽培生产方面以有机产品（ORGANIC）
和良好农业规范（GAP）为基础，严格控制生产基地的用料、用水、用药；产品
加工方面从原材料甄选开始，到产品包装储存，严格质检，保证最终产品的质量。
以下分不同产品介绍其生产流程：
（1）铁皮石斛组培苗工艺流程。以“三步法”育苗技术为例：第一阶段是
母瓶阶段（3,000株/瓶），育苗周期为2～2.5个月；第二阶段是中瓶阶段（100
株/瓶），育苗周期为3个月；第三阶段是子瓶阶段（40株/瓶），育苗周期为2～
2.5个月。整个育苗周期约7～8个月。根据市场行情和种植季节的差异，中瓶阶
段可以增加一次转瓶操作，扩繁植株或避开高低温季节，使育苗周期维持在7～
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（2）铁皮石斛驯化苗、鲜品工艺流程。组培苗达到出苗状态后，可从子瓶
取出，种植在温室大棚内装有营养土的穴盘中进行驯化，种植大约0.5-1年时间
即成为成品驯化苗。此后，将驯化苗移植到栽培基地，进行8万株/亩的地栽，
再经过1年生长后可进入为期4年以上的采摘期。每年春末萌芽前采摘剪下2～
3年生以上的茎枝，留下嫩茎让其继续生长。铁皮石斛鲜品，须于剪下30日内
食用或加工，不能及时利用的，应冷藏。
（3）铁皮石斛花茶工艺流程。铁皮石斛的花蕾可制成干品花茶，产出率约
（4）铁皮枫斗工艺流程。每年春末萌芽前采摘剪下1～2年生以上的茎枝，
经文火烘烤加工成铁皮枫斗，鲜品茎条制成铁皮枫斗的产出率约为5:1，保存期
（5）“依源牌铁皮枫斗景天胶囊”生产
公司2011年7月获得国家食品药品监督管理局下发的“依源牌铁皮枫斗景
天胶囊”保健食品批准证书，但由于公司之前主要精力集中于铁皮石斛的栽培和
种植方面，因此未进行相关生产设施的建设，暂无保健食品生产资质，报告期内
公司委托浙江五养堂药业有限公司进行产品生产。该公司拥有浙江省食品药品监
督管理局颁发的保健食品生产许可证，通过保健品GMP审查许可，在生产工艺
和生产质量方面都达到较高的水平。公司与浙江五养堂药业有限公司签订《保健
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食品委托加工合同》，约定由公司提供原料、辅料、包装及相关工艺技术资料，
并派驻技术人员和质量管理员进行指导和监督；浙江五养堂药业有限公司负责按
照公司要求进行生产，保证产品质量和交货期，并对工艺技术资料负有保密业务。
报告期内公司进行保健食品的委托生产，有利于尽快推出深加工产品，扩大
市场影响力和增加盈利。目前公司已在筹建自有保健品生产工厂，相关土地指标
已落实，预计2016年建成。到时配合铁皮石斛种植基地采收量的大幅增加，公
司保健品深加工业务将迎来快速发展。
3、销售情况概述
公司各类产品销售对象不同，因此销售方式也存在较大差异。公司铁皮石斛
组培苗及驯化苗直接向农户或农业企业进行销售，并通过口碑宣传扩大规模，初
期客户主要是浙江铁皮石斛种植区的农户，随着浙江客户将种植业务扩张到西南
地区，公司向西南地区的销售比例也逐步扩大。
铁皮石斛初级农产品和保健产品单价较高，因此公司将客户定位于高消费人
群以及追求产品功效的特需人群，销售集中于苏南地区。销售方式上，公司在吴
江、潍坊两地设有直营店，在江苏、安徽、上海发展了约五十家经销商。目前来
看，直营店渠道贡献了主要的收入份额，经销商销售比例不到20%。公司之前初
级农产品和保健品出货量不大，主要通过口碑进行宣传推广；随着业务规模扩大，
公司今年增加了广告投放，目前在吴江电视台、苏州地区报纸等媒体都已有一定
的投入。同时，公司还在微信上建立了“依源铁皮枫斗”公众号，通过微信平台
进行产品推广，取得了不错的宣传效果。
公司针对产品销售设立了相应的组织架构，其中销售总部下属的销售部负责
组培苗、驯化苗等免税产品的销售，神元药植、潍坊神元和上海神元负责初级农
产品和保健品销售，公司总经理负责整体销售业务。具体架构如下：
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三、业务关键资源及要素
（一）产品运用的主要技术
1、育种技术
根据研究，遗传变异是导致中药材药用价值差异的主要原因。铁皮石斛种内
存在明显的变异，即不同种源铁皮石斛的总多糖、水溶性多糖、生物碱、纤维素
等含量存在显着差异，同一种源的铁皮石斛也存在株间变异。
为从源头上保证公司铁皮石斛产品的质量和性能，2008年公司按照严格的
选种质量标准，从浙江、江西、湖南、福建、广东、广西、云南等原产地收集了
22个种源地400多份铁皮石斛种质资源，通过长期试种来分析和观察各种源的
有效成分含量和生物学形态特征。经过筛选，公司以其中四类为基础，进行3年
多的人工授粉和生物组培，最终培育出“神元1号”这一优良品种。2012年11
月30日，“神元1号”经江苏省农作物品种审定委员会以苏鉴花201218号《农
作物品种鉴定证书》认定合格。经中华人民共和国农业部农产品质量监督检验测
试中心和浙江省食品药品检验所检测，“神元1号”的无水葡萄糖、甘露糖含量
达到了43.3%和22.4%，远超《中华人民共和国药典》（2010年版）的多糖含量
标准（无水葡萄糖大于等于25.0%、甘露糖在13.0%至38.0%之间）。
2、组培技术
