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Copyright &
北京拓世宏业科技发展有限公司
Beijing Tuo Shi Hong Ye Science&Technology Development Co.,Ltd 版权所有
违法信息举报邮箱：方大炭素2017年年度报告
公司代码： 600516
公司简称： 方大炭素
方大炭素新材料科技股份有限公司
201 7 年年度报告
二○一八年二 月 十三 日
重要提示一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、
公司全体董事出席董事会会议。三、
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人杨光、主管会计工作负责人邱宗元及会计机构负责人（会计主管人员） 张
子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、
经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2017 年度归属于上市公司股东的净利润 3,620,418,597.08 元。报告期母公司实现的净利润为2,606,775,075.82 元，提取盈余公积金后再加上年初未分配利润，扣除 2017 年已分配 2016年现金股利 37,821,528.32 元，
公司累计未分配利润为 3,530,724,147.24 元。
充分考虑公司的盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，公司 2017 年度利润分配预案为 : 以 2017 年 12月 31 日总股本 1,788,794,378 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利 19. 00 元（含税），共计派发现金股利 3, 398, 709, 318. 20 元, 剩余未分配利润转入下一年度。
拟分配现金红利总额占当年归属于上市公司股东的净利润的 93.88%。公司 2017 年度不实施资本公积金转增股本计划。六、
前瞻性陈述的风险声明 √ 适用
本报告涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述受市场变化等多方面因素影响，并不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、
是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、
重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了围绕公司经营可能存在的主要风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。十、
其他□适用
目录第一节
释义.....................................................................................................................................4第二节
公司简介和主要财务指标.................................................................................................4第三节
公司业务概要.....................................................................................................................8第四节
经营情况讨论与分析.......................................................................................................11第五节
重要事项...........................................................................................................................22第六节
普通股股份变动及股东情况...........................................................................................47第七节
优先股相关情况...............................................................................................................54第八节
董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................55第九节
公司治理...........................................................................................................................64第十节
公司债券相关情况...........................................................................................................67第十一节
财务报告...........................................................................................................................68第十二节
备查文件目录.................................................................................................................198
释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司、方大炭素
方大炭素新材料科技股份有限公
司方大集团
辽宁方大集团实业有限公司证监会
中国证券监督管理委员会交易所、上交所
上海证券交易所元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿
公司简介和主要财务指标一、
公司信息公司的中文名称
方大炭素新材料科技股份有限公司公司的中文简称
方大炭素公司的外文名称
FangDa Carbon New Material Co.,Ltd公司的法定代表人
联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表姓名
马华东联系地址
甘肃省兰州市红古区海石湾镇 甘肃省兰州市红古区海石湾镇
炭素路277号
炭素路277号电话
基本情况简介公司注册地址
甘肃省兰州市红古区海石湾镇炭素路277号公司注册地址的邮政编码
730084公司办公地址
甘肃省兰州市红古区海石湾镇炭素路277号公司办公地址的邮政编码
730084公司网址
http://www.fdtsgs.com电子信箱
信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称
中国证券报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网 http://www.sse.com.cn址公司年度报告备置地点
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会秘书处五、
公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
ST方大六、
其他相关资料
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所
沈阳市和平区和平大街 156 号广大大厦 20 （境内）
签字会计师姓名
王君、王世海、康玉涛
瑞信方正证券有限责任公司
北京市西城区金融大街甲九号金融街中心报告期内履行持续督导职责
南楼 15 层的保荐机构
签字的保荐代表
董曦明、郭宇辉
持续督导的期间
2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日七、
近三年主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据
本期比 主要会计数
(%)营业收入
8,350,476,104.76
2,395,291,581.57
2,330,406,290.99归属于上市公司股东的净利
3,620,418,597.08
67,448,907.07
31,013,732.24润归属于上市公司股东的扣除
3,496,032,066.99
19,780,979.41
-76,072,862.30非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净
3,458,918,798.38
315,163,673.49
403,255,476.59额
）归属于上市公司股东的净资
9,702,611,455.03
5,835,981,549.15
5,771,667,890.70产总资产
13,952,843,216.55
8,056,102,507.60
9,016,697,734.08(二)
主要财务指标
本期比上年
主要财务指标
(%)基本每股收益（元／股）
0.018稀释每股收益（元／股）
0.018扣除非经常性损益后的基本
-0.0443每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%）
增加45.46个
百分点扣除非经常性损益后的加权
增加 44.68 个
-1.32平均净资产收益率（%）
百分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用
√ 不适用八、
境内外会计准则下会计数据差异(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况□适用
√ 不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况□适用
√ 不适用(三) 境内外会计准则差异的说明：□适用
√ 不适用九、
2017 年分季度主要财务数据
（ 1-3 月份）
（4-6 月份）
（7-9 月份）
（ 10-12 月份）营业收入
692,743,375.54
1,120,689,010.65
3,415,844,372.67
3,121,199,345.90归属于上市公司股
73,521,676.17
338,332,448.03
1,607,263,196.01
1,601,301,276. 87东的净利润归属于上市公司股东的扣除
70,158,799.09
338,753,437.17
1,606,268,581.52
1,480,851,249. 21非经常性损益后的净利润经营活动产生的现
119,661,715.16
631,657,806.89
1,041,604,341.64
1,665,994,934. 69金流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用
√ 不适用十、
非经常性损益项目和金额 √ 适用
币种 : 人民币
非经常性损益项目
2017 年金额
2016 年金额
2015 年金额
用）非流动资产处置损益
81,756,053.42
8,363,825.57
-1,290,779.91越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
17,414,306.85
20,342,836.85
14,167,814.95一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
17,434,535.49可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的
32,581,353.45损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
-1,082,736.78
1,789,474.76
