声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本公开转让说明书全文，并特别注意下列重大 风险提示，本公司特别提醒投资者应认真阅读本公开转让说明书“风险因素”一节 的全部内容。 （一）实际控制人不当的风险 公司实际控制人刘江，控制公司 董事会秘书或信息披露负责人：张晓光 所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修 订）标准，公司属于房地产业（行业代码：K70）；根据《国民经济行业分类》 （GB/T）标准，公司属于“K70房地产业（行业代码：K70）”， 进一步可细分为“物业管理（行业代码：K7020）”；根据全国中小企业股份转 让系统2015年8月出具的《挂牌公司行业分类结果》，按管理型分类本公司属 于房地产业（70）中的物业管理（7020），按投资型分类本公司属于房地产（20） 中的房地产服务（）。（本公司为控股型公司，其主营业务均通过子公 司开展。） 经营范围：物业服务经营活动；维修；机械电器设备；家居装饰；信息咨询 （中介除外）；技术开发、转让、咨询；出租花卉；园林绿化设计；机动车停车 服务；会所经营管理。（本公司为控股型公司，其主营业务均通过子公司开展。） 主营业务：为住宅小区等提供物业管理服务。 组织机构代码：-X 股票挂牌转让方式：协议转让 二、本次挂牌情况 （一）股份代码、股份简称、挂牌日期 股份代码：【】 股份简称：【】 股票种类：人民币普通股 每股面值：1元 股票总量：30,000,000股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、 相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司在证券交易 所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报 所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所 持有的本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之 日起一年内不得转让。上述人员离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出 其他限制性规定。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司 控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每 批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间 分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控 制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主 办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有 人应继续执行股票限售规定。” 公司章程第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所 上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司 申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过 其所持有本公司股份总数25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年 内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。” 鉴于股份公司于2015年09月16日成立，目前股份公司成立未满一年，并 合理预期股份公司申请挂牌时距股份公司成立仍未满一年，因此公司挂牌时，公 司不存在可以转让的股份。 2、股东所持股份的限售安排 截至本公开转让说明书出具之日，公司股东可进行公开转让的股份如下： 单位：股 挂牌前持有股份 挂牌日可报价转让股 转让受限股份数 序号 股东名称 数量 份数 量 1 和泓控股集团有限公司 16,500,000 0 16,500,000 2 和泓置地集团有限公司 13,500,000 0 13,500,000 合计 30,000,000 0 30,000,000 三、公司股东情况 （一）股权结构图 截至本说明书签署之日，公司的股权结构如下图所示： 刘江 杨家柯 55% 45% 上海恒久投资有限公司 和泓控股集团有限公司 20% 80% 和泓置地集团有限公司 45% 55% 北京泓升投资股份有限公司 （二）发起人股东基本情况 序号 股东名称 持股比例 持股数（股） 股东性质 股权质押情况 1 和泓控股 55.00% 16,500,000 有限责任公司 否 2 和泓置地 45.00% 13,500,000 有限责任公司 否 （三）股东之间的关系 和泓置地为和泓控股的控股子公司(占股80.00%)。和泓控股持有公司55.00% 的股份，和泓置地持有公司45.00%的股份，和泓控股合计持有公司91.00%的股 份。 （四）控股股东及实际控制人情况即近两年实际控制人的变化情况 近两年及一期，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 1、控股股东 和泓控股直接持有公司55.00%的股份，通过控股子公司和泓置地间接持有 公司45.00%的股份，和泓控股合计持有公司91.00%的股份，是公司的控股股东。 和泓控股集团有限公司基本信息如下： 名称 和泓控股集团有限公司 类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 住所 北京市大兴区庞各庄镇民生村6排3号 法定代表人 刘江 注册资本 人民币八千万元 成立日期 2001年03月14日 营业期限至 2021年03月13日 经营范围 投资及投资管理；投资咨询；企业形象策划；销售金属材料、建筑材料、五 金交电、化工（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、百货；信息咨询（中 介除外）；家居装饰服务；物业管理。 和泓控股股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质 1 刘江 44,000,000 55.00% 自然人 2 杨家柯 36,000,000 45.00% 自然人 合计 80,000,000 100.00% —— 2、实际控制人 自然人刘江通过和泓控股持有公司30.25%股份，通过和泓置地持有公司 19.80%股份，合计持有公司50.05%股份，为公司的实际控制人。 刘江：中国籍，无境外居留权。1991年获得中国华东交通大学经济学学士。 1991年9月至1995年2月任铁道部出版社科员，1995年2月至2001年3月任 北京龙洋房地产开发有限公司副总经理，2001年3月至今任和泓控股集团有限 公司董事长。2015年9月至今，担任北京泓升投资股份有限公司董事长。 3、控股股东及实际控制人两年内变化情况 公司最近两年内控股股东及实际控制人均未发生变化。 （五）其他股东情况 和泓置地集团有限公司基本信息如下： 名称 和泓置地集团有限公司 类型 其他有限责任公司 住所 北京市大兴区庞各庄镇工业西区82号 法定代表人 谢斌 注册资本 15,000万元 成立日期 2001年3月28日 营业期限至 2021年3月27日 房地产开发；销售商品房、建筑材料、五金交电、机械电器设备；家居装饰 经营范围 服务；自有房产物业管理；项目投资；组织文化交流活动（不含演出活动）。 和泓置地股权结构如下 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质 1 和泓控股 120,000,000 80.00% 自然人 2 上海恒久 30,000,000 20.00% 自然人 合计 150,000,000 100.00% —— 四、公司设立以来股本的形成及变化情况 （一）2006年1月有限公司成立 公司的前身为北京戎翔航业投资有限公司（以下简称“戎翔航业”），2005 年1月8日，北京东和嘉业房地产开发有限公司（以下简称“东和嘉业”）和北 京东和伟业房地产开发有限公司（以下简称“东和伟业”）共同签署《北京戎翔 航业投资有限公司章程》同意共同出资2,900.00万元设立北京戎翔行业投资有 限公司，其中东和嘉业以货币出资1,595.00万元，东和伟业以货币出资1,305.00 万元。 2006年1月12日，北京华成合会计师事务所有限公司出具《开业登记验资 报告书》（华成验字（2006）第1-031号），经审验，东和伟业以货币出资1,305.00 万元，占注册资本的45%；东和嘉业以货币出资1,595.00万元，占注册资本的 55.00%；经审验，截至2006年1月12日，东和田园已收到东和伟业及东和嘉业 分别缴纳的注册资本合计2,900.00万元，实收资本占注册资本的100.00%。 2006年1月13日，北京戎翔取得北京市工商局大兴分局核发的注册号为 0的《企业法人营业执照》。 戎翔航业设立时的股东的出资情况与股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 东和嘉业 1,595.00 55.00% 2 东和伟业 1,305.00 45.00% 合计 2,900.00 100.00% （二）2007年7月有限公司第一次股权转让 2007年7月10日，戎翔航业股东会通过决议，同意股东东和嘉业将其持有 北京戎翔1,595万元的出资额转让给北京东和置业投资有限公司（以下简称“东 和置业”）。同日转让各方签署了《股份转让协议书》并通过股东会议决议同意修 改后的公司章程。 2007年7月12日，戎翔航业完成了本次股权转让的工商变更登记。本次股 权转让完成后，戎翔航业的股权结构为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 东和置业 1,595.00 55.00% 2 东和伟业 1,305.00 45.00% 合计 2,900.00 100.00% （三）2007年11月变更法定代表人、变更股东名称 2007年11月12日，戎翔航业股东会通过决议，同意（1）免去谢印生执行 董事职务；（2）选举宋小明为公司执行董事，及公司法定代表人；（3）原股东北 京东和置业投资有限公司名称变更为“和泓控股集团有限公司”（以下简称“和 泓控股”）；（4）相应修改公司章程。 2008年8月5日，戎翔航业取得北京市工商局大兴分局就本次变更事宜换 发的注册号为600的《企业法人营业执照》。本次变更后，戎翔航 业的股权结构为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓控股 1,595.00 55.00% 2 东和伟业 1,305.00 45.00% 合计 2,900.00 100.00% （四）2011年5月有限公司第二次股权转让 2011年5月17日，戎翔航业股东会通过决议，同意股东东和伟业将其持有 戎翔航业1,305万元的出资额转让给北京和泓置地有限公司（以下简称“和泓置 地”）。