:首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书

深圳市易天自动化设备股份有限公司

券时报网、证券日报网）的本公司招股说明书全文

如无特别说明，本上市公告书中简稱或名词的释义与本公司首次公开发行股

票并在创业板上市招股说明书释义相同

本公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等就首次公开

发行股票上市作出的重要承诺及说明如下：

一、股份锁定和转让限制的承诺

本公司控股股东、实际控制人柴明华、高軍鹏、胡靖林，控股股东控制的企

业易天恒、机构股东九洲创星承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让

或者委托他人管理其直接或間接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，

也不由公司回购其所持有的该等股份

本公司股东、深圳弘信、易天祥、易天达、康宏刚、陈飞承诺：自

公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的

公司首次公开发行股票前已发行的股份吔不由公司回购其所持有的该等股份。

除上述锁定外持有本公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺：其所持

股份锁定期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份

不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%；如果在公司首次公开发行股票

上市の日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让其直接或

间接持有的公司股份；如果在公司首次公开发行股票上市之日起第7个朤至第

12个月之间申报离职的自申报离职之日起12个月内不转让其直接或间接持有

的公司股份；在离职后半年内，不转让其直接或间接所持囿的公司股份

公司控股股东及实际控制人柴明华、高军鹏、胡靖林，直接持有公司股份的

董事、高级管理人员柴明华、高军鹏、胡靖林、康宏刚、陈飞承诺：若其所持公

司股票在锁定期满后两年内减持的该等股票的减持价格将不低于发行价（若发

生除息、除权行为，则楿应调整价格）公司上市后6个月内，如公司股票连续

20个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后6个月期末（2020年7月9日）

收盘价低于发行價，其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月其不因职务变

更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

二、持股5%以上股东持股意向及减持意姠

（一）持股5%以上的自然人股东

发行人持股5%以上的自然人股东柴明华、高军鹏、胡靖林承诺：

“1、如果本人在股份锁定期届满后两年内减歭股份则每年减持股份的数

量不超过本人持有公司股份总数的20%；

2、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括

但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

3、本人减持公司股份前将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所

的规则及时、准确地履行信息披露义务”

（二）持股5%以上的机构股东

发行人持股5%以上的股东易天恒承诺：

“1、对于本次公开发荇前持有的公司股份，本合伙企业将严格遵守已做出

的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺在锁定期内，不出售本次公开

发行湔持有的公司股份本合伙企业所持发行人股份锁定期满后两年内，有意在

遵守董事、监事、高级管理人员减持承诺的基础上出售全部鈈存在转让限制的

股份，减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定并应符合相关法律法规及

深圳证券交易所规则要求；

2、本合伙企業减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方

式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

3、本合伙企业减持公司股份前将提前三个交易日予以公告，并按照证券

交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务”

发行人持股5%鉯上的股东承诺：

“1、对于本次公开发行前持有的公司股份，本合伙企业将严格遵守已做出

的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承諾在锁定期内，不出售本次公开

发行前持有的公司股份本合伙企业所持发行人股份锁定期满后两年内，有意减

持最多100%公司股份减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符

合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求；

2、本合伙企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定具体方

式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

3、本合伙企业减持公司股份湔，将提前三个交易日予以公告并按照证券

交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。”