571,614.62企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
28,085,699.38
116,809,978.52益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业
-8,842,307.50
-1,269,022.99
6,243,340.55外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额
-161,792.25
-2,548,588.82
-1,243,999.44 所得税影响额
-14,712,882.59
-8,400,886.47
-26,866,785.37
124,386,530.09
47,667,927.66
107,086,594.54十一、
采用公允价值计量的项目 √ 适用
对当期利润的影
响金额 交易性金融资产
22,766,990.00
316,307,133.32
293,540,143.32
-43,032,607.51
22,766,990.00
316,307,133.32
293,540,143.32
-43,032,607.51十二、
其他□适用
公司业务概要一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司主要从事石墨及炭素制品、铁矿粉的生产与销售。其中： 石墨及炭素制品主要有超高功率、高功率、普通功率石墨电极；高炉用超微孔、微孔、石墨质、半石墨质、高导热炭砖，铝用普通阴极、大截面半石墨质阴极，石墨化阴极和镁电解用石墨阳极以及各种矿热炉用内衬炭砖、高档炭糊；特种石墨制品（等静压石墨、冷压石墨）、核电用炭材料（高温气冷堆炭堆内构件）、锂离子电池用负极材料、碳纤维、炭毡和炭/炭复合材料等炭素新材料产品；产品广泛应用于冶金、能源、化工、机械等行业和高科技领域，畅销全国 30 多个省、市、自治区，并远销世界五大洲 60 多个国家和地区。
公司炭素生产企业主要分布于中国西北的兰州、东北的抚顺、华东的合肥和西南的成都,可生产国内外客户所需的各品种、规格的石墨电极和炭素制品。公司供产销体系独立、完整。在核心关键技术方面依法拥有自主的知识产权，独立享有所有权与使用权。生产经营方面，结合市场供给和市场需求两个方面的变化，优化产品的品种结构，由生产主管部门组织生产计划的编制及实施，按照工艺流程，下达至各生产分厂，细分至车间、班组；销售管理方面，划分业务区域，产品配货、售后服务分解至业务经理，细化到每个客户，根据业务经理反馈的市场需求，统筹安排发货，力争保障客户需求；采购管理方面， 通过询比价、电子招标等方式优化并扩展原材料采购渠道，提高采购效率，增加透明度，完善价格、质量综合对比体系，择优采购。
（二）行业情况说明
2017年，炭素行业总体形式呈现出企稳向好的态势。 尤其是石墨电极的需求相对于上年发生较大变化，产品价格同比大幅上扬。据中国炭素行业协会不完全统计， 月石墨电极产量为59.09万吨，与上年同期相比增长15.71%。石墨电极销售量59.17万吨，与上年同期相比增长率为19.88%。其中：超高功率石墨电极的产销量相对于上年同期分别增长42.64%、 42.24%。石墨电极库存与上年同期相比下降31.6%。供需格局变化的主要原因有以下几个方面：
1、前几年，国际经济复苏乏力，国内经济增速放缓，大多数炭素企业经营亏损，很多企业资金链难以支撑正常生产及营销，出现停产、半停产、大幅度减产，整个行业呈现大幅度减产态势。在国际市场，石墨电极生产企业亏损严重，大型的炭素公司相继关停了几家石墨电极生产企业，形成了石墨电极产能缺口。 2、炭素产品工艺流程及生产周期比较长，市场需求出现变化，不能实现短期内迅速增产。 3、生产石墨电极的原材料料如针状焦等价格大幅上涨，生产成本快速上升，小型炭素企业复产、开工率低。大规格石墨电极因为受优质原料供给和设备的瓶颈限制，产品缺口短期内难以弥补。同时，受环保等因素的影响，石墨电极生产无法放量。 4、 近年以来， 受供给侧结构性改革的积极影响，钢铁行业去产能、 取缔地条钢、 加强环保等因素影响。电炉炼钢比快速上升，使得电炉炼钢用石墨电极需求量出现较大幅度增长。
综合以上主要因素，报告期，石墨电极市场呈现为需求的增量大于供给的增量。石墨电极总体价格上扬，行业内炭素企业整体盈利水平提高。二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √ 适用
□不适用主要资产
重大变化说明以公允价值计量且其变动计
主要为子公司上海方大投资管理有限责任公司持有的交易性金融资产较年初入当期损
增加。益的金融资产应收票据
增加的原因主要是产品价格上涨, 本期销售收入大幅增加, 相应收到的承兑汇
票增加。预付款项
本期较上期大幅增加主要原因为：原材料采购量及价格上涨导致预付账款增
加。其他应收
系子公司股权转让，
归还往来款。款存
本期较上期大幅增加主要原因为：原材料采购量及价格上涨导致存货增加。其他流动
主要为本期理财资金增加。资产在建工程
主要为在建工程项目完工由于转入固定资产。工程物资
主要为工程项目领用。长期待摊
长期待摊费用减少系本期摊销了长期待摊费用，主要为子公司莱河矿业有限公费用
司房屋改造摊销。递延所得
递延所得税增加主要为本期资产减值准备和交易性金融工具增加确认的递延税资产
所得税资产增加。预收款项
预收款项增加是由于本期主要产品石墨电极市场供需发生变化，预收货款大幅
增加。应付职工
主要系本期计提的效益奖增加。薪酬应交税费
由于本期销售收入大幅增加， 计提的各项增值税和所得税增加。应付股利
减少系子公司支付少数股东股利。长期借款
系子公司长期借款重分类至一年内到期的非流动负债。三、 报告期内核心竞争力分析 √ 适用
1、 公司基于多年炭素制品的研发、生产、经营历史，建立和健全了与炭素制品研发、生产、质量、设备、环保、职业健康安全等管理体系。已经取得了 CNAS 实验室认可证书，ISO9001 质量体系、 ISO14001 环境体系和 OHSAS18001 职业健康安全管理体系认证证书，公司整体工艺技术能力达到国际先进水平。核石墨、生物炭等炭素新材料的研究和生产保持国内领先地位。 2017 年，
公司高温气冷堆炭堆内构件展示项目获得中国国际高新技术成果交易会优秀产品奖。
2、公司拥有国际先进水平的炭素制品生产设备。先后从美国、日本、德国引进了电热混捏机、二次焙烧隧道窑、电极清理机、高压浸渍、振动成型机等国际先进水平的关键性设备，特别是从日本引进的全自动配料、 40MN立捣卧式压机设备，是当今世界最先进的大规格电极生产装备，还拥有国 内先进水平的内串石墨化炉和20000KVA直流石墨化炉。现装备技术水平达到了国内一流、世界领先。
3、公司拥有多家炭素生产子公司与原料生产加工子公司，区位布局合理。按照各子公司设备和技术水平，规范生产，分工协作，可生产国内外客户所需的各品种、规格的炭素制品和特种石墨制品。生产的高中低档产品可以在市场上形成互补。
4、公司已与国内知名科研院所实现产学研合作，建立了 “清华大学·方大炭素核石墨研究中心”、“中科院山西煤化所·方大炭素研发中心”、“中科院上海物理应用研究所·方大炭素研发中心”等，建立了完整试验研发体系，具备持续进行新产品开发和产业化的条件。
是甘肃省炭素新材料军民结合产业园区、国家科技兴贸（新材料）创新基地——兰州市基地
的龙头企业。
经营情况讨论与分析
一、 经营情况讨论与分析
2017 年，公司抢抓“供给侧”结构性改革带来的有利时机，以效益为导向， 坚持稳中
求进的工作总基调。认真调研市场供需动态，紧密结合行业特点，积极研判各区域市场，创
新营销思维，合理平衡客户需求资源； 优化生产组织编排，推进技术创新，加强工艺管控。
积极推进“赛马”机制在公司工序成本管理、资金管理、安全环保管理、营销管理等方面的
运行， 各项经营管理工作均有了长足的进步，经营指标取得了历史最好水平。
二、 报告期内主要经营情况
报告期内，公司生产石墨炭素制品 17. 8 万吨（其中：石墨电极 15. 7 万吨，炭砖 1. 8
万吨），生产铁精粉 77.97 万吨；营业总收入实现 835, 047 万元，同比增长 248.62%；归属
于母公司的净利润 362, 041. 86 万元，同比增长 5267.65%。
主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
币种 :人民币
上年同期数
变动比例（%）
8,350,476,104.76
2,395,291,581.57
1,955,183,809.20
1,786,773,867.79
193,270,362.74
152,139,597.13
1,119,699,013.34
320,966,657.51
41,405,342.91
37,757,198.27
经营活动产生的现金流量净额
3,458,918,798.38
315,163,673.49
投资活动产生的现金流量净额
-3,400,432,964.49
211,780,826.70
筹资活动产生的现金流量净额
79,365,565.86
-1,183,151,156.11
15,315,695.23
9,199,478.94
资产减值损失
37,551,797.53
94,933,178.23
8,808,057.89
113,863,972.39
营业外收入
24,938,546.85
28,352,602.58
营业外支出
21,974,139.81
5,229,504.34
收入和成本分析
主营业务分行业、分产品、分地区情况
币种 : 人民币
主营业务分行业情况分行业
（%） 炭素业
7,921,986,876.00
1,776,124,370.41
个百分点 采掘业
250,509,441.27
77,377,774.88
增加 13.84
8,172,496,317.27
1,853,502,145.29
主营业务分产品情况
毛利率比 分产品
（%） 炭素制
7,791,130,757.44
1,650,519,036.18
增加 铁精粉
250,509,441.27
77,377,774.88
130,856,118.56
125,605,334.23
8,172,496,317.27
1,853,502,145.29
主营业务分地区情况
毛利率比分地区
5,896,283,029.60
1,186,485,139.88
增加 52.25
2,276,213,287.67
667,017,005.41
增加 58.73
8,172,496,317.27
1,853,502,145.29
主营业务分行业、
分产品、分地区情况的说明
产销量情况分析表
库存量比上主要产品
年增减（%）
177,620.08
193,185.19
779,711.02
456,412.00
403,242.47
成本分析表
单位：万元
分行业情况
情况分行业
例 (%)炭素业
136,642.85
分产品情况分产品
-6.52炭素制品
-5.67铁矿粉
成本分析其他情况说明
主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 88,177.51 万元，占年度销售总额 10.56%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 50,384.12 万元，占年度采购总额 14.34%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 3091.25 万元，占年度采购总额 0.88%。2.
费用 √ 适用
报告期内公司财务费用同比增加 9.66%，主要原因为报告期汇率变化，引起的汇兑损益的变化；销售费用同比增加 27.03%，主要原因为报告期运输费用、包装费和人员费用增加；管理费用同比增加 248.85%，主要原因为报告期新增股权激励摊销费用，职工薪酬、修理费、安全生产费和研发支出增加。3.
研发投入研发投入情况表 √适用
元本期费用化研发投入
15,315,695.23研发投入合计
15,315,695.23研发投入总额占营业收入比例（%）
0.18公司研发人员的数量
172研发人员数量占公司总人数的比例
3.68 （%）情况说明□适用
√ 不适用4.
现金流 √ 适用
（ 1） 2017年经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加31.44亿元， 增幅997.50%，主要原因为销售产品收到的现金相对上年大幅增加。
（2）2017年投资活动的现金净额为-34亿元， 主要原因为报告期购买的理财产品未到期。
（3） 2017年筹资活动的现金流量净额为7,936.55万元，主要系报告期公司股权激励计划限制性股票激励认购限制性股票，
吸收投资收到的现金增加所致。(二)
非主营业务导致利润重大变化的说明□适用
√ 不适用(三)
资产、负债情况分析 √ 适用
□不适用1.
