[公司未成立签订合同]成立基金必须要签订基金合同吗
成立基金必须要签订基金合同吗
成立基金必须要签订基金合同吗(一)：基金设立合作协议书
基金设立合作协议书
( 15:34:22)
二一一年三月
《合作协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于2011年
日在中华人民共和国北京市朝阳区签署：
甲方：xxxx公司（以下简称“海航置业”），系一家
单称“一方”、合称“双方”。
甲方或甲方的关联公司与乙方拟共同发起设立一家【】私募投资基金（以下简称“本基金”），并拟共同出资设立本基金的管理公司及普通合伙人，双方在自愿、平等、互惠、互利的基础上经友好协商，达成本意向书如下，以兹信守：
普通合伙人
1.1 双方共同出资在中国境外（香港或开曼群岛）设立一家公司（以下简称
“普通合伙人公司”）担任本基金的普通合伙人，甲方持有70%股权，乙方持有30%股权，各方出资按时间所需而到位。
1.2 普通合伙人公司的董事会成员为5名；其中由甲方提名3名董事，乙方
提名2名董事，董事长由甲方提名。公司设行政总裁1名，由甲方提
名；设财务总监1名，由乙方提名。
1.3 普通合伙人公司作为本基金的普通合伙人，认缴出资基金总额的5～
10%。甲、乙双方根据各自在普通合伙人公司股权比例分别按比例认
缴出资。在签订本协议后，甲、乙双方将共同与本基金的投资人进行
沟通，并对甲、乙双方的出资比例、及普通合伙人对本基金的认缴总
额作进一步商讨。
1.4 双方按实缴的出资比例分配收益。
1.5 甲、乙双方作为普通合伙人公司即基金普通合伙人的股东，应共同负责
对外募资，由乙方负责统筹，甲方全力提供协助。乙方将向甲方开放
其海外投资人资料库，共享资源。
1.6 本基金将设投资决策委员会，负责本基金对外投资决策。投资决策委员
会由5名委员组成，由甲方委派3名委员，乙方委派2名委员，其中
投资决策委员会主席由甲方提名，但最终的构成需要甲、乙双方与投
资人商讨后再作决定。
基金管理公司
2.1 甲、乙双方共同出资在香港设立一家公司作为本基金的基金管理人（以
下简称“基金管理人公司”），甲方持有49%股权，乙方持有51%
2.2 基金管理人公司的董事会成员为5名；其中由甲方提名2名董事，乙方
提名3名董事，董事长由甲方提名。公司设行政总裁和财务总监各1名，由乙方提名。
2.3 基金管理人的职责包括但不限于：
2.4.1 寻找、挑选和研究拟投资项目（主要从甲方现时所持有或拟投资的城市综合体项目），并向基金的投资决策委员会作出所有与投资有关的建议；
2.4.2 对项目的进度（如开发、销售、租赁等）进行管理；
2.4.3 就基金在拟投项目的资本结构作出建议；
2.4.4 就项目安排并实施退出计划；
2.4.5 基金的风险管理和实际运营；
2.4.6 资本结构管理；
2.4.7 会计与财务报告和现金管理：和
2.4.8 投资者关系等。
2.4 基金管理人公司包括但不限于以下部门：投资收购部、资产管理部、资
金募集和投资者关系部、基金运营及财务部、和法律事务部。
2.5 基金管理公司各部门的主管由乙方提名，主管副职由甲方提名。
2.6 基金管理公司员工薪酬福利均统一按照乙方所提交的薪酬福利标准执
2.7 基金管理人公司作为基金的管理公司，应在中国大陆寻找和评估城市综
合体开发、改造项目供本基金投资，基金管理人应主要关注甲方现时持有或拟投资的城市综合体项目。
2.8 基金管理人应该采用符合国际标准的基金管理理念和制度，遵守中国法
律及其监管部门的有关规定。
城市综合体基金
3.1 本基金依据开曼群岛的法律设立，为有限合伙企业，注册地在开曼群岛。
3.2 基金管理人公司受托管理本基金，基金管理人公司将与本基金签署《基
金管理合同》，在本基金的存续期间，全权负责本基金的所有管理业务。
3.3 本基金投资于国内具有增值潜力、可发展为城市综合体的开发或改造项
3.4 本基金的募集目标为10亿美元。
3.5 本基金以美元为结算货币。【成立基金必须要签订基金合同吗】
3.6 本基金的存续期限为7年。其中本基金的投资期为基金第一笔对外募资
到位起计算3年；在基金投资期内，经本基金的投资决策委员会批准后，基金可以投资于基金主题相关的项目。到期后普通合伙人可按项目进展情况对存续期续期两次，每次续期1年。