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目前国内铁皮石斛的育苗方法主要有组培育苗、扦插育苗和分蔸繁殖三种，
扦插育苗和分蔸繁殖尚不成熟，组培育苗是目前应用的主流方法。公司借鉴同业
经验，对组培育苗进行了技术改造，改变了传统技术育苗成本高、大田炼苗不成
熟等缺点，实现了铁皮石斛的工业化批量生产。
在组培育苗技术的基础上，公司运用瓶苗直接移栽种植技术，建立了铁皮石
斛快速繁殖体系：
（1）正常情况下，种子经过为期8个月的母瓶（3,000株/瓶）、中瓶（100
株/瓶）和子瓶（40株/瓶）三个阶段的培育，即“三步法”育苗，可达到出苗状
态。公司“三步法”育苗的移栽成活率在90%以上。
（2）突发订单下，公司也可以在“三步法”育苗（即母瓶、中瓶和子瓶）
的基础上，跳过中瓶阶段，实现“二步法”育苗，可缩短20～40天育苗周期。
但从母瓶阶段直接转接到子瓶阶段时对簇生苗团的分离不够细致，容易引起机械
损伤诱导出原球茎，因此“二步法”出苗的整齐度较低、瓶均出苗数量的差异也
较大，主要用作“三步法”育苗的有效补充。
另外，公司自主研发的SY-01型铁皮石斛专用组培容器能够将接种效率提高
50%，将培养室空间利用率提高55%。
3、储藏技术
铁皮石斛蒴果成熟一般在每年的第四季度，从种子培育到种苗大约需要9～
12个月，即天然成熟的蒴果播种后，次年6月后方可获得种苗，而铁皮石斛组
培苗定植的最佳时期是每年的需求旺季3～5月。用天然蒴果播种是无法在早春
季节获得种苗的，因此，组培苗定植一般使用的是18～20个月龄的组培实生苗，
通常是同批种子中长势较差的单株或经过多次切根转接生长受限的植株。
鉴于此，公司研发了铁皮石斛种子储藏技术，即采用特殊工艺，种子在储藏
10个月后仍可实现89.6%的萌发率，符合工业化批量生产要求。利用该技术，公
司可以从铁皮石斛蒴果10月天然成熟后至次年8月选择播种期，实现铁皮石斛
组培实生苗的周年生产，有效满足客户对早春组培苗的需求。
4、营养液配方技术
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为保证铁皮石斛产品符合环保绿色标准，公司研制了专用营养液（主要成分
是琼脂、无机物和植物提取物），提高铁皮石斛的生根和壮苗质量。
5、生物杀菌技术
铁皮石斛的人工种植对于环境（如温度、湿度及土壤等）的要求较高，冬天
不耐寒，容易受到病虫害的威胁形成烂根及叶子霉变。为保证铁皮石斛产品符合
环保绿色标准，公司在铁皮石斛种植全程中均不使用农药，而使用了专门研制的
“生物杀菌剂”。
（二）主要无形资产情况
1、知识产权和非专利技术
（1）公司现有专利技术
滕士元；史骥清；何云芳；
一种铁皮石斛
毛碧增；郭传敏；吴义林；
组培实生苗的
陈建花；俞瑛；赵峰；王栋
森；孙守月；安长青；严文
一种铁皮石斛
滕士元；毛碧增；何云芳；
芽的生根法
郭传敏；冯利
滕士元；高冬平；何云芳；
一种铁皮石斛
史骥清；吴雅；吴义林；郭
的栽培方法
一种具有增强
免疫力和缓解
滕士元；史骥清；何云芳；
疲劳功能的保
张萍；赵锋；孙红杰
健食品及其制
滕士元；陆致平；史骥清；
一种防治蜗牛
吴义林；吴雅；王怀青；王
一种组织培养
滕士元；郭传敏；吴义林；
何云芳；王春；毛碧增
一种移栽组培
滕士元；吴义林；郭传敏；
苗的培养装置
一种移动式苗
滕士元；吴义林；郭传敏；
一种手动圃地
滕士元；吴义林；吴雅；王
苗床操作车
怀青；郭传敏；赵刚
滕士元；吴义林；赵锋；吴
石斛烘焙箱
雅；冯龙才；赵刚；史骥清；
滕士元；吴义林；郭传敏；
组织培养容器
史骥清；赵锋；吴雅；王怀
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滕士元；何云芳；郭传敏；
播种辅助勺
马志伟；王怀青
（2）在申请专利技术
一种铁皮石斛冬季防
中华人民共和国国家知识
工商行政管
人用药,中药成药,药茶,药草,药
理总局商标
酒,消毒剂,消毒纸巾,中药袋
非医用营养液,非医用营养膏,
工商行政管
非医用营养粉,非医用营养胶
理总局商标
囊,茶叶代用品,作咖啡代用品
的植物制剂
自然花,植物园鲜草本植物,新
鲜的园艺草木植物,干草,花粉
工商行政管
(原材料),花球茎,蔷薇树,玫瑰
理总局商标
树,植物用种苗,装饰用干植物,
医用营养食物,医用营养饮料,
工商行政管
医用营养品,营养补充剂,中药
理总局商标
3、软件着作权
公司未申请软件着作权。
4、网络域名
顶级国际域名证书
szsysw.com
苏州神元生物科技股份有限公司
国际域名注册证书
苏州神元生物科技股份有限公司
国际域名注册证书
依源铁皮石斛.com
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（三）业务许可资格（资质）情况
1、公司拥有的资质
苏州市铁皮石斛研究院
苏州市科学技术局
林木种子生产许可证
苏州市林业局
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林木种子经营许可证
苏州市林业局
江苏省质量服务信誉AAA优秀企
江苏名牌事业促进会、江苏省产品质
量监督管理中心
江苏省省级林业产业龙头企业
江苏省林业局
江苏省科技型中小企业
苏州市科学技术局
江苏省民营科技企业
江苏省民营科技企业协会