资产及负债状况
元项目名称
本期期末数
上期期末数
本期期末金
额较上期期
末变动比例
（%） 以公允价值计量且其变动计
316,307,133.32
22,766,990.00
1,289.32入当期损益的金融资产应收票据
3,102,085,426.15
743,817,354.99
317.05预付款项
171,464,396.16
75,394,222.52
127.42其他应收
86,785,282.41
124,307,870.04
-30.19款存 货
1,406,253,492.02
942,044,862.39
49.28其他流动
3,496,631,993.29
731,334,937.71
378.12资产在建工程
363,973,887.08
550,378,707.79
-33.87工程物资
1,318,875.31
3,580,022.32
-63.16长期待摊
4,575,152.87
12,689,838.90
-63.95费用递延所得
74,241,950.59
46,761,916.76
58.77税资产预收款项
394,284,079.03
78,186,934.14
404.28应付职工
488,506,845.52
44,464,942.81
998.63薪酬应交税费
736,806,756.13
56,904,222.20
1,194.82 应付股利
1,967,198.15
3,779,492.87
-47.95长期借款
36,000,000.00
-100.00其他说明以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：主要为子公司上海方大投资管理有限责任公司持有的交易性金融资产较年初增加。应收票据:增加的原因主要是产品价格上涨, 本期销售收入大幅增加, 相应的收到的承兑汇票增加。预付账款：主要是由于原材料采购量增加及价格上涨导致预付账款增加。其他应收款：系子公司股权转让，
归还往来款所致。存货：主要受原材料采购量增加及价格上涨的影响，存货增加。其他流动资产：
主要为本期理财资金增加。在建工程：工程项目完工转入固定资产。工程物资：
工程项目领用物资所致。长期待摊费用： 系本期摊销了长期待摊费用，主要为子公司抚顺莱河矿业有限公司房屋改造摊销。递延所得税：
主要为本期资产减值准备和交易性金融工具增加确认的递延所得税资产增加。预收款项：
由于本期主要产品石墨电极市场供需发生变化，预收货款大幅增加。应付职工薪酬：
本期计提的效益奖增加。应交税费：
本期销售收入大幅增加计提的各项增值税和所得税增加。应付股利：
由于子公司支付少数股东股利。长期借款：
系子公司长期借款重分类至一年内到期的非流动负债。2.
截至报告期末主要资产受限情况 √ 适用
期末账面原值
受限原因货币资金
44,072,124.05
冻结、保证金以公允价值计量且其变动计入当期损益的
199,663,309.88
抵押金融资产应收票据
75,383,518.14
319,118,952.07
抵押：本公司子公司上海方大投资管理有限责任公司持有的部分交易性金融资产做抵押借款所致。
质押：本期受限应收票据主要是由于公司用银行承兑汇票做质押，开具应付票据所致。3.
其他说明 □适用
√ 不适用 (四)
行业经营性信息分析 √ 适用
□不适用请参阅报告第三节、第四节的相关内容。(五)
投资状况分析1、
对外股权投资总体分析 √ 适用
2017 年度， 在钢铁产业结构调整和优化升级持续深入的背景下，石墨电极市场供需格局发生了变化， 为延伸公司上游产业链，增强公司在针状焦领域的技术实力， 满足公司优质针状焦的需求， 降低采购成本， 提升公司石墨制品市场竞争力和占有率， 公司经审慎研究决定，变更部分募资资金投资项目用于收购江苏喜科墨 51%股权及后续增资，同时公司积极成功受让中信投资控股有限公司持有的合肥炭素 47.89%股权，合肥炭素成为公司全资子公司。目前以上项目都已完成工商变更登记手续。(1) 重大的股权投资 √ 适用
1、 2016 年 12 月和 2017 年 1 月公司分别召开董事会和股东大会， 审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购江苏喜科墨 51%股权及后续增资的议案》，同意公司使用募集资金 40,000 万元收购江苏喜科墨 51%股权及后续增资。报告期内，公司使用募集资金向株式会社煤炭化学支付股权转让对价及增资款，并已完成股东变更登记手续和名称变更手续。公司收购江苏喜科墨 51%股权，公司持股比例 51%。 详见公司 2017 年 1 月 26 日、 3 月25 日和 7 月 14 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
2、 2017 年 9 月公司召开第六届董事会第三十九次临时会议，审议通过了《关于拟参与受让合肥炭素部分股权的议案》；
10 月中旬公司以 自有资金 6454.34 万元的价格（北京产权交易所挂牌价格）成功受让中信投资控股有限公司持有的合肥炭素 47.89%股权。报告期内，已完成相关工商备案、变更登记手续，并取得合肥市工商行政管理局换发的《营业执照》。公司受让合肥炭素 47.89%股权，公司持股比例 100%，报告期末，合肥炭素实现营业收入 5.96亿元，实现净利润 2.65 亿元。 具体情况详见公司于 2017 年 9 月 19 日、 10 月 20 日和 12 月15 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。(2) 重大的非股权投资□适用
√ 不适用(3)
以公允价值计量的金融资产□适用
对当期利润的影
响金额 交易性金融资产
22,766,990.00
316,307,133.32
293,540,143.32
-43,032,607.51
22,766,990.00
316,307,133.32
293,540,143.32
-43,032,607.51
重大资产和股权出售
2017 年 7 月和 8 月公司分别召开第六届董事会第三十三次临时会议和 2017 年第四次临
时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司股权的议案》，同意公司转让全资子公司北京
方大炭素科技有限公司 100%股权。详见公司 2017 年 7 月 18 日和 2017 年 8 月 3 日在上海证
券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于转让全资子公司股权的公告》
（公告编号： ）和《方大炭素 2017 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：
主要控股参股公司分析
注册资 公司名称
主要产品或服务
总资产（元）
净资产（元）
净利润（元）
实业投资, 高科技
项目投资, 投资管上海方大
理, 企业资产委托投资管理
管理, 企业资产的
32,632,449.
购并、重组、策划、
340,233,281.99
52,853,703.60
-43,381,398.20
机电产品、化工产
品等销售, 咨询服
务青岛龙诚
石墨制品、锂离子电源材料
电池用负极材料有限公司
的生产、加工、销
739,323.27
531,494.32
-15,729.16
-15,729.16
售抚顺炭素
炭素制品制造, 钢有限责任
材冶金材料销售,
1,281,354,16
611,917,779.公司
碳素新产品开发、
943,332,672.08
672,278,374.51
771,104,163.52
炭素制品及副产
品生产加工和销合肥炭素
售, 本企业自产产有限责任
品的出口业务和
595,590,750.
265,372,553.公司
本企业所需的机
512,007,721.74
362,588,232.96
346,670,803.16
械设备、零配件、
原辅材料的进口
生产销售炭素系
列产品、化工产品
(不含危险品) 、经
营自产产品及相成都蓉光
关技术的进出口炭素股份
业务、本厂生产和
575,665,189.
295,502,574.有限公司
科研所需的原辅
779,494,746.85
549,691,821.26
347,518,826.06
材料、机械设备、
仪器仪表、零配
件、机械加工、水
电安装、科技开发
铁矿采选（除金抚顺莱河
银）、尾矿砂开发、矿业有限
铁矿粉加工, 普通
254,822,637.
57,400,325.0公司
机械（除锅炉、电
994,841,803.03
928,414,877.99
81,741,689.49
梯）加工, 钢材销
售, 普通货运抚顺方大
煅后焦、针状焦制高新材料
造、销售, 石油焦
454,724,700.
30,259,747.8有限公司
销售, 工业用水销
142,145,196.15
100,636,905.18
40,452,068.44
生产销售碳素制成都炭素
品、化工产品，经有限责任
营自产产品及相
1,277,595,626.
111,420,788.
41,569,071.6公司
关技术的进出口
722,048,756.38
49,932,882.98
业务，碳素制品科
研开发等北京方大
商炭素科技
货物进出口
139,802,830.有限公司
264,531,938.22
-7,146,857.42
9,378,126.80
9,373,333.36
新型炭材料、石油抚顺方泰
焦化产品、化学纤精密碳材
维生产、销售（国料有限公
家法律、行政法规
601,547,082.67
117,307,107.62
28,484,319.38
-22,377,547.
禁止的项目及需
前置许可的项目
除外）吉林方大
碳纤维生产及制江城碳纤
品加工、销售；碳
129,102,973.6
13,999,061.8
45,392,111.
