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券商系公募规模累计已达403亿
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近日，财通资管旗下首只公募基金正在发行，这是今年问世的第12只券商资管系公募基金。据证券时报记者统计，目前已获得公募基金资格的券商共11家，但已发行产品的只有7家，存续中的公募产品累计规模为403亿元。
　　近日，财通资管旗下首只公募基金正在发行，这是今年问世的第12只券商资管系公募基金。据证券时报记者统计，目前已获得公募基金资格的券商共11家，但已发行产品的只有7家，存续中的公募产品累计规模为403亿元。
　　尽管券商都在打造更加丰富的资管产品线，但公募对券商资管来说更多的还是补充现有产品线，地位尚不够突出。仅首家获得公募牌照的东证资管例外，其公募基金规模约250亿元，占券商系公募产品总规模的一半以上。
　　券商系公募达403亿
　　截至目前，获得公募基金资格的券商共11家，分别为：东证资管、浙商证券、华融证券、、国都证券、渤海证券、、中银国际、北京高华证券、财通资管和长江资管等。
　　上述11家券商中，已发行产品的7家加上财通资管，目前有公募基金产品的券商只有8家，累计规模403亿元。不过，今年以来券商系公募产品的发行节奏有所加快。
　　数据显示，已成立与正在发行的券商系公募产品共计36只(不同份额合并计算)。此外，国都证券、资管、东证资管、浙商资管、山西证券、东兴证券等上报的共计8只产品募集申请还在等待批复。
　　持有A股比重下降
　　实际上，公募基金领域近几年的规模增长远不如其他金融机构的资管发展，券商等金融机构申请公募牌照有助于降低投资门槛，增加公募基金市场的活力。
　　日前，中国基金业协会会长洪磊表示，公募基金专业能力被边缘化，结构失衡现象突出。
　　2012年以来，各类金融机构资产管理业务规模呈爆发式增长，包括理财、信托投资、公私募基金、券商资管以及资管在内的各类资管产品规模从23.23万亿元增长到81.04万亿元。其中，运作最为规范、真正做到“卖者有责、买者自负”的公募基金规模在2015年末达到8.2万亿元，仅占各类资产管理总规模的10.1%。
　　以精选标的为目标的份额规模自2013年以来持续下降，与2012年末相比减少56%，产品细分不足，投资工具属性弱化，自2009年以来，公募基金持有A股总市值的比重持续下降，由历史最高的7.92%下降到历史最低的3.41%，作为价值投资、长期投资的机构投资者代表，公募基金在资本市场中的买方价值远未体现。
(责任编辑：DF099)
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PB业务大整改 券商扎堆申请公募基金托管资格
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随着监管层对私募行业的规范，券商主经纪商业务（PB业务）也进入整改期，“无资格开展业务”是监管层前期核查中发现的最主要问题。据悉，目前有59家券商提供私募基金相关服务，可只有20家在私募基金业务外包服务机构的名单中，而具备托管资格的券商又只有15家。
证券时报记者杨庆婉随着监管层对私募的规范，券商主经纪商业务（PB业务）也进入整改期，&无资格开展业务&是监管层前期核查中的最主要问题。据悉，目前有59家券商提供私募基金相关服务，可只有20家在私募基金业务外包服务机构的名单中，而具备托管资格的券商又只有15家。证券时报记者经多方调查了解到，一家中西部券商的PB业务几乎停滞，当地证监局叫停了其外包服务，只能等待托管资格获批。可以说，摆在券商面前的只有两条路：一是申请基金托管牌照；二是修改外包服务合同，寻找托管人合作。PB业务整改进行时今年4月，监管层曾对券商的私募基金综合服务开展核查，发现主要存在三大问题：无资格开展业务、规模至上、信息系统投入不足。其中，无资格开展业务最为突出。一家拟上市券商的PB业务负责人告诉记者，最明显的就是托管。截至今年4月，获得基金托管业务资格的券商只有13家，包括、国信证券、、、、银河证券、、、、证券、中金公司、恒泰证券、中泰证券，还有中国结算和证金公司。而根据监管层统计，今年4月底，将近一半的券商开展私募基金服务，已覆盖近四成规模的私募基金。其中，20家在中证协备案，属于私募基金业务外包服务机构，但&外包服务&并不包括&托管&资格。外包服务通常提供产品备案、交易系统、估值核算等服务，而PB业务涵盖外包服务、托管等，一些券商未经证监会许可取得基金托管资格，便对外宣称担任私募基金托管人，收取托管费用，与《证券投资基金法》关于基金托管人的规定存在冲突。据了解，证监会拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》，将券商PB业务纳入常规监管。在规则出台前，拟不再新增相关综合服务试点，但目前新规尚未有征求意见稿。申报公募托管资格这20家获得外包服务资格的券商，尚未同时取得托管资格的有、证券、证券、申万、东兴证券、第一创业证券、东方证券、等券商。