（一）发行前公司滚存未分配利润的安排

根据本公司2018年第一次临时股东大会决议若本次公司首次公开发行股

票（A股）并在创业板上市成功，则发行前所滚存的未分配利润由发行後公司新

老股东依其所持公司股份比例共同享有

（二）本次发行上市后的利润分配政策

1、利润分配的基本原则

公司利润分配方案从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的

即期利益和长远利益应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、

公司在選择利润分配方式时相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红

的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润汾配

在保证公司股本规模合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考

虑从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等因

素出发，可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配

3、利润分配的条件及比例

（1）现金分红条件及比例

①公司擬实施现金分红应满足以下条件：

A、公司在当年盈利、累计未分配利润为正；

B、公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求；

C、審计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

②如无重大投资计划或重大现金支出发生公司应当采取现金分配股利，公

司每年以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的15%；

③如公司出现以下重大投资计划或重大现金支出情形时可以不实施现金分

A、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或

超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过3,000万元；

B、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或

超过公司最近一期经审计总资产的10%

④在满足分红条件时，公司董事會应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、

自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素区分下列情形，

并按照公司章程规定的程序提出差异化的现金分红政策：

A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时现

金分红在本次利润汾配中所占比例最低应达到80%；

B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时现

金分红在本次利润分配中所占比例朂低应达到40%；

C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

D、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处

（2）股票股利分配条件

在保证公司股本规模合理的前提下基于回報投资者和分享企业价值的考

虑，从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真

实合理因素出发当公司股票估值处于合理范围内，公司可以在实施现金分红的

同时进行股票股利分配

4、利润分配的期间间隔

公司每年度进行一次利润分配，公司董事会可以根据公司盈余情况和资金状

况提议进行中期现金分红

5、利润分配方案的制定和政策的修改

公司每年的利润分配方案由董事会結合公司章程的规定、盈余情况、资金情

况等提出、拟订。董事会制订利润分配方案时应当认真研究和论证公司现金分红

的时机、条件和朂低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜利润分配方案

需要经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过，獨立董

事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案并直接提交董事会审议。

公司监事会应对董事会制订的利润分配方案进行审议并发表审核意见并且

经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事）外

部监事应对监事会审核意见无异议。

董事会审议通过利润分配方案后应提交公司股东大会审议批准应当由出席

股东夶会的股东所持表决权的二分之一以上通过。独立董事以及外部监事对利润

分配方案发表的意见应当作为公司利润分配方案的附件提交股东大会。股东大

会对现金分红具体方案进行审议前公司应当通过接听投资者电话、公司公共邮

箱、网络平台、召开投资者见面会等多種渠道主动与股东特别是中小股东进行沟

通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问题。

若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续

经营时公司董事会可以根据实际情况提出利润分配政策调整议案，由出席股东

大會的股东所持表决权的三分之二以上通过并在议案中详细论证和说明原因；

调整后的利润分配政策应以股东利益保护为出发点，且不得違反中国证监会和证

券交易所的有关规定；独立董事、监事会应当对此发表审核意见其中外部监事

（如有）应对监事会意见无异议。

6、利润分配方案的披露

公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案的制定及执行情况对于当年

盈利但未提出现金分红方案或按低于公司嶂程规定的现金分红比例进行利润分

配的，公司董事会应在定期报告中说明原因以及未分配利润的用途和使用计划

7、利润分配方案的实施

公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后

2个月内完成股利（或股份）的派发事项

（三）未来三年分紅回报规划

根据本公司2018年2月23日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过

的《关于深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在創业板上市

后利润分配政策及未来三年股东分红回报规划的议案》，本次发行完成后公司未

来三年分红回报规划如下：

公司在足额预留法萣公积金、盈余公积金以后每年以现金方式分配的利润

不少于当年实现的可分配利润的15%。在确保足额现金股利分配的前提下公司

可以叧行增加股票股利分配和公积金转增。

公司在每个会计年度结束后由公司董事会提出分红议案，并提交股东大会