纤维技术咨询
230,165,998.15
-47,520,038.77
业(八) 公司控制的结构化主体情况□适用
√ 不适用三、 公司关于公司未来发展的讨论与分析(一) 行业格局和趋势 √ 适用
1、报告期，炭素行业总体形势企稳向好。 行业内绝大多数企业产量、销量、效益均有所提升。炭素产品中以石墨电极为例，较以往年度比，需求呈上升趋势。
2、 目前， 我国已经成为全球最大的石墨电极产销国， 据中国炭素行业协会不完全统计，石墨电极国内产能约100万吨，
2017年产量约60万吨（国内产能数据来源于中国炭素行业协会2017年第10期《中国炭素》刊文），产能利用率的比例很低。主要是受行业特性：流动资金投入较大、生产周期长、环保成本投入较大、上游原材料价格上涨、 优质原料紧缺、 技术壁垒、产品保供能力、 产品稳定性、 售后服务等多方面因素的影响，制约了小炭素企业产能的释放。 综合实力较强、具备高端产品生产能力的大型炭素企业竞争优势愈加明显。
3、 炭素制品是国民经济基础行业和很多高科技领域不可缺少的难以替代的导电材料、结构材料和功能材料，
具有良好的市场潜力。满足市场的多样化需求， 优化炭素制品结构、提升产品质量、 研制开发新产品、发展高端炭素材料，顺应高端制造业和新能源技术等新兴产业对炭素材料日益旺盛的发展需求,
推动炭素产业从量的增加转为质的提升已是必然趋势。
4、报告期，
主要受国外矿山企业产能不断释放，国内下游钢铁企业炼铁原料的结构性调整，铁矿石市场整体供大于求的格局没有明显变化，国内矿山企业效益依然偏低。 铁矿石供求关系呈现出的过剩现象将对矿山企业形成较大压力。(二) 公司发展战略 √ 适用
谋方略韬远, 铸大成基业。方大炭素以振兴民族炭素工业为己任，继续向着产业强和科技含量高的目标前进。未来将以市场为导向，以提升产品质量、调整产品结构为主线，以发展循环经济与延伸产业链条相结合，依靠技术进步和强化管理，继续做优做强大规格、超高功率石墨电极和高炉炭块，在现有基础上，向着产业“强”和科技含量“高”的目标推进；在做好传统产品结构调整的同时，加快炭素新产品的研发，在核用炭材料研发、高耐蚀炭砖研发、大规格电极质量提升、高端锂离子负极材料研发等领域取得突破，实现能源、电子信息、建筑、汽车、航空航天等工业和军用、民用领域的应用，将方大炭素打造成复合型炭素制品研发和生产基地，具备可持续的发展能力，在传统炭素产品领域具备国际领先水平，在新型炭素材料和制品领域具有国内领先并与国际发展同步，为民族工业发展贡献智慧和力量。(三) 经营计划 √ 适用
公司将继续坚持效益导向， 稳中求进的工作总基调，
总结经验， 借鉴先进， 加大产业链的整体布局， 做实做优企业。牢固树立“大板块”意识和“一盘棋”的思想，从炭素板块发展大局出发，形成合力，行动一致，正确处理好局部与全部、眼前与长远利益关系，夯实管理基础。持续推进高端发展、创新发展和效益发展，重点推进以下几方面工作：
1、加强对市场的研判，提升市场应变能力灵活销售策略，实现量价齐升，创造更好的经营业绩。细分客户，明确销售工作的方向，为国家发展做贡献，为炭素板块长远发展打基础。强化对销售队伍的管理，落实监管责任。
2、加强对原材料供应市场的调研工作，优化渠道。做好与生产工序的衔接，保障生产需求，做到性价比最优。强化信息收集反馈职能，完善事前精选与事后评价兼顾体系。强化生产工序作业计划与产品发货的进度衔接，加强运输作业过程管控，按照客户的要求，确保产品安全及快捷到达。细化成本预算指标分解，完善板块内企业间成本对标工作体系，进一步挖掘技术创新、管理创新的优势，降低生产成本。
3、强化设备基础管理。扎实推进设备点检工作，依托设备信息系统，将点检维护和机台承包落到实处。进一步做细做实备品备件品牌管理，严把备件到厂的验收关，通过详细的技术要求来确保备件质量和性价比。落实技改项目管理制度要求，从源头上抓好项目的立项论证，全面有效管控技改项目的实施。推进设备创新，提高设备自动化水平。
4、强化质量管控制，推动质量体系的完善和落实。规范工作流程，强化质量控制点的管理。开展以提升工艺把控能力、产品浸透性、电阻率等指标为代表的攻关工作。加强与科研院校的合作，充分利用实验设备开展研究工作，培养一支有一定科研能力的研发团队。持续推进工艺优化、创新，发挥生产效能。
5、完善现有安全管理制度体系和安全标准规范体系，确保公司安全管理标准体系更加适应企业安全工作的需要。
落实公司环保技改工作要求，明确责任、确定工期，保证质量。推进污染物源头治理，实施污染物治理项目，坚持标本兼治，以厂区内看不见粉尘、听不到噪声为目标，打造“绿色炭素”，创建花园式工厂。(四) 可能面对的风险 √ 适用
1、石油焦、煤沥青、煅后焦、针状焦等主要原材料价格可能持续上涨，将增加产品的制造成本；炭素行业相关下游钢铁、黄磷、工业硅受产业调控等政策因素的影响，对炭素制品需求低于预期，供求平衡， 可能影响产品价格下行； 上下游价格变动的因素都有可能影响公司的利润空间。
2、行业内企业缺乏强自律，未在创新发展、提质降耗、控产保效上下功夫，盲目复产、增产、新建，或形成新的一轮产能过剩，市场价格战、份额战或重现。将会冲击产品的盈利空间。
3、公司非常重视环境保护工作， 努力打造绿色生态环保型企业，
需要持续加大环保和安全投入，一定程度上会增加公司经营成本。(五) 其他□适用
√ 不适用四、 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原
因说明□适用
重要事项一、 普通股利润分配或资本公积金转增预案(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用
1、利润分配政策制定情况
2014 年，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，对《公司章程》中有关利润分配政策的条款进行了修订和完善，在《公司章程》中明确规定了现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序，该事项已经 2014 年 2 月公司第五届董事会第九次会议审议通过，并经2014 年 3 月召开的公司股东大会审议批准。2016 年 5 月公司召开 2015 年年度股东大会审议通过了《公司未来三年股东回报规划》。
2、报告期利润分配方案的执行情况
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2017 年度归属于上市公司股东的净利润 3,620,418,597.08 元。报告期母公司实现的净利润为2,606,775,075.82 元，提取盈余公积金后再加上年初未分配利润，扣除 2017 年已分配 2016年现金股利 37,821,528.32 元，公司累计未分配利润为 3,530,724,147.24 元。
充分考虑公司的盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，公司 2017 年度利润分配预案为 : 以 2017 年 12月 31 日总股本 1,788,794,378 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利 19.00 元（含税），共计派发现金股利 3,398,709,318.20 元, 剩余未分配利润转入下一年度。
拟分配现金红利总额占当年归属于上市公司股东的净利润的 93.88%。公司 2017 年度不实施资本公积金转增股本计划。
3、利润分配政策的调整情况
报告期内，公司未就利润分配政策作出调整。(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或
分红年度合并报表
现金分红的数额
中归属于上市公司
普通股股东的净利
3,398,709,318.20
3,620,418,597.08
37,821,528.32
67,448,907.07
31,013,732.24
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配
方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
二、 承诺事项履行情况
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到
报告期内的承诺事项
如未能及时履行应说明
未完成履行的具体原因
辽宁方大及其实际控制人承诺：
“1）本公司及其所控制的企业将不权益变
会直接或间接从事与海龙科技（现动报告
已更名为方大炭素）构成竞争的业书中所
务，参与或入股任何可能与海龙科作承诺
技所从事业务构成竞争的业务。 2）
本公司及其所控制的企业有任何商
业机会可从事、参与或入股任何可
能与海龙科技所从事的石墨炭素业
务构成竞争的业务，本公司应将上
述商业机会通知海龙科技，在通知
中所指定的合理期间内，海龙科技
作出愿意利用该商业机会的肯定答
复，则本公司放弃该商业机会；如
果海龙科技不予答复或者给予否定
的答复，则被视为放弃该业务机会。
3）如违反以上承诺导致上市公司遭
受损失，本公司将向海龙科技进行
充分赔偿。 ”解决
辽宁方大承诺：“（1）加快办理各
受当地政策及政府搬迁规划等因土地
土地、房屋等资产的土地证、房产
素影响，公司子公司抚顺炭素，等产
证等权属文件，于 2007 年底前全部
合肥炭素、蓉光炭素未能取得相权瑕
办理完毕。（2）在办理拟注入的土
关权证。依据政府的相关文件，疵
地、房屋等权属文件过程中涉及的
子公司抚顺炭素，合肥炭素、蓉
成本费用支出，由本公司按原持股
光炭素将在搬迁工作完成后一并
比例承担。（3）由于本次交易涉及
办理土地使用权证及房屋所有权
的土地、房屋等权属问题影响海龙
证权属文件。具体情况如下： 1、
科技正常经营所造成的损失，本公
合肥炭素公司与原股东合肥铝业
司将承担赔偿责任，并在 1 个月内
有限责任公司共享同一块土地，
履行赔偿义务。 ”
在同一区域办公，土地使用权仍
为合肥铝业有限责任公司，属国
拨土地。 2002 年根据合肥市政府
要求，所有国有土地权证全部由
合肥市工业投资控股有限公司收
回统一管理。 2004 年 7 月合肥铝
业政策性破产，目前合肥炭素公
司所用土地采用租赁方式。 政府
为加快中心城区优化布局，要求
将合肥炭素整体搬迁至集聚区经
营发展，合肥炭素已拟定了搬迁
方案。企业自成立以来未发生过
权属纠纷，也未影响企业的正常
生产经营，待搬迁工作完成后，
再办理合肥炭素土地使用权和房
屋所有权证。目前合肥炭素正在
与政府讨论搬迁事宜。 2、蓉光炭
素成立于 1992 年， 2011 年 6 月，
成都市政府办公厅出具了《研究
方大集团在蓉项目技改扩能和调
迁有关问题的会议纪要》，蓉光
炭素将整体搬迁，待搬迁工作完
成后，统一办理蓉光炭素土地使
用权证和房屋所有权证。至今，
企业土地及房屋所有权属未发生
过权属纠纷，也未影响企业的正
常生产经营。 目前蓉光炭素已于
政府就搬迁进程和搬迁补偿等内
容签订合同，搬迁工作按计划有
序进行。 3、抚顺炭素是 2002 年
在当地政府主导下改制设立的企
业，改制时部分土地使用权和房
屋所有权由于历史原因一直未办
理过户手续。至今该等土地及房
屋使用权未发生过权属纠纷，亦
未影响企业的正常生产经营。
2006 年以来，抚顺炭素采取措施
积极推进上述土地、房产过户工
作，办理了过户手续必须的前置
工作，多次与市政府及土地管理
部门沟通，但由于受政策制约终
未果。 2008 年辽宁省委、省政府
提出实施沈抚同城化战略，鉴于
抚顺炭素地处沈抚同城化的核心
地带，抚顺市政府已将抚顺炭素
搬迁改造计划列入政府工作日
程。 2010 年，抚顺市政府又将抚
顺炭素搬迁正式列入 《抚顺市国
民经济和社会发展第十二个五年
规划纲要》，抚顺炭素也编制了
《搬迁改造技术方案》。待企业
搬迁改造完成后一并办理土地使
用权证及房屋所有权证。目前抚
顺炭素搬迁事宜无进展。解决
1、辽宁方大及其实际控制人承诺：
“本公司将继续严格按照《公司法》交易
等法律法规以及股份公司章程的有
关规定行使股东权利；在股东大会
对有关涉及本公司事项的关联交易
进行表决时，履行回避表决的义务；
本公司承诺杜绝一切非法占用上市
公司的资金、资产的行为；在任何
