定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同

基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的變更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

以下简称“《流动性风险管理规定》”

訂立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事囚按照《基金法》、基金合

规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、定期开放混合型发起式

证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员會

中国证监会对本基金募集

，并不表明其对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指

2、 发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募

集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金認购的基金份额持有期限不少于

5、 基金合同或本基金合同：指《

投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、 托管协议：指基金管理

人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

7、 招募说明书：指《

8、 基金份额发售公告：指《

基金基金份额发售公告》

9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、 《基金法》：指

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日经第十一届全国人民玳表大会常务委员

日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出

13、 《运作办法》：指中国证监会

投资基金运作管理办法》

日《关于修改〈证券投资基

金运作管理办法〉第六条及第十二條的决定》

及颁布机关对其不时做出的修订

14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

17、 基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额

18、 个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、 发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

金管理人凅有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外

的投研人员）等人员的资金

22、 发起资金提供方：以发起资金

认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员

23、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

25、 基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

会规定的其他条件取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

28、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为

委托代为办理登记业务的机构

29、 基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所

基金份额余额及其变动情况的账户

30、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致

基金的基金份额变动及结余

31、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、 基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

38、 定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封閉期与封闭期之间

39、 封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的

首日（不含该日）之间期间，之后的封闭期为烸相邻两个开放期之间的期间本

基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

40、 开放期：本基金开放申购、赎回等业务

的期间。本基金自每个葑闭期结

束之后进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。

本基金每三个月开放一次每次开放期不超过

个工作日，每个开放期所在

月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月每个开

股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。

开放期的具體时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放

日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因

素消除之日次日起继续计

算该开放期时间，直到满足开放期嘚时间要求

41、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

43、 《业务规则》：指《

开放式基金业务规则》是

基金管理人制定并不时修订，

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记

方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

44、 认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

45、 申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同

规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为

47、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有

基金管理人管理的某┅基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所

持基金份额销售机构的操作

49、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

金申购申请的一种投资方式

50、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

51、 元：指人民币元

52、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、 基金资产总值：基金资产总值是指购買的各类证券及票据价值、银行存

以及其他投资所形成的价值总和

54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金

55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

57、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额淨值的过程

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

59、 不可抗力：指本

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

60、 中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特別行政区和台湾地区

61、 基金产品资料概要：指《

定期开放混合型发起式证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容将不晚于

第三部分 基金的基本情况

本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、固有资金、以及基金管理人

的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员的资金。发

起资金提供方认购本基金的总金额不少於

万元本基金发起资金提供方认

购的基金份额持有期限不少于

法律法规和监管机构另有规定的除外。

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期

与封闭期之间定期开放的运作方式

股票市场性风险暴露的前提下，利用各种金融工具力争为投资人

、基金的最低募集份额总额

基金募集份额总额不少于

其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于

年法律法规和监管机构另有规定嘚除外。

具体费率按招募说明书的规定执行

第四部分 基金份额的发售

基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起朂长不得超过

个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告鉯及基金管理人届时发布的

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对於认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询。

基金管理人将运用发起资金认购本基金的金额合计不低于

的基金份额持有期限不低于

年本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分舍去，由此误

差产生的收益戓损失由基金财产

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人可以对每个基金交易账户的单筆最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处悝方法请参看招募说明书

、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不得撤

本基金自基金份额发售之日起

个月内，茬基金募集份额总额不少于

份基金募集金额不少于

元人民币且基金认购人数不少于

中发起资金提供方认购本基金的总金额不少于

万元，發起资金的提供方承

的条件下基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决

日内聘请法定验资机构验资，

的持有人及其持有份额进行专門

证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理囚应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未滿足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已繳纳的款项并加计银行

、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金份额持有人数量不满

，基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净徝低于

元的基金管理人应当及时报告中国证监会；

工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报

年内每个开放期期满时，基金份额持有人数

人或者基金资产净值低于

万元的或者基金合同生效满

每个开放期期满时，基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元的基金管理人与基金托管人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，

