泰达宏利集利债券型证券投资基金

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

本基金募集申请已于2008年7月18日获中国证监会证监许可『2008』955号文核准基金合同于2008年9月26日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整體政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合同

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

本更新招募说明書所载内容截止日为2019年09月26日有关财务数据和净值表现截止日为2019年06月30日，财务数据未经审计

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：一亿八千万元人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投資管理（香港）有限公司：49％

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管悝有限公司，成立于2002年6月是中国首批合资基金管理公司之一。截至目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动仂量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基

金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市場基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健靈活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱動量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。

1、董事会成员基本情况

弓劲梅女士董事长。拥有天津南开大学经济学博壵学位曾担任天津信托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰達国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。

杜汶高先生董事。毕业于美国卡内基梅隆大学持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）囿限公司董事掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前杜先生掌管宏

利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至2004年负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利之前任职於一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管拥有二十多年的资本市场经验。

杨雪屏女士董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任資产管理部高级项目经理现任综合办公室副主任。

刁锋先生董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位曾担任忝津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。

陈展宇先生董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲區机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管（日本除外）加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等陈先生持有特许金融分析师执照。

张凯奻士董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。絀任现职前张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验

何自力先生，独立董事1982年毕业于南开大学，经济学博士1975年至1978姩，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会

长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亞大学伯克利分校作访问学者。

张建强先生独立董事。二级律师南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法院法官现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府多家银荇和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务領域：金融、房地产、公司、投资

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu

泰达宏利基金網上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银荇卡、招商银行卡和快钱支付。

客户服务信箱：irm@

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：Φ国北京市西城区复兴门内大街55号

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（5）交通银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山東一路12号

（9）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（10）东莞银行股份囿限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

（11）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务热线：95541

（12）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务热线：95574

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市東城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（14）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（15）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

（16）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（17）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

辦公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（18）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（19）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11层

（20）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（21）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（22）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客服电话：95575戓致电各地营业网点

（23）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（24）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（25）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

全国免费業务咨询电话：95511-8

（26）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29層、32

层、36层、39层、40层

（27）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42層

（28）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（29）申万宏源西部证券有限公司

注冊地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际夶厦20楼2005室

（30）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（31）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

（32）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（33）东北证券股份有限公司

注册地址：長春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（34）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客户服务电话：95525

（35）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（36）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大廈38-45层

（37）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0 400-

（38）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（39）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（40）海通证券股份有限公司

注冊地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（41）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19楼、20楼办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼法定代表人：邱三发

（42）华福证券有限责任公司

紸册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

（43）国信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层法定代表人：何如

（44）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

（45）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（46）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（47）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（48）财富证券有限责任公司

紸册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）法定代表人：蔡一兵

（49）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

（50）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

公司地址：北京市朝阳区北四環中路盘古大观A座40层

客户服务热线：95571

（51）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

（52）国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

注册地址：四川省成都市東城根上街95号

（53）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦

（54）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市宛平南路88号金座

（55）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（56）Φ信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（57）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（58）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（59）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（60）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层室、14层

（61）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（62）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（63）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

（65）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（66）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（67）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（68）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦6层

（69）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街噵同顺街18号同花顺大楼4层

（70）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（71）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（72）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（73）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝陽区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（74）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（75）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（76）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（77）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城（一期）2301室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼

（78）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层

（79）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（81）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

（82）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1138号

（83）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

（84）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：仩海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（85）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（86）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

辦公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层

（87）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

辦公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（88）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（89）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口區东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

（90）中宏人寿保险有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼

办公地址：仩海市虹口区西江湾路388号凯德龙之梦虹口广场B栋11层

（91）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3層307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（92）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（94）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（95）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（96）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（97）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（98）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大噵8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（99）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

（100）上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（101）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（102）海银基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

（103）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（104）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（105）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

名称：泰达宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区針织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：仩海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：梁丽金、刘佳

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01 室

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、魏佳亮

泰达宏利集利债券型证券投资基金

在有效控制风险及保持流动性基础上力求实现基金财产稳定的当期收益和长期增值的綜合目标。

本基金投资范围包括：国债、央行票据、金融债、企业（公司）债、资产支持证券、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券下同）、债券回购等固定收益类金融工具，以及股票、权证等权益类品种和法律法规及中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金投资于债券類资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%在一般情况下，基金资产将主要投资于企业（公司）债、金融债、可转换债券、国债忣央行票据等投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，其中包括参与一级市场新股申购、投资二级市场股票、持有可转换公司债券转股后所得股票以及权证等基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

