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干货 | 最新·私募基金合格投资者要求
志同道合私募基金合格投资者【 导 &语 】中基协于日发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，关于私募基金合格投资者的问题再次成为大家所关注的重点，笔者认为有必要厘清现阶段私募基金合格投资者的要求，以免在募集的过程中误踩“雷区”。本文主要分为两个部分阐述私募基金合格投资者的要求，第一部分详细陈述对于私募基金合格投资者的“硬性”规定，为投资者须满足的最基本的投资准入要求；第二部分重点分析新规《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者满足最基本的投资准入要求后的其他适当性管理为私募基金合格投资者的“软性”要求。新规出台后，募集机构或基金管理人需注意对于私募基金的投资者来说，需同时满足“硬性”规定与“软性”要求，方为合规的合格投资者。关于“硬性”规定与“软性”要求的具体陈述详见下文分析。一私募基金合格投资者的“硬性”规定笔者所述私募基金合格投资者的“硬性”规定，是指中国证监会、中国证券投资基金业协会针对私募基金所制定的投资者准入要求。笔者之所以称之为“硬性”规定，在于募集机构、基金管理人须严格向符合该要求的投资者募集，如有违背则为违规募集。私募基金合格投资者的“硬性”规定如下所述:1.《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）2014年 8 月 21 日，证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”），首次明确了私募基金合格投资者须具备的要求。2.《私募投资基金募集行为管理办法》（中基协）日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称“《募集办法》”），扩大了《暂行办法》的合格投资者的范围。（上图橙色部分表示与《暂行办法》所不一致之处）笔者认为，《募集办法》第32条规定的“私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定”中的“不适用”可以理解为《暂行办法》第13条中规定的“视为合格投资者”，即可以不受《募集办法》第28条规定的资产金额等限制。通过对比《募集办法》第32条所列情形与《暂行办法》第13条所列情形的区别，可以发现《募集办法》合格投资者的范围拉入了“受国务院金融监督管理机构监管的金融产品，法律法规、中国基金业协会规定的其他投资者”，也即意味着银监会监管下的信托计划、理财计划等金融产品皆可为合格投资者。鉴于《暂行办法》属于部门规章、《募集办法》属于证券投资基金行业的自律性组织发布的自律规则，且中国证监会未曾发文授权中基协就合格投资者的标准制定相应规则，《募集办法》扩大私募基金合格投资者范围是否有效，笔者期待立法中的《私募基金管理条例》能对此问题予以明确规定。二私募基金合格投资者的“软性”要求中基协于日发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称“《指引》”），为基金行业贯彻落实证监会日发布的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《管理办法》”）提供指导，对私募基金投资者的适当性管理提出要求。笔者所述私募基金合格投资者的“软性”要求，是指协会在适当性管理要求中给募集机构、基金管理人预留了部分自行管理的空间，亦即协会划定了制度的红线，但具体的投资者适当性管理制度由募集机构、基金管理人自行制定。具体到《指引》，“红线”主要包括禁止：1.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务；2.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断；3.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；4.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务；5.向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；6.其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。其中，第1条“准入要求”主要指上文提及的“硬性”规定；第2条主要是对推介行为的约束；第3条至第5条主要涉及《指引》要求对普通投资者进行风险承受能力等级细分，并且需要与基金产品或者服务的风险相匹配；普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，需遵循《指引》第48条规定的程序；风险承受能力最低类别的普通投资者不得投资风险评级R2及以上的产品或服务。《指引》发布后，合格投资者的要求没有颠覆性的变化，但是在原有的基础上做了更多的细化——“软性”要求，需要募集机构及基金管理人结合好《管理办法》及《指引》，制定出（更新）相应的制度及管理规定，如投资者适当性管理制度等，并做好投资者的适当性管理，同时需注意专业投资者与普通投资者的区别：三私募基金合格投资者总结综上，笔者认为合规的私募基金合格投资者需同时满足上文提及的“硬性”规定与“软性”要求。