记者获悉，原本托管资格是作为PB业务的敲门砖，后来中证协认可的外包服务机构名单覆盖份额登记、估值核算和信息技术。此番监管层对PB业务核查之后，不同地区的券商面临不同的处境。一位中西部券商的负责人透露，当地证监局希望暂停PB业务，直到公募托管资格获配。另一家华东券商的PB业务负责人对记者表示，外包服务还是可以继续开展的，只是没有获取资格的券商不能担任&托管人&，需要在合同中约定另找托管人合作或者通过其他形式实现。&但一致的做法是都在补充申报公募基金托管资格，之所以是公募托管而非私募托管，原因是监管层对公募基金托管的要求更严格。这意味着，获得公募托管资格也就能进行私募托管了。&上述人士称。据了解，监管层对券商的要求是，全面评估公司自身专业服务、风险控制、合规管理能力，券商开展相关服务不应超出业务范围；开展基金托管服务的，应当依法取得基金托管业务资格。
[责任编辑：李冰 PF013]
责任编辑：李冰 PF013
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播放数：5808920公募基金销售牌照申请要求
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“公募基金销售牌照申请要求”详细信息
我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销
售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单，适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及
独立基金销售机构。至于各类申请机构的申请条件请见下文分别介绍。
公募基金销售资格
我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单，适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售机构。至于各类申请机构的申请条件请见下文分别介绍。
资格申请流程
拟申请基金销售业务资格的机构，登录证监会网站，进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报，获取账号密码方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》，在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料，打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。
核准流程图参见证监会及上海证监局公布的流程图。
申请材料接收部门
申请机构工商注册所在地证监会派出机构行政许可受理部门。
申请材料清单
《证券投资基金销售业务资格申请表》及其表内列明的相应附件。(电子报送+书面正本材料1份提交)
主要法规依据
《证券投资基金法》(2015修正)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号，)、《关于实施&证券投资基金销售管理办法&的规定》(证监会公告[2013]19号)
上述内容适用于下文各代销情形。
一、基金管理人直销
基金管理公司&证监会批准的其他具备基金管理业务资格的机构
根据《证券投资基金法》，公募基金管理人包括两类，一类是基金管理公司，另一类是证监会核准的其他机构，这就为后来的放宽公募基金管理人准入资格，拓宽准入主体埋下伏笔，之后商业银行、券商及其子公司、私募机构等均可以依照国务院及证监会有关主要股东条件的规定，申请公募基金管理人资格或受让公募基金管理公司股权。
【基金管理公司条件】
基金法第十三条，设立管理公募基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经证监会批准：(一)章程;(二)注册资本：不低于人民币一亿元，且必须为实缴货币资本;(三)主要股东：应当具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩，资产规模达到国务院规定的标准，近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董监高具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风控制度。
【基金管理公司审批流程】
基金法第十四条第一款，证监会应自受理设立申请之日起六个月内依照基金法第十三条规定的条件审查，做出批准或不予批准的决定并通知申请人。
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【中基协：截至3月底公募基金资产9.3万亿元】截至2017年3月底，我国境内共有基金管理公司109家，其中中外合资公司44家，内资公司65家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计9.3万亿元。
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