同日转让各方签署了《股份转让协议书》并通过股东会议决议同意修改后 的公司章程。 2011年5月20日，戎翔航业完成了本次股权转让的工商变更登记。本次股 权转让完成后，戎翔航业的股权结构为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓控股 1,595.00 55.00% 2 北京和泓置地 1,305.00 45.00% 合计 2,900.00 100.00% （五）2011年11月变更股东名称 2011年11月16日，戎翔航业股东会通过决议，同意（1）原股北京和泓置 地有限公司名称变更为“和泓置地集团有限公司”（以下简称“和泓置地”）；（2） 相应修改公司章程。 2011年11月17日，戎翔航业完成了变更股东名称的工商变更登记。本次 股权转让完成后，戎翔航业的股权结构为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓控股 1,595.00 55.00% 2 和泓置地 1,305.00 45.00% 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 合计 2,900.00 100.00% （六）2015年6月有限公司增资 2015年6月15日，戎翔航业通过股东会决议，同意：股东和泓控股向戎翔 航业增资275.00万元，股东和泓置地向戎翔航业增资225.00万元，增资款中 100.00万元用于增加注册资本，400.00万元计入资本公积，增资完成后，戎翔 航业的注册资本变更为3,000.00万元；同时，同意修改公司章程。 2015年6月17日，戎翔航业完成了本次增资的工商变更登记。本次增资完 成后，戎翔航业的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓控股 1,650.00 55.00% 2 和泓置地 1,350.00 45.00% 合计 3,000.00 100.00% （七）整体变更为股份公司 2015年8月20日，立信会计师事务所出具信会师报字[2015]第211345号 《验资报告》，截至2015年6月30日，戎翔航业经审计的净资产为4,111.73 万元。 2015年8月31日，戎翔航业股东会通过以下决议：以戎翔航业经审计的截 至2015年6月30日的账面净资产人民币4,111.73万元按1：0.72962的比例折 合股份有限公司注册资本3,000万元，股份有限公司股数为3,000万股，每股面 值人民币1.00元，其余净资产转入资本公积，由全体股东按出资比例共享。评 估基准日至净资产转入日之间净资产变动金额归在此期间全体股东共享。 2015年8月31日，发起人和泓控股、和泓置地签署《关于共同发起设立北 京泓升投资股份有限公司的发起人协议》。各发起人一致同意，以戎翔航业截至 2015年6月30日的经审计账面净资产4,111.73万元，按1:0.72962的比例折 为股份公司的股本总额，以整体变更方式发起设立股份公司，经审计账面净资产 值超出股本总额的部分计入股份公司的资本公积。 2015年9月16日，立信会计师事务所出具信会师报字[2015]第250353号 《验资报告》，经审验，截至2015年9月16日，公司注册资本变更为3,000.00 万元。 2015年9月15日，公司召开创立大会，审议通过《关于设立北京泓升投资 股份有限公司的议案》、《关于北京泓升投资股份有限公司筹办情况的报告》、《关 于选举北京泓升投资股份有限公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举北京泓 升投资股份有限公司第一届监事会股东代表监事的议案》等相关议案。 2015年9月15日，公司第一届董事会第一次会议，选举刘江为公司董事会 董事长；聘任周炜为公司总经理，张晓光为公司董事会秘书，戴阳为公司财务总 监。 2015年9月15日，公司第一届监事会第一次会议选举刘玉为监事会主席。 2015年9月16日，北京市工商局大兴分局核发（京大）名称核准(内)字[2015] 第 0036380号《企业名称变更核准通知书》，核准戎翔航业名称变更为“北京泓 升投资股份有限公司”。 2015年9月16日，北京市工商局大兴分局向泓升投资核发注册号为 600的《营业执照》。 五、公司成立以来重大资产重组情况 报告期内，为方便和泓控股集团内部物业公司整体挂牌，由戎翔航业收购了 和泓控股集团内部六家物业公司。明细情况如下： （一）收购北京和泓物业服务有限公司（以下简称“北京和泓物业”） 1、收购前北京和泓物业基本情况 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 1,200.00 100.00% 合计 1,200.00 100.00% 2、收购北京和泓物业100%股权 2015年5月27日，北京和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有北京和泓物业在北京和泓物业1,200.00万元的出资额转让给戎翔航业，转让 价款1,200.00万元。同日，和泓置地与戎翔航业签署《股权转让协议书》，将其 在北京和泓物业1,200.00万元的出资额转让给戎翔航业。 此次变更完成后，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 1,200.00 100.00% 合计 1,200.00 100.00% （二）收购沈阳和泓物业服务有限公司（以下简称“沈阳和泓物业”） 1、收购前沈阳和泓物业基本情况 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% 2、收购沈阳和泓物业100.00%股权 2015年6月，沈阳和泓物业通过股东会决议，同意股东和泓置地将其持有 沈阳和泓物业100.00万元的出资额转让给戎翔航业，转让价款100.00万元。同 日，和泓置地与戎翔航业签署《股权转让协议书》，同意将其持有沈阳和泓物业 100.00万元的出资额转让给戎翔航业。 此次变更完成后，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% （三）收购天津和泓物业管理有限公司（以下简称“天津和泓物业”） 1、收购前天津和泓物业基本情况 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% 2、收购天津和泓物业100%股权 2015年6月16日，天津和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有天津和泓物业100.00万元的出资额转让给戎翔航业，转让价款100.00万元。 同日，和泓置地与戎翔航业签署《股权转让协议书》，同意将其持有天津和泓物 业100.00万元的出资额转让给戎翔航业。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% （四）收购重庆和泓物业服务有限公司（以下简称“重庆和泓物业”） 1、收购前重庆和泓物业服务有限公司基本情况 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 300.00 100.00% 合计 300.00 100.00% 2、收购重庆和泓物业服务有限公司100%股权 2015年5月27日，重庆和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有重庆和泓物业公司的300.00万元出资额转让给戎翔航业,转让价款300.00万 元。同日，和泓置地与戎翔航业签署股权转让协议，同意将其持有重庆和泓物业 300.00万元的出资额转让给戎翔航业。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 300.00 100.00% 合计 300.00 100.00% （五）收购唐山和泓物业服务有限公司（以下简称“唐山和泓物业”） 1、收购前唐山和泓物业服务有限公司基本情况 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 50.00 100.00% 合计 50.00 100.00% 2、收购唐山和泓物业服务有限公司100%股权 2015年5月27日，唐山和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有唐山和泓物业公司的50.00万元出资额转让给戎翔航业,转让价款50.00万元。 同日，和泓置地与戎翔航业签署股权转让协议，同意将其持有唐山和泓物业 50.00万元的出资额转让给戎翔航业。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 50.00 100.00% 合计 50.00 100.00% （六）收购湖南和华物业服务有限公司（以下简称“湖南和华物业”） 1、收购前湖南和华物业基本情况 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 200.00 100.00% 合计 200.00 100.00% 2、收购湖南和华物业100%股权 2015年6月15日，湖南和华物业通过股东会决定，同意股东和泓置地将其 持有湖南和华物业200.00万元的出资额转让给戎翔航业，转让价款200.00万元。 同日，和泓置地与戎翔航业签署股权转让协议，同意将其持有湖南和华物业 200.00万元的出资额转让给戎翔航业。 此次变更完成后，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 200.00 100.00% 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 合计 200.00 100.00% 六、公司子公司及其分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司共拥有6家全资子公司，其中子公司 北京和泓物业拥有2家子公司和9家分公司，北京和泓物业子公司海南和泓酒店 物业服务有限公司拥有1家分公司。基本结构如下： 泓升股份 天津和泓物业唐山和泓物业北京和泓物业湖南和泓物业重庆和泓物业沈阳和泓物业交大嘉园分 彩虹园分公 彩虹星园分公司 公司西山司 枫林分公司 彩虹花香分公司 成都分公司 贵阳分重庆公司分宾县分公司 公司 海南和泓酒店贵阳和泓物业 三亚分公司 （一）子公司基本情况 截至本说明书签署之日，公司共有6家子公司。其基本情况如下： 1、北京和泓物业服务有限公司 （1）公司基本情况 根据北京市工商局大兴分局于2014年9月23日核发的《企业法人营业执照》 及现行有效公司章程，北京和泓物业基本情况如下： 名称 北京和泓物业服务有限公司 注册号 386 住所 北京市大兴区庞各庄镇甜园路2号 法定代表人 谢斌 注册资本 人民币1,200万元 公司类型 有限责任公司（法人独资） 成立日期 2002年4月9日 经营期限 2002年4月9日至2022年4月8日 物业服务经营活动；维修；机械电器设备；家居装饰；信息咨询（中介 经营范围 除外）；技术开发、转让、咨询；出租花卉；园林绿化设计；机动车停车 服务；会所经营管理。 （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2002年4月公司成立 2002年4月2日，李清清、杨家柯共同签署《北京东和田园物业有限责任 公司章程》，同意共同出资100万元设立北京东和田园物业管理有限责任公司（北 京和泓物业前身，以下简称“东和田园”）。同日，中务会计师事务所有限责任 公司出具《验资报告》（（2002）中务验字A04-014号），经审验，李清清以货 币出资70.00万元，占注册资本的70%；杨家柯以货币出资30.00万元，占注册 资本的30.00%；经审验，截至2002年4月2日，东和田园已收到李清清和杨家 柯分别缴纳的注册资本合计100.00万元，实收资本占注册资本的100.00%。 2002年4月9日，东和田园取得北京市工商局核发的注册号为 8的《企业法人营业执照》。 根据设立时的公司章程，东和田园设立时的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 李清清 70.00 70.00% 2 杨家柯 30.00 30.00% 合计 100.00 100.00% ②2004年6月公司第一次增资 2004年6月3日，东和田园股东会通过决议，同意李清清、杨家柯以货币 资金对东和田园分别增加出资280.00万元和120.00万元，此次增加注册资本完 成后，东和田园的注册资本变更为500.00万元。并修订了新的公司章程。 2004年6月11日，东和田园取得北京市工商局就本次变更事宜换发的注册 号为8的《企业法人营业执照》。 本次增资完成后东和田园的股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 李清清 350.00 70.00% 2 杨家柯 150.00 30.00% 合计 500.00 100.00% ③2011年7月公司第一次股权转让 2011年6月7日，北京和泓物业股东会通过决议，同意股东李清清将其持 有北京和泓物业350.00万元的出资额转让给北京和泓置地；同时，股东杨家柯 同意放弃优先购买权。 2011年6月27日，北京和泓物业取得北京市工商局大兴分局就本次变更事 宜换发的注册号为386的《企业法人营业执照》。 本次变更后的北京和泓物业股权结构为： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 北京和泓置地 350.00 70.00% 2 杨家柯 150.00 30.00% 合计 500.00 100.00% ③2011年11月变更股东名称 2011年11月8日，北京和泓物业股东会通过决议，同意（1）原股北京和 泓置地有限公司名称变更为和泓置地集团有限公司；（2）相应修改公司章程。 2011年11月17日，北京和泓物业取得北京市工商局大兴分局就本次变更 事宜换发的注册号为386的《企业法人营业执照》。 本次变更后的北京和泓物业股权结构为： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 350.00 70.00% 2 杨家柯 150.00 30.00% 合计 500.00 100.00% ④2014年1月公司第二次增资 2013年12月20日，北京和泓物业召开股东会通过决议，同意和泓置地以 货币资金对北京和泓物业增加出资700.00万元，此次增加注册资本完成后，北 京和泓物业的注册资本变更为1,200.00万元，并同意相应修改后的公司章程。 2013年12月30日，北京恒维信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（恒 维信验字 [2013]第111号），经审验，截至2013年12月30日，北京和泓物业 已收到和泓置地缴纳的新增注册资本（实收资本）700.00万元，出资形式为货 币；此次增加注册资本完成后，北京和泓物业注册资本为1,200.00万元。 2014年1月8日，北京和泓物业取得北京市工商局大兴分局就本次变更事 宜换发的注册号为386的《企业法人营业执照》。 本次增加注册资本完成后，北京和泓物业的股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 1,050.00 87.50% 2 杨家柯 150.00 12.50% 合计 1,200.00 100.00% ⑤2014年9月公司第二次股权转让 2014年9月5日，北京和泓物业股东会通过决议，同意股东杨家柯将其持 有北京和泓物业150.00万元的出资额转让给和泓置地。 2014年9月23日，北京和泓物业取得北京市工商局大兴分局就本次变更事 宜换发的注册号为386的《营业执照》。 根据新的公司章程，北京和泓物业本次变更后的股权结构为： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 1,200.00 100.00% 合计 1,200.00 100.00% ⑥2015年5月公司第三次股权转让 2015年5月27日，北京和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有北京和泓物业1200.00万元的出资额转让给戎翔航业。 2015年6月10日，北京和泓物业取得北京市工商局大兴分局就本次变更事 宜换发的注册号为386的《营业执照》。 北京和泓物业本次变更后的股权结构为： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 1,200.00 100.00% 合计 1,200.00 100.00% （3）北京和泓物业的子公司及分公司 截至本说明书签署之日，北京和泓物业共有2家子公司和9家分公司，其中 子公司海南和泓酒店拥有一家三亚分公司。其基本情况如下： ①子公司基本情况 a).海南和泓酒店物业服务有限公司 根据海南省海口市工商行政管理局（以下简称“海口工商局”）于2015年4 月2日核发的《营业执照》及现行有效公司章程，海南和泓酒店物业服务有限公 司的基本情况如下： 名称 海南和泓酒店物业服务有限公司 注册号 447 住所 海口市紫荆路2-1号紫荆信息公寓23B房 法定代表人 柴璐璐 注册资本 人民币伍佰万元 公司类型 有限责任公司（法人独资） 成立日期 2012年1月18日 经营期限 2012年1月18日至2042年1月18日 物业服务，房屋租赁，住宿，餐饮服务，旅游信息咨询，会议会展服务（不 经营范围 含旅游社业务），票务代理。 海南和泓物业有限公司目前拥有1家分公司，根据海南省三亚市工商行政管 理局于2015年6月16日核发的《营业执照》，其基本情况如下： 名称 海南和泓酒店物业服务有限公司三亚分公司 注册号 （分）329 住所 三亚市河东区河东路碧海国际公寓5层503室 法定代表人 柴璐璐 类型 有限责任公司分公司（法人独资，私营） 成立日期 2012年3月16日 经营期限 2012年3月16日至2042年1月18日 物业服务，房屋租赁，家政服务，住宿，餐饮服务，旅游信息咨询，会议 会展服务（不含旅游社业务），票务代理，汽车租赁。（一般经营项目自主 经营范围 经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可展开经营活动。） b).贵阳和泓物业有限公司 根据南明区工商行政管理局（以下简称“南明区工商局”）于2009年1月 14日核发的《企业法人营业执照》及现行有效公司章程，贵阳和泓物业有限公 司基本情况如下： 名称 贵阳和泓物业有限公司 注册号 314 住所 贵阳市南明区青山路7号万商人家122幢2层2号 法定代表人 周炜 注册资本 50万元人民币元 公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 成立日期 2006年11月9日 经营期限 2006年11月9日至2016年11月9日 物业管理；日用百货、日杂、家用电器、建材、装饰材料、金属材料的销 经营范围 售；室内装饰施工（以上经营项目涉及行政许可的，须持行政许可证经营）。 ②分公司基本情况 序 公司名称 成立时间 负责人 所在地 经营范围 号 北京和泓物业服 2005年2 物业管理；机动车公共停车场服务； 1 务有限公司彩虹 谢斌 北京 月1日 保洁服务；器械健身服务。 园分公司 在本市范围内从事物业管理经营活 北京和泓物业服 动；维修机械电器设备；家居装饰； 2008年5 2 务有限公司彩虹 谢斌 北京 信息咨询（中介除外）；技术开发、 月15日 星园分公司 转让、咨询；出租花卉；园林绿化 设计；机动车停车服务。 物业管理；维修机械电器设备；家 北京和泓物业服 2007年5 居装饰；信息咨询（中介除外）； 3 务有限公司彩虹 谢斌 北京 月16日 技术开发、转让、咨询；出租花卉； 花香分公司 园林绿化设计；机动车停车服务。 北京和泓物业服 2005年2 物业管理；机动车停车场服务；信 4 务有限公司西山 谢斌 北京 月24日 息咨询（中介除外）。 枫林分公司 物业管理；维修：机械电器设备； 北京和泓物业服 家居装饰；信息咨询（中介除外）； 2014年3 5 务有限公司交大 谢斌 北京 技术开发、转让、咨询；出租花卉； 月25日 嘉园分公司 园林绿化设计；机动车公共停车场 服 物业管理(凭资质证经营）；维修： 北京和泓物业服 机械电器设备；家居装饰；商务信 2012年5 6 务有限公司成都 刘涛 成都 息咨询（中介除外）；技术开发、 月16日 分公司 转让、咨询；出租花卉；园林绿化 设计；机动车停车服务。 北京和泓物业服 物业服务经营活动；维修；机械电 2009年7 7 务有限公司贵阳 王晓清 贵阳 器设备（特种设备除外）；家居装 月13日 分公司 饰；信息咨询（中介除外）（证券、 序 公司名称 成立时间 负责人 所在地 经营范围 号 期货投资咨询等涉及前置许可的除 外）；技术开发、转让、咨询；出 租花卉；园林绿化设计。 物业管理（取得资质许可后方可执 北京和泓物业服 2015年6 业）；停车场服务；园林绿化管理； 8 务有限公司重庆 李金玲 重庆 月8日 绿化植物和观赏植物租赁（不含林 分公司 木种子生产、经营）。 物业服务经营活动；家居装饰；信 北京和泓物业服 息咨询（中介除外）；技术开发、 2015年7 9 务有限公司宾县 李金玲 哈尔滨 转让、咨询；出租花卉；园林绿化 月24日 分公司 设计；维修；机械电器设备；机动 车停车服务；会所经营管理。 