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第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员：(一)私募基金管理人的名称;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章 基金管理人登记第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统。第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的。第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算，可以认定为具有私募基金从业资格、投资者利益，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长，包括基金规模、单位净值，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模;(二)最近三年从事投资管理相关业务。第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户、住所、联系方式。第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的、投资者数量等。第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试、现场检查、向中国证监会及其派出机构、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内。第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称。具备以下条件之一的、基金合同(基金公司章程或者合伙协议。第五章 信息报送第十九条 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式。第三章 基金备案第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息、成立时间、登记时间，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告、成立时间、备案时间、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行，还需作为基金管理人履行登记手续，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告，如实填报基金名称、资本规模。第六章 自律管理第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、上海契石财富-六八七八-五零二七，公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实;(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。、资产净值产生重大影响的其他事件、投资者，如实填报基金管理人基本信息、总经理;(三)基金业协会认定的其他情形、所管理的私募基金等基本信息、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人：(一)基金合同发生重大变化、高级管理人员及其他从业人员基本信息私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第一章 总则第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称。第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。第四章 人员管理第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息，根据《证券投资基金法》
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来自团队：
股权跟创投合并了，其他没什么大改变，都差不多
关于私募备案要求的问题一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。
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2017年最新某券商私募基金合同
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14.3万亿银行资金要进入 私募投资成为趋势
14.3万亿银行资金要进入 私募投资成为趋势
　　私募正式进入12万亿大时代 你们放心的银行都去买私募了！
　　来源：自由理财师
　　3月9日，中基协发布2018年第2期私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报，管理规模达12.01万亿，私募基金正式进入12万亿时代。
　　要点如下：
　　1、总体数据：截至2018年2月底，已登记私募基金管理人23097家，已备案私募基金70802只，管理基金规模12.01万亿元。
　　2、分类数据：截至2018年2月底，私募证券投资基金管理人8639家，私募股权、创业投资基金管理人13682家，其他私募投资基金管理人776 家。