江苏省高新技术（后备）企业
江苏省科学技术厅
有机产品认证证书（ORGANIC）
杭州万泰认证有限公司
良好农业规范认证证书(GAP)
杭州万泰认证有限公司
2、公司产品资质
国家食品药品监督管理局国产保健食品
国家食品药品监督管理局
批准证书-依源牌铁皮枫斗景天胶囊
农作物品种鉴定证书-铁皮石斛神元1号
江苏省农作物品种审定委员会
高新技术产品认定证书-濒危植物中药材
江苏省科学技术厅
铁皮石斛-“神元1号”新品种
苏州名牌产品证书-依源牌铁皮枫斗
苏州市名牌产品认定委员会
（四）特许经营权
公司无特许经营权。
（五）公司主要设备及固定资产情况
1、固定资产（截止到日）
固定资产种类
原值（元）
累计折旧（元）
净值（元）
成新率（% ）
房屋及建筑物
23,449,907.54
1,819,728.00
21,630,179.54
8,568,964.10
2,116,268.09
6,452,696.01
2,479,161.25
763,327.19
1,715,834.06
327,193.00
169,649.95
157,543.05
4,930,964.74
288,309.29
4,642,655.45
39,756,190.63
5,157,282.52
34,598,908.11
2、公司生产经营所使用的主要设施
资产账面原
资产账面净
3,235,003.92
3,054,543.27
1,950,002.00
1,189,781.28
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3,024,341.23
2,914,371.54
3,611,871.06
3,480,537.91
1,152,800.00
1,110,882.43
3,198,400.00
2,691,986.60
3、公司拥有的房屋、建筑物情况
公司目前无自有房产，公司房屋租赁情况如下：
房屋所有权
证：吴房权证
房屋所有权
证：吴房权证
房屋所有权
证：吴房权证
注：云梨路办公用房为吴江经济技术开发区发展总公司出租给公司作为注册之用，公司
并不在该场所开展实际经营，因此出租方不收取租赁费用。
4、公司拥有的土地情况
公司目前无自有土地，土地租赁情况如下：
花卉、苗木、
起始租金为
中药材等农
每年人民币
产品种植、加
1,000元/亩，
工、销售全产
以后每2年增
花卉、苗木、
中药材等农
28,800元/年
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*注：公司在同里镇北联村租赁的土地，为北联村村民以土地流转的形式将各自土地承
包经营权入股吴江市同里镇北联村土地股份合作社，再由吴江市同里镇北联村土地股份合作
社上级单位苏州市同里科技农业示范园管委会向公司出租，因此无相关土地使用权证。根据
《江苏省农村土地承包经营权流转办法》第四条、第九条之规定及北联村土地股份合作社出
具的《授权委托书》，相关土地承包经营权流转、出租行为均合法有效。
5、生产性生物资产（截止日）
数量（丛）
3,800,582.16
477,088.00
未成 2013年
6,205,678.92 1,917,861.00
2,097,671.74 1,640,558.00
12,163,568.22 4,061,470.00
注：综合成新率=各部分成新率*各部分对应的数量/总数量
（六）员工情况
1、员工基本情况
截至日，包括子公司人员在内公司员工总数为94人，人员
结构按年龄、司龄、部门和学历分别列示如下：
（1）员工年龄结构分布
（2）员工司龄结构分布
（3）员工部门结构分布
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董事长兼总经理
人力资源部
*注：公司子公司神元药植、上海神元、潍坊神元主要职能均为销售，因此将子公司人员均
归为销售部人员，以上三家子公司员工数分别为15人、6人和9人。
（4）员工学历结构分布
高中、技校
初中及以下
2、核心技术人员情况
史骥清：男，硕士，南京农业大学观赏园艺专业，2.7月担任苏州
维生种苗有限公司生产部主管，4.12担任上海都市维生种苗有限公司
生产经理，2.12担任吴江苗圃集团有限公司总经理助理兼种苗工程技
术中心主任，2013.1至今担任苏州神元生物科技股份有限公司董事、副总经理兼
总工程师。从事园艺植物研发、生产管理工作15年，在主要观赏植物、园艺蔬
菜、林木种苗、新品种育种等方面拥有丰富的理论和实践基础，主持和参加科研
项目20余项，发表学术论文15篇，获得专利12项。史骥清持有公司60,071股，
占公司股权比例为0.12%。
（七）技术研发情况
1、公司研发机构设置
公司设有研发部（铁皮石斛研究院）主要负责支撑各生产部门技术相关工作，
负责公司知识产权、无形资产的统一管理工作；负责铁皮石斛新品种选育、全生
产链研发等工作；负责铁皮石斛项目申报、引进、转化、研究，技术人才培养；
负责与销售部门协作，完成市场调研、产品管理、新产品开发、质量管控、跟踪
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调查等工作；生产上发现重大问题时及时处理或研究解决；负责新技术研发攻关、
引进消化；负责科研院所、科技主管部门的公共关系管理。