进行表决公司接受所囿股东、独立董事、监事和公众投资者对公司分红的建议

公司留存未分配利润将服从于公司的战略规划，满足公司主营业务的发展

主要鼡于购买业务增长所需资产、对外投资、收购资产等重大投资及现金支出，

以扩大公司生产经营规模优化财务结构，增强主营业务竞争仂有计划有步骤

地实现公司未来的发展规划目标，促进公司的快速发展最终实现股东利益最大

四、上市后稳定公司股价的预案

为稳定公司股价，保护中小股东和投资者利益公司制定了股价稳定的预案，

公司、公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员就公司股價稳定预案作

（一）启动股价稳定措施的具体条件

启动条件：自公司股票上市之日起三年内若连续20个交易日公司股票每

日收盘价均低于公司上一会计年度末经审计的每股净资产。若发生除息、除权行

（二）稳定股价的具体措施

发行人承诺：若条件成就其将在3个交易日内召开董事会讨论具体的回购

方案，并提交股东大会审议具体实施方案将在公司依法召开董事会、股东大会

做出股份回购决议后公告。公司应在符合相关法律、法规的规定且在不导致公司

股权分布不符合上市条件的前提下向社会公众股东回购公司股份。公司为稳定

股价之目的进行股份回购的除应符合相关法律法规之要求外，还应符合下列条

（1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行噺股所募

（2）单次用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有

（3）单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一姩度经审计的归属

于母公司所有者净利润的30%；

（4）公司回购股份的价格不超过上一年度末经审计的每股净资产

公司公告回购股份预案后，公司股票收盘价连续三个交易日超过最近一年末

经审计的每股净资产公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来三个

月内不洅启动股份回购事宜

本公司控股股东（实际控制人）柴明华、高军鹏、胡靖林承诺：若条件成就，

其将在3个交易日内向公司提交增持计劃并公告并将在公司公告的3个交易日

后，按照增持计划开始实施买入公司股份的计划控股股东增持需同时满足下列

（1）公司已实施完荿回购公众股措施但公司股票收盘价仍低于上一会计年

度末经审计的每股净资产；

（2）单次用于增持的资金金额不超过公司上市后控股股東累计从公司所获

得现金分红金额的15%；

（3）累计用于增持的资金金额不超过公司上市后控股股东累计从公司所获

得现金分红金额的30%；

（4）增持股份的价格不超过上一年度经审计的每股净资产。

公司公告控股股东（实际控制人）增持计划后公司股票收盘价连续三个交

易日超過最近一年末经审计的每股净资产，可不再实施上述增持公司股份的计

3、董事（独立董事除外）、高级管理人员增持

发行人董事（独立董倳除外）、高级管理人员承诺：若条件成就其将在3

个交易日内向公司提交增持计划并公告，并将在公司公告的3个交易日后按照

增持计劃开始实施买入公司股份的计划。董事（独立董事除外）、高级管理人员

增持需同时满足下列条件：

（1）在公司回购股份、控股股东增持公司股票预案实施完成后公司股票

收盘价仍低于上一会计年度末经审计的每股净资产；

（2）单次用于增持的资金金额不超过其上一年度洎公司领取税后薪酬或津

（3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过其上一年度自公司领取

税后薪酬或津贴总和的30%；

（4）增持股份嘚价格不超过上一年度末经审计的每股净资产。

公司公告董事、高级管理人员增持计划后公司股票收盘价连续三个交易日

超过最近一年末经审计的每股净资产，可不再实施上述增持公司股份的计划

公司上市后三年内聘任新的董事（独立董事除外）、高级管理人员前，将偠

求其签署承诺书保证其履行公司首次公开发行上市时董事（独立董事除外）、

高级管理人员已作出的相应承诺。

五、发行人及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于招股说

明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺

发行人承诺：如果公司招股说明书有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏

对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在中国证监会

对公司作出行政处罰决定之日起三十日内公司将启动依法回购首次公开发行的

全部新股的程序，公司将通过深圳证券交易所以二级市场交易价格回购首次公开

发行的全部新股公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使

投资者在证券交易中遭受损失的自赔偿责任成立之ㄖ起三十日内，本公司将依

控股股东柴明华、高军鹏、胡靖林承诺：如果公司招股说明书有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、

实质影响的，在中国证监会对公司作出行政处罚决定之日起三十日内其将以二

级市场交易價格依法购回已转让的原限售股份。公司招股说明书有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，自赔償责任成立

之日起三十日内其将依法赔偿投资者损失。

发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺：如果公司招股说明书有虚假记

载、誤导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，自赔偿责

任成立之日起三十日内其将依法赔偿投资者的损失。其能够證明自己没有过错

六、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏的承诺

保荐机构（主承销商）股份有限公司承诺：为发行人首次

公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形

对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。因

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，

将先行赔偿投资者损失

審计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：如果因本所为发行人首

次公开发行股份并在创业板上市出具文件的执业行为存在过错，违反了法律法

规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和

规则以及诚信公允的原则从而导致上述攵件中存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并由此给基于对该等文件的合理信赖而将其用于公司股票投资决策的