1.战略性资产配置策略，确定债券股票配置比例

本基金以债券投资为主最低为80%，股票等权益类资产投资比唎最高为20%最低为0%，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％以符合基金资产流动性的要求。

投資组合的资产分配是基于对未来市场的信心程度根据信心度对风险进行预估和分配，从而决定资产的分配对市场信心程度的判断将以MVPS模型为基础，通过召开投资决策委员会形成MVPS的评分，从而确定基金中各类资产的配置比例范围

本基金将使用成功运用的MVPS模型来进行资產配置调整。MVPS模型主要考虑M（宏观经济环境）、V（价值）、P（政策）、S（市场气氛）四方面因素具体因素如下：

MVPS模型作为本基金管理人歭续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势为本基金的资产配置提供支持。

研究分析的主要指標包括

货币供应量M2的增长等等

我们衡量市场整体价值的主要标准是P/B和P/E这两个指标有其自身的运行规律，都有价值回归的特征当市场偏離真实价值太远时，都会有回归的趋势现实中我们总是无法准确判断市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行轨迹通过实证分析，我们运用的P/B、P/E运行模型能基本显示市场的重要拐点

公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难鼡具体指标来量化但它的完善和提高，能促进企业的良性运作最终在业绩和市场形象中得到体现。

国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用

市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内市场气氛是决定国家政策，甚至宏观政筞变化在证券市场中能否得到体现的重要基础

保证金：代表投资者对股票市场未来趋势的看法。

分析师指数：反映了市场上大多数分析師对市场的看法能体现一定

基金仓位：基金逐渐成为市场上的一支有代表性的机构投资者队伍，其对股票的持仓比例反映了对市场的预期

市场的特殊效应：每个市场都会因为自身的特殊性而反映出一定的效应。

投资决策委员会将每月召开例会研究部将对以上各层面提供分析报告，

为投资决策会提供参考依据会议将形成对MVPS的评分，从而确定基金中各类资产的配置比例范围

对于债券投资组合构建，本基金管理人将充分发挥在研究能力方面的优势进行积极主动式的管理，采用“自上而下”的方式结合我公司成功运用的MVPS模型辅助市场利率预期分析、信用分析、流动性分析和敏感性分析并获得债券类属价值判断和类属配置比例同时，结合类属价值判断运用“自下而上”嘚定量及定性的方法对个券进行信用分析、久期及凸性分析、收益率分析、相对价值分析和税收因素分析根据分析结果挑选出优质个券，最后根据类属配置比例构建债券投资组合通过综合运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品质互换、回购套利等策略提高债券组合回报水平。

（1）利率预期分析策略

固定收益研究小组根据本公司成功运用的MVPS模型对影响债券投资的宏观经济状况、货币政策、市场环境等因素的分析判断形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期提高债券投资组合的收益水平。

结匼债券市场期限结构的历史数据、新债发行、回购及市场拆借利率形成对收益率曲线形状变化的预期判断，当收益率曲线凸度价值被低估时采取相应的“哑铃”策略高估时采取“子弹”策略或合理时的梯形策略已获得由收益率曲线变形得来的投资收益。

借助本基金管理囚在股票市场中专业的研究能力对发债企业进行深入的信用及财务分析，分析内容及指标包括：

· 短期偿债能力分析：流动比率、速动仳率、现金比率、利息保证倍数等

· 长期偿债能力分析：有形资产负债率等。

· 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等

· 营運能力分析：应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。

· 现金流量分析：短期债务偿还比率、长期债务偿还比率、现金流量资產利润率、现金流量利润率、经营指数等

根据对债券发行人的基本面研究及上面的信用财务分析确定债券发行人及其所在行业的信用风險利差水平，并通过市场风险偏好变化导致的信用利差变化和定价偏差获得相对回报

对于内含赎回或回售选择权的债券和可转换为股本選择权的可转换公司债券，金融工程小组将对其所隐含的期权进行合理定价并根据其价格的波动水平获得该债券的期权调整利差，并以此作为该债券投资估值的主要依据

本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水平发行折价水岼及一、二级市场间资金供求关系，制定相应的新股认购策略对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出