3.7 基金管理年费乃基金管理人为完成其职能向基金投资人收取的费用，用
途包括：基金管理人所聘用员工的工资、基金管理人的办公室开支等。
3.8 基金管理年费在基金投资期内，支付标准为每年按基金资金募集总规模
的2%向基金管理人公司支付；在基金投资期后，管理年费支付标准
为基金投入到仍持有的项目的资本金额的2%向基金管理人公司支付。
3.9 在本基金成立之前，开办费（指基金组建、设立相关的费用，包括筹建
费用、基金募集费用、聘请律师事务所、会计事务所等其他中介机构支付的中介费用等）由普通合伙人公司垫付，在本基金成立之后开办费可以作为本基金成本的一部分，普通合伙人可以从本基金收回相应比例的开办费。
3.10 本基金可独自或与合资格的开发商合作开发相关的城市综合体开发项
目。如基金采取与开发商合作的模式进行投资开发，在经投资委员会同意后，本基金可以与海航置业的关联开发公司、或其他有专业能力的开发商合作。
3.11 城市综合体基金所投项目的预计irr为23%-25%（扣除项目的开支税
费等，但未扣除基金管理费、绩效费、基金运营成本等费用）；在扣除所有相关费用后，基金内部年收益率为18%-20%。
3.12 在本基金从被投资项目获取利润时，应按以下方式计算绩效费分配：
a) 如项目的内部年收益率低于或等于10%，不收取绩效费；
b) 高于10%，达到10%后的现金流，有限合伙人收取40%，其余计
入绩效费；绩效费的封顶为本基金总利润的20%；
c) 双方同意，绩效费的50%分配给普通合伙人，50%分配给基金管
理公司的高级管理层，各高管的分配比例依照乙方提出的分配方案执行。
3.13 本基金由的所有业务由普通合伙人全面委托基金管理公司执行。
3.14 本基金将根据所投资项目的不同性质选择不同的退出方式，基金管理公
司应尽最大努力，在基金年限结束前安排基金退出所以已投资的项目，退出方式包括：散卖、整售、资本市场退出。
双方的义务
4.1 甲方是乙方在中国以外发起、投资中国大陆城市综合体开发的美元基金
的唯一的基金管理、募集合作伙伴；乙方是甲方在中国以外发起、投资中国大陆城市综合体、酒店领域的美元基金的唯一的基金管理、募集合作伙伴。甲方在发行其他的房地产基金时，乙方应是甲方优先考虑的基金管理、募集合作伙伴。
4.2 甲方同意至少提供4个种子项、目（分别为北京石景山项目、广州中央
海航酒店广场、云南广州广场、和长春海航新民广场），并列出备选项目。双方将在2011年3月底前对本基金的种子项目及备选项目池进行现场实地考察。
4.3 本基金对甲方城市综合体项目有优先收购权，即：甲方需要将其持有的
或即将持有的城市综合体开发项目优先交予基金研究和考虑投资，如基金认为该项目不适合基金，或基金在10个工作日内没有作出回复，甲方可将该项目以其他渠道作出投资。
4.4 乙方同意向甲方开放其投资人讯息库、基金管理及运营平台，并组织协
调本基金的全球募集工作。【成立基金必须要签订基金合同吗】
4.5 本意向书签署后，双方聘请律师事务所完成基金管理公司的股东协议、
章程的起草和审阅、定稿工作，并争取于2011年3月中签署股东协
议、章程，并完成普通合伙人公司和基金管理人公司的登记注册等工作。
4.6 在双方合作过程中，双方应共同聘请律师事务所等中介机构，费用由本
基金或基金管理公司承担；如双方合作未成功，则双方按同比例承担中介机构的费用。
5.1 本协议有效期为12个月，自本协议签署之日起计算，在有效期内，双
方应展开各种形式的合作、商讨，包括但不限于：
a)成立普通合伙人公司和基金管理人公司；
b)组建基金管理团队；
c)组建投资决策委员会；
d)商讨基金细节，如投资策略、潜在项目的分析、募资策略等； e)准备基金路演文件；
f)进行路演，向投资者推广基金；
g)协助投资者进行尽职调查等
5.2 如在独家期结束时基金募集仍在进行或双方协商同意下，独家期可延长
5.3 独家期内甲、乙双方不得独自接受他人的邀约，成立相同类型的基金。
甲方在基金开始募集后不得单方面就基金拟投资项目作其他安排。甲、乙双方在基金开始募集后，在与投资人沟通时，必须优先安排本基金的募集工作。
5.4 本基金如拟投资非甲方持有的项目，须经过甲、乙双方共同同意，双方
亦不应与基金竞争项目。
