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证券业从业人员资格考试题型及分值　
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问：证券业从业人员资格考试题型及分值是什么？
答：单选题60题，每题0.5分；
多选题50题，每题1分；
判断题40题，每题0.5分；（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
合计150道题，试卷总分100分，60分及格。
责任编辑：小猪猪2018证券从业资格考试题型和分值
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1、在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 （　）
正确答案：错误在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（　）
正确答案：错误
3、金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。
A.基础资产的质量
B.交割价格
C.交割安排
D.报价方式
正确答案：A,C,D【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P163。
4、VaR模型应用的真正兴起始于1996年的“资本协议市场风险补充规定”。巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。 （　）
正确答案：错误
5、作为虚拟资本载体的有价证券，其交换价值或市场价格来源于其（　　）。
A.产生未来收益的能力
B.规避市场风险的能力
正确答案：A熟悉虚拟资本及其价格运动形式。见教材第二章第一节，P2～3。
6、在从事自营业务时，证券公司只能使用自有资金。（　）
正确答案：B在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
7、深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。 （　　）
正确答案：正确【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
8、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A. 公司债券1年的利息
B. 公司债券半年的利息
C. 公司债券本金的一半
D. 公司债券的发行额
正确答案：A
9、在美国发行的外国债券称为武士债券。 （　）
正确答案：错误在美国发行的外国债券称为杨基债券。
10、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）
正确答案：错误B。自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
11、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（　　）为核心。
正确答案：D考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P396。
12、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。 （　　）
正确答案：错误有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险直接交换的场所。在书上第一章第一节第四页有原文
13、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　）
正确答案：错误【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。
14、57.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）
正确答案：正确
15、随着时间的推移，因为国民经济随着时间逐年增长，对电力的需求也逐年增加，因此，发电会逐年增加，这种推理属于归纳的方法。（　　）
正确答案：错误演绎是从个别到一般，这种推理属于演绎，而不是归纳。
16、缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析著作常将缺口划分为（　　）。
A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 震荡缺口
E. 消耗性缺口
正确答案：A, B, C, E
17、目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（　　）
正确答案：错误
18、我国证券分析师的自律性组织是（　　）。
A. 中国金融学会证券分析师专业委员会
B. 全国总工会证券分析师分会
C. 中国证券业协会证券分析师委员会
D. 中国证券业协会
正确答案：C我国的证券分析师行业自律组织――中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于日在北京成立。日，在中国证券业协会机构设置过程中，根据中国证券业协会第三次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内议事机构――中国证券业协会证券分析师委员会，成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。本题的最佳答案是C选项。
19、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（　　）
正确答案：A考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
20、下列关于资产负债表的说法正确的有（　　）。
A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.我国资产负债表按账户式反映
C.总资产：负债+净资产
D.提供年初数和期末数的比较资料
正确答案：B,C,D本题考核资产负债表的知识。资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权，所以A不正确。
21、公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场做出的、可以直接确认成交的报价。（　）
正确答案：B公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场做出的、不可以直接确认成交的报价。
22、证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　）
正确答案：正确自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的证券买卖的活动，因此，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。
23、（　　）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
正确答案：B考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。
24、在证券营业部申报竞价成交后，客户仍有权撤销委托。（　　）
正确答案：错误在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
25、无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。
正确答案：正确无形市场是相对于有形的证交所等市场而言的。
26、准货币是指（
A.M2与M0的差额
B.M2与M1的差额
C.M1与M0的差额
D.M2与M1的合计
正确答案：B【考点】掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节，P81。
27、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价和上网竞价相结合的方式确定股票发行价格。（　　）
正确答案：错误
28、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 （　　）
正确答案：错误
29、上海证券交易所8股申报价格最小变动单位为0．O1美元。（　）
正确答案：错误
30、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
正确答案：A
31、单只标的证券的融资余额降低至 （　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。
正确答案：C熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。
32、根据上海证券市场结算公司与结算参与人之间的资金清算流程，交易日闭市后，交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。 （ ）
正确答案：错误交易日(T日)闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司。
33、审计报告13期是指（　　）。
A. 注册会计师完成外勤审计工作的13期
B. 注册会计师完成审计报告的日期
C. 注册会计师开始外勤审计工作的日期
D. 注册会计师开始审计撰写报告的日期
正确答案：A
34、监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（　　）{Page}
正确答案：错误监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。而不是1/2。
35、重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（　　）
正确答案：正确
36、可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。（　）
正确答案：正确
37、客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（　　）
正确答案：正确【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。
38、浮动利率债券可以避开利率风险。 （　　）
正确答案：正确
39、一般找到一个正数或负数，只要BIAS超过这个正数，我们就应该感到危险而考虑抛出。 （　　）
正确答案：正确
40、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （　　）。
A. 受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 交割失误引起的风险
D. 无权或越权代理而造成的风险
正确答案：C
41、证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （　　）
正确答案：错误【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。
42、境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 拥有外汇的境内居民
正确答案：A, B, C, D
43、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（　　）。
正确答案：B
44、目前，（　　）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A. 中央银行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券经营机构
正确答案：C
45、已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括（　　）。
A. 单利计算法
B. 不变增长模型计算法
C. 复利计算法
D. 零增长模型计算法
E. 以上都不对
正确答案：A, C不变增长模型法和零增长模型计算法适用于对股票价值的评估。
46、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。
A. 申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B. 申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C. 中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D. 申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：D
47、公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（　　）
正确答案：错误公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
48、对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（　　）。
A. 需求拉上的通货膨胀
B. 成本推进的通货膨胀
C. 供给短缺的通货膨胀
D. 结构性的通货膨胀
正确答案：A, B, D
49、当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号；在低位，短期BIAS上穿长期BIAS时是买入信号。（　　）
正确答案：正确略
50、在（　　）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A. 弱式有效市场
B. 强式有效市场
C. 半弱式有效市场
D. 半强式有效市场
正确答案：D
证券从业资格考试题
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收藏！2018年证券从业资格考试各章节分值比重解析！
来源：　 17:43:29　【】　
“收藏！2018年证券从业资格考试各章节分值比重解析！”供考生参考。更多证券从业考试内容，请关注网微信搜索“万证从资格考试”！
　　为了更好地帮助小伙伴们科学备考证券从业资格考试，今天小万帮大家解析一下各章节分值比重及重点考点~
　　《金融市场基础知识》
　　第一章：金融市场体系
　　考分权重：10分
　　重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。
　　第二章：证券市场主体
　　考分权重：30分
　　重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。
　　第三章：股票市场
　　考分权重：20分
　　重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。
　　第四章：债券市场
　　考分权重：20分
　　重要考点举例：政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。
　　第五章：证券投资基金与衍生工具
　　考分权重：15分
　　重点考点举例：基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
　　第六章：金融风险管理
　　考分权重：5分
　　重点考点举例：金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。
《证券市场基本法律法规》
　　第一章：证券市场基本法律法规
　　考分权重：45分
　　重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
　　第二章：证券从业人员管理
　　考分权重：15分
　　重点考点举例：证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
　　第三章：证券公司业务规范
　　考分权重：35分
　　重点考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性 行为。
　　第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任
　　考分权重：5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)
　　重点考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
　　以上就是关于的各章节分值比重分析的介绍，希望对各位小伙伴有所帮助。
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