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深沪交易所上周监管266起异常交易
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　　记者从深沪交易所获悉，上周深沪交易所共对266起证券异常交易行为采取自律监管措施，其中深交所159起，上交所107起。　　市场交易监管方面，上周，深交所共对159起证券异常交易行为进行了分析，并及时采取了监管措施。共对29起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会10起涉嫌违法违规案件线索。上周，上交所共对107起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，共对9起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。　　市场监管方面，上周，深交所共对11宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规、3宗涉及股票买卖违规。并发出年报问询函13份、重组问询函3份、关注函14份、其他函件41份。上周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份，其中监管问询函10份，监管工作函2份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告30份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查3单。
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【深圳商报讯 】（记者钟国斌）记者从深沪交易所获悉，上周深沪交易所调查71起证券异常交易，其中深交所29起，上交所42起。
市场交易监管方面，上周，深交所共对29起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形，深交所及时采取了监管措施。共对29起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。上周上交所共对42起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压股票收盘价格、集合竞价虚假申报、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形，上交所及时采取了自律监管措施。共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
上市公司监管方面，上周，深交所共发出重组问询函9份、年报问询函8份、关注函10份、其他函件65份。共对13宗违规行为发出监管函，其中10宗涉及信息披露违规、1宗涉及资金占用违规、1宗涉及买卖股票违规、1宗涉及停牌违规。上周上交所共发送日常监管函7份，其中监管问询类函件4份，监管工作类函件3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告31份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查10单。
作者：钟国斌
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深交所：本周共对30起证券异常交易行为进行调查
本文来源于Wind资讯　
万得通讯社报道，11月10日晚间，深交所披露，本周，共对30起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、开盘虚假申报、对倒对敲等异常交易情形，并及时采取了监管措施。共对45起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会10起涉嫌违法违规案件线索。
一、上市公司监管动态（日-11月9日）
本所对3宗违规行为进行纪律处分。
一是怀集登云汽配股份有限公司定期报告存在会计差错、未按规定披露关联方关系及关联交易以及违规对外借款，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》和本所《股票上市规则（2014年修订）》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长张弢，时任董事兼总经理欧洪先，副总经理、时任董事兼董事会秘书邓剑雄，时任副总经理兼财务总监潘炜予以公开谴责的处分；对公司时任董事李区、罗天友、符麟军、杨华健、周立成、邓晶、董川，时任独立董事奚志伟、李萍、魏晓源、刘永朱、苏武俊、张江洋、许建生，监事莫剑少、钱艺，副总经理、时任监事李煜叶，副总经理罗华欢，时任副总经理李盘生、谢少华，财务经理叶景年予以通报批评的处分；对公司法律顾问签字律师高向阳、陈志生，公司保荐代表人郭纪林、时任保荐代表人程天雄、王玮给予通报批评的处分。
二是国盛金融控股集团股份有限公司持股5%以上的股东中江国际信托股份有限公司买卖公司股票行为构成《证券法》第四十七条规定的短线交易，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》的有关规定。本所根据有关规定，对中江国际信托股份有限公司予以通报批评的处分。
三是天壕环境股份有限公司2016年度业绩预告、业绩快报披露中归属于上市公司股东的净利润与2016年年报相比存在重大差异且未及时进行修正，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》的 相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长陈作涛、总经理王坚军、财务总监李江冰、时任副总经理兼董事会秘书王祖峰给予通报批评的处分。
本所共对5宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露违规、3宗涉及买卖股票违规。
2宗涉及信息披露违规中，一是广东顺威精密塑料股份有限公司1.5亿元对外投资事项未及时履行审议程序和信息披露义务以及披露2014年和2015年的年度报告时报送的内幕知情人档案存在遗漏。二是新疆中泰化学股份有限公司关联交易未按关联交易程序进行审议，相关关联董事未回避表决及部分关联交易未履行审议程序和信息披露义务。
3宗涉及买卖股票违规中，一是广东锦龙发展股份有限公司董事及高级管理人员刘伟文买卖公司股票行为构成短线交易且违反其之前作出的不减持股票承诺。二是康德新复合材料集团股份有限公司控股股东康得投资集团有限公司在公司2017年半年报披露敏感期买入公司股票。三是无锡路通视信网络股份有限公司持股5%以上自然人股东刘毅买卖公司股票构成短线交易。
本所发出重组问询函4份、关注函7份、其他函件40份。
二、市场交易监管动态（日-11月10日）
本周，本所共对30起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、开盘虚假申报、对倒对敲等异常交易情形，并及时采取了监管措施。共对45起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会10起涉嫌违法违规案件线索。
(编辑：许楠楠)
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上周深交所共对119起证券异常交易行为进行调查日 12:08交易中国手机客户端 |扫码下载中金网APP摘要：记者从深沪交易所获悉，上周深沪交易所共调查167起证券异常交易，其中深交所119起，上交所48起。【免责声明】此文章内容来源为交易中国，中金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实，不构成任何投资建议，据此操作，风险自担。
　　（原标题：深沪交易所上周调查167起异常证券交易）
　　日消息，记者从深沪交易所获悉，上周深沪交易所共调查167起证券异常交易，其中深交所119起，上交所48起。
　　市场交易监管方面，上周，深交所共对119起证券异常交易行为进行调查，涉及开盘虚假申报、盘中拉抬、盘中打压、全日虚假申报、大额封涨跌停等异常交易情形，深交所及时采取了监管措施。共对29起上市公司重大事项进行核查，并上报13起涉嫌违法违规案件线索。上周，上交所共对48起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股价、竞价虚假申报、涨跌停板虚假申报、对倒等异常交易情形。共对14起上市公司重大事项进行核查，并向上报6起涉嫌违法违规案件线索。
　　市场监管方面，上周，深交所共对5宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露违规，3宗涉及买卖和减持股票违规。并发出重组问询函5份、关注函12份、其他函件39份。上交所公司监管部门共发送日常监管类函件13份，其中监管问询函5份，监管工作函8份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告23份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施2单。同时，上交所加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查10单。
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