6.1 本次交易相关的讨论、交流、文件及任何其他信息（包括但不限于本意
向书和正式协议的谈判、签署及其存在之事实）均构成保密信息。
6.2 双方应对保密信息承担严格的保密义务，除非适用的法律或政府主管机
关所要求，以及向同意遵守保密义务的双方的主管人员、雇员、客户、顾问、律师及其他专业服务人员披露，在未获得另一方事先书面同意的情况下，任何一方将不得向任何第三方透露或以其他方式披露任何该等保密信息。
6.3 本保密条款独立于本意向书而存在，在本意向书终止后一年内继续有
7.1 本意向书一式两份，双方各执一份。经双方签署后，双方按照意向书的
主要条款进行商业磋商及法律文件的准备。
7.2 本协议适用香港特别行政区法律。
7.3 因本协议产生的或与协议有关的争议，双方应提交位于北京的中国国际
经济贸易仲裁委员会，按提起仲裁时贸易仲裁现行有效的仲裁规则仲裁解决，裁决是终局的，对双方均有约束力。
成立基金必须要签订基金合同吗(二)：基金合作协议(范本)
基 金 合 作 协 议
甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙）
甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守：
双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。
1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。
2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。
3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。
4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。
基金设立与运作
1、基金名称：
投资合伙企业（有限合伙）。（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准）
2、基金规模：人民币【20】亿元。（以最终实际募集到的金额为准）。
3、基金存续期限：【2 2】年。前【2】年为投资期,之后为延续期，经合伙人同意最多延长【2】年,延续期内可申请转让。
4、甲乙双方成立“
投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目，设立发起基金，并对基金共同管理，共享盈利。
甲乙双方义务与职责
1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议，或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。
2、乙方为保证本基金的成功发起设立，共提供相当于发起基金规模 10-30
%（待定），即不低于人民币【
】万元的资金作为种子基金，乙方出资种子基金【20000】万元，即占基金规模的【10 】%，注入双方成立的合伙企业，作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资，以便基金的募集、运作等工作，并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。
3、甲方根据《公司法》、《合伙企业法》、《信托法》、《证券法》、《基金法》及《工商登记管理条例》起草基金设立所需基金内部治理方案、合伙企业合伙协议、基金产品说明书、产品推介书。
4、由甲乙双方召开基金推介会，向社会定项招募48名有限合伙人，成立“深圳赛虹投资合伙企业（有限合伙）”共同出资投资乙方项目（具体召集程序和入伙退伙条件在《合伙协议》中详细约定）。
5、甲乙双方应本着勤勉尽责、诚实信用的原则忠实履行各自的义务与职责，有效地整合各类资源和渠道以开展基金募集和管理工作，尽最大努力保证本基金运作成功。
6、乙方为本基金的成功发起，一次性提供基金成立前期筹备费用人民币300 万元，在本协议签订的三个工作日内打入双方指定深圳赛虹投资合伙企业共管账户，此笔款项用于注册合伙企业、投资基金的策划、筹备等基金前期运作费用的支付，甲乙双方将对此笔资金进行共管，根据基金募集发起的需要进行有计划的使用（详见《基金发起策划书》）。