　　3、基金规模：截至2018年2月底，私募证券投资基金规模2.60万亿元，私募股权投资基金规模6.61万亿元，创业投资基金规模0.66万亿元，其他私募投资基金规模2.14万亿元。&
　　4、地区分布：私募基金管理人集中在上海、深圳、北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳），总计占比达72.20%。其中，上海4668家、深圳4478家、北京4188家、浙江（除宁波）1875家、广东（除深圳）1466家，数量占比分别为20.21%、19.39%、18.13%、8.12%、6.35%。
　　5、从业人员：私募基金管理人员工总人数24.21万人，已在从业人员系统注册员工人数20.36万人。
　　6、退回补正：私募基金管理人登记平均退回补正次数2.24次，私募基金备案平均退回补正次数1.47次。
　　7、注销数据：截至2018年2月底，已注销私募基金管理人13936家。其中，主动申请注销2019家，未完成第一只私募基金产品备案被注销11822家，因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销95家。
　　14.3万亿银行资金涌入私募 你们放心的银行都去买私募了
　　私募有何魅力，竟引银行放心托付14.3万亿委外资金？
　　这两年，你可能已经发现，很多牛逼的人都“奔私”了。比如来自金融行业的“公募一哥”王亚伟、“基金一姐”王茹远、投资大佬邱国鹭等等。
　　企业家“奔私”的代表有：打造了如家和携程网两家上市公司的沈南鹏、新东方的俞敏洪、著名投资人徐小平等等。实际上，大部分上市公司的实际控制人都成立了自己的私募基金。
　　而“国民老公”王思聪、歌手胡海泉、黄晓明、姚明等名人也都纷纷转型，设立了自己的私募机构。
　　而在近两天，私募圈都被“14.3万亿银行资金要进入私募”的消息刷屏了，确实，一直以来风险偏好较低的银行资金大多都投向了债市，而如今银行委外资金却开始将目标转向私募机构了！
　　说到这里，很多人可能会问，什么是委外业务？
　　就是银行、保险等金融机构，委托基金、券商、信托和私募等公司来管理运作自己的自营资金或者理财资金。
　　根据银行口径统计，目前银行委外业务资金规模在16.69万亿左右；而据信托、基金资管等口径统计，目前通过委外渠道投向债券的规模约为2.01万亿元。
　　近日，多家私募人士透露，近期不少银行屡屡登门造访，意在加强与私募的合作，将庞大的资金委托其进行投资。
　　而为深入研究私募行业如何更好地与银行委外资金对接，中国证券投资基金业协会7月27日在京举办私募基金对接银行委外资金专题座谈会，乐瑞、佑瑞持、星石、格上等15家私募机构的代表参会。
　　其实，早在前两年，、（600036）等一些较早涉足二级市场的银行开始试水资金委托给私募进行投资，而近一年多以来，各类银行纷纷进入，特别是以城商行为首的一些中小银行，委托私募机构进行投资更成趋势。
　　银行为什么看上私募？
　　一、为处理手中巨额资产
　　是为了处理手中的巨额资产。中央国债登记结算公司发布的《（601988）业理财市场年度报告（2015）》显示，截至2015年底，共有426家银行业金融机构有存续的理财产品，理财产品达60879只，理财资金账面余额23.50万亿元，同比增长56.46%。
　　2015年全年，银行业理财市场有465家银行业金融机构共发行理财产品186792只，累计募集资金158.41万亿元。
　　对于银行来说，在理财端吸金容易，但吸收进来的资金需要寻找出口，巨量的资金找不到投向，委外便成为趋势。
　　二、私募自身的优势
　　1、私募基金的期限较长&
　　私募封闭期限长，故运作期稳定，而对于大资金级别又容易在理财端吸金的银行理财资金来说，长期限不是问题，因而很多银行对于资金期限也开始变得久长。
　　一位私募机构负责人表示，目前对接的一些银行资金期限在3年左右，同时对止损线并不十分严苛。
　　2、私募基金操作灵活
　　与公募基金十亿百亿的规模相比，规模较小的私募基金投资操作更为灵活，能及时跟进市场，根据市场变化趋势快进快出，牛市可满仓获取全部收益，熊市可空仓规避系统风险，投资策略众多。
　　而规模较大的公募基金在股市下跌时，由于仓位较高往往转舵较难，转变投资风格需要付出惨重的代价，因此业绩表现往往大起大落。
　　3、私募更规范更安全
　　公募将收益放在第一位，私募更重视风险，私募的监管比信托有过之而无不及。信托有“一法三规”，私募基金有“一法六规”，特别是新规实施后私募大洗牌，行业运作更规范，信息披露更公开，私募产品也更具安全性！
　　4、私募追求绝对收益 &
　　与公募基金相比，私募基金的固定管理费较少，主要依靠提取业绩报酬生存，而超额业绩必须在每次净值创出新高后才可提取。
　　因此，私募基金管理人的利益和投资者的利益是一致的，只有投资者赚到钱，私募才能赚到钱。所以私募基金的激励机制更强，需要追求绝对的正收益。
　　除此之外，私募基金的门槛较高，只面向少数特定投资者进行募集，因此能够为客户提供量身定做的投资服务产品，满足客户的特殊投资需求，对于银行的大额资金来说，这是很大的优势。
　　总之，一直以来，风险偏好较低的银行、保险对委外资金都是谨慎谨慎再谨慎，很少与私募合作，而如今，如此追求安全感的银行都已经进入私募了，可见私募经过不断发展和成熟，已颇具优越性！
　　投资永远是收益和风险成正比，风险意识最重要，投资之前先学习，不了解，看不懂，不投资。
责任编辑：谢海平
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