情况下，不要求海龙科技向本公司
提供任何形式的担保；在双方的关
联交易上，严格遵循市场原则，尽
量避免不必要的关联交易发生，对
持续经营所发生的必要的关联交
易，应以双方协议规定的方式进行
处理，遵循市场化的定价原则，避
免损害广大中小股东权益的情况发
生； 2、辽宁方大及其实际控制人承
诺：“本公司与海龙科技之间将尽
可能的避免和减少关联交易。对于
无法避免或者有合理原因而发生的
关联交易，本公司承诺将遵循市场
公正、公平、公开的原则，并依法
签订协议，履行合法程序，按照海
龙科技公司章程、有关法律法规和
《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定履行信息披露义务和办
理有关报批程序，保证不通过关联
交易损害海龙科技及其他股东的合
法权益。”(二)
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□ 已达到
√ 不适用三、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况□适用
√ 不适用四、 公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明□适用
√ 不适用五、 公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）
公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √ 适用
1. 会计政策的变更
（ 1）本公司于 2017 年 8 月 21 日召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。自 2017 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕 15 号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项目名称和金额 公司将与企业日常活动相关的政府补助，按照经济 业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。同
增加其他收益 13,079,334.92 元，减少营业 时，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报
外收入 13,079,334.92 元。
“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该 项目中反映。
（2）本公司自2017年1月 1 日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕
13号）相关规定，采用未来适用法处理。
（3）本公司自2017年1月 1 日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》 （财会〔2017〕 30号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项目名称和金额
减少上年营业外收入 11,424,217.62 元，减 利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调
少上年营业外支出 4,389,939.05 元；减少本 整。
年营业外收入 11,451,144.56 元，减少本年
营业外支出 181,788.35 元。 （二）
公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用
√ 不适用 （三）
与前任会计师事务所进行的沟通情况□适用
√ 不适用 （四）
其他说明□适用
√ 不适用六、 聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任境内会计师事务所名称
天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬
55境内会计师事务所审计年限
报酬 内部控制审计会计师事务所
天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）
瑞信方正证券有限责任公司
0保荐人费用项目开始初期已支付，现在处于持续服务期间。聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √ 适用
经公司 2017年第七次临时股东大会审议通过，公司继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。详见 2017 年 9月 5 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报和上海证券报上的《方大炭素关于续聘会计师事务所的公告》。审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用
√ 不适用七、 面临暂停上市风险的情况(一)
导致暂停上市的原因□适用
√ 不适用(二)
公司拟采取的应对措施□适用
√ 不适用八、 面临终止上市的情况和原因□适用
√ 不适用九、 破产重整相关事项□适用
√ 不适用十、 重大诉讼、仲裁事项 √ 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √ 适用
事项概述及类型
2017 年 7 月，公司收到北京市第四中级
具体详见 2017 年 7 月 14 日刊登于《中国证券人民法院签发的【（2015）四中民（商）初
报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站字第 00124 号】民事判决书。判决：
（http://www.sse.com.cn）的 《方大炭素涉
及诉讼判决结果的公告》（） 。告恒昌国际投资有限公司（ Heng Chang International Investment Limited）、被告上海爱建信托有限责任公司就三门峡惠能热电有限责任公司对方大炭素新材料科技股份有限公司人民币
元的债务不能清偿的部分，在各自为除资本金及利息范围内向原告方大炭素新材料科技股份有限公司承担补充赔偿责任（被告恒昌国际投资有限公司未出资本金为相当于 4740万元人民币的等值美元，可以人民币支付，也可以美元支付，按二〇〇八年八月十八日中国人民银行公布的美元兑人民币汇率中间价计算；被告上海爱建信托有限责任公司未出资本金为 8690 万元人民币的；利息，均以上述未出资本金为基数，自二〇〇八年八月十九日起至实际清偿之日止，按照中国人民银行同期贷款率计算）；2、驳回原告方大炭素新材料科技股份有限公司的其他诉讼请求。
如果被告恒昌国际投资有限公司（Heng Chang International Investment Limited）、上海爱建信托有限责任公司未按本判决指定期间履行给付金钱的义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费人民币 831800 元，财产保全费人民币 5000 元，均由被告恒昌国际投资有限公司（ Heng Chang International Investment Limited）、上海爱建信托有限责任公司负担（与被判决生效后七日内交纳）。 接到判决后，被告爱建信托公司不服北京市第四中级人民法院的一审判决，向北京市高级人民法院提起上诉，北京市高级人民法院已受理，案件进入二审程序。(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况□适用
√ 不适用(三) 其他说明□适用
√ 不适用十一、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人、收购人处罚及
整改情况□适用
√ 不适用十二、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用
√ 不适用十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一)
相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用
√ 不适用(二)
临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用
√ 不适用其他说明 √ 适用
2017 年 3 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十五次临时会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜》等议案，
启动实施首期限制性股票激励计划。
2017 年 6 月 1 日，公司召开第六届董事会第三十一次临时会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、 《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单》等议案， 公司拟向董事、高级管理人员和核心经营管理及技术人员授予限制性股票和股票期权, 公司 2017年第三次临时股东大会于 2017 年 6 月 21 日审议通过，公司第六届董事会第三十二次临时会议审议通过了《关于调整股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，确定 2017 年 6 月 26 日为授予 日，
2017 年 7 月25 日，完成登记工作，
向 243 名激励对象授予 3929.8 万份股票期权和向 402 名激励对象授予 6963.4 万股限制性股票。员工持股计划情况□适用
√ 不适用其他激励措施□适用
√ 不适用十四、 重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易1、
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √ 适用
公司及子公司向方大特钢科技股份有限公司和江西萍钢实业股份有限公司及其子公司、江西海鸥贸易有限公司销售炭素制品（2017年2月 14日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《方大炭素预计2017年度日常关联交易公告》，公告编号16年9月27 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《关于调增部分日常关联交易预计金额的公告》，公告编号）。实际发生销售额（不含税）为10066.88万元。
子公司向辽宁方大集团国贸有限公司（包含其子公司绥芬河方大国际贸易有限公司等）采购石油焦等原料（2017 年 5 月 10 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《方大炭素关于增加日常关联交易的公告》，公告编号 ）。实际发生采购额（不含税）为 3632.14 万元。
公司及子公司分别向北京方大炭素科技有限公司和方大喜科墨 （江苏） 针状焦科技有限公司采购针状焦等原料（2017 年 9 月 5 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《方大炭素关于增加 2017 年度日常关联交易的公告》，公告编号 ）。实际发生采购额 （不含税）分别为 14624.46 万元和 8002.63 万元。
子公司抚顺莱河矿业有限公司 （以下简称“莱河矿业”） 2017 年预计向辽宁方大集团国贸有限公司 （包含其子公司绥芬河方大国际贸易有限公司等）销售铁精粉 （2017 年 9 月27 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《方大炭素关于增加2017 年度日常关联交易的公告》，公告编号 ）。实际发生销售额（不含税）为 551.94万元。