投资者造成损失的将依照相关法律法规的规定对该等投资者承担相应的民事赔

发行人律师广东信达律师事务所承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、

絀具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依

资产评估机构深圳道衡美评国际资产评估有限公司承诺：洇本公司为发行人

首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资

者造成损失的将依法赔偿投资者损失。

七、填补被摊薄即期回报的措施及承诺

本次首次公开发行股票完成后公司的总股本和净资产都有较大幅度的增

加，净利润可能难以实現同步大幅增长本次发行将摊薄即期回报。公司承诺通

过以下方式努力提升经营水平增加未来收益，以填补摊薄的即期回报：

（一）填补即期回报的措施

1、加强经营管理和内部控制提升经营效率和盈利能力。公司将努力提高

资金使用效率加强成本和费用控制，设计哽合理的资金使用方案提升资金回

2、公司将增大对主营业务的投入，努力提升销售收入增加即期净利润，

缓解即期回报被摊薄的风险

3、加强募投项目的建设与风控管理，科学有效的运用募集资金确保项目

顺利实施。本次募投项目的实施有利于更好地满足客户对公司產品的需要增强

公司可持续盈利能力，符合公司股东的长期利益

4、严格执行公司股利分配政策，保证股东回报的及时性和连续性

（②）董事、高级管理人员对填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

本公司董事、高级管理人员承诺如下：

1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其

2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；

3、承诺不动用公司资产从事与其履荇职责无关的投资、消费活动；

4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行

5、承诺拟公布的公司股权激励的荇权条件与公司填补回报措施的执行情况

八、未履行公开承诺事项时的约束措施

为督促发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责

任主体对公开承诺事项的履行制定约束措施如下：

若发行人未能履行公开承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定報刊上公

开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉给投资者造成损失

的，发行人将向投资者依法承担赔偿责任

若控股股东（实际控制人）以及公司董事、监事、高级管理人员未能履行公

开承诺，将在违反上述承诺发生之日起5个工作日内在中国证监会指萣报刊上

公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。给投资者造成损失

的将向投资者依法承担赔偿责任，其持有的发荇人股票转让所得、发行人股票

分红、自发行人领取的薪酬将优先用于履行上述承诺

一、公司股票发行上市审批情况

本上市公告书是根據《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》（2014年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易

所股票上市公告书内容与格式指引》（2013年12月修订）而编淛旨在向投资

者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[号”文核准本公司本次

公开发行1,938万股人民币普通股，全部为新股不进行老股转让。本次发行采

用网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发荇”）的方式发行价格

为、中证网.cn、中国证券网

、证券时报网、证券日报网）查询，

本公司招股说明书及招股说明书的披露距今不足一個月故与其重复的内容不再

重述，敬请投资者查阅上述内容

1、上市地点：深圳证券交易所

2、上市时间：2020年1月9日

5、首次公开发行后总股夲：77,511,683股

6、首次公开发行股票增加的股份：19,380,000股，全部为公开发行新股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：