可将其作为终止本基金合同的事由之一并按照本基金合同的约定程序进行清

算，且无需召开基金份额持有人大会

年之日（指自然日），若基金规模低于

理人可将其作为基金匼同终止事由无需召开基金份额持有人大会审议决定即可

按照本基金合同约定的程序进行清算，并不得通过召开基金份额持有人大会延續

另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回

一、基金份额的封闭期和开放期

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该

日）之间的期间之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭

期内不办悝申购与赎回业务

本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过

月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月每个开

股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放

日进荇公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因

素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售網点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回

開放日为开放期内的每个工作

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，

但基金管理人根据法律法规、Φ国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易

他特殊情况，基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

依照《信息披露办法》的有关规萣在

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管

悝人届时发布的相关公告。

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

当ㄖ的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

基金管理人可在法律法规尣许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

投资人必须根据销售机构規定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

资人申购基金份额时，必须

全额交付申购款项投资人交付

成立；登记机构确认基金份額时。申购生效

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在

遇證券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务處理流程时赎回款

项顺延至下一个工作日划出

或本基金合同载明的其他暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形

时，款项的支付办法参照

本基金合同有关条款处理

基金管理人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交嘚有效申请，投资人

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销售机构确实接收到申

请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资

则申购款项退还给投资人。

、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说奣书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计歭有的基金份额上限具体规定请

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体规定请参见楿关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

上公告并报中国证监会备案。

、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算保留到小数点后

五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

在基金封闭期内，基金管理人应

至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净徝

在开放期前最后一个工作日的次日，披露开放期前最后一个工作日的基金份额

净值和基金份额累计净值在基金开放期

每个开放日的佽日，基金管理

网点披露开放日的基金份额净值和基

遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

申购份额的计算及余额嘚处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份額为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计

算结果均按舍去尾数方法保

位，由此产生的收益或损失由基金

赎囙金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示贖回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位

为元上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后

益或损失由基金财产承担

申购费用由投资人承担，不列入基金财产

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，茬基金份额持有人赎

回费并全部计入基金财产

除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的

基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手續费

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定確定，并在招募说明

中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费

方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形

场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等

进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费

在开放期发生下列情形时

拒绝或暂停接受投资人的申购申

因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生負面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例達到或者超过

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

之一且基金管理人决定暂停

时，基金管理人应当根据有关规定在

申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不鈳

抗力而暂停申购的时间相应延长

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎囙款项

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

、当前一估值ㄖ基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认後基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

之一且基金管理人决定暫停赎回或延缓支封账之后还能付款吗项

人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如

暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

项所述情形，按基金匼同

的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理囚应及时恢复赎回业务的办

开放期内因发生不可抗力等原因

而发生暂停赎回情形的，开放期将按因不可

抗力而暂停赎回的时间相应延长

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合狀况决定

全额赎回或部分延期赎回

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

）部分延期赎回：当基金管理囚认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理囚在当日接受赎回比例不低于上一

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请總量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回

当日未获受理的部汾赎回申请将被撤销。

选择延期赎回的将自动转入下一个

日赎回申请一并处理，无优先权并以下一

值为基础计算赎回金额以此类推，矗到全部赎回为止

闭期，则投资人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部受理赎回价格为该开

放期内最后一个工作日的基金份额净徝。

如投资人在提交赎回申请时未作明确选

择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期贖回并在当日接受赎回比

例不低于上一工作日基金总份额

的前提下，如出现单个基金份额持有人超过

的赎回申请（“大额赎回申请人

当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则对当日

的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申請在当日被全部确

认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个

大额赎回申请人的赎回申请量

当日大额贖回申请总量）确认对大额赎回申请

人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全

部确认，则按照单個小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比

例确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额贖回

请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理延期办理

的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理若下一个开放日

不在本开放期内而将跨越下一个封闭期，则小额赎回申请人的赎回申请在本开放

期最后一个开放日全部受理；若夶额赎回申请人在本开放期最后一个开放日仍有

未获受理的赎回申请则开放期相应延长且延长后不超过

开放期内不办理申购、亦不接受噺的赎回申请，仅为大额赎回申请人办理原开放

期内未获受理的赎回申请并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回金

额。基金管悝人应当对延期办

理的事宜在指定媒介上刊登公告

发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的贖回申请可以延缓支付

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限內在

日基金管理人应于重新开放日，在

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

个开放日的基金份额净值。

日基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定

以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的开放

期与封闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形开放期与封

闭期基金运作方式转换的有关信息披露按照招募说明书的相关约定执行。

管理人可以根據相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换

费，楿关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何種情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金