2、天津和泓物业管理服务有限公司 （1）公司基本情况 根据天津市工商行政管理局红桥分局于2014年9月22日核发的《营业执照》 及现行有效公司章程，天津和泓物业的基本情况如下： 名称 天津和泓物业管理服务有限公司 注册号 270 住所 红桥区河北大街与北开大街交口东北侧北开花园地下车库负102 法定代表人 戴阳 注册资本 壹佰万元人民币 公司类型 有限责任公司（法人独资） 成立日期 2008年4月30日 经营期限 2008年4月30日至2028年4月29日 物业管理：物业管理信息咨询；存车服务（以上经营范围涉及行业许可的 经营范围 凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理） （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2008年4月公司成立 2008年3月10日，北京东和嘉业房地产开发有限公司（以下简称“东和嘉 业”）和北京和泓物业共同签署《天津和泓物业管理服务有限公司章程》，同意 共同出资100.00万元设立天津和泓物业管理服务有限公司；其中东和嘉业以货 币出资80.00万元，北京和泓物业以货币出资20.00万元。 2008年4月28日，天津正德金林会计事务所有限公司出具《验资报告》（津 正德金林验字（2008）第017号），经审验，东和嘉业以货币出资80.00万元， 占注册资本的80.00%；北京和泓物业以货币出资20.00万元，占注册资本的 20.00%；经审验，截至2008年4月25日，天津和泓物业已收到东和嘉业、北京 和泓物业分别缴纳的注册资本合计100.00万元，实收资本占注册资本的 100.00%。 2008年4月30日，天津和泓物业取得天津市工商行政管理局红桥分局颁发 的注册号为270的《企业法人营业执照》。 天津和泓物业设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 东和嘉业 80.00 80.00% 2 北京和泓物业 20.00 20.00% 合计 100.00 100.00% ②2008年7月变更股东名称 2008年11月4日，天津和泓物业通过股东会决议，同意（1）原股北京东 和嘉业房地产开发有限公司名称变更为北京和泓置地有限公司；（2）相应修改 公司章程。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 北京和泓置地 80.00 80.00% 2 北京和泓物业 20.00 20.00% 合计 100.00 100.00% ③2011年11月变更股东名称 2011年11月25日，天津和泓物业股东会通过决议，同意（1）原股北京和 泓置地有限公司名称变更为和泓置地集团有限公司；（2）相应修改公司章程。 本次变更后的天津和泓物业股权结构为： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 80.00 80.00% 2 北京和泓物业 20.00 20.00% 合计 500.00 100.00 ④2014年9月公司第一次股权转让 2014年9月12日，天津和泓物业通过股东会决议，同意股东北京和泓物业 将其持有的天津和泓物业20.00万元的出资额转让给和泓置地；公司类型由有限 责任公司变更为有限责任公司（法人独资），同时同意修改公司章程。 2014年9月22日，天津和泓取得天津市工商行政管理局红桥分局换发注册 号为270的《企业法人营业执照》。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% ⑤2015年6月公司第二次股权转让 2015年6月16日，天津和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有天津和泓物业100.00万元的出资额转让给戎翔航业。同日，天津和泓物业就 股权转让事宜签署公司章程修正案。 2015年6月17日，天津和泓物业取得天津市国家税务局和天津市红桥区市 场与质量监督管理局就本次变更事宜联合换发的注册号为270的 《营业执照》。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% 3、唐山和泓物业服务有限公司 （1）公司基本情况 根据唐山市工商行政管理局于2015年5月12日核发的《营业执照》及现行 有效公司章程，唐山和泓物业的基本情况如下： 名称 唐山和泓物业服务有限公司 注册号 810 住所 河北省唐山市路南区卫国路西侧南新道北侧5号楼 法定代表人 张国旺 注册资本 50万元人民币 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 成立日期 2011年1月11日 经营期限 2011年1月11日至2034年1月8日 小区物业管理(取得资质后,凭资质经营);居室装饰;房屋买卖居间服务、房 经营范围 屋租赁居间服务；房地产信息咨询服务 （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2011年1月公司成立 2011年1月7日，北京和泓物业签署《唐山和泓物业服务有限公司章程》， 同意出资50.00万元设立唐山和泓物业服务有限公司。 2011年1月7日，唐山大众会计事务所有限公司出具《验资报告》（[2011] 唐众会验设字第158号），经审验，北京和泓物业以货币出资50.00万元，占注 册资本的100%，截至2011年1月5日，唐山和泓物业已收到北京和泓物业缴纳 的注册资本50.00万元，实收资本占注册资本的100.00%。 2011年1月11日，唐山和泓物业取得唐山市工商行政管理局颁发的注册号 为810的《企业法人营业执照》。 根据设立时的公司章程，唐山和泓设立时的股权结构如下： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 北京和泓物业 50.00 100.00% 合计 50.00 100.00% ②2014年9月公司第一次股权转让 2014年9月2日，唐山和泓物业作出股东会决议，同意股东北京和泓物业 将其持有的公司50.00万元出资额转让给和泓置地，同时同意修改公司章程。 本次股权转让完成后，唐山和泓物业的股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 50.00 100.00% 合计 50.00 100.00% 2014年9月18日，唐山和泓物业就上述变更事宜取得唐山市工商局核发的 注册号810的《营业执照》。 ③2015年第二次股权转让 2015年5月27日，股东和泓置地集团作出决定，和泓置地集团将其在唐山 和泓物业的出资额50.00万元（占注册资本的100.00%）转让给戎翔航业；同意 修改公司章程。 同日，和泓置地集团与戎翔航业签署股权转让协议，将持有唐山和泓物业的 全部股权转让给戎翔航业。 2015年6月10日，唐山和泓物业就上述变更事宜取得唐山市路南区工商行 政管理局核发的注册号810的《营业执照》。 本次股权转让完成后，公司股权结构变更为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 50.00 100.00% 合计 50.00 100.00% 4、重庆和泓物业服务有限公司 （1）公司基本情况 根据重庆市工商行政管理局江北区分局于2014年9月24日核发的《企业法 人营业执照》及现行有效公司章程，重庆和泓物业的基本情况如下： 名称 重庆和泓物业服务有限公司 注册号 渝江 住所 重庆市江北区观音桥街道电仪村102号2-3 法定代表人 胡洪芳 注册资本 叁佰万元整 公司类型 有限责任公司（法人独资） 成立日期 2007年6月22日 经营期限 2007年6月22日至永久 物业管理；园林绿化咨询；企业管理咨询；企业营销策划，停车场服务； 销售：五金、交电、建筑材料（不含危险化学品）、通讯器材（不含无线电 经营范围 发射设备和地面卫星接收设备）；会展服务；家政服务；图文设计、制作。 **[国家法律、行政法规禁止的不得经营；国家法律、行政法规规定取得许 可后方可从事经营的，未取得许可前不得经营] （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2007年6月公司成立 2007年6月12日，胡敏、胡洪芳共同签署《重庆祺山物业管理有限公司章 程》，同意共同出资300.00万元设立重庆祺山物业管理有限公司（重庆和泓物业 的前身 ）；其中胡敏以货币出资150.00万元（占注册资本总额的50.00%），胡 洪芳以货币出资150.00万元（占注册资本总额的50.00%）。 2007年8月27日，重庆普天会计师事务所有限公司出具《验资报告》（重 普天会验[2007]第0240号），经审验，截至2007年6月15日，重庆祺山物业管 理有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计300.00万 元，胡洪芳以货币出资150.00万元，胡敏以货币出资150.00万元。 2007年6月20日，重庆祺山物业管理有限公司取得重庆市工商行政管理局 江北区分局颁发的注册号为渝江81-1-1的《企业法人营业执照》。 根据设立时的公司章程，重庆祺山物业管理有限公司设立时的股权结构如 下： 序号 股东名称/姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 胡洪芳 150.00 50.00% 2 胡敏 150.00 50.00% 合计 300.00 100.00% ②2014年9月公司第一次股权转让 2014年9月5日，重庆和泓股东会通过决议，同意公司原股东胡洪芳将其 持有的重庆和泓物业150.00万元出资额（占注册资本总额的50.00%）、原股东 胡敏将其持有的重庆和泓物业150.00万元出资额（占注册资本总额的50.00%） 全部转让给和泓置地；同意相应修改公司章程。2010年9月24日，重庆和泓物 业取得取得重庆市工商行政管理局江北区分局换发的《企业法人营业执照》。 根据新的公司章程，本次股权转让完成后，重庆和泓物业的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 300.00 100.00% 合计 300.00 100.00% ③2015年5月公司第二次股权转让 2015年5月27日，重庆和泓物业作出股东决定，同意股东和泓置地将其持 有重庆和泓物业公司的300.00万元出资额转让给戎翔航业。2015年6月29日，重庆和泓物业取得取得重庆市工商行政管理局江北区分局换发的注册号 673的《企业法人营业执照》。 根据新的公司章程，本次股权转让完成后，重庆和泓物业的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 300.00 100.00% 合计 300.00 100.00% 5、沈阳和泓物业服务有限公司 （1）公司基本情况 根据沈阳市和平区工商行政管理局（以下简称“和平区工商局”）于2014 年9月23日核发的《营业执照》及现行有效公司章程，沈阳和泓物业的基本情 况如下： 名称 沈阳和泓物业服务有限公司 注册号 129 住所 沈阳市和平区南京南街358-5号 法定代表人 金宗庆 注册资本 人民币壹佰万元 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 成立日期 2010年8月16日 经营期限 2010年8月16日至2030年8月15日 经营范围 物业管理；机动车停车服务；家政服务；房地产经纪与代理。 （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2010年8月公司成立 2010年8月16日，和泓置地和北京和泓物业共同签署《沈阳和泓物业服务 有限公司章程》，同意共同出资100.00万元设立沈阳和泓物业服务有限公司； 其中和泓置地出资以货币60.00万元，北京和泓物业以货币出资40.00万元。 2010年8月11日，辽宁永华会计师事务所有限公司（以下简称“辽宁永华”） 出具《验资报告》（辽永验字[号），经审验，和泓置地以货币出资60.00 万元，占注册资本的60%；北京和泓物业以货币出资40.00万元，占注册资本的 40%；经审验，截至2010年8月11日，沈阳和泓物业已收到和泓置地、北京和 泓物业分别缴纳的注册资本合计100.00万元，实收资本占注册资本的100.00%。 2010年8月16日，沈阳和泓物业取得沈阳市工商行政管理局和平分局核发 的注册号为129的《企业法人营业执照》 根据沈阳和泓物业设立时的公司章程，沈阳和泓物业设立时的股权结构如 下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 北京和泓物业 40.00 40.00% 2 和泓置地 60.00 60.00% 合计 100.00 100.00% ②2014年9月公司第一次股权转让 2014年9月22日，沈阳和泓通过股东会决议，同意公司类型由有限责任变 更为有限责任（法人独资）；同意股东北京和泓物业将其持有的沈阳和泓物业 40万元出资额转让给股东和泓置地；同意修改公司章程相应条款。 2014年9月23日，沈阳和泓物业取得沈阳市工商行政管理局和平分局换发 的注册号为129的《企业法人营业执照》。 根据新的公司章程，沈阳和泓物业本次变更后的股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 100.00 100.00% 合计 100.00 100.00% ③2015年6月公司第二次股权转让 2015年6月沈阳和泓物业通过股东会决议，同意股东和泓置地将其持有沈 阳和泓物业100万元的出资额转让给戎翔航业。同日，沈阳和泓物业作出股东决 定，同意相应章程修正案。 2015年6月8日，沈阳和泓物业就上述变更事宜取得沈阳市和平区工商行 政管理局换发的注册号为129的《营业执照》。 此次变更完成后，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 100.00 100.00% 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 合计 100.00 100.00% 6、湖南和华物业服务有限公司 （1）公司基本情况 根据长沙市工商行政管理局岳麓分局（以下简称“岳麓分局”）于2014年9 月22日核发的《营业执照》及现行有效公司章程，湖南和华物业的基本情况如 下： 名称 湖南和华物业服务有限公司 注册号 505 湖南省长沙市岳麓区咸嘉湖街道岳麓大道369号岳麓易号嘉园办公楼501 住所 房 法定代表人 王文浩 注册资本 人民币贰佰万元 公司类型 有限责任公司（法人独资） 成立日期 2012年11月26日 经营期限 2012年11月26日至2062年11月25日 经营范围 物业管理服务。 （2）公司设立以来股本的形成及变化情况 ①2012年11月公司成立 2012年11月21日，北京和泓物业签署《湖南和华物业服务有限公司章程》， 同意出资200万元设立湖南和华物业服务有限公司。 2012年11月21日，湖南宏丰益联合会计师事务所出具《验资报告》（湘宏 丰验字[号），经审验，截至2012年11月21日止，湖南和华物业 已收到北京和泓物业缴纳的100.00%注册资本（实收资本）合计人民币200.00 万元，均为货币出资。 2012年11月26日，湖南和华物业取得长沙市工商行政管理局岳麓分局颁 发的注册号为505的《企业法人营业执照》。 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 北京和泓物业 200.00 100.00% 合计 200.00 100.00% ②2014年9月公司第一次股权转让 2104年9月14日，湖南和华物业通过股东决定，同意股东北京和泓物业将 其持有的湖南和华物业200万元的出资额 和泓置地有限公司（以下简称“和泓 置地”）；2014年9月22日，湖南和华物业就此次变更事宜取得湖南和华物业长 沙市工商行政管理局岳麓分局换发的注册号为505的《营业执照》。 根据新的公司章程，湖南和华物业本次变更后的股权结构为： 序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例 1 和泓置地 200.00 100.00% 合计 200.00 100.00% ③2015年6月公司第二次股权转让 2015年6月15日，湖南和华物业通过股东会决定，同意股东和泓置地将其 持有湖南和华物业200.00万元的出资额转让给戎翔航业。同日，湖南和华物业 作出股东戎翔航业签署新的公司章程，修改相应内容。 此次变更完成后，公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 戎翔航业 200.00 100.00% 合计 200.00 100.00% （二）子公司的分公司基本情况 截至本说明书签署之日，公司未直接设立分公司。 七、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 （一）董事 公司董事会由 5名董事组成，均由股东大会选举产生。 1、刘江：男，1968年2月3日出生，中国籍，无境外永久居留权。本科学 历。1991年9月至1995年2月，在铁道出版社担任会计工作；1995年2月至 2001年3月，任北京龙洋房地产开发有限公司副总经理；2001年3月至2015 年8月，任和泓控股董事长；2015年9月至今，担任北京泓升投资股份有限公 司董事长。 2、谢斌：男，1963年10月8日出生，中国籍，无境外永久居留权。硕士 学历。注册工程师。1985年9月至1993年10月，在国家林业部林产工业设计 院担任工程师；1993年10月至2007年6月，任北京威斯顿建筑设计有限公司 总经理；2007年7月至今，任和泓置地总裁。2015年9月至今，担任北京泓升 投资股份有限公司董事。 3、杨南庭：男，1956年9月18日出生，中国籍，无境外永久居留权。本 科学历。研究员。2006年9月至2009年11月，任北京戎翔航业投资有限公司 副总经理；2009年11月至2012年4月，任重庆及三亚和泓房地产开发有限公 司董事长；2012年4月至今，任和泓置地副董事长兼副总裁。2015年9月至今， 担任北京泓升投资股份有限公司董事。 4、周炜：男，1974年1月7日出生，中国籍，无境外永久居留权。本科学 历。工程师。1995年8月至2000年8月，在国内贸易部设计院担任建筑师工作； 2000年8月至2003年8月，在圣帝国际建筑设计公司二部担任部门负责人；2003 年至今，任和泓置地产品研发中心总经理。2015年9月至今，担任北京泓升投 资股份有限公司董事。 5、王文浩：男，1978年12月22日出生，中国籍，无境外永久居留权。本 科学历。工程师。2002年5月至2005年5月，任深圳市金地物业管理有限公司 管理处主任兼客服经理；2005年6月至2007年5月，任天润集团北京安港物业 公司项目经理；2007年5月至2015年8月，任北京和泓物业管理有限公司总经 理；2015年9月至今，担任北京泓升投资股份有限公司董事兼战略发展部主任， 具备电气工程师电气工程师资格。 （二）监事 公司监事会由3名监事组成，其中1名为监事会主席，2名为职工代表监事， 监事会主席由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生。 截至本公开转让说明书签署日，公司监事情况如下： 序号 姓名 职务 本届任期 1 刘玉 监事会主席 2015年9月至2018年9月 2 刘丽芬 职工监事 2015年9月至2018年9月 3 张凤香 职工监事 2015年9月至2018年9月 1、刘玉：女，1977年6月26日出生，中国籍，无境外永久居留权。本科 学历。中级会计师。2001年7月至2008年1月，在北京东和伟业房地产开发有 限公司担任会计工作；2008年1月至今，任和泓置地资金部总监。2015年9月 至今，担任北京泓升投资股份有限公司监事。 2、刘丽芬：女，1971年9月10日出生，中国籍，无境外永久居留权。大 专学历。2005年8月至2014年12月，在和泓置地集团担任会计工作；2015年 1月至2015年8月，任和泓置地办公室专员；2015年9月至今，任北京泓升投 资股份有限公司办公室主任兼监事。 3、张凤香：女，1969年10月20日出生，中国籍，无境外永久居留权。本 科学历。中级会计师。1990年7月至2002年3月，任铁道部北京木材防腐厂财 务主管；2002年4月至2003年4月，任北京元海佳创投资集团有限公司财务经 理；2003年5月至2004年8月，任北京天宠电力技术有限公司财务经理；2004 年9月至今，任北京和泓物业服务有限公司财务总监。2015年9月至今，任北 京泓升投资股份有限公司监事。 （三）高级管理人员 根据公司章程规定，公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公 司高级管理人员。公司现有高级管理人员 3名，其中总经理 1名、财务负责人 1 名、董事会秘书 1名。 截至本公开转让说明书签署日，公司高级管理人员情况如下： 序号 姓名 职务 1 周炜 总经理 2 戴阳 财务总监 3 张晓光 董事会秘书 1、周炜：周炜个人简历参见本公开转让说明书“第七节公司董事、监事和 高级管理人员情况/（一）董事”。 2、戴阳：女，1969年2月2日出生，中国籍，无境外永久居留权。本科学 历。会计师。1991年至2006年，在天津机车车辆机械厂陆续担任会计，副处长， 处长职务；2006年至2007年，任天津金丰兆业房地产开发公司港方财务专员； 2007年至2015年3月，任天津和泓房地产开发有限公司财务总监；2015年3 月至2015年8月，任和泓置地财务管理中心总经理。2015年9月至今，任北京 泓升投资股份有限公司财务总监。 3、张晓光：男，1983年3月2日出生，中国籍，无境外永久居留权。硕士 学历。2008年9月至2011年12月，在北京唐古拉投资管理有限公司担任产品 经理；2012年1月至2014年12月，任北京唐古拉禾富投资管理有限公司副总 裁；2015年1月至2015年8月，任和泓控股资金部总监；2015年9月至今，任 北京泓升投资股份有限公司董事会秘书。 