7、甲乙双方认可彼此作为本基金设立的唯一合作方，不得再委托其他任何人或单位为其处理本基金募集和管理的相关事宜，一方不得跳过另一方与其推介的基金和投资者直接洽谈合作。
甲乙双方针对该基金的募集、运作、管理等事宜收取基金管理费、种子基金收益、基金绩效费。
a、甲方收取标准为基金总额的2.5%基金管理费及投资绩效费（详见《合伙协议》约定）。
b、种子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的种子基金数额按投资收益比例收取。
c、乙方使用基金资金综合成本为25%/年（具体可协商下浮）。乙方综合成本包括但不限于甲针对乙方项目的前期调研、论证，以及针对本基金的策划、设计、募集、运作和管理等事宜收取的基金管理及绩效等费用。
1、甲乙双方对在合作过程中获得的关于对方的经营信息、客户名单、管理技术及其他信息负有保密义务。任何一方对于因签署或履行本协议而了解或接触到对方的商业秘密及其他机密资料和信息均应保守秘密；未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露、给予或转让该等保密信息。
2、除本协议规定之工作所需外，未经对方事先书面同意，不得擅自使用、复制对方的商标、标志、商业信息、技术及其他资料。
3、本协议终止后，各方在本协议项下的保密义务并不随之终止，各方仍需遵守本协议之保密条款，履行其所承诺的保密义务，直到其他方同意其解除此项义务，或事实上不会因违反本协议的保密条款而给其他方造成任何形式的损害时为止。
1、甲乙双方均有义务全面遵守本协议。
2、甲方募资成功，乙方不得拒收本资金，否则甲方将没收乙方前期运作的策划、筹备费用。
3、由于一方的违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由违约方承担违约责任，违约方应当根据守约方的要求继续履行义务或及时采取补救措施以
保证本协议的继续履行，一方的违约行为如给他方造成经济损失的，应根据其所造成损失的大小，予以赔偿。如双方均有违约，根据双方实际过错情况，分别承担相应的违约责任。
发生不可抗力，一方均不对因不可抗力无法履行或迟延履行本协议义务而使另一方蒙受的损失承担责任。但遭受不可抗力影响的一方有责任尽可能及时采取适当或必要措施减少或消除不可抗力的影响。遭受不可抗力影响的一方对因未尽本项责任而造成的另一方损失，承担赔偿责任。
争议的解决方式
由于本合同引起的任何争议，双方应首先友好协商，协商不成，可以提请签字地人民法院进行法律诉讼。
1、未尽事宜，甲乙双方应签定补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。
2、本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页为以下双方《基金合作协议》签字页，无正文）
甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙）
法定代表人（或授权代表人）：
日期：2010 年 8
法定代表人（或授权代表人）：
日期：2010 年
成立基金必须要签订基金合同吗(三)：2016成立基金合作协议
成立基金合作协议
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a协会，其法定地址为__________，其法定代表人为______；和 b公司，其法定地址为__________，其法定代表人为______。
上述签约方在本协议中合称“双方”。
双方同意共同签订本协议，以资遵守：
1 总则 1.1 为推进慈善公益事业的发展，服务社会，关心民众，保护环境，a协会 和b公司同意共同设立______公益基金(“本基金”)。
本基金是根据a协会 专项基金管理办法而设立的专项基金。
1.2 本协议的目的在于规范本基金的组织和活动，维护本协议双方、捐赠 人和受益人之合法权益。
1.3 2 本基金全称是“______公益基金”。原始基金 2.1 2.2 本基金于设立时之原始基金为人民币______元。由b公司捐赠。