2、公司研发流程
公司研发流程起点是提出研发需求，包括由基层提出生产问题和技术改良需
求，由销售人员反馈市场需求，根据政策指引结合实际提出科技项目需求，及由
首席专家提出前瞻性技术研发需求等。接下来，由研发部承担项目立项、成立课
题组落实等工作，项目结束后进行相应的总结推广。以下为公司研发流程：
3、公司研发机构人员情况
公司目前共有研发人员5人，学历均为本科及以上，包括三名硕士，专业背
景包括园艺、栽培学、中药及生物工程等，在各自领域均有丰富的理论和实践经
验。公司核心技术人员为公司副总、研发部负责人史骥清，具体履历参见第二节
之“三、业务关键资源及要素”之“（六）员工情况”相关内容。
4、研发费用情况
报告期内，公司研发费用占营业收入的比例如下：
研发费用(元)
591,123.52
784,140.90
240,727.00
营业收入(元)
9,920,066.68
25,928,807.88
12,979,786.40
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研发费用占营业收入比重(%)
5、委托研发情况
公司与浙江省中药研究所有限公司签订技术开发合同书，由其帮助公司完成
铁皮石斛相关保健品的研究开发和保健食品的申报工作。浙江省中药研究所有限
公司前身系浙江省中药研究所，成立于1984年，主要从事中药新药研发、中药
材品种选育与规范栽培、保健食品开发等研究工作，并为中药材、提取物及制剂
和保健食品中的指标性成分、重金属、农药残留等提供检测服务。该公司拥有四
个重点研发平台和大量先进的检测分析仪器，具有较强的中药保健品研发力量。
公司与浙江省医学科学院签订技术服务合同书，由其帮助公司完成“铁皮石
斛黄精片及洋参冲剂”的研究开发和保健食品的申报工作。浙江省医学科学院成
立于1950年，是浙江省规模最大的综合性医药卫生科研机构。设有病毒病、生
物工程、寄生虫病、药物、卫生学、计划生育、保健食品、医学情报、实验动物
等9个研究所（中心）以及国家药品临床研究基地、国家新药安全评价研究重点
实验室、浙江省实验动物与安全性评价重点实验室、浙江省中药新药研究开发中
心等，有较强的药品保健品研发能力。
公司与浙江农林大学签订技术开发（委托）合同，由其帮助公司进行“不同
纬度生境对铁皮石斛品质性状影响”的研究。浙江农林大学是浙江省属全日制本
科院校，创建于1958年，是一所以农林学科为特色多科性大学，在农林学科方
面有较强的学术研究力量。
公司与上述两公司的技术开发合同具体情况见“四、业务经营情况”之“（四）
重大业务合同及履行情况”。
（八）其他体现所属行业或业态特征的资源要素
公司不存在其他体现所属行业或业态特征的资源要素。
四、业务经营情况
（一）业务收入构成及产品销售情况
1、业务收入构成
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报告期内，公司主营业务收入占据营业收入的主要部分，其中2012年其他
业务收入为34.96%，是公司整合苗圃资产时剩下的苗木资产一次性出售所得，
2014年其他业务收入为1.55%，为公司出售闲置托盘的收入。
主营业务收入
9,766,177.78
25,928,807.88
8,441,401.40
其他业务收入
153,888.90
4,538,385.00
9,920,066.68
25,928,807.88
12,979,786.40
主营业务收入构成—按产品
金额（元）
金额（元）
金额（元）
2,213,522.00
15,567,462.00
4,071,270.00
3,396,907.90
5,332,000.00
初级农产品
3,960,751.47
4,456,466.04
3,936,627.30
194,996.41
572,879.84
399,004.10
9,766,177.78
25,928,807.88
8,441,401.40
主营业务收入构成—按地区
3,171,254.05
10,511,007.88
5,258,521.40
4,396,404.40
12,482,440.00
1,410,000.00
1,685,000.00
1,404,380.00
2,099,519.33
1,250,360.00
368,500.00
9,766,177.78
25,928,807.88
8,441,401.40
从公司收入结构来看，铁皮石斛种苗及初级农产品销售是公司的主要业务来
源，月、2013年度和2012年度占比分别为98.00%、97.79%和95.27%。
目前，公司保健品的销售占主营业务收入的比例虽然较低，但收入金额逐年增长，
呈较快发展态势。
（二）产品主要消费群体及最近二年前五大客户情况
1、产品消费群体
公司产品的消费群体包括两部分，一部分为组培苗、驯化苗产品的客户，主
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要是浙江、江苏、云南等地的农户、农业合作社和农业企业；另一部分为铁皮石
斛加工而成的初级农产品和保健品的客户，消费群体为高消费人群以及追求产品
功效的特需人群。公司初级农产品和保健品的销售一部分通过直销店进行，一部
分出售给经销商，由经销商再向消费者销售。