八、最近两年及一期的主要财务数据和财务指标 项目 1,534.59 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.52 -0.21 0.53 九、与本次挂牌有关的中介机构 （一）主办券商 名称：东海证券股份有限公司 法定代表人：朱科敏 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 邮政编码：200125 电话：021- 传真：021- 项目负责人：杨旭章 项目组成员：薛力源、王瑜、徐正昊 （二）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 负责人：王玲 住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心东塔20层 邮政编码：100020 电话：+ 传真：+ 经办律师：高怡敏、张明远 （三）会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：朱建弟 住所：上海市南京东路61号4楼 邮政编码：200002 电话：021- 传真：010- 经办注册会计师：冯万奇、李福兴 （四）资产评估机构 名称：北京中天华资产评估有限责任公司 法定代表人：李晓红 住所：北京市西城区车公庄大街9号院五栋大楼B1栋13层 邮政编码：100044 电话：010- 传真：010- 经办资产评估师：范建中、徐喆 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电话：010- 传真：010- （六）拟挂牌场所 名称：全国中小企业股份转让系统 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号 邮编：100033 电话：010- 第二节 公司业务 一、公司业务概况 （一）公司主要业务 公司主要负责对下属物业公司的控制与管理，实际业务由各物业公司具体负 责经营，公司利润也主要来源于下属物业公司。下属子公司主要经营业务及收入 来源主要为住宅小区提供专业的物业管理，业务发展稳定，未发生重大变化。 （二）主要产品或服务 泓升股份致力于“做中国最受尊重的物业服务企业”，目前服务范围包含物 业管理、顾问咨询、专业培训、家居装饰、设备设施专业管理、停车服务等，公 司在组织内部实行“质量、环境、职业健康安全”三标一体化的管理体系、绩效 考核体系、人才培养储备体系，以实现企业管理水平和服务品质持续提升。 泓升股份目前在北京、天津、重庆、成都、贵阳、沈阳、唐山、三亚、长沙、 哈尔滨等多个城市拥有在管项目31个，管理面积达634.28万平米。在管项目多 次获得“优秀住宅管理小区”、“首都绿化美化花园式单位”、“物业管理规范化服 务活动优秀集体”、“物业管理示范住宅小区”、“消防安全管理先进单位”、“特种 设备管理先进单位”等省市级荣誉称号。 其中北京和泓物业拥有国家一级物业管理企业资质，为中国物业管理协会常 务理事单位，北京物业管理行业协会会员单位以及《中国物业管理》杂志协办单 位，在2015年度物业管理综合实力百强排名中，北京和泓物业位列第八十五位。 重庆和泓物业拥有国家二级物业管理企业资质。 1、公司主要服务项目 公司主要提供住宅物业服务，包括中高档小区物业管理服务、大型普通住宅 小区物业管理服务、公寓物业管理服务、别墅物业管理服务。 公司提供的物业管理服务内容可以分为共用部位及共用设施设备运行、维修 养护、消防安全防范、物业基础管理服务等三大类，具体如下： 提供服务项目 具体内容 共用部位检查维护、供水排水系统检查、照明和电气设 共用部位及共用设施设备运行、维 备检查维护、安全防范系统检查维护、电梯检查维护、 修养护 水景检查维护。 消防安全防范 消防安全综合管理、消防设施设备维修养护、 生活垃圾的收集、清运、物业共用部分清洁、公共秩序 物业基础管理服务 维护、装饰装修管理、绿化养护 2、公司在管项目 公司目前管理的物业类型主要为住宅物业，服务覆盖北京、天津、重庆、重 庆、贵阳、沈阳、唐山、三亚、长沙等多个城市。 项目 项目所 物业 建筑面积 所在 项目名称 合同截止日期 在城 类型 (万m) 省份 高层 北京 海淀区 交大嘉园 至业委会成立或另聘物业公司 16.00 住宅 场馆 北京 海淀区 交大嘉园会所 至业委会成立或另聘物业公司 0.13 物业 高层 北京 丰台区 彩虹城 至业委会成立或另聘物业公司 49.00 住宅 石景山 多层 北京 西山枫林 .31 区 住宅 高层 北京 大兴区 彩虹新城 至业委会成立或另聘物业公司 60.48 住宅 高层 北京 丰台区 彩虹街区 至业委会成立或另聘物业公司 39.24 住宅 高层 北京 丰台区 彩虹嘉园 至业委会成立或另聘物业公司 5.87 住宅 多层 北京 海淀区 魏公村干休所 .60 住宅 高层 北京 海淀区 和泓四季 至业委会成立或另聘物业公司 3.60 住宅 高层 天津 红桥区 瞰海 至业委会成立或另聘物业公司 18.92 住宅 高层 天津 红桥区 瞰海尚府 至业委会成立或另聘物业公司 13.48 住宅 高层 天津 红桥区 品筑 至业委会成立或另聘物业公司 6.51 住宅 高层 天津 东丽区 夏欣园 至业委会成立或另聘物业公司 1.94 住宅 项目 项目所 物业 建筑面积 所在 项目名称 合同截止日期 在城 类型 (万m) 省份 高层 天津 东丽区 春秀园 至业委会成立或另聘物业公司 5.07 住宅 高层 重庆 江北区 祺山品阁 至业委会成立或另聘物业公司 7.04 住宅 高层 重庆 南岸区 南山道 至业委会成立或另聘物业公司 9.01 住宅 九龙坡 高层 重庆 和泓四季 至业委会成立或另聘物业公司 52.76 区 住宅 高层 重庆 南岸区 和泓阳光 至业委会成立或另聘物业公司 75.34 住宅 办公 重庆 渝中区 江山国际写字楼 至业委会成立或另聘物业公司 10.76 物业 商业 重庆 渝中区 江山国际商业 至业委会成立或另聘物业公司 6.22 物业 高层 重庆 渝中区 江山国际 至业委会成立或另聘物业公司 1.45 住宅 高层 贵州 贵阳 黔灵半山 至业委会成立或另聘物业公司 27.97 住宅 多层 贵州 贵阳 天海青城 至业委会成立或另聘物业公司 26.39 住宅 高层 河北 唐山 和泓阳光 至业委会成立或另聘物业公司 12.50 住宅 高层 辽宁 沈阳 和泓花园 至业委会成立或另聘物业公司 16.26 住宅 高层 辽宁 沈阳 和泓尚品 至业委会成立或另聘物业公司 6.40 住宅 高层 辽宁 沈阳 半岛公馆 至业委会成立或另聘物业公司 13.80 住宅 独立 四川 成都 和泓半山 至业委会成立或另聘物业公司 式住 14.23 宅 高层 四川 成都 东28 至业委会成立或另聘物业公司 4.35 住宅 商业 四川 成都 东28 至业委会成立或另聘物业公司 11.83 物业 办公 四川 成都 东28写字楼 至业委会成立或另聘物业公司 14.55 物业 高层 海南 三亚 和泓假日阳光 至业委会成立或另聘物业公司 10.38 住宅 湖南 长沙 梅溪四季 至业委会成立或另聘物业公司 高层 1.28 项目 项目所 物业 建筑面积 所在 项目名称 合同截止日期 在城 类型 (万m) 省份 住宅 3、公司在管项目部分展示 彩虹新城旗山·品阁 和泓假日阳光和泓半山 和泓阳光黔灵半山 二、公司的组织结构及业务流程 （一）公司内部组织结构 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总经理 战略 人力 办公 财务 子公 证券 审计 发展 资源 室 部 司 部 部 部 部 分公 司 （二）公司业务流程 公司主要提供物业管理服务，业务流程主要围绕物业展开，主要包括招投标 流程、业主报事报修流程、服务实现流程、设备设施控制流程、人力资源控制流 程、采购控制流程、业务外包流程、保险理赔工作处理流程。 其主要业务流程图如下： 1、招投标流程 招投标流程 招投标信息甄选 组织现场踏勘 决定是否投标 上报集团立项 领取标书 编制标书 标书内部审核 投标、开标、答辩 未中，分析原因 中标，签订合同 改进 人员、物资筹备 正式进场 日常服务和品质监 控 2、业主报事报修流程 业主报事报修流程 业户报事、报修 客户服务部前台受理、记录报事、报修基 本情况，填写《工作联络单》及《派工单 》通知相关部门 派工单 工作联络单 日常维修 有偿维修 转交责任部门处理 工程部接单确认 ，向业户说明收 工程维修部 费标准 业主是 接单确认、 维修 业户同意收费 工程部维修 工作结束 业户是 维修工作结束 业主签字确认 业户向物业公司投诉 业户签字确认 报分总进行 客服整理档案 现场缴费/到财 是否交费 务收银室缴费 维修单处理 进入物业公司处理业 户投诉工作程序 客户服务部留存 工程维修部留存 客服部回访 3、服务实现流程 服务实现流程 服务范围的确定 人力资源的储备 文件的编制 设备设施的提供 供水、供电、供暖、电 消杀、突发事件、公共 梯运行等 卫生事件的预防等 服务材料的提供 关键工序控制 特殊服务过程控制 提供物业服务 服务外包方的提供 未干油漆、地面铺装、 防滑标识、高空作业标识、小 移植苗木等 心落水标识、道路施工标识等 产品的防护 标识的可追溯性 4、设备设施控制流程 设备设施控制流程 使用部门 总经理办公室 客户服务中心 管理者代表 董事长 服务保障类设备设施 支持性设备设施 设备设施采购 申请采购 申请采购 使用验收 建立部门设备 建立公司设备 建立公司设备 设施台账 设施台账 设施台账 支持性设备设施 服务保障类设备设施 监督检查 监督检查 维修保养 维修保养 维修保养 填写设备作废 服务支持类设 服务保障类设 审核 审批 申请 备的组织评定 备的组织评定 5、人力资源控制流程 人力资源控制流程 相关部门 人力资源 管理者代表 总经理 参与制定部 年初牵头组 门定岗定编 织定岗定编 编制岗位说 审核 审批 明书 按招聘制度 组织招聘 办理入职手 续 制定部门年 整合制定公司年 审核 审批 度培训计划 度培训计划 执行绩效 管理制度 日常监督 员工日常请 销假管理 6、采购控制流程 采购控制流程 采购形式 采购小组 客户服务中心 总经理办公室 各部门 行政办公货物 工程物料采购 服务项目采购 采购 采购小组 （2万元以上） 确定1、招标采购 2、直采 通过三种方式 3、竞争性谈判 格供应商 合 确定合格供应 确定 商 实施采购 行政办公货物 采购 购 集中采购 向合格供应商 上报月度采购 采购 计划 集中采 工程物料采购 应急采购 向合格供应商采 请示沟通 购 急采购 应 补办手续 7、业务外包流程 业务外包流程 提出外包服务需求及 服务方案 上报公司OA审核通过 项目需求部门拟定招 公司主管业务部门拟 标文件 定招标文件 成立招标小组 进行招标 收取投标文件并现场 唱标 服务方案研讨，确定 中标人 合同洽商 签订外包服务合同 项目主管部门进行日 公司业务主管部门进 常服务质量监管 行日常服务质量监管 8、保险理赔工作处理流程 保险理赔工作处理流程 意外事故 一般意外事故 车辆受损意外事故 客服员工第一时间到现 安全巡视员第一时间到 场，了解情况 现场，及时上报 客服部主管 安全主管现场 协调采取减损措施 查勘拍照取证 安全主管做好记录，协 及时报案，填写《出险 助客服部主管报险 通知书》，通报案情 接报险公司通知后，安 全事务部协助车主到保 协助报险公司定损，跟 险公司定损 进处理，填写意 外事 故报险记录表 制定维修方案 业主自行维修 保险公司指定 编制维修预算 维修 维修方提供 正式发票 工程部审核预算 督促维修方进行维修 保险公司赔付 维修方提供正式发票， 保险公司赔付 客户服务中心通知分公司办理财 务手续支取赔付款 客户服务部整理归档 客服主管上报客服中心备案 三、与业务相关的关键资源要素 （一）产品或服务所使用的主要技术 1、“社区半径”APP：公司近年来以打造智慧化社区为目标，向社区O2O发 力，主动进行变革。