方大炭素新材料科技股份有限公司向辽宁方大集团国贸有限公司采购煤沥青（2017 年10 月 28 日披露于上海交易所网站及刊登在中国证券报及上海证券报上的《方大炭素关于增加 2017 年度日常关联交易的公告》，公告编号 ）。实际发生采购额（不含税）为68.48 万元。3、
临时公告未披露的事项□适用
√ 不适用(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易1、
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √ 适用
查询索引 2017 年 7 月和 8 月公司分别召开第
详见公司 2017 年 7 月 18 日和 2017 年 8 月 3 六届董事会第三十三次临时会议
日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、 和 2017 年第四次临时股东大会审
《上海证券报》披露的《关于转让全资子公司 议通过了《关于转让全资子公司股
股权的公告》（公告编号：
）和《方 权的议案》，同意公司转让全资子
大炭素 2017 年第四次临时股东大会决议公告》 公司北京方大炭素科技有限公司
（公告编号：
）。 100%股权。公司控股股东辽宁方大 集团实业有限公司成功受让。3、
临时公告未披露的事项□适用
√ 不适用4、
涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况□适用
√ 不适用(三) 共同对外投资的重大关联交易1、
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用
√ 不适用3、
临时公告未披露的事项□适用
√ 不适用(四) 关联债权债务往来1、
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用
√ 不适用3、
临时公告未披露的事项□适用
√ 不适用(五) 其他□适用
√ 不适用十五、 重大合同及其履行情况(一)
托管、承包、租赁事项1、
托管情况□适用
√ 不适用2、
承包情况□适用
√ 不适用3、
租赁情况□适用
√ 不适用(二)
担保情况 √ 适用
人民币报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不
100,000.00包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计
16 280.00 （B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）
116, 280.00担保总额占公司净资产的比例
11. 98(%)其中：为股东、实际控制人及其关联方提
100,000.00供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）
100,000.00未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明
截止 日，公司为子公司提供担保7100万
元，公司为方大特钢科技股份有限公司提供担保额度
100000万元,
（已发生30000万元） ,
为方大喜科墨（江
苏）针状焦科技有限公司提供担保额度9180万元。公司
担保累计总额度为116,280万元,
占2017年度归属于母
公司净资产的11. 98%。(三)
委托他人进行现金资产管理的情况(1).单项委托理财情况√适用
单位： 万元
币种： 人民币
委托理财类
委托理财起
委托理财终
结构性存款
结构性存款
结构性存款
七天通知存款
七天通知存款
七天通知存款
结构性存款
薪加薪 16号
XJXSLJ5172
结构性存款
结构性存款
薪加薪 16号
百合理财共赢
系列 代码：
综合财富管理
FGDA17043L
综合财富管理
系列（2017第
2017年兰州银
行百合理财共
赢系列 2032 号
对公理财产品
2017年兰州银
行百合理财共
赢系列 2044号
对公理财产品
2017年兰州银
行百合理财共
赢系列 2076 号
对公理财产品
结构性存款
结构性存款
结构性存款
结构性存款
结构性存款
结构性存款
增盈策略 1326
号机构理财产
结构性存款
利多多对公结
结构性存款
增盈策略3 号
机构理财产品
率其他情况□适用
√不适用(2).委托理财减值准备□适用
√不适用1、
委托贷款情况(1).委托贷款总体情况□适用
√不适用其他情况□适用
√不适用(2). 单项委托贷款情况□适用
√ 不适用其他情况□适用
√ 不适用(3). 委托贷款减值准备□适用
√ 不适用2、
其他情况□适用
√ 不适用(四)
其他重大合同□适用
√ 不适用十六、 其他重大事项的说明 √ 适用
1、 2016 年 12 月和 2017 年 1 月公司分别召开董事会和股东大会， 审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购江苏喜科墨 51%股权及后续增资的议案》，同意公司使用募集资金 40,000 万元收购江苏喜科墨 51%股权及后续增资。报告期内，公司使用募集资金向株式会社煤炭化学支付股权转让对价中的 1.5 亿元人民币，并已完成股东变更登记手续和名称变更手续。公司收购江苏喜科墨 51%股权，公司持股比例 51%。 详见公司 2017 年 1 月26 日、 3 月 25 日和 7 月 14 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
2、 2017 年 6 月 26 日公司向股权激励对象授予股份。 2017 年 7 月 10 日天职国际会计事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2017]
14941 号验资报告：“截至 2017 年 7 月 10日止，贵公司已收到 402 名激励对象以货币缴纳出资额 327,976,140.00 元，其中，计入股本 69,634,000.00 元，计入资本公积（股本溢价） 258,342,140.00 元。截至 2017 年 7 月 10日止，贵公司变更后的累计注册资本为人民币 1,788,794,378.00 元，
累计股本金额为人民币 1,788,794,378.00 元。 ”
2017 年 7 月 25 日公司完成股权激励登记工作，
向 243 名激励对象授予 3929.8 万份股票期权和向 402 名激励对象授予 6963.4 万股限制性股票，公司总股本由 1,719, 160,378 股增加到 1,788,794,378 股。公司资本公积由 1,671,321,231.99
元增加到 1,929,663,371.99
3、 2017 年 7 月和 8 月公司分别召开第六届董事会第三十三次临时会议和 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司股权的议案》，同意公司转让全资子公司北京方大炭素科技有限公司 100%股权。详见公司 2017 年 7 月 18 日和 2017 年 8 月 3 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于转让全资子公司股权的公告》（公告编号：
）和《方大炭素 2017 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：
4、 2017 年 9 月公司召开第六届董事会第三十九次临时会议，审议通过了《关于拟参与受让合肥炭素部分股权的议案》；
10 月中旬公司以 6454.34 万元的价格（北京产权交易所挂牌价格）成功受让中信投资控股有限公司持有的合肥炭素 47.89%股权，收到北京产权交易所的《企业国有产权交易凭证》，
已完成相关工商备案、变更登记手续，并取得合肥市工商行政管理局换发的《营业执照》 。具体情况详见公司于 2017 年 9 月 19 日、 10 月 20 日和12 月 15 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。十七、 积极履行社会责任的工作情况(一)
上市公司扶贫工作情况□适用
√ 不适用(二)
社会责任工作情况 √ 适用
公司始终如一地遵循“取之于社会，回报于社会”的企业经营宗旨， 认真践行 “经营企业一定要对政府有利、对企业有利、对职工有利” 的企业价值观，秉承 “听党的话，跟党走； 对员工要好，要建和谐企业；要依法治企，依法兴企” 的企业方针。公司在创造经济效益的同时，一如既往的履行和承担社会责任，并将社会责任理念全面融入到日常经营管理之中，不断完善沟通机制，实现共同发展。
（一）公司重视员工的利益和福祉，为每一位员工搭建良好的成长平台，并结合企业的效益水平，不断提高员工收入和福利水平，让员工充分享受企业发展成果，凝聚形成了企业强大的发展动力。依据《劳动合同法》等法律法规要求，切实保障员工的合法权益，把员工的利益放在重要位置，建立完善了包括岗位工资体系、社会保险、公积金等在内的薪酬制度；每月按时发放工资，为职工缴纳养老保险等；制定并实行了医疗福利、就餐福利、教育福利、节日福利、女工福利、复转军人福利、取暖及单身员工公寓住宿福利、在岗员工健康定期体检福利、老年补贴福利、养老福利等多项福利政策。为提高员工的归属感，减少员工的后顾之忧，对符合条件的员工、员工配偶、员工子女、员工父母、退休员工进行医疗资助；开展 “金秋助学活动”，对员工子女高中3年学费进行报销；对考上大学符合条件的员工子女发放奖学金，对60周岁以上符合条件的员工父母及本企业60周岁以上离退休人员，每人每月发放定额生活补贴。持续做好帮扶工作规范化、制度化，元旦、春节期间，走访慰问救助困难党员、员工。不断丰富员工业余生活，建立了职工书屋、舞蹈室等，开展了拔河比赛、劳动竞赛等活动。公司非常重视员工的个人能力开发与提升，针对员工从事的工作性质，开展了多种类型的培训，不断提升员工技能水平和发展空间。
（二）公司尊重供应商、客户的利益， 遵循市场规律谋求共同发展。 不断完善沟通交流机制， 定期或不定期的走访供应商、客户，增进相互了解。通过技术交流、询比价、电子招标等方式建立公平、公正的采购供应体系， 为提供合格的原材料供应商提供良好的竞争环境，致力于打造稳定可持续的供应链，实现共同发展。公司关注行业及市场的发展动向，不断完善质量管理体系，提升产品品质，建立产品质量信息反馈机制，以最大限度满足客户要求为目标，使客户在使用企业生产的产品时能够满意放心。对新客户现场指导并提出改进意见，做好跟踪测试，得到了客户的认可和好评。加强与客户之间的互访交流，邀请客户进行现场参观。倾听客户对公司产品、营销服务等方面的意见和建议，进一步提升互信合作， 为客户提供优质的产品与服务，与广大客户共谋发展。
（三） 诚信纳税，
自觉履行依法纳税的义务，及时足额缴纳税款，为国家多作贡献。主动承担各项社会义务， 做好大学生、退伍军人、再就业人员等各类人群的招聘工作。 坚持 “党建为魂” 的企业文化，主动践行公益事业，自 2008 年方大炭素公司与兰州大学第二附属医院成立“方威基金会·兰大二院宁养院”以来，公司每年出资 100 万元，专门为贫困的癌症患者提供免费的镇痛治疗和临终关怀，已有千名患者受益。 鼓励全体员工主动回馈社会，积极参与各种形式的捐资扶贫等公益活动。 2017 年 6 月，根据兰州市红古区红办发[2017]39号《关于印发的通知》精神，为了扶助弱势群体，实现社会互助与政府救助的有效对接，做好特困、病、残、孤寡老人及 2017 年贫困大学生的救助工作，公司向区慈善协会总计捐款 10 万元。 开展和参加了多项公益活动和社区活动，与不同社会团体保持了良好的沟通和合作关系，实现了企业与社会的和谐互动得到了社会各界和新闻媒体的广泛好评。 2017 年公司曾先后被授予多项荣誉称号，公司焙烧厂一车间调温班被中华全国总工会命名为“全国工人先锋号”，
公司被甘肃省委宣传部等 6家单位评为“最具影响力甘肃名企”、被兰州市委、市政府评为“兰州市平安企业”，公司党委被兰州市委命名表彰为全市非公企业和社会组织党建工作示范点、荣获甘肃省非公经济组织“建设小康先锋号”荣誉称号等。(三)
环境信息情况1.