b公司应在不迟于本协议签订后的_____日内将原始基金汇入本基金的 专用工作账户。
专用工作帐户由a协会专门设立， 但应由双方共同监管。
2.3 在原始基金出资额到帐后的____天之内， a协会应聘请一位注册的会计 师验资。在该会计师做出验资报告后，a协会应向b公司签发一份出资 证明，证明出资付讫。3宗旨和公益活动 3.1 3.2 本基金的宗旨是___________________。
本基金致力于以下方面的公益事业：
(1) (2) (3) 【残障方面】； 【老龄方面】； 【教育方面】；1#url#(4) (5) 4 组织机构 4.1 4.2【扶贫方面】； 【环保方面】。本基金应设理事会。理事会是本基金的最高权力机构。
理事会行使下列职权：
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 根据本协议制定、修改章程； 选举、罢免主席、副主席、秘书长； 决定重大业务活动计划，包括资金的募集、管理和使用计划； 年度收支预算及决算审定； 制定内部管理制度； 听取、审议秘书长的工作报告，检查秘书长的工作； 决定基金的其他重大事项。4.3本基金成立之初，理事会由____名理事组成理事会，双方各提名____ 名自然人担任理事。理事会最多可由____名理事组成，根据本基金的 发展状况，由理事会决定增加理事席位。本基金理事每届任期为____ 年，任期届满，连选可以连任。4.4向本基金捐赠超过人民币_____元的捐赠者可以提名理事候选人，候选 人经理事会作出决议后可担任本基金理事。4.5理事应当履行如下职责：
(1) (2) (3) 宣传和推广本基金的宗旨； 参加理事会会议，并依本协议的规定行使表决权； 完成理事会委托的事务。4.6理事在任期内发生如下情形的，经理事会决议可以罢免：
(1) (2) (3) (4) 犯罪； 严重违背社会公德； 长期未履行理事的职责； 【其他】。2 #url#4.7本基金设主席一(1)名，由a协会的法定代表人徐瑞新先生， 设联名主席 一(1)名，由b公司担任。根据本基金之发展需要，经理事会决议，可增 设名誉主席。4.8理事会主席共同行使下列职权：
(1) (2) 召集和主持理事会会议； 检查理事会决议的落实情况。理事会决定由主席和联名主席共同签署有效。
4.9 理事会设秘书长一(1)名，由b公司提名一(1)代表担任。秘书长行使下 列职权：
(1) (2) (3) (4) (5) 主持开展日常工作，组织实施理事会决议； 组织实施基金年度公益活动计划； 拟订资金的筹集、管理和使用计划； 拟订基金的内部管理规章制度，报理事会审批； 拟订专用工作账户使用规定，负责专用工作账户使用及管理，每 年接受a协会的检查监督； (6) (7) (8) 提议聘任或解聘副秘书长以及财务负责人，由主席批准； 决定聘用或解聘秘书处专职工作人员； 理事会赋予的其他职权。4.10 理事会每年召开至少二(2)次会议。理事会会议由主席负责召集和主持。
经三分之一(1/3)理事提议， 主席应召集临时理事会会议。
如主席不能召 集，可由主席委托联名主席或其他理事召集。
4.11 召开理事会会议，主席或召集人需提前五(5)日通知全体理事。理事会 会议须有三分之二(2/3)以上理事出席方能召开； 理事会决议须经出席理 事过二分之一(1/2)通过方为有效。
4.12 下列重要事项的决议， 须经出席理事表决， 三分之二(2/3)以上通过方为 有效：
(1) (2) (3) 章程的修改； 选举或者罢免主席、联名主席、秘书长； 更换本基金名誉主席；3 #url#(4) (5) (6) 5本基金的重大募捐、投资活动； 决定理事报酬事宜； 基金的其他重大事项。a协会责任 5.1 a协会应负责以下事项：
(1) 协助本基金在可行的情况下顺利调入a协会雇员并招聘其它合格 的管理人员和工作人员。
(2) (3) 协助本基金取得能为双方所接受的所有必须的批准或许可。
协助本基金开展符合其目标的各项工作， 包括但不限于接受捐款、 合理投资、签署有关的协议。6基金的募集、管理和使用 6.1 为更好地实现本基金的目标，扩大本基金之规模，本基金可通过以下 来源获得收入：