借助北京乐家园信息技术有限公司开发的“社区半径”APP 服务软件，将物业管理转移到手机终端。生活缴费、收快递、物品采购、外卖、 家政服务、家庭理财、房租托管等都可以在该服务平台实现。而服务平台的积分 抵扣，VIP物业费面单将成为吸引业主使用服务平台的敲门砖和增加业主与平台 粘性的强化剂。该应用平台在“交大嘉园”小区试运行得到良好的反应后，逐步 推广到北京以及其他省市在管物业项目，目前在管31家项目中，已在5家项目 中成功应用。 2、信息技术和智能设备引入：公司引入停车道闸系统、园区联网监控系统 电梯刷卡系统，将公司内部管理和园区物业服务扁的更便捷、更高效。通过信息 技术、智能设备来减少人力成本。 3、节能改造：能源占据公司较大成本，公司通过节能灯改造、修旧利废、 等方式增收节支，每年节省成本近200万元。 （二）主要无形资产情况 1、商标 （1）截至本公开转让说明书签署之日，公司无自有商标。 （2）截至本公开转让说明书签署之日，公司无正在申请中的商标。 （3）截至本公开转让说明书签署之日，公司与下属子公司不存在与集团共 用商标的情况。 2、专利技术 （1）截至本公开转让说明书签署之日，公司无发明专利。 （2）截至本公开转让说明书签署之日，公司无正在申请的发明专利。 （3）截至本公开转让说明书签署之日，公司无实用新型专利。 3、软件着作权 截至本公开转让说明书签署之日，公司无发明软件着作权。 （三）取得的业务许可资格或资质情况 公司及子公司、分公司取得的业务资质情况如下: 1、物业管理资质 序 持证单 证书 证书名称 颁发机构 证书编号 颁发时间 有效期 号 位 等级 北京和 物业管理企 住房和城 1 (建）109059 一级 长期 泓物业 业资质证书 乡建设部 湖南和 物业管理企 住房和城 长住建物证 2 三级 泓物业 业资质证书 乡建设部 字第1321号 海南和 物业管理企 住房和城 3 01-606 三级 长期 华物业 业资质证书 乡建设部 唐山和 物业管理企 住房和城 4 339 三级 长期 泓物业 业资质证书 乡建设部 贵阳和 物业管理企 住房和城 筑房物字 5 三级 长期 泓物业 业资质证书 乡建设部 070831号 沈阳和 物业管理企 住房和城 沈物字0746 6 三级 泓物业 业资质证书 乡建设部 号 重庆和 物业管理企 住房和城 7 渝物1107号 二级 长期 泓物业 业资质证书 乡建设部 天津和 物业管理企 住房和城 8 三级 长期 泓物业 业资质证书 乡建设部 2、停车备案证 序 名称 地址 经营单位 车位数 有效期 核发机关 号 （备案号） 北京和泓物 彩虹园停车场（备 丰台区光 地下非 北京市丰台 业服务有限 1 案号：0730207 彩路65-68 机械式： 至 区市政市容 公司彩虹园 号） 号院 986 管理委员会 分公司 彩虹嘉园南区停 北京和泓物 地上非 北京市丰台 丰台区程 2 车场（备案号： 业服务有限 机械式： 至 区市政市容 庄路20号 0730405号） 公司 256 管理委员会 彩虹嘉园南区商 北京和泓物 地上非 北京市丰台 丰台区程 3 业停车场（备案 业服务有限 机械式： 至 区市政市容 庄路20号 号：0710468号） 公司 47 管理委员会 4 彩虹花香地下停 丰台区新 北京和泓物 地下机 北京市丰台 序 名称 地址 经营单位 车位数 有效期 核发机关 号 （备案号） 车场（备案号： 村一里15 业服务有限 械式： 至 区市政市容 0730261号） 号 公司彩虹花 240 管理委员会 香分公司 北京和泓物 彩虹花香停车场 丰台区新 地上非 北京市丰台 业服务有限 至 5 （备案号： 村一里15 机械式： 区市政市容 公司彩虹花 0710211号） 号 62 管理委员会 香分公司 北京和泓物 交大嘉园停车场 海淀区交 地下非 北京市海淀 业服务有限 6 （备案号： 通大学路 机械式： 至 区交通委员 公司交大嘉 号） 1号院 436 会 园分公司 西山枫林小区一、 北京和泓物 香山南路 地面非 北京市石景 二、三、区地面停 业服务有限 至 7 西山枫林 机械式： 山区交通委 车场（备案号： 公司西山枫 小区院内 1039 员会 0830046号） 林分公司 西山枫林小区一、 北京和泓物 香山南路 地下非 北京市石景 二、三区地下停车 业服务有限 至 8 西山枫林 机械式： 山区交通委 场（备案号： 公司西山枫 小区院内 426个 员会 0830079号） 林分公司 西山枫林小区四 八大处路 北京和泓物 地面非 北京市石景 区地面停车场（备 甲26号院 业服务有限 至 9 机械式： 山交通委员 案号：0830049 西山枫林 公司西山枫 360个 会 号） 小区院内 林分公司 虹桥区河 北开花园机动车 北大街 天津和泓物 至 天津市停车 10 地下停车场（会员 111号北 业管理有限 —— 业协会 证号：1800243） 开花园小 公司 区地下 虹桥区咸 阳北路与 西河名邸机动车 天津和泓物 海源道交 至 天津市停车 11 地下停车场（会员 业管理有限 —— 口西河名 业协会 证号：1800259） 公司 邸小区地 下 和泓南山道1号 南岸区海 重庆和泓物 重庆市南岸 室内： 12 停车库（备案编 棠晓溪敦 业服务有限 区停车场管 531 至 号：11998） 厚街36号 公司 理办公室 和泓南山道2号 南岸区海 重庆和泓物 重庆市南岸 停车库（备案编 室内： 13 棠晓溪敦 业服务有限 区停车场管 号：渝南普 345 至 厚街36号 公司 理办公室 -11995） 14 和泓南山道3号 南岸区海 重庆和泓物 室内： 重庆市南岸 序 名称 地址 经营单位 车位数 有效期 核发机关 号 （备案号） 停车库（备案编 棠晓溪敦 业服务有限 176 至 区停车场管 号：渝南普 厚街36号 公司 理办公室 -11997） 和泓南山道4、5 南岸区海 重庆和泓物 重庆市南岸 号停车库（备案编 室内： 15 棠晓溪敦 业服务有限 区停车场管 号：渝南普 305 至 厚街36号 公司 理办公室 -11996） 和泓南山道6、7 南岸区海 重庆和泓物 重庆市南岸 号停车库（备案编 室内： 16 棠晓溪敦 业服务有限 区停车场管 号：渝南普 1040 至 厚街36号 公司 理办公室 -11999） 和泓四季停车库 九龙坡区 重庆和泓物 重庆市南岸 室内： 17 （备案编号：渝九 华福大道 业服务有限 至 区停车场管 1271 普-11721） 北段15号 公司 理办公室 和泓阳光停车库 南岸区桃 重庆和泓物 重庆市南岸 室内： 18 （备案编号：渝南 源路160 业服务有限 至 区停车场管 662 普-11268） 号 公司 理办公室 祺山.品阁停车库 江北区洋 重庆和泓物 重庆市江北 室内： 19 （备案编号：渝江 河二村73 业服务有限 至 区市政园林 400 普-0003） 号 公司 管理局 天海青城机动车 贵阳市南 贵阳和泓物 停车场 明区黄岭 室外： 贵阳市公安 20 业服务有限 至 （NO 路79-83 187个 交通管理局 公司 ） 号 （四）主要生产服务设备等重要固定资产使用情况 1、主要电子设备： 账面价值 设备名称 规格型号 购置日期 启用日期 原值 净值 （万元） （万元） 办公家具 圣奥 10.64 4.91 自动售水机 美顺佳 1.65 1.28 自动售水机 美顺佳 1,794.40无 448.60 440.14 购混 405号 枫林） 京房权证 7号楼地外钢 石其字第 下室（西山 1,681.48无 420.37 412.45 购混 406号 枫林） （五）房屋租赁情况 截至本公开转让说明书签署日，公司及其子公司的房屋租赁情况列表如下： 用 序号 类别 出租人 承租人 土地/房屋地址 面积(M) 途 和泓置 北京和 北京市海淀区中关村南大街甲18号办 1 房屋 100.00 地 泓物业 院1-4号楼15层D座15-15D 公 和泓置 泓升股 北京市海淀区中关村南大街甲18号办 2 房屋 50.00 地 份 院1-4号楼15层D座15-15D 公 赵昌伟 唐山和 办 3 房屋 唐山市路南区南新西道5号 2551.54 王震宏 泓物业 公 唐山和 唐山和 办 4 房屋 卫国路西侧南新道北侧5号楼一层 120.00 泓地产 泓物业 公 湖南和 长沙市岳麓区岳麓大道369号岳麓办 5 房屋 易义翕 150.00 华物业 易号嘉园办公楼501 公 （续） 报告期内各期租金（万元） 与出租方 序号 截止期限 是否存在 2013年 2014年 2015年 关联关系 1 2016年5月15日 - 1月1日之后在北京市海淀区中关村南大街甲18号院1-4号楼15层D座15-15D 办公，该办公地点由和泓置地租入，并在征得出租方允许后租赁给第三方北京和 泓物业使用；（2）泓升股份报告期内一直在北京市海淀区中关村南大街甲18号 院1-4号楼15层D座15-15D办公，该办公地点由和泓置地租入，并在征得出租 方允许后租赁第给三方泓升股份使用；（3）唐山和泓物业2014年1月8日之前 存在非关联方租赁情况，后期在关联方唐山和泓地产一处房产中办公；（4）湖南 和华物业2013年4月1日之前存在非关联方租赁情况，后期在在管小区物业专 用房办公。 除此之外，其他物业公司报告期内均为小区内物业专用房，由房地产开发商、 业主委员会或其他委托方向公司提供能够直接投入使用的物业管理用房，无需缴 纳租金。根据《物业管理条例》第三十条“建设单位应当按照规定在物业管理区 域内配置必要的物业管理用房。”第三十八条“物业管理用房的所有权依法属于 业主。未经业主大会同意，物业服务企业不得改变物业管理用房的用途。”小区 内必须设立物业管理用房，物业管理用房作为小区共用部分，物业公司在物管用 房内办公并为小区提供物业管理服务，一般无需再缴纳租金。 北京和泓物业、泓升股份在用办公场所按市场价格计算，租金为2013年1 月1日至2013年5月15日日租金4.2元/m，2013年5月16日至2015年6月 30日日租金5.76/m。如按市场价支付租金，则北京和泓物业2015年1-6月需 ，2015年1-6月需缴纳租金28,236.00元。 （六）员工情况 截至2015年6月30日，公司员工总数 905人（含子/分公司），其中正式 员工821人，退休返聘员工80人，在校实习生4人。员工分布情况如下表： 1、员工基本情况 截至2015年6月30日，公司本部及分公司共有员工905名，其中正式员工 821人，退休返聘员工80人，在校实习生4人。人员结构如下： 62 51 158 13 359 针对公司部分员工应缴未缴社保的情况，公司已制定为员工分期补缴社保的 计划，目前正在实施第一批员工社保缴纳计划。此外，公司承诺，在员工或主管 机关要求时，公司将无条件为未缴社保的员工即时补缴该等费用。公司控股股东 及实际控制人亦已承诺，如果有权部门要求或决定泓升股份为员工补缴社会保 险，以及泓升股份因未足额缴纳员工社会保险而受到任何罚款或遭受损失，公司 控股股东及实际控制人将足额补偿泓升股份因此而发生的支出或所受损失。 3、核心技术人员 （1）核心技术人员概况 王文浩，男，中国国籍，1978年12月出生，无境外永久居留权，本科学历。 