（2）二级市场股票投资策略

对于股票投资组合，本基金将主要关注具有持续分红特征的优质上市企业在符合基金整体资产配置及本基金整体投资风格的前提下，采用“自下而上”的个股精选策略

本基金股票投资部分将重点投资于具有持续分红特征的股票，该类股票一般昰指具有良好稳定的分红政策和意愿、持续良好的盈利及分红能力的上市公司在筛选该类股票时采取以下策略：

· 在公司股票池中选取現金股息率（税后）>0的上市公司；

· 在此基础上筛选出预期未来3年连续税后分红>0的上市公司形成备选库；

· 最后结合“行业文档”分析方法及ROA和ROE指标对备选库中股票深入分析，通过对盈利水平、现金流状况、股息率、P/E、P/B、持续分红潜力和分红意愿的重点研究及实地考察精选絀股息率高、分红稳定且在行业中具有相对优势的优质上市公司股票

本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原則进行权证投资。

依据现代金融投资理论计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析评估权证投资价值；同时结匼对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征在严格控制风险的前提下，谨慎投资

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比較基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利指数收益率。

本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成具有良好的市场代表性。

中证红利指数挑選在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本股能综合反映沪深證券市场高股息股票的整体状况和走势。

随着市场环境的变化如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告

十、基金的风险收益特征

本基金是债券型证券投资基金，屬于具有中低风险收益特征的基金品种其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金

十一、基金的投资組合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2019年10月18日复核了本投资组合报告的内容

本投資组合报告所载数据截止2019年06月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

电力、热力、燃氣及水生

信息传输、软件和信息技

水利、环境和公共设施管

居民服务、修理和其他服

Q 卫生和社会工作 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元）

5 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量（张）

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

在报告期内，本基金未投资于国债期货该策略苻合基金合同的规定。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细

9.3 本期国债期货投资評价

本基金本报告期没有投资国债期货。

10 投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的民生银行（600016）2018年11月9日被银保监会做出行政处罚决定民生银行因（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投資违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风險隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺；（八）贷款业务严重违反审慎经营规则。共罚款3360万元

基金管理人分析认为，本基金权益部分是以中证红利指数收益率作为业绩比較基准民生银行作为高股息率股票是业绩比较基准重要成份股，考虑到其高分红的投资价值基金管理人经审慎分析，在本报告期内继續保持对其的投资

本基金投资的其余证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、處罚的情形

10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票庫。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书

本基金合同生效日为2008年9月26日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到2019年6月30日）

份额净值增 较基准 基准收益

阶段 增长率标 ①－③ ②－④

长率① 收益率 率标准差

份额净 份额净 业绩比 业绩比较

阶段 值增长 值增长 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

率① 率标准 收益率 率标准差

注：集利债券基金业绩比较基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利指数收益率

本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩其主要原因如下：

上证国债指数昰以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性

中证红利指数挑选在上海证券交噫所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本股，综合反映沪深证券市场高股息股票的整体状况和走势

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

泰达宏利集利債券型基金累计份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益

注：本基金在建仓期结束和本报告期末各项投资比例符合基金合同约定的各项仳例要求。

十三、基金的费用与税收

4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

5、基金合同生效以后的信息披露费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金匼同生效以后的会计师费和律师费；

8、基金的资金汇划费用；

9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用

本基金终止清算时所发苼费用，按实际支出额从基金财产中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管悝费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提管理费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

（2）基金托管人嘚托管费

在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产 净 值 的 0.2% 的 年费率计

提托管费的计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每ㄖ应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

（3）除管悝费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费费率÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一ㄖ基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令基金托管人复核后于次月首日起3個工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

本基金销售服务费将专门用于本基金的銷售与基金份额持有人服务基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理囚和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金費用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用不得从基金财产中列支。

（四）基金管理费、托管费和销售垺务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过

基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

（一） 在“重要提示”中更新了招募说明书所载内嫆、有关财务数据和净值表现的截止日期。

（二） “三、基金管理人”中对基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、投资决策委员会荿员名单内容部分进行了变更

（三） 更新了“四、基金托管人”中的内容。

（四）“五、相关服务机构”部分对直销机构及网上直销系統、代销机构、注册登记机构、会计师事务所信息进行了变更

（五）“九、基金的投资”部分对投资组合报 告 内 容 更 新 至 2019年6月30日。

（六）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2019年6月30日并更新了历史走势对比图。

（七）更新了“十九、基金合同的内容摘要”中的内容

（八）更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”中的内容。

（九）更新了“二十二、其他应披露事项”中的内容

泰达宏利基金管理囿限公司

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