公司根据市场指导售价的一定比例确定与经销商的结算价格，通常采取款到
发货的结算方式。在产品保质期内且不影响产品再次销售的情况下允许经销商退
货。报告期内，公司未发生经销商退货及销售退回的情形。
报告期内，公司主营业务收入按销售模式分类构成情况如下：
前期公司主要通过直营店进行产品销售，2014年开始拓展经销商渠道，在
江苏、安徽、上海发展了一定数量的经销商。目前来看，公司直营店贡献了主要
的收入份额，经销商销售占比不足20%。
报告期内经销商家数约有50家左右，主要分布于江苏、安徽和上海等地，
经销商销售产品主要为铁皮枫斗、铁皮石斛花茶、景天胶囊等。
报告期内，公司前五大经销商情况如下：
占当期主营业务
销售金额（万元） 收入的比重（%）
杭州市西湖区大疆百货商行
建德市新安江街道裕丰土特产商行
常州得乐健康缘保健有限公司
南京健康缘健康管理有限公司
苏州市粤海大药房有限公司
公司与上述经销商不存在关联关系。
2、最近两年一期前五大客户情况
月公司前五大客户情况
销售收入（元）
占公司全部销售收入的比例（%
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销售收入（元）
占公司全部销售收入的比例（%
1,035,000.00
湖州绿乐农业科技有限公司
897,975.00
杭州市西湖区大疆百货商行
781,300.00
795,749.40
735,000.00
4,245,024.40
2013年公司前五大客户情况
销售收入（元）
占公司全部业务收入比例（%）
安吉万康铁皮石斛专业合作社
8,679,600.00
常州市本草农业科技有限公司
4,880,000.00
湖州绿乐农业科技有限公司
2,400,000.00
杭州正德农业开发有限公司
2,000,000.00
苏州市吴江区接待办公室
1,082,960.00
19,042,560.00
2012年公司前五大客户情况
销售收入（元）
占公司业务收入比例（%）
吴江市苗圃集团有限公司
7,271,473.50
1,404,380.00
杭州正德农业开发有限公司
880,000.00
苏州市吴江区接待办公室
633,333.33
530,000.00
10,719,186.83
除公司董事长兼总经理滕士元系2012年第一大客户吴江苗圃控股股东外，
公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其关联方和持有公司5%以上
的股东未在上述前五名销售商中占有任何权益。
（三）产品原材料情况及最近二年前五大供应商情况
1、主要产品原材料及供应情况
公司产品原材料为铁皮石斛组培、栽培所需的各种原辅材料，包括组培、栽
培用的托盘、玻璃瓶、松树皮、有机液肥等，同时公司销售初级农产品和保健品
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还需采购各种包装材料。以上原材料的供应商数量众多，供应充足。
2、主要原材料、能源占成本比重
公司铁皮石斛种植及相关产品生产过程中，原材料成本占比较低。
报告期内，公司生产成本的构成情况如下：
初级农产品
2014年 2013年 2012年 2014年
2013年 2012年 2014年
2013年 2012年
（1）组培苗
报告期内，直接材料波动较大，主要是由于组培苗对生长环境要求很高，前
期由于产品报废率高，造成材料的损耗较大，2014年开始，公司加强了对产品
报废率的考核力度，报废率有所降低，直接材料占比有所下降。直接人工呈逐年
上升的趋势主要是由于生产工人工资逐年上涨。报告期内，制造费用金额变化不
大，2013年因直接材料和直接人工的增加，造成制造费用比例下降。
（2）驯化苗
报告期内，直接材料波动不大，2013年同里基地大棚投入使用，公司开始
大量种植有机铁皮石斛，直接材料投入加大。2014年制造费用大幅上升主要原
因为同里种植基地投入使用、固定资产折旧大幅增加。由于制造费用大幅增加的
影响，2014年的人工费用占比相对降低。
（3）初级农产品
公司初级农产品主要是铁皮枫斗，生产成本中的直接材料主要是耗用的农资
支出，直接材料的耗用较低，生产工人支出比重较高及生产性生物资产计提的折
旧占比较高。报告期内，直接材料占比逐年上升主要系农资价格逐年上涨所致。
直接人工和制造费用的占比变化不大。
公司生产过程中，由于需对环境温湿度有较高的要求，因此水电消耗较多，
报告期内水电成本占成本比重如下：
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651,297.76
1,801,114.73
386,311.06
当期生产成本
7,972,340.72
16,762,729.54
6,486,203.04
3、公司外协情况
月生产外协
占生产成本比
提供的产品
产生的成本或
费用（元）
浙江五养堂药
铁皮枫斗景
业有限公司
天胶囊加工
2013年生产外协
提供的产品
产生的成本或
占生产成本比重
费用（元）
浙江五养堂药
铁皮枫斗景
业有限公司
天胶囊加工
2012年生产外协
占生产成本比
提供的产品或
产生的成本或
费用（元）
浙江益圣菌
铁皮枫斗景天
物发展有限
注：浙江益圣菌物发展有限公司为浙江五养堂药业有限公司前身。外协厂商与公司、董
事、监事、高级管理人员无关联关系.