2002年5月至2005年5月，就职于深圳市金地物业管理有限公司，任管理处主 任兼客服经理；2005年6月至2007年5月就职于天润集团北京安港物业公司， 任项目经理；2007年6月至2015年8月就职于北京和泓物业管理有限公司，任 总经理；2015年9月至今，担任北京泓升投资股份有限公司董事兼战略发展部 主任。具备电气工程师电气工程师资格。 高永星，男，中国国籍，1977年12月出生，无境外永久居留权，大专学历。 2001年1月至2004年10月，就职于北京紫罗园物业管理有限公司，任副经理； 2006年1月至2006年11月就职于北京盛世物业管理有限公司清缘东里管理处， 任项目经理；2006年12月至2007年5月就职于北京世纪洁龙物业管理有限公 司碧兴园管理处，任项目经理；2007年6月至今，任北京和泓物业总经理助理。 具备物业项目负责人资格。 杨兵，男，中国国籍，1973年4月出生，无境外永久居留权，大专学历。1994 年1月至1996年12月，就职于贵州茅台酒股份有限公司，任茅台酒厂J-5#高层 的综合工长；1996年12月至2005年6月就职于中建四局一重庆公司，任公司 副总经理；2005年6月至2006年12月就职于贵阳金汇房开公司，任工程部经 理；2006年12月至今，任贵阳和泓物业服务有限公司总经理。 陶涛，男，中国国籍，1971年5月出生，无境外永久居留权，本科学历。 1990年4月至2001年2月，就职于北京东直门国际公寓有限公司，任工程部主 管；2001年2月至2003年2月就职于北京东方实业发展有限公司，任工程部主 管；2003年2月至2006年4月就职于北京中协金陶投资管理有限公司，任物业 部经理；2006年4月至今，任北京和泓物业服务有限公司交大嘉园项目总经理。 具备物业项目负责人资格、注册物业管理师资格。 陈英德，男，中国国籍，1967年11月出生，无境外永久居留权，大专学历。 1985年10月至2005年11月，就职于北京武警总队二支队，任副大队长；2005 年12月至今就职于北京和泓物业服务有限公司，任西山枫林项目总经理。具备 电气工程师资格。 孙国民，男，中国国籍，1960年2月出生，无境外永久居留权，大专学历。 1979年10月至1982年8月，就职于北京炼钢厂，任普通员工；1985年10月至 1993年10月就职于北京炼钢厂，任技术开发科科员；1993年11月至2000年1 月就职于北京华联炼钢公司，任副经理兼会计；2003年6月至2004年2月，就 职于北京万家安物业有限公司，任科员；2004年2月至今，任北京和泓物业服 务有限公司彩虹花香项目经理。具备物业项目负责人资格、注册物业管理师资格、 机制工程师资格。 程志清，男，中国国籍，1963年12月出生，无境外永久居留权，本科学历。 1984年10月至1995年11月，就职于重庆纺织职工大学，任教师一职；1998年 3月至2000年10月就职于科莱恩化工（中国）有限公司，任商务技术代表；2000 年10月至2004年10月就职于重庆达美实业有限公司，任行政人事总监；2004 年12月至2007年3月，就职于重庆名郡物业管理有限公司，任总经理；2007 年3月至2010年4月，就职于（渝开发）重庆祈年房地产开发有限公司，任副 经理；2010年5月至今，任重庆和泓物业服务有限公司总经理。 2、核心技术人员持股情况及近两年内的变动情况 报告期内公司不存在核心技术人员持股情况。 （七）其他体现所属行业或业态特征的资源要素 1、公司加入的团体组织及获得的荣誉证书情况 序号 荣誉证书 颁发机构 颁发日 北京市物业管理行业协 1 北京市物业管理行业协会会员单位 2010年2月 会 2 《中国物业管理》杂志协办单位 《中国物业管理》杂志 2010年11月 3 北京市物业管理示范（四星）住宅小区 住房和城乡建设委员会 2011年12月 重庆市江北区爱国卫生 4 江北区卫生单位 2011年12月 运动委员会 重庆市国土资源和房屋 5 宜居重庆·物业管理服务示范小区 2011年12月 管理局 6 北京市物业管理示范（四星）住宅小区 住房和城乡建设委员会 2012年9月 7 江北区物业管理十佳单位 江北区房屋管理局 2012年12月 8 天津市物业服务优秀住宅小区 天津市物业管理办公室 2014年3月 9 和泓花园四星级物业管理住宅 沈阳市物业管理协会 2014年4月 10 中国物业管理协会常务理事单位 中国物业管理协会 2014年10月 2、行业排名情况 在2015年度物业管理综合实力百强排名中，北京和泓物业位列第八十五位。 四、公司的具体业务情况 （一）公司业务的具体构成情况 报告期内公司服务价格保持稳定，在管面积不断增加，新增在管小区入住率 提高，物业费收入、车辆管理费收入等递增趋势。公司的业务模式在报告期内没 有发生改变，对其收入确认没有影响。 （二）公司的主要客户情况 公司主要业务收入为物业管理收入，其他业务收入主要为租金收入以及广告 费收入，从行业本身情况考虑，对报告期内的主要客户按物业小区项目披露收入 前五名。 销售收入 占公司全部营业 客户名称 2013年度前五大客户的销售金额及占比 彩虹星园小区业主 物业费 977.87 10.53 彩虹园小区业主 物业费 1,539.30 16.57 交大嘉园小区业主 物业费 1,306.42 14.07 销售收入 占公司全部营业 客户名称 内容 （万元） 收入比例（%） 西山枫林小区业主 物业费 1,201.68 12.94 重庆南山道小区业主 物业费 1,192.15 12.84 合计 —— 6,217.41 66.95 公司2013年度、2014年度和2015年1-6月前五名客户的销售金额占当期 销售收入的比例分别为66.95%%、53.27%%、47.49%。 报告期内不存在明显依赖单一客户的情形，也不存在明显的依赖关系。 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持股 5%以 上股份的股东均不在上述客户中任职或拥有权益，公司与主要客户之间不存在任 何关联关系。 （三）公司的供应商情况及成本情况 公司拥有专业的物业服务人员提供基础物业服务，并将保安、保洁、绿化、 电梯、消防等服务项目外包给专门提供此类服务的公司。 公司在市场中公开寻找供应商，选择过程中综合考虑供应商规模、实力、价 格以及风险承担能力，不存在对供应商严重依赖情况。公司拥有较为丰富的供应 商资源，能够及时为各小区提供所需物业服务。 报告期内公司对前五大供应商情况如下表所示： 采购金额 占公司采购总额的 供应商名称 内容 （万元） 比例（%） 2015年1-6月前五大供应商的采购金额及占比 北京怡和隆信保洁有限公司 保洁费 180.58 18.65 北京安铁保安服务有限公司 保安费 105.00 10.84 华信中安（北京）保安服务有限公司 保安费 87.60 9.04 北京精诚伟业保安服务有限公司 保安费 55.44 5.72 重庆华尔清洁服务有限公司 保洁费 44.16 4.56 合计 —— 472.78 48.81 2014年度前五大供应商的采购金额及占比 北京怡和隆信保洁有限公司 保洁费 361.15 20.15 北京安铁保安服务有限公司 保安费 210.00 11.71 华信中安（北京）保安服务有限公司 保安费 175.20 9.77 采购金额 占公司采购总额的 供应商名称 内容 （万元） 比例（%） 北京精诚伟业保安服务有限公司 保安费 110.88 6.18 重庆华尔清洁服务有限公司 保洁费 88.32 4.93 合计 —— 945.55 52.74 2013年度前五大供应商的采购金额及占比 公司2013年度、2014年度和2015年1-6月前五名供应商合计采购额占当 期采购总额的比例分别为56.68%、52.74%和48.81%。 前五名供应商中，不存在关联关系，没有对单一供应商存在依赖。 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东不在公司主要供应商中享有权益 （四）公司的重大业务合同及其履行情况 1、报告期内，公司重大业务合同情况如下： 合 同序 合同金 履行 合同对方 标的 合同相对方 签署日期 性号 额（元） 情况 质 北京市石景山区西山枫 物业管 西山枫林一 1.34元 2013年12 正在 1 林第一社区业主委员会 理服务 二区业主 /m/年 月31日 履行 北京市石景山区西山枫 物业管 西山枫林三 1.34元 2013年12 正在 2 林三区业主委员会 理服务 区业主 /m/年 月31日 履行 提 重庆佑山房地产开发有 物业管 和泓南山道 1.35元 2008年6月 正在 3 供 限公司 理服务 小区业主 /m/年 3日 履行 服 北京福发房地产开发有 物业管 彩虹星园小 1.80元 2007年11 正在 4 务 限公司 理服务 区业主 /m/年 月15日 履行 北京东和嘉业房地产开 物业管 交大嘉园小 2.33元 2005年10 正在 5 发有限公司 理服务 区业主 /m/年 月7日 履行 北京东和嘉业房地产开 物业管 彩虹园小区 1.80元 2003年5月 正在 6 发有限公司 理服务 业主 /m/年 28日 履行 2、报告期内，公司外包合同情况如下： 合 同序 合同金额 合同对方 合同标的 签署日期 履行情况 性号 （万元） 质 北京精诚伟业保安服务 1 保安服务 110.88 正在履行 有限公司 北京怡和隆信保洁有限 2 保洁服务 130.68 正在履行 业 公司 务 北京安铁保安服务有限 3 保安服务 103.20 正在履行 外 公司 包 华信中安（北京）保安服 4 保安服务 96.00 正在履行 务有限公司 重庆华尔清洁服务有限 5 保洁服务 27.06 正在履行 公司 3、报告期内，公司重大借款合同及其附属质押合同情况如下： 合 同序 借款用 借款金额 合同利 借款银行 借款期限 性号 途 （万元） 率 质 借 交通银行股份有限公司 2013年8月22日 流动资 基准利 1 891.00 款 北京公主坟分（支）行 -2014年8月13日 金周转 率 合 交通银行股份有限公司 2012年7月20日 流动资 基准利 2 894.00 同 北京公主坟分（支）行 -2013年7月10日 金周转 率 合 履 出 同序 行 合同名称 质权人 质 质押物 担保方式 签订日期 性号 情 人 质 况 交通银行 最高债权 交通银行得利宝 履 最高额质押 股份有限 额为 刘 理财产品 行 1 合同（编号： 公司北京 894.00万 江 （编号： 完 质押合同） 公主坟分 元的质押 ） 毕 （支）行 担保 交通银行 最高债权 交通银行得利宝 履 最高额质押 股份有限 额为 刘 理财产品 行 2 合同（编号： 公司北京 891.00万 江 （编号： 完 ） 公主坟分 元的质押 K1AA0019344） 毕 （支）行 担保 4、报告期内，公司重大担保合同情况如下： 合 履 同序 抵押 担保价值 行 合同名称 抵押人 抵押物 签订日期 性号 权人 （万元） 情 质 况 中国 住房公积金 农业 支持保障性 银行 北京福 大兴区兴华园 履 住房建设项 股份 发房地 11幢会所，大 行 1 目贷款抵押 有限 产开发 3,000.00 兴区兴华园1 完 合同（编号：公司 有限公 幢7幢9幢车 毕 2012—005 北京司 库） —1） 崇文 抵押合同 支行 中国 丰台区华彩路 }