属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用
√ 不适用2.
重点排污单位之外的公司 √ 适用
企业注重安全、环保和社会效益，通过职业健康安全与环境管理体系的建立和有效运行，努力开展清洁生产工作，坚持走资源节约型、环境友好型企业的可持续发展道路, 努力将公司打造成绿色生态环保型企业。报告期，公司稳步推进各项安全环保管理工作，为生产经营工作创造了一个安全、稳定、和谐、健康的发展环境。
（一）不断改善生产环境，努力提高企业的环境保护硬件水平。报告期完成了雨污分流改造项目、吸料天车项目、新建 2t/h 天然气锅炉项目、新能源噪声治理项目、炭砖车间南侧行车道改造项目、锅炉沉灰池地面硬化项目、压三余热料仓通风除尘项目 、十线料槽石墨化三车间配料部喷雾除尘项目、中水利用项目、炭砖车间南侧亮化美化项目、绿化及环保在线监测设备更新等一系列环保技改项目。
（二）报告期，公司积极开展了厂区绿化工作，对厂区具备绿化条件的区域进行植树种草，对脏乱差区域进行美化整治，把打造花园式工厂、标准化车间班组创建等工作与 6S 管理活动有机的结合起来，继续推进环境美化、亮化、绿化、硬化工作，不断提升企业软实力。
（三）公司 HSE 管理体系有效运行、持续改进，报告期通过了 CQC 甘肃评审中心的环境管理体系换版审核和职业健康安全管理体系再认证审核。
（四）报告期，公司各类污染治理设施均运行稳定，各类污染物均达标排放，年度内各类污染物的排放总量均符合排污许可证许可量要求，公司环境保护工作稳步开展，未发生环境污染事故。
十八、 可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
(三) 报告期转债变动情况
报告期转债累计转股情况
(四) 转股价格历次调整情况
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
(六) 转债其他情况说明
普通股股份变动及股东情况
普通股股本变动情况
普通股股份变动情况表
普通股股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
股一、有限售条
69,634,000
69,634,000
69,634,000件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内
69,634,000
69,634,000
69,634,000资持股其中：境内非国有法人持股境内自然
69,634,000
69,634,000
69,634,000人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条
1,719,160,378
1,719,160,378件流通股份1、人民币
1,719,160,378
1,719,160,378普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、普通股股
1,719,160,378
69,634,000
69,634,000
1,788,794,378份总数
普通股股份变动情况说明
报告期内，经公司2017年第三次临时股东大会审议批准，
公司实施首期股票期权与限
制性股票激励计划，
公司向402名股权激励对象授予6,963.40万股限制性股票，增加注册资
本人民币69,634,000.00元，变更后的注册资本为人民币1,788,794,378.00元，以上402名激
励对象共计缴付出资额人民币327,976,140.00元。其中，计入股本69,634,000.00元，计入
资本公积（股本溢价） 258,342,140.00元。此次出资已经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了天职业字[号验资报告。
普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
2017 年 7 月 25 日公司完成股权激励登记工作，
向 243 名激励对象授予 3929.8 万份股
票期权和向 402 名激励对象授予 6963.4 万股限制性股票，公司总股本由 1,719, 160,378 股
增加到 1,788,794,378 股。相应的每股收益、每股净资产减少。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
限售股份变动情况
年末限股东名称
解除限售日期
股数限制性股票
股权激励计
自 2017 年 7 月 25 日登记后起，在满 激励对象
划限制性股
足解锁条件下，分二期解锁。
证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
股票及其衍生
证券的种类
普通股股票类
限制性股票
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
报告期内，公司已完成股权激励计划的授予和登记工作。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内，经公司 2017 年第三次临时股东大会审议批准，
公司实施首期股票期权与
限制性股票激励计划，
2017 年 7 月,
激励对象认缴限制性股票 6,963.4 万股，
公司总股本
从 1,719,160,378 股变更为 1,788,794,378 股，
公司控股股东持股比例由 42.51%调整为
40.85%，未导致公司控制权发生变化。
(三)现存的内部职工股情况
股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数 (户)
年度报告披露日前上一月末的普通股
股东总数 (户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
质押或冻结情
量辽宁方大集团实
730,782,992
566,750,000
境内非国业有限公司
有法人中央汇金资产管
23,104,200
国有法人理有限责任公司
知华泰证券股份有
未知限公司
知中国国际金融股
未知份有限公司
知香港中央结算有
未知限公司
知陕西秦煤实业集
未团运销有限责任
未知公司芜湖润瑞投资管
未知理有限公司
知中国农业银行股份有限公司－中
未证 500 交易型开
未知放式指数证券投资基金张贯军
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条
股份种类及数量
件流通股的数
量辽宁方大集团实业有限公司
730,782,992
人民币普通股
730,782,992中央汇金资产管理有限责任公司
23,104,200
人民币普通股
23,104,200华泰证券股份有限公司
人民币普通股
9,364,265中国国际金融股份有限公司
人民币普通股
6,909,230香港中央结算有限公司
人民币普通股
6,020,513陕西秦煤实业集团运销有限责任公司
人民币普通股
5,600,104芜湖润瑞投资管理有限公司
人民币普通股
5,368,209中国农业银行股份有限公司－中证
人民币普通股
4,494,624500 交易型开放式指数证券投资基金张贯军
人民币普通股
4,188,500金辉
人民币普通股
3,582,500上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，辽宁方大集团实业有限公司与上述其
余股东之间不存在关联关系。本公司未知上述其余
股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用
√ 不适用(三)
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东□适用
√ 不适用四、
控股股东及实际控制人情况(一) 控股股东情况1
法人 √ 适用
□不适用名称
辽宁方大集团实业有限公司单位负责人或法定代表人
方威成立日期
2000 年 4 月 24 日主要经营业务
产业投资及对本企业所投资产进行管理、金属材料、建
筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶制品、
仪器仪表、办公用品、化工产品（不含危险化学品）、
焦炭、矿粉、石灰石销售、冶金材料销售，自营和代理
各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止
进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动。）报告期内控股和参股的其他境内
辽宁方大集团实业有限公司通过持有江西方大钢铁集团外上市公司的股权情况
有限公司 100%的股权而间接持有方大特钢科技股份有限
公司（证券简称：方大特钢 证券代码：
600507） 48.52%
自然人□适用
√ 不适用3
公司不存在控股股东情况的特别说明□适用
√ 不适用4
报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用
√ 不适用5
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图□适用
√ 不适用(二) 实际控制人情况1
法人□适用
√ 不适用2
自然人 √ 适用
□不适用姓名
中国是否取得其他国家或地区居留权
否主要职业及职务
任北京方大国际实业投资有限公司董事长、辽宁方大集
团实业有限公司董事局主席。过去 10 年曾控股的境内外上市
现任方大炭素新材料科技股份有限公司、方大特钢科技公司情况
股份有限公司实际控制人。曾任方大锦化化工科技股份
有限公司实际控制人。3
公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用
√ 不适用4
报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用
√ 不适用5
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √ 适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用
√ 不适用(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍□适用
√ 不适用五、
其他持股在百分之十以上的法人股东□适用
√ 不适用六、
股份限制减持情况说明□适用
优先股相关情况□适用
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、 持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位： 万股
任期起始日期
任期终止日期
增减变动原因
2017年4 月 27 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
75.03闫奎兴
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
董事兼总经理
2016年5 月 13 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
88.65舒文波
2016年5 月 13 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
2018年 1 月 8 日
2018年5 月 20 日马之旺
2016年5 月 13 日
2017年4 月 27 日
股权激励授予
2018年 1 月 8 日
2018年5 月 20 日杨远继
董事兼副总经
2016年5 月 13 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
2017年5 月 13 日
2018年5 月 20 日
监事会主席