公司外协生产定价机制：提取过滤及浓缩干燥方面，按原料计算，提取至干
燥加工费以55元/kg结算，每批最低投料数量不得少于200kg；装囊及包装方面，
采用0号胶囊灌装，0.4克/粒，30粒/瓶，制剂加工费以5.8元/瓶（含税），按
实际委托生产数量结算。生产过程需用到受托方物料时，按实际金额另行结算。
外协质量控制方面：受托方需严格按公司提供的生产工艺从原料提取到成品
制剂的整个过程进行组织生产，生产过程中由公司派技术人员及质量管理员配合
受托方，指导和监督整个生产过程直至生产出合格产品。由受托方负责提供产品
生产记录和检验报告，公司据此进行收货验收。
公司业务为铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产品加工及销售，外
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协是进行铁皮石斛保健品的生产，属于公司业务中的“产品加工”环节，报告期
内保健品生产销售占公司收入的比重均在5%以下。目前公司尚无保健品生产资
质，因此需委托有资质厂家进行生产，行业内有相关资质的厂家数量众多，并且
保健品生产在公司业务中所占比例较低，因此外协在公司业务中重要性不高，且
对现有外协厂商不存在较强的依赖性。
4、公司前五大供应商
月公司前五大供应商情况
供应商名称
采购金额（元）
江苏省电力公司苏州市吴江供电公司
706,000.00
台州市亿农网业有限公司
遮阳网、地布
650,601.80
362,724.00
苏州钜盛塑胶科技有限公司
346,890.48
浙江虹越花卉有限公司
191,318.00
2,257,534.28
2013年公司前五大供应商情况
占采购总额比重
供应商名称
采购金额（元）
江苏省电力公司苏州市吴
1,972,200.00
江供电公司
苏州钜盛塑胶科技有限公
1,900,652.88
杭州三农包装有限公司
455,590.00
义乌实智包装厂
385,960.00
台州市亿农网业有限公司
遮阳网、地布
372,500.00
5,086,902.88
2012年公司前五大供应商情况
占采购总额比重
供应商名称
吴江市苗圃集团有限公司
825,000.00
江苏大运发玻璃制品有限公司
365,274.00
湖州康山街道钱剑英灯具店
268,400.00
浙江博仁工贸有限公司
组培苗托盘
苏州神元生物科技股份有限公司
公开转让说明书
262,150.00
苏州市相城元和孟丽君货架经
220,000.00
1,940,824.00
除公司董事长兼总经理滕士元系2012年第一大供应商吴江苗圃控股股东、
滕士元之女滕琪系苏州钜盛塑胶科技有限公司控股股东外，公司董事、监事、高
级管理人员和其他核心人员及其关联方和持有公司5%以上的股东不在供应商占
有任何权益。
（四）重大业务合同及履行情况
1、借款合同
中国农业银行股份有限公司吴
借款金额为500万元，借款期限自2013年9
江分行《中国农业银行股份有限
月5日至日，由吴江赴东纺织
公司流动资金借款合同》
集团有限公司提供担保
借款金额为500万元，借款期限自2013年11
苏州银行股份有限公司吴江支
月28日至日，由苏州市农
行《企业最高额保证借款合同》
业担保公司、滕士元、王金华提供担保
借款金额为500万元，借款期限自2014年2
宁波银行股份有限公司吴江支
月28日至日，以应收账款作
行《保理融资合同》
质押，苏州江天包装彩印有限公司、滕士元
2、委托加工合同
受托方严格按照委托方提
供的生产工艺从原料生产
加工依源牌铁皮枫斗景天
3、委托技术开发合同
根据保健食品的申报要求，对生
技术服务合同
产工艺、质量标准进行研究开
-保健食品“铁
发，并承担毒理试验、功能性试
皮石斛黄镜片
验、卫生学试验、功效成分试验、
及洋参冲剂”
稳定性试验等工作，完成报批所
需的全部研制工作。
保健食品“依
受托方完成“依源牌铁皮石斛绞
源牌铁皮石斛
股蓝”产品的配方依据研究及工
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绞股蓝”的研
艺研究，完成本产品功效成分指
标的检验方法研究以及功效成
分的含量测定。
受托方完成“依源牌铁皮石斛护
保健食品“依
肝”产品的配方依据研究及工艺
源牌铁皮石斛
研究，完成本产品功效成分指标
护肝”的研究
的检验方法研究以及功效成分
的含量测定。
受托方完成“依源牌亮目”产品
保健食品“依
的配方依据研究及工艺研究，完
源牌亮目”的
成本产品功效成分指标的检验
方法研究以及功效成分的含量
受托方完成“依源牌清咽”产品
保健食品“依
的配方依据研究及工艺研究，完
源牌清咽”的
成本产品功效成分指标的检验
方法研究以及功效成分的含量
受托方完成不同纬度生境铁皮
技术开发（委
石斛品质性状相关的形态及生
托）合同-不同
理生化指标测定，筛选出不同纬
纬度生境对铁
度生境最适宜栽培的铁皮石斛
皮石斛品质性
品种或种质资源，发表论文1-2
状影响的研究