(1) (2) (3) (4) 6.2 b公司的继续捐赠 自然人、法人或其他组织自愿捐赠； 本基金的投资收益； 其他合法收入。a协会应在本协议签订后____日内为本基金开立专用的工作账户。
该专 用工作账户应仅用于存储原始基金以及本基金所获得的全部收益和获 得的其他捐赠。在任何情况下，a协会不能单方面使用该专用工作账户 内款项。该专用工作账户应当由本基金的主席指定的一名财务主管和 联名主席指定的一名财务代表共同管理。任何从该专用工作账户内支 取的款项应当经上述财务主管和财务代表共同签署确认后方可使用。6.3本基金根据其宗旨和公益活动的业务范围使用财产；捐赠协议明确了 具体使用方式的捐赠，根据捐赠协议的约定使用。6.4接受捐赠的物资无法用于符合本基金宗旨的用途时，基金可以依法拍 卖或者变卖，所得收入用于捐赠目的。6.5本基金财产主要用于：4#url#(1) (2) (3) (4) (5) 6.6根据本基金的宗旨和公益范围资助具体的受益人； 投资收益稳健的金融产品、实业项目或者企业； 向本基金可获报酬的理事和其他工作人员支付报酬； 用于基金的日常开支； 其他经理事会决议的目的。本基金每年之工作成本不得超过原始基金总额的5.6%。如本基金年度 工作成本超过上述上限比例，应取得b公司和其他定向捐赠者的认可和 支持，并由他们承担。a协会可在第一年提取原始基金总额1.4%作为其 管理费用；且自第二年起每年提取专用账户上年度余额的1.4%作为管 理费用。6.7预算内的费用由主席同意批准，预算外的临时费用须由主席和联名主 席共同同意签字。6.8工作开支可从原始基金中提取，也可从利息中提取。但是，如果动用 原始基金的，应由b公司和其他捐赠者在年底审计前将原数补齐；6.9本基金可以与受益人签订协议，约定资助方式、资助数额以及资金用 途和使用方式。6.10 本基金有权对资助的使用情况进行监督。受益人未按协议约定使用资 助或者有其他违反协议情形的，本基金有权解除资助协议。
6.11 本基金每年1月1日至12月31日为业务及会计年度，每年3月31日前，理 事会对下列事项进行审定：
(1) (2) (3) 7 上年度业务报告及经费收支决算； 本年度业务计划及经费收支预算； 财产清册(当年度捐赠者名册及有关资料)。解散和剩余财产处理 7.1 本基金有以下情形之一，应当取消：
(1) (2) (3) 7.2 无法按照本基金的宗旨继续从事公益活动的； 本基金的资金已经用尽且无其他捐赠收入的； 双方一致同意解散的。本基金解散，应在理事会表决通过后十五(15)日内启动清算程序。5#url#7.3 7.4本基金在清算期间不开展清算以外的活动。
本基金清算后的剩余财产，应当根据双方的共同决定而处理，或者一 次性捐赠给与本基金性质、 宗旨相同的社会公益组织， 并向社会公告。8违约责任 8.1 如果一方未履行其在本协议项下的任何重大义务，则该一方应被视为 已违反本协议。
8.2 如因违约一方违反本协议，守约一方产生任何费用、开支、责任或损 失，违约一方应就上述开支、费用、责任或损失向守约一方做出赔偿 并使其免受损害，包括所有相关损失、开支和费用在内的赔偿总额最 高可达____元。
8.3 在出现违约期间，双方应在其它各个方面继续履行本协议。9适用法律 9.1 本协议的形成、效力、解释和执行应适用中国正式颁布并可公开获得 的法律或法规并应受该等法律或法规管辖。10 争议的解决 10.1 仲裁 (1) 因本协议引起、产生于本协议或与本协议有关的任何争议应由双 方通过友好协商加以解决。该等协商应在一方向另一方发出有关 协商的书面要求后立即开始。如果在上述通知发出后的九十(90) 天内，争议未能通过协商解决，则争议应根据任何一方的要求， 经通知另一方后，交由[仲裁庭名称]在[管辖地]仲裁解决。