2016年5 月 16 日
2018年5 月 20 日李
2017年9 月 26 日
2018年5 月 20 日芦
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
12.14宗海军
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
34.16苟艳丽
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
31.78邱宗元
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
62.63 陈立勤
2015年5 月 20 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
2016年6 月 30 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
64.53孙宝安
2016年9 月 30 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予
2015年5 月 20 日
2017年7 月 31 日
股权激励授予
2017年 10 月 19 日
2018年5 月 20 日衷金勇
2016年8 月 5 日
2017年7 月 31 日
股权激励授予
2017年 12 月 22 日
2018年5 月 20 日江国利
2018年 1 月 8 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予张天军
2018年 1 月 8 日
2018年5 月 20 日 胡建忠
2018年 1 月 18 日
2018年5 月 20 日
股权激励授予 宁庆才 （已离
董事会秘书
2016年6 月 30 日
2018年 1 月 18 日
股权激励授予
59.98 任）刘晓明 （已离
2017年5 月 13 日
5 任）金雪（已
2017年9 月 26 日
12.21离任）预提奖
14,370励薪酬 合计
注：上述人员税前薪酬由 2017年基本薪酬和 2017年奖励薪酬预提数构成，奖励薪酬 （不含监事） 尚需股东大会审议通过。
主要工作经历
曾任吉林炭素总厂 306车间团总支书记、生产副主任、行政主任，吉林炭素集团有限责任公司总调度长兼生产分厂厂长，吉林炭素集团上海炭
素厂总经理，中钢集团上海新型石墨材料有限公司董事长，中钢集团吉林炭素股份有限公司董事长、总经理； 现任方大炭素新材料科技股份有
限公司董事长。闫奎兴
曾任抚顺特钢炼钢厂助理工程师、团委书记、段长、党委书记、厂长等职；抚顺炭素有限责任公司总经理；辽宁方大集团实业有限公司总裁；
方大炭素新材料科技股份有限公司董事长；现任辽宁方大集团实业有限公司董事、 总裁，方大炭素新材料科技股份有限公司董事。何忠华
曾任辽宁方大集团实业有限公司董事、党委书记兼总法律顾问；方大炭素新材料科技股份有限公司董事长； 现任辽宁方大集团实业有限公司党
委书记， 方大炭素新材料科技股份有限公司董事。
曾任兰炭集团党委办公室主任，石墨化厂党总支书记，压型二厂党总支书记，党委组织部部长；三门峡龙新炭素有限公司董事长； 2006 年 10党锡江
月至 2010 年 8 月历任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理，成都蓉光炭素股份有限公司总经理；现任方大炭素新材料科技股份有限公
司董事、 总经理、 。
2000年 10 月至2008年 10 月历任成都蓉光炭素股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理； 2008年 12 月至2010年8 月任方大炭素新材料舒文波
科技股份有限公司总经理； 2010年9 月至2012年 12 月任成都蓉光炭素股份有限公司总经理； 2012年 12 月至今任成都蓉光炭素股份有限公司
董事长； 2012年 12 月至2015年4 月兼任成都炭素有限责任公司总经理； 2015年4 月至2017年8 月兼任成都炭素有限责任公司董事长；现任
方大炭素新材料科技股份有限公司董事、副总经理。马之旺
2006年2 月至2015年 12 月历任合肥炭素有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理； 2015年 12 月始任合肥炭素有限责任公司董事长；现
任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。杨远继
2007年 11 月始任成都蓉光炭素股份有限公司总工程师；成都炭素有限责任公司总经理；成都蓉光炭素股份有限公司总经理； 2015年3 月聘任
为方大炭素新材料科技股份有限公司总工程师，现任方大炭素新材料科技股份有限公司董事、 副总经理。侍乐媛
国家 “海外高层次人才引进计划（千人计划） ” 获得者，研究领域包括大规模系统的调度及规划优化，例如供应链管理优化，生产调度和计划
物流系统优化等。曾在美国威斯康星大学任助理教授、副教授， 2011 年 11 月至今任北京大学工学院工业工程与管理系主任。李晓慧
中共党员，经济学博士，教授，博士生导师，全国会计领军人才, 中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员； 2003 年至今任职于中央财经
大学会计学院。
2006 年至 2012 年担任兰州长城电工股份有限公司独立董事，曾担任多家省属国有企业改制重组工作的法律顾问，致力于公司法律制度和公司魏彦珩
治理的研究和实务工作，出版专著《公司治理法律关系的均衡机制》。现任西北师范大学副教授，甘肃金城律师事务所兼职律师，甘肃省产权
交易所经纪人、兰州仲裁委员会仲裁员。
曾任兰州炭素厂技术处工艺员；兰州海龙科技新材料股份有限公司焙烧厂厂长，生产部部长、总经理助理； 2006年 10 月至2010年4 月任方大陆庆本
炭素新材料科技股份有限公司副总经理； 2010 年 4 月至 2015 年 6 月历任辽宁方大集团实业有限公司战略企划部部长、总裁助理、设备信息部
部长、设备部部长， 2015年6 月至2018年2 月任辽宁方大集团实业有限公司技术设备部部长、运营部副部长； 2016年5 月兼任方大炭素新材
料科技股份有限公司监事会主席； 2017年9 月任方大喜科墨（江苏）针状焦科技有限公司董事长。 芦璐
2004 年-2006 在兰州海龙新材料科技股份有限公司办公室工作， 2006 年至 2017 年任方大炭素新材料科技股份有限公司办公室主任助理。 现任
方大炭素新材料科技股份有限公司监事。宗海军
历任兰炭集团公司党委组织部主任科员； 方大炭素新材料科技股份有限办公室副主任； 综合办公室主任兼人力资源部部长；现任方大炭素新材
料科技股份有限公司监事、 综合办公室主任。苟艳丽
2004年-2006年在海龙科技财务部从事会计工作， 2006至今任方大炭素新材料科技股份有限公司财务部部长助理、财务部副部长，现任方大炭
素新材料科技股份有限公司财务副总监， 上海方大投资管理有限责任公司财务总监，方大炭素新材料科技股份有限公司监事。邱宗元
历任成都蓉光炭素股份有限公司财务部副部长、部长、总经理助理、总会计师；成都炭素有限责任公司总经理； 2010年9 月始任方大炭素新材
料科技股份有限公司财务总监、财务副总监职务；现任方大炭素新材料科技股份有限公司财务总监。陈立勤
历任甘肃省灵台县人民政府干事；兰州炭素厂党委办公室秘书、企业管理处副科长、科长；海龙科技企业管理部副部长、部长、人力资源部部
长、综合管理部部长、总经理助理兼综合管理部部长，代副总经济师，现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。
2007 年 3 月至 2012 年 6 月任方大炭素新材料科技股份有限公司焙烧厂厂长； 2012 年 12 月至 2015 年 10 月历任方大炭素新材料科技股份有限 王博
公司销售综合部部长、石墨化厂厂长； 2015年 10 月聘任为方大炭素新材料科技股份有限公司压型厂厂长； 2016年6 月聘任为方大炭素新材料
科技股份有限公司副总经理。孙宝安
历任吉林炭素股份有限公司 306车间工会主席，吉林炭素集团上海碳素厂副总经理，吉林炭素股份有限公司副总经理等职务； 2016年9 月聘任
为方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。 李晶
历任抚顺炭素有限责任公司国贸部副总经理；合肥炭素有限责任公司国贸部总经理；北京方大炭素科技有限公司副总经理、总经理； 2011 年2
月始任方大炭素新材料科技股份有限公司进出口公司总经理职务；现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。衷金勇
历任南昌钢铁有限责任公司第一轧钢厂厂长，南昌长力钢铁股份有限公司副总经理，方大特钢科技股份有限公司总经理助理、副总经理等职务；
现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。江国利
历任抚顺特殊钢有限责任公司副总经理，抚顺炭素有限责任公司总经理，海城东四型钢厂总经理，辽宁凯瑞特钢有限公司总经理，东北特钢集
团大连特殊钢有限责任公司副总经理等职务，现任抚顺炭素有限责任公司董事长， 方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。
2006 年 7 月至 2010 年 10 月历任方大炭素新材料科技股份有限公司总经理助理、副总经理； 2010 年 10 月至 2011 年 3 月任方大炭素新材料科张天军
技股份有限公司蓉光项目组长； 2011 年 3 月至 2015 年4 月任成都炭素有限责任公司副总经理； 2015 年 4 月至 2017 年8 月任成都炭素有限责
任公司和成都蓉光炭素股份有限公司总经理等职务，现任成都炭素有限责任公司董事长， 方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。
历任南昌长力钢铁股份有限公司安全环保处处长、动力厂厂长；方大特钢科技股份有限公司人力资源部部长；辽宁方大集团实业有限公司人力胡建忠
资源部副部长、部长兼房地产管理部部长、地产公司总经理；方大炭素新材料科技股份有限公司党委书记。 现任方大炭素新材料科技股份有限
公司副总经理宁庆才
中国注册资产评估师，高级会计师。历任青海中恒信会计师事务所合伙人，辽宁方大集团实业有限公司证券部副部长等职务； 2016年6 月聘任
为方大炭素新材料科技股份有限公司董事会秘书职务；现任公司证券部部长其它情况说明√适用 □不适用1、 根据股东推荐，公司董事会提名委员审核提名并经2017 年4 月 10 日公司第六届董事会第二十七次临时会议和 2017 年4 月 27 日公司 2017 年第二次
临时股东大会审议通过，杨光先生为公司第六届董事会董事。2、 根据股东推荐，公司董事会提名委员审核提名并经2017 年4 月 15 日公司第六届董事会第九次会议和 2017 年 5 月 12 日公司 2016年年度股东大会审
议通过， 选举魏彦珩先生为公司第六届董事会独立董事。3、 经2017年4 月 27 日公司第六届董事会第二十八次临时会议审议通过， 选举杨光先生为公司董事长并相应调整董事会各委员会成员。4、 经2017年7 月 31 日公司第六届董事会第三十四次临时会议审议通过，解聘党锡江先生总经理职务，衷金勇先生、李晶女士副总经理职务，聘任党锡
江先生为公司副总经理。5、 经2017年9 月 8 日公司第六届董事会第三十八次临时会议审议通过，解聘党锡江先生副总经理职务，聘任党锡江先生为公司总经理。6、 经2017年 10 月 19 日公司第六届董事会第四十一次临时会议审议通过，聘任李晶女士为公司副总经理。7、 经2017年 12 月 22 日公司第六届董事会第四十四次临时会议审议通过，聘任衷金勇先生为}