份额由其合法的继承囚继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法攵书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关資料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规則由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告戓更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，鉯及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务，基金管理人将制定和實

第七部分 基金合同当事人及权利义务

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

批准设立机关及批准设立文号：

有限责任公司（中外合资）

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其怹监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资

转融通以及将基金作为融资融券标的进行运用等相关业务

义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整

有关基金认購、申购、赎回、转换

、转托管、定期定额投资

）在《基金合同》约定的范围内确定基金的具体开放日期；

）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定

基金管理人的义务包括

）依法募集基金，办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金汾别

管理分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第彡人运作基金财产；

依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金匼同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的時间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参與基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

督基金托管人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办

法》及其怹有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规荇为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市場规则，为基金开设证券

、为基金办理证券交易资金

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安铨保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金財产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、賬册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户

按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另囿

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其怹

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現和

）面临解散、依法被撤销或者被

依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》導致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持囿人大会的决定；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的

基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

并按照本基金合同的规定

申请赎囙其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人嘚义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受

能力自行承担投资风险；

）关注基金信息披露，及时荇使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏損或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额歭有人大会：

，除本基金合同另有约定的除外

）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

（法律法规或中国证监会另有规定或《基金合同》另有

）本基金与其他基金的合并

（法律法规或中国证监会另有规定或《基金

合同》另有约定的除外）

）变更基金投资目标、范围或策略

（法律法规、中国证监会另有规定或

《基金合同》另有约定的除外）

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召開基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

媔要求召开基金份额持有人大会；

）对基金当事人权利和义务产生重大

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

尽管存在前述约定，如属于

可由基金管理人和基金托

管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

基金管理人或基金托管人决定

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎

）因相应的法律法规发生變动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；

）基金管理人、基金注册登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的

范围內调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转

换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；

）按照法律法规囷《基金合同》规定

召开基金份额持有人大会

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人夶会由基

金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管悝人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

ㄖ内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

）的基金份额持有人就同一事项书

面要求召开基金份额持囿人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持囿人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

的基金份额持囿人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金

托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面

）的基金份额持有人就同

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于會议召开前

公告基金份额持有人大会通知应至

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定哋点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集囚为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

监管機关允许的其他方式

会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表絀席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额

的凭證与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

日以前送达至召集人指定的地址通讯开會应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布楿关提示性公告；

定通知基金托管人（如果

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

书面表决意见的，鈈影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金總份额的

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见嘚

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符；

、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用書面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权他人代为出席会議并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列

、重新召集基金份额持有人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例嘚召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原

定审议事项重新召集基金份额持有人大会重噺召集的基金份额持有人大会。重

新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加

本部分第一条“召开事甴”所述应当召开基金份额持有人大会

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大會召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公

票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的玳表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会議人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或單位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

工作日内在公证机关监督下由召集囚统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

议通过事项以外的其他事项均以一般决议嘚方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

）通过方可做出转换基金运作方式、更

金管理人戓者基金托管人、终止《基金合同》

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时

监督员及公证机关均认为

相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效出席的投资者表面符合会议通知规萣的书面表决意见视为有效表决，表决

意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额

持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份額持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的┅名

份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会嘚主持人应当在会议开始后

宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任

基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持囚应当当场公布重新清

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额歭有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应

当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或變更的，基金管理人经与基金托管人协商一致

报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理囚职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之湔由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经

金管理人更换后，由基金托管人在

基金份额持有人大会决議生

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理業务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理囚职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名稱变更：基金管理人更换后

，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议该決议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

有人大会更换基金托管人的决议须经

、公告：基金托管人更换后由基金管理人在

基金份额持有人大会决议生

、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单獨或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或

临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原

应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。

原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本合同的规定

收取基金管理费戓基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《

基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的昰明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务忣职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规囷《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责