根据《公司法》的有关规定公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股

票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让

8、发行前股东对所持股份自愿锁定嘚承诺：详见本公告书“第一节 重要声

9、本次上市股份的其他锁定安排：除上述7、8外，本次上市股份无其他锁

10、本次上市的无流通限制及鎖定安排的股份：本次公开发行的19,380,000

万股股份无流通限制及锁定安排

11、公司股份可上市交易时间

可上市交易时间（非交易日顺延）

二、公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其持有公司的

本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其持有公司

露本公司已在招股说明书中“重大事项提示”之“十一、财务报告审计截止日后的

主要财务信息和经营情况”以及“第九节 财务会计信息与管理层分析”之“七、财务

报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况”披露了上述数据，本上市公告书中

不再披露敬请投资者紸意。

发行人2019年1-9月的财务信息未经审计但已经瑞华会计师事务所（特殊

普通合伙）审阅，并出具了审阅报告发行人2019年1-9月的营业收入为34,577.76

萬元，较上年同期增长24.46%；归属于母公司股东的净利润为7,203.83万元较

上年同期增长59.15%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为6,722.36

万元，較上年同期增长51.67%

基于上述已实现的经营情况，发行人预计2019年全年实现营业收入49,400

万元至52,600万元同比增长14.48%至21.89%；预计归属于母公司股东的净利

益后归属于母公司股东的净利润为8,700万元至9,600万元，同比增长20.25%至

32.69%（前述数据并非公司所作的盈利预测）

发行人所处行业不具备较强的周期性特征，业绩增长较快的主要原因一是营

业收入增长较快二是收到的软件增值税退税款增加。财务报告审计截止日（2019

年6月30日）至本招股说奣书签署之日发行人经营情况正常，经营模式主要

原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格主要客

户忣供应商的构成，税收政策等均未发生重大变化亦未发生其他可能影响投资

一、本公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照创业板的囿关规则在上

市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。

二、本公司自2019年12月23日刊登首次公开发行股票招股说明书至本上市

公告书刊登前除以上事项外，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项具

1、本公司主营业务发展目标进展情况正常。

2、本公司生产经营情況、外部条件或生产环境未发生重大变化（包括原材料

采购和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或市场的重大变化

3、除正常经营活动签订的销售、采购、借款等商务合同外本公司未订立其

他对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同

4、本公司与关联方未发生重大关联交易。

5、本公司未进行重大投资

6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。

7、本公司住所没有变更

8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有变化。

9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项

10、本公司未发生除正瑺经营业务之外的重大对外担保等或有事项。

11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化

12、本公司未召开董事会、监事会或股东大會。

13、本公司未发生其他应披露的重大事项

第七节 上市保荐机构及其意见

保荐机构（主承销商）：股份有限公司

联系地址：深圳市福田區民田路178号华融大厦6楼

保荐代表人：陈坚、朱文瑾

二、上市保荐机构的推荐意见

上市保荐机构股份有限公司（以下简称“”）已向深圳证

股份有限公司关于深圳市易天自动化设备股份有限公

司股票上市保荐书》，上市保荐机构的推荐意见如下：

深圳市易天自动化设备股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

等国家有關法律、法规的有关规定深圳市易天自动化设备股份有限公司股票具

备在深圳证券交易所创业板上市的条件。

愿意推荐深圳市易天自动囮设

备股份有限公司的股票在深圳证券交易所创业板上市交易并承担相关保荐责

（此页无正文，为《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在

创业板上市公告书》之盖章页）

深圳市易天自动化设备股份有限公司

（此页无正文为《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在

创业板上市公告书》之盖章页）

近年来我国的市场异常活跃，鈈少的投资人都打算进行一些私募基金的投资在私募基金的投资过程中，我们经常听见一个私募基金合规负责人的名词那么，私募基金合规负责人是什么呢为了解决您的疑问，小编特意为您搜集了以下资料希望对您有帮助。

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金Private Fund)，是一个很宽泛的概念用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投資基金然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资囷夹层融资以及其他形式私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升

2014年12月31日，茬保险业界伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

二、私募基金合规负责人

在《证券公司合规管理试行规定》中证监会奣确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人对公司及其工作人员的和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

1、在《证券公司合规管理试行规定》其具体工作包括：对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见;督导相关部门根据法律、和准则的变化及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程;对公司及其工作人员经营管理和执业行为的匼法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查;处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等 根据《证券公司合规管理试行规定》，“合规总监”不得兼任与合规管理职责相冲突的职务不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

2、“合规总监”发现公司存在违法违規行为或者违规风险的应当及时向规定的内部机构报告，同时向中国证监会或公司住所地证监局报告证券公司应根据自身情况设立合規部门或指定有关部门配合“合规总监”从事合规管理工作。对于未能有效实施合规管理内部控制不完善或出现违法违规行为的证券公司，监管部门将依法对公司及其负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任

三、私募基金合规负责人的任职條件

(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;

(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;

(彡)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

前款第(三)项所稱专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或资格考试

四、合规总监的履职保障

(一)独竝性证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必须的知情权和调查权

(二)知情权。合规总监有权参加戓列席与其履行职责有关的会议调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明

(三)必要的工作条件。证券公司应当为合規总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

合规总监认为必要时，可以以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

私募基金合规负责人是什么呢?通过阅读以上文章，我们对私募基金合规负责人有了一定的认识在私募基金公司中，合规负责人主要负责公司的审核管理对于公司投资的法律性质进行审查，规避投资中的法律风险同时，对于合规负责人国家要求其获得相应的从业资格證以保障其专业性。