灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
华泰柏瑞灵活配置混合型证券投资基金
华泰柏瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰
灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】1070号)的
注册,进行募集。本基金的基金合同于
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监
会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等
本基金不属于定制基金,目标客户不包括特定的机构投资者,不存在任何承诺收益安
排、合作协议或合作安排。本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权,不受任何投资者
的影响。本基金管理人将公平对待所有投资者,不向任何投资者提供额外的投资组合信息
或提前披露相关信息。同时,本基金管理人也将采取必要、合理的措施保护中小投资者合
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为
15日,有关财务和业绩表现数据截
30日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证大五道口广场
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原
州新区高新技术产业股份有限公司
贾波先生:董事长,学士,曾任职于江苏省分行,2001年
工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016年
12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年
工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任
股份有限公司上海分公司总经理。
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柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政
总裁(欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本
除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有
AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,
AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010年
2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007年
9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今
任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于
理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市公司
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至
2015年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年
6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年
3月从中国人民大学退休。
沈志群先生:独立董事,学士,1978年至
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至
1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任
国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000年任国家计委(国家发改委)宏观
经济研究院院长助理,2001年至
2014年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总
经理。2014年退休,现任中国投资协会副会长。
吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁,以及曾在
,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。2017年
6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台
刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993年
12月进入公司,曾任无锡解放
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西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营
业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任
股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生:监事,硕士,年任上海汽车集团财务有限公司财务,
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年
7月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,历任基金事务部总监、上证红利
ETF基金经理助理。2009年
友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年
10月起担任指数投资部副
金基金经理。2012年
5月起担任华泰柏瑞沪深
300ETF及华泰柏瑞沪深
2月起任指数投资部总监。2015年
500ETF联接基金的基金经理。2018年
3月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2018年
A股国际通交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生:监事,硕士。年任上海众恒有限公司程序员,
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年
4月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会,2007年
9月任华安基金管理有限公司副总经理。
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生:副总经理,硕士,年任深圳特区总经理助理、副总
股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士:督察长,硕士,年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生:副总经理,硕士,年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年
8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013年
10月起任公司副总经理,2014年
12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年
3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年
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瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年
泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年
5月起任华泰柏瑞量化创优
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年
混合型证券投资基金的基金经理,2017年
12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克
高山先生,副总经理,博士。2001年
7月任职于全国社会保障基金理
事会投资部,任处长;2013年
7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大
学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所
董元星先生,副总经理,博士。
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
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3)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:深圳市福田区金田路
2008号中国凤凰大厦
4)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
注册地址:湖北省武汉市新华路特
办公地址:湖北省武汉市新华路特
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客服电话:95579或
注册地址:深圳市福田区福华一路
办公地址:深圳市福田区福华一路
注册地址:江苏省常州延陵西路
办公地址:上海市浦东新区东方路
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街
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注册地址:上海市静安区新闸路
办公地址:上海市静安区新闸路
11)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
注册地址:四川省成都市东城根上街
办公地址:四川省成都市东城根上街
注册地址:江苏省无锡市县前东街
办公地址:江苏省无锡市县前东街
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
办公地址:上海市浦东新区银城中路
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路
17)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
办公地址:福建省福州市五四路
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客服电话:96326(福建省外请加拨
18)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路
办公地址:甘肃省兰州市静宁路
19)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
注册地址:南京市江东中路
办公地址:南京市建邺区江东中路
广场、深圳市福田区深南大道
21)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
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办公地址:上海市肇家浜路
注册地址:深圳市福田中心区金田路
办公地址:深圳市福田中心区金田路
注册地址:山东省济南市经七路
办公地址:山东省济南市经七路
注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
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注册地址:上海市徐汇区长乐路
办公地址:上海市徐汇区长乐路
客服电话:95523或
26)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区
办公地址:北京市西城区新街口外大街
注册地址:重庆市江北区桥北苑
办公地址:重庆市江北区桥北苑
28)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
办公地址:北京市海淀区北三环西路
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29)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
办公地址:北京市西城区闹市口大街
注册地址:浙江省杭州市杭大路
办公地址:浙江省杭州市杭大路
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
32)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
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注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