4、房屋、土地租赁合同
公司租赁苏州江天包装彩印有限公司的坐落在吴江运东开
发区庞金路1998号，二楼车间厂房4200平米以及三楼办公
区域510平米，7间员工宿舍161平方米。租期2013年1月
1日起至日，租金20000元/月。
公司租赁吴江经济技术开发区发展总公司位于吴江经济开
发区云梨路北侧的企业投资服务中心大楼807作为注册地使
用租赁面积共计100平方米，租赁期限自日
起至日，租金约定为0元/月/平方米。
公司租赁吴江胜地生态园有限公司苗地60亩（28800元/年）、
房屋777平方米（20046元/年），租期日至
公司租赁苏州市同里科技农业示范管委会800亩农田用于花
卉、苗木、中药材等农产品种植、加工、销售。起始租金为
1000元每亩，以后每两年增加50元每亩。租期2013年1月
5、销售合同
西双版纳博宇石斛种植专业
铁皮石斛组培苗
苏州神元生物科技股份有限公司
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成都润惠农业开发有限公司
铁皮石斛组培苗
盛丰铁皮石斛种植基地
铁皮石斛组培苗
杭州正德农业开发有限公司
铁皮石斛组培苗
湖州绿乐农业科技有限公司
铁皮石斛组培苗
安吉万康铁皮石斛专业合作
铁皮石斛组培苗
常州草本农业科技有限公司
铁皮石斛组培苗
注：公司销售合同披露标准为100万元以上。
6、采购合同
兴化市华成镀锌管件有限公
热浸镀锌管
107.42万元
80型托盘100000
苏州钜盛塑胶科技有限公司
苏州钜盛塑胶科技有限公司
80型托盘50000个
上海嘉定安亭大润发商贸有
苏州钜盛塑胶科技有限公司
80型托盘50000
天津市琛仁昊钢铁有限公司
热浸镀锌管
149.25万元
常熟市丰禾温室工程有限公
注：公司采购合同披露标准为50万元以上。
7、工程合同
苏州神元生物科技有
公司委托吴江市宏光电器有限公司在吴江市经济开发
限公司组织培养室安
区庞金路安装组织培养室，工程总价399.8万元，自合
同签订日日起，60天完成。
苏州神元生物科技有
公司委托上海绿阳温室设备有限公司在苏州建设
限公司V-10.5PC板温
V-10.5PC板温室工程，工程总价174.12万元，合同期
苏州神元生物科技股
公司委托苏州市佳盛温室工程有限公司建设薄膜温
份有限公司连动薄膜
室，总价243.3万元，合同签订日期，自合同
生效、开始安装80天内完工（大雨顺延）。
公司委托苏州城乡钢结构工程有限公司建造车间，总
苏州神元生物科技股
价158.88万元。合同签订日期：,自公司下达
份有限公司车间工程
开工命令后60天内完成。
苏州市铁皮石斛科技
公司委托王一杰在同里北联建设产业园柏油路，工程
文化产业园柏油路工
总价110万，合同签订日期，自合同生效，
开始建设100天内完成。
苏州市铁皮石斛科技
公司委托沈卫宏建设同里产业园柏油路，工程总价
文化产业园柏油路工
190.15万元，合同签订日期，自合同生效，
开始建设60天内完成
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苏州市铁皮石斛科技
公司委托沈卫宏建设同里产业园柏油路，工程总价
文化产业园柏油路工
130.92万元，合同签订日期，自合同生效，
开始建设60天内完成
苏州市铁皮石斛科技
公司委托潘正才建设产业园机耕路，工程总价943.47
文化产业园机耕路工
万元，合同签订日期，自合同生效，开始建
设60天内完成
苏州市铁皮石斛科技
公司委托沈卫宏建设产业园机耕路，工程总价134.55
文化产业园机耕路工
万元，合同签订日期，自合同生效，开始建
设60天内完成
苏州市铁皮石斛科技
公司委托孟月强建设同里产业园柏油路，工程总价250
文化产业园柏油路工
万元，合同签订日期，自合同生效，开始建
设100天内完成
注：公司工程合同披露标准为100万元以上。
五、公司商业模式
公司主要从事铁皮石斛全产业链的运营和开发。公司从源头出发，投入科研
力量历经多年培育出铁皮石斛新品种“神元一号”，同时在栽培、种植环节大力
投入，形成现代化、规模化农业生产设施，并以有机产品（ORGANIC）和良好农
业规范（GAP）认证为基础进行精细化管理，培育出的铁皮石斛组培苗、驯化苗
具有产量高、易于种植、耐寒性强、有效成分高等特点，成品铁皮石斛进一步加
工成的鲜品、铁皮枫斗、花茶和保健品品质纯正。公司组培苗、驯化苗直接向江
浙、云南等地农户和种植企业销售；铁皮石斛加工而成的枫斗、花茶和保健品则
通过直销和经销商网络向高消费人群和特需人群销售。报告期内，公司毛利率维
持在60%左右，同行业公司毛利率约为50%左右，公司实行全产业链、规模化经
营，保证了较高的毛利水平。
1、研发模式
公司设有研发部进行铁皮石斛选种和培育方面的研究，通过不断选育出更加
优质的铁皮石斛品种来提高整个产业链的品质，同时帮助组培和栽培环节解决各
种生产问题。此外，公司委托浙江省中药研究所有限公司等科研机构进行铁皮石
斛保健产品的研究。
2、生产模式
在铁皮石斛组培和栽培方面，公司投入大量资金建设现代化农业生产设施，