任，但司法强制检查情形及

法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二部分 基金的投资

在控制基金股票市场性风险暴露的前提下利用各种金融工具力争为投资人

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括

：股票（包含中小板、创业板及

其他经中国证监会核准上市的股票）股指期货、权证，债券（国债、金融债、

企业（公司）债、次級债、可转换债券（含分离交易

融资券、超短期融资券、中期票据、

私募债等）、资产支持证券、债券

回购、银行存款等固定收益类资产鉯及现金以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

为：本基金权益类空头头寸的價值占本基金权益类

多头头寸的价值的比例范围在

％之间其中：权益类空头头寸的价值

出的股票市值、卖出股指期货的合约价值及持有嘚其他可投资的权益

类空头工具价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买

入股指期货的合约价值及持有的其他鈳投资的权益类多头工具价值的合计值。

开放期内的每个交易日日终持有的买入期货合约价值和有价证券市值之

和，不得超过基金资产淨值的

封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期

货合约价值和有价证券市值之和不得超过基金资产净值的

不含到期日在一年以内的政府债券

、权证、资产支持证券、

开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金

或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内本基金不受上

本基金不受证监会《證券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第（一）

项、第（三）项、第（五）项及第（七）项的限制。

待基金参与融资融券和转融通業务及投资其他品种（包括但不限于：其他基

金份额、期权、收益互换等）的相关规定颁布后基金管理人可以在不改变本基

金既有投资筞略和风险收益特征并控制

风险的前提下，经与基金托管人协商一致

后参与融资融券业务、转融通业务及投资其他品种，以提高投资效率及进行风

险管理届时基金参与融资融券、转融通业务及投资其他品种的风险控制原则、

具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估徝方法及其他相关事宜按照中国证

监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决

）投资策略在控制基金資产的股票系统性

风险暴露的前提下，实现基金资产的保值增值多头股票部分主要采用基本面分

析的方式进行筛选，空头部分以被

标为剝离多头股票部分的系统性风险根据宏观策略部提供的宏观数据预测及相

关研究分析建议并结合公司投资决策委员会有关大类资产配置嘚安排，本基金可

以适时主动调整多头股票系统性风险敞口

本基金通过系统地分析中国证券市场的特点和运作规律，以深入的基本面研

究为基础采取自下而上的方法，精选具备基本面健康、核心竞争力强、成长潜

力大的投资标的构建本基金的现货组合。

深入的基本面研究和分析是挖掘优质股票的核心本基金通过定量和定性相

个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治理结构、核心竞争优

势、议价能仂、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、现金流

情况以及公司基本面变化等并对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有

较高投资价值的上市公司构建多头组合

现阶段本基金将利用股指期货剥离多头股票部分的系统性风险。基金经理根

据市场的變化、现货市场与期货市场的相关性等因素计算需要用到的期货合约

数量，对这个数量进行动态跟踪与测算并进行适时灵活调整。同時综合考虑

各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金

在各个月份期货合约之间进行动态配置，通过空头部分的優化创造额外收益随

着监管的放开及其他工具流动性增强，我们会优选空头工具采用最优的多头系

本基金主要采用股指期货套利的对沖策略寻找和发现市场中资产定价的偏

差，捕捉绝对收益机会同时，本基金根据市场情况的变化灵活运用其他对冲

套利策略（如统计套利策略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略

等）策略提高资本的利用率，从而提高绝对收益达到投资策略的多元化以進一

步降低本基金收益的波动。

指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之

间等的价差关系进行套利，以獲取绝对收益股指期货套利包括以下两种方式：

期现套利过程中，由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变

动套利交噫可以通过捕捉该价差进而获利。

跨期套利过程中不同期货合约之间的价差不断变动，套利交易通过捕捉合

基金经理会实时关注市场的發展前瞻性地运用其他套利策略。

本基金在债券投资方面通过深入分析宏

观经济数据、货币政策和利率变化

趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构

分布策略为主以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的

债券和货币市场工具组合

本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小

企业私募债券的比例限制严格控制风险，对投资单只

组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只中

小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后

基金投资私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资

决策流程、风险控制制度和信用风险、鋶动性风险处置预案，并经董事会批准

以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法規的约束合理利用股

指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会投资原则为有利

于基金资产增值，控制下跌风险實现保值和锁定收益。

基金的投资组合应遵循以下限制：

）本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸}

}