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37)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
办公地址:山西省太原市长治路
38)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址:上海市杨浦区昆明路
39)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
40)北京汇成基金销售有限公司
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注册地址:北京市海淀区大街
办公地址:北京市海淀区
41)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
201室(入住深圳市前海商务秘
办公地址:深圳市南山区海德三道
42)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
43)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路
办公地址:北京市石景山区古城西路
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注册地址:广东省惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址:广东省惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
注册地址:中国江苏省南京市中华路
办公地址:中国江苏省南京市中华路
46)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
47)济安财富(北京)基金销售有限公司
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注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
48)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市福田区深南大道
49)华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路
法定代表人(代为履职):徐炜中
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆
50)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓
办公地址:北京西城区阜成门外大街
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51)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
52)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑
办公地址:上海市浦东新区环路
53)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
54)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
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55)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公地址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
56)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
57)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:北京市朝阳区新源南路
58)上海爱建财富管理有限公司
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注册地址:上海市黄浦区西藏中路
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路
59)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路
60)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路
办公地址:上海市浦东新区张杨路
61)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
62)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
办公地址:上海市浦东新区东方路
63)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
办公地址:上海市浦东南路
64)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座(北楼)25层
65)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址:深圳市罗湖区梨园路
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66)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园
68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址:杭州市西湖区万塘路
69)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
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70)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
71)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
办公地址:北京市朝阳区建国路
注册地址:上海市浦东新区杨高南路
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址:北京市西城区金融大街
74)北京创金启富投资管理有限公司
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注册地址:北京市西城区民丰胡同
办公地址:北京市西城区民丰胡同
75)佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路
办公地址:北京市朝阳区光华路
住所:上海市浦东新区峨山路
77)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街
78)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路
办公地址:北京市朝阳区西大望路
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79)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔楼
80)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
359号国睿大厦一号楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路
81)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
82)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
83)海银基金销售有限公司
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注册地址:上海市浦东新区东方路
办公地址:上海市浦东新区东方路
84)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
85)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦
86)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京是西城区新街口外大街
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
87)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
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88)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
办公地址:上海市浦东新区浦明路
89)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
91)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头
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办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
93)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
94)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
办公地址:上海市锦康路
95)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址:北京市朝阳区霄云路
96)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道
办公地址:上海浦东新区世纪大道
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97)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路
办公地址:上海市浦东新区碧波路
98)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
办公地址:上海徐汇区桂平路
99)上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
客服电话:95156转
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证大五道口广场
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证大五道口广场
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(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路
经办注册会计师:单峰、曹阳
华泰柏瑞灵活配置混合型证券投资基金
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在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握相关的行业投资机会,追
求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券(含分离交易
)、央行票据、短期融资券、超短期融资
券、中期票据等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还
可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的
发行股票的比例不低于非现金基金资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济周期不同阶
段,依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握
的行业投资机会,保证整
本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素,对股票、债
券和货币资产的风险收益特征进行深入分析,合理预测各类资产的价格变动趋势,确定不
同资产类别的投资比例。在此基础上,积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格
偏差和风险收益特征的相对变化,动态调整各大类资产之间的投资比例,在保持总体风险
水平相对平稳的基础上,获取相对较高的基金投资收益。
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相关产品或服务研发、生产或销售的公
司组成,包括但不限于化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器
械行业、健康养老行业和医疗服务行业等传统医药领域,以及医疗信息化、移动医疗、医
药电商等新兴医疗领域。
本基金对产业上市公司按照如下方式进行划分:
1)若上市公司的投资收益超过营业利润,考虑该投资收益来源的行业背景集中度情况,
如集中来自某一个行业且满足
2)中所述情况,则归入该行业;如果不是集中来自某一个
2年的营业收入和营业利润的构成,当某一行业的收入和利润占
该公司营业利润的比例均超过
50%时,直接归入该行业。当营业收入和营业利润比例不一
3)当上市公司主要业务不符合
2)时,以公司持续经营的业务中收入与利润占比最高
4)当多个行业的收入和利润均较为接近时,考虑该公司的发展规划、市场看法及控股
5)当多个行业的收入和利润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景时,
归入综合类,不属于某一具体行业。
同时,本基金将对产业的发展进行密切跟踪,除上述行业外,本基金将根据
实际情况,在审慎研究的基础上,适时调整
行业的概念和投资范围的认定。
(2)股票组合构建策略
本基金以深入的产业趋势研究和公司基本面研究为基础,积极挖掘
关企业所蕴含的投资机会。清晰的产业发展趋势认识、敏锐的商业拓展前景感知以及审慎
的资本市场前瞻性判断是基金做好投资管理的内在核心。在具体行业配置和个股选择上,
积极管理人采取如下策略作出投资决策:
1)在行业配置上,行业根据所提供的产品和服务类别不同,可划分为不同的
细分子行业。本基金将综合考虑政策、经济社会、技术进步和行业格局等因素,进行股票
资产在各细分子行业间的灵活配置。
2)在个股选择上,的公司因所处子行业不同需要通过不同的投资逻辑进行筛
选,因此在个股选择上基本采用定性和定量相结合的方法。定性分析主要包括:公司的研
发能力、产品和服务的独占性、公司的治理结构、销售和资源整合能力、资本运作能力
(包括收购、兼并能力)等。定量分析主要包括:P/E、P/B、主营业务收入增长率等,并
强调绝对估值和相对估值的结合。由于未来盈利的不确定性和市场认知的偏差,部分企业
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易于出现“风险被高估”的可能,基金管理人经过审慎地研究判断,当企业的内在价值和
市场估值出现大幅偏差时,将择机买入,捕获估值修复和翻转的机会。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对债券的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的
资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结
构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金
风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证
定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
5、其他金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具
对基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动
性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、
互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的
6、融资业务的投资策略
本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。本基金参与融
资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件,
选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风
险的前提下,确定融资比例。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:卫生指数收益率*70%+上证收益率*30%。
卫生指数是由中证指数有限公司编制,成分股包括中证
500指数的成分股)中属于医药卫生行业的上市公司,可以较好
地反映沪深两地医药保健领域上市公司股票的整体表现。上证
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所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,反映了债券市场整体变动
状况。基于本基金的投资范围和投资比例限制,本基金适宜采用
为本基金的业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基
金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称,或者推出更权威的能够代表
本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
与基金托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公
告,无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
其中:买断式回购的买入返
7银行存款和结算备付金合计
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
电力、热力、燃气及水生产和供
G交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
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4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
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注:1、图示日期为日为
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起
6个月内为建仓期,截至报告期末本基金
的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。自基金合同生效起至本报告期末
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金的投资标的交易费用;
6、基金的银行汇划费用;
7、基金的开户费用、账户维护费用;
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8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招
募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、“三、基金管理人”部分,对监事会成员和本基金基金经理的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息。
4、“九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
5、“十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
6、“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“九、基金的投
资”、“十二、基金资产估值”、“十六、基金的信息披露”、“二十、基金托管协议的
内容摘要”等部分,根据基金流动性风险管理规定的内容作了修订。
7、“二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募书(更新)公布日至本次更新内
容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一八年九月二十八日
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由南方颐元债券型发起式证券投资基金变更注册而来,经中国证监会 2017 年 12 月 13 日证监许可[ 号文准予变更注册,经本基金的基金份额持有人大会审议并通过《关于南方颐元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,持有人大会决议自通过之日起生效并于 2018 年 2 月 28 日正式实施。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册及变更注册,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者销售。
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金,本基金由南方颐
4、基金合同或本基金合同:指《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方颐元定期开放债券型
发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人:指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,本基金不向个人投资者销售
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
23、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金管理人根据 2018 年 1 月 23 日基金份额持有人大会审议通过的《关于南方颐元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》确定并公告的基金正式实施转型的日期,本基金的基金合同生效日为 2018 年 2 月 28 日29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 1 号)30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3 个月
31、存续期:指《南方颐元债券型发起式证券投资基金基金合同》生效至本基金合同终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数35、开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自基金合同生效后,每3 个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每 3 个日历月之后下一月的前 5 个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额36、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易
37、开放日:指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据《南方颐元债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方颐元债券型发起式证券投资基金招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 1 号)46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等49、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待50、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,同时也可以包括基金经理之外的投研人员,下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金56、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
)、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF”)或客户端,投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
机构投资者可通过基金管理人网站,个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 1 号)投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,根据提示操作输入要咨询的问题,便可自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
关于南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金提前结束申购、转换转入 业务的公告
南方基金管理股份有限公司关于调整电子直销系统部分基金最低申购金额限 制的公告
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予南方颐元债券型发起式证券投资基金变更注册的文件;
2、《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;
3、《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;
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