并以有机产品（ORGANIC）和良好农业规范（GAP）认证为基础进行精细化管理，
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实现了现代、高效、生态农业生产体系。同时，公司采用传统工艺加工铁皮石斛
鲜品、铁皮枫斗、花茶，并委托有资质企业进行铁皮石斛保健品的生产加工。
3、销售模式
公司以直销方式向江浙、云南等地农户、农业合作社和农业企业销售铁皮石
斛组培苗、驯化苗。铁皮石斛初级农产品和保健品销售方面，则由神元药植、上
海神元和潍坊神元三家子公司通过直营店、网络、经销商队伍进行销售。
六、公司所处行业的基本情况
（一）行业概况
1、行业基本情况及分类
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司铁皮石斛种植业务
属于“A01农业”，铁皮石斛保健品的生产业务属于“C14食品制造业”；根据
国家统计局《国民经济行业分类（GB_T）》，铁皮石斛种植业务属于
“A0170中药材种植”，铁皮石斛保健品的生产业务属于“C1492保健食品制
造”。公司主营业务为铁皮石斛产业研发、生物组培、生态栽培、产品加工及销
售，属于中药材种植及加工范畴。
2、行业概况及发展趋势
我国种植中药材历史悠久，积累了极其丰富的经验，早在2600年前，《诗经》
即载有枣、桃、梅的栽培，既供果用，又可入药。至2000年前的汉武帝时期，
药材生产已初具规模，在长安建立了引种园。公元6世纪40年代，贾思勰着的
《齐民要术》中，曾记述了地黄、红花、吴茱萸、姜、栀子、桑、胡麻、莲等多
种药用植物栽培法。到公元581－618年的隋代，在太医署下专设"主药"、"药园
师"等职，掌管种药。在隋书中还有《种植药法》、《种神草》等专着。至唐、宋
时代，中草药栽培技术有了空前的发展，唐代《千金翼方》中记载了百合、大蒜
等药用植物的种植法。宋代，韩彦直在《橘录》一书中记述了橘类、枇杷、通脱
木、黄精等数十种中草药种植法。明代李时珍在其医药巨着《本草纲目》中记述
了180多种中草药种植法。据统计，我国古代劳动人民引种栽培的药用植物有
200余种，可以说今天的主栽品种多数是我们的祖先打下的基础。
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新中国成立后，国家非常重视中医药的发展，各省、直辖市都有药材公司领
导和组织各地药材生产和科研工作。吉林、北京、四川、浙江、广西、云南、海
南等地先后成立了代表不同气候类型的中草药引种栽培研究机构及基地，许多研
究所设有栽培研究室。在调查总结和试验研究的基础上，各地先后出版了《种药
材生产技术》、《药用植物栽培技术》、《中国药用植物栽培学》等书籍不下几十种，
这些出版物对中药材的科研、生产均发挥了积极的指导作用。
我国中药材栽培无论是品种数量，还是种植规模均处在世界领先地位。在引
种驯化、种植技术、品种选育等方面都积累了丰富经验，取得了许多新成果，为
民众的医疗保健、国家的经济建设作出了贡献。随着我国国民经济的持续高速发
展，居民消费水平的不断提高，保健意识的增强，我国中药材消费市场的发展空
间进一步拓展。同时，医疗体制改革的加快，将有更多的消费者享受全面医保，
必将提高中药产品的消费量，中药材种植作为中药行业的上游产业必将加快发展
同时，我国中药材行业在发展过程中，还存在诸多不足。生产过程中，存
在未经严格试验，将地道产地的中药材异地栽培，药材种植年限不定，不按季节
采收，或栽培药材出现变异，最终导致中药饮片内在质量变化等情况；同时，流
通过程中市场监管乏力，使得掺杂使假、以次充好等现象屡禁不止。因此，加强
中药材行业生产流通管理，提高民众对传统中医药的信心已迫在眉睫。2013年1
月，国务院发布《生物产业发展规划》，规划中指出：要实施“中药标准化行动”，
行动的目标是“形成中药标准化支撑体系，推动一批重点产品的标准化”，主要
内容包括“建设中药材无公害种植与产地规范加工、中成药生产过程质量控制标
准化的产业链；开展中药溯源检定和过程控制技术的应用，推动质量提升和标准
统一的重点产品示范，建立系统、规范、严格的质量体系，提高中药行业标准化
水平，促进中药国际化发展”。在国家政策的有力引导下，预计行业发展将会进
一步向标准化、规模化、集约化方向发展。
3、中药材产业链分析
中药材产业链以中药材种植和加工为中心，上游为选育种和研发机构（药用
植物资源的研究和开发等），下游为销售部门（药品的批发零售等）。其中，一部
分中药材在采收后即可直接销售，另一部分中药材则需经过加工再作为产品销售。
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选种和研发环节是整条产业链创新的源头，目前这一环节的参与者主要为高
校、科研单位、部分企业的研发部门；药材种植环节中，单户、小微企业、中小
企业负责药材的种植、养殖，部分拥有药材初加工的设施，可对药材进行初步的
炮制加工；药材初加工主要由贸易企}