证券投资学
　　证券投资学科要求学生在三年中能够完整地把握证券基本理论，深入了解中外证券市场发展状况，注重理论与实际相结合，可以熟练地运用所学的证券原理指导具体的实际管理与操作。本学科学生应具有扎实的经济学基础理论、掌握现代证券投资学理论和较系统的金融证券专门知识；具有对金融证券问题的观察能力、分析能力、政策实施能力和管理能力；较为熟练地掌握一门外国语，并能阅读本学科的外文资料。
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证券投资学期末考试试卷A.doc 9页
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··········
··········
6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
?? A? 期限一般为10－15年???B? 规模固定????C? 交易价格不受市场供求的影响?????? D? 交易费用相对较高我国《公司法》规定，股票不得______。
?? A 平价发行???? B 溢价发行???? C 折价发行???? D 以上均不正确
______。?? A 对冲者???? B 套利者??? C 保值者???? D投机者
9、_______是以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
A证券自营商?? B证券承销商??? C证券经纪商??? D综合证券公司
10、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
?? A 证券发行市场???? B 证券流通市场???? C 二级市场???? D 次级市场
_______的上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
A一级市场?
C二级市场??
12、普通股股东通过参加____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A 董事会???? B 监事会???? C 股东大会???? D 以上均不正确
_______是沪深证券交易第一次联合发布的反应A股市场整体走势的指数。
A上证综合指数??? B深圳成分指数??? C沪深300指数?? D上证30指数
14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。
A 福利经济学???? B公共利益理论??
C 利益集团理论?? D国家干预理论
15、证券市场是_______的一部分。
A货币市场?
C外汇市场??
16、_______通过利率为手段来调节货币需求，对证券市场的影响直接而迅速。
C汇率政策??
17、运用_______对证券市场的监管具有强制性与直接性的特点。
A法律手段??
B经济手段???? C行政手段???? D军事手段
18、_______对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。
A宏观经济因素
B产业和区域因素
C公司因素?
19、_______企业数量少，集中程度高，技术相对不成熟，产品品种单一、质量低且不稳定。
C成熟阶段?
20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者。
D不完全竞争
三、多项选择题。（每小题2分，共20分）
1、股票的特点是：______。
?? A??? B 安全性???? C 收益性???? D 流性______。A?一次到期债券
B 分期到期债权??? C到期一次付息债券??
D 年内分期付息债券
3、期权的主要构成因素有______
。?? A?敲定价格?? B权利金???? C看涨期权???? D 看跌期权
E履约保证金
4、与一般商品不同，证券产品是一种特殊的商品，其特殊性主要体现在_______。A预期性??? B价值性??? C不确定性??? D社会性
5、金融衍生工具主要包括______
。A股票??? B 债券??? C 基金?? D期权
6、股指期货与商品期货的主要区别在于______
。A?标的指数不同??? B 交割方式不同??? C合约到期日的标准化不同??
D持有成本不同
E投机性能不同
7、预期股利大小取决于______
。A票面价格?
B股票价值??? C公司的盈利状况?
D股利分配政策
8、证券监管必须遵循的原则有______
。A公平原则
C公开原则?
E系统风险控制原则
指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。
10、财政政策的手段主要有______
。A调整法定准备金率
B公开市场业务
C改变政府购买水平
D改变政府转移支付水平
E再贴现政策
四、判断题。（每小题1分，共10分）
1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨
胀而导致的本金贬值。。优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价
的价格买入一定数量的股票。。
5、我国证券市场
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