(2) 仲裁员应有三(3)名。a协会应选出一(1)名仲裁员，b公司亦应选 出一(1)名仲裁员，两名仲裁员应于发出或收到仲裁要求后的三十 (30)天内选出。第三名仲裁员应由[仲裁庭名称]主席选出。如果在 第一名仲裁员选出后的三十(30)天内，一方不能任命一位同意出 席仲裁的仲裁员,则有关任命应由[仲裁庭]主席做出。6 #url#(3)仲裁庭应适用[仲裁庭]于本协议签署之日有效的仲裁规则。但是， 如果该等规则与本条规定相冲突，包括与仲裁员的任命规定相冲 突，则应以本条规定为准。(4)每一方均应与另一方合作，应根据另一方的要求，向其完全公开 并让其接触与上述仲裁程序相关的所有资料和文件，一方承担的 具有约束力的保密义务除外。(5)仲裁裁决为终局裁决，对双方都具有约束力，不得上诉，且应就 仲裁费用问题及其全部相关事项做出规定。(6)任何一方均可请求任何具有管辖权的法院对仲裁裁决做出执行判 决，或向该等法院申请对仲裁裁决给予司法承认或发布强制执行 令。10.2 在解决争议期间，双方应在其它各个方面继续履行本协议。
11 其它 11.1 本协议一式两(2)份，具有同等效力。
11.2 本协议和本协议所提及的其它协议构成a协会和b公司就本协议和本协 议所提及的其它协议中所列主题事项达成的全部协议，并取代双方之 间先前就上述事项做出的全部讨论、记录、备忘录、谈判、谅解和所 有其它文件和协议。本协议签署以前双方的所有文件、协议、谅解和 通信均应在本协议生效的同时自动失效， 但任何不披露/保密承诺除外。
11.3 对本协议和本协议提及的其它协议的任何修正都只能通过双方依法授 权代表签署的书面协议的方式做出。
11.4 任何一方或本基金依据本协议的要求发出的通知或其它通信应以书面 方式作出，以专人递交、公认的快递服务公司发送的航空挂号(预付邮 资)信件的方式，发送到另一方的下列地址或另一方通知的其它替代地 址。通知视为有效送达的日期按以下方法确定：
(1) (2) 专人递交的通知在专人递交之日视为有效送达;
以航空挂号信(预付邮资)发出的通知， 在寄出日(以邮戳为凭)后的 第七(7)日视为有效送达;7 #url#(3)以航空快递发送的通知， 在发送日(以航空快递公司出具的收据为 凭)视为有效送达。11.5 双方的通讯地址如下;
任何一方均可依据本协议条款，经书面通知另一方后，在任何时候改 变其通讯地址。
11.6 除非另有规定，否则任何一方未能或延迟行使其在本协议中的任何权 利或特权，不构成对该等权利或特权的放弃；部分地行使任何权利或 特权亦不排除对该等权利或特权的进一步行使。一方放弃追究另一方 违反本协议任何条款或规定的行为，不得被视为该一方放弃追究另一 方以后的违约行为，也不得被视为该一方放弃其在上述条款或规定项 下拥有的权利或其在本协议项下拥有的任何其它权利。
11.7 本协议由双方共同签署后即生效，本基金第一次理事会会议应对本协 议签署确认，并可将本协议作为本基金之章程。
a 协会 签署：________________ b 公司 签署：_________________
成立基金合作协议 [篇2]
《合作协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于2016年月日在中华人民共和国北京市朝阳区签署：
甲方：xx-xx公司（以下简称“海航置业”），系一家
单称“一方”、合称“双方”。
甲方或甲方的关联公司与乙方拟共同发起设立一家【】私募投资基金（以下简称“本基金”），并拟共同出资设立本基金的管理公司及普通合伙人，双方在自愿、平等、互惠、互利的基础上经友好协商，达成本意向书如下，以兹信守：##普通合伙人
1.1双方共同出资在中国境外（香港或开曼群岛）设立一家公司（以下简称“普通合伙人公司”）担任本基金的普通合伙人，甲方持有70%股权，乙方持有30%股权，各方出资按时间所需而到位。
1.2普通合伙人公司的董事会成员为5名；其中由甲方提名3名董事，乙方提名2名董事，董事长由甲方提名。公司设行政总裁1名，由甲方提名；设财务总监1名，由乙方提名。
1.3普通合伙人公司作为本基金的普通合伙人，认缴出资基金总额的5～10%。甲、乙双方根据各自在普通合伙人公司股权比例分别按比例认缴出资。在签订本协议后，甲、乙双方将共同与本基金的投资人进行沟通，并对甲、乙双方的出资比例、及普通合伙人对本基金的认缴总额作进一步商讨。
1.4双方按实缴的出资比例分配收益。
1.5甲、乙双方作为普通合伙人公司即基金普通合伙人的股东，应共同负责对外募资，由乙方负责统筹，甲方全力提供协助。乙方将向甲方开放其海外投资人资料库，共享资源。
1.6本基金将设投资决策委员会，负责本基金对外投资决策。投资决策委员会由5名委员组成，由甲方委派3名委员，乙方委派2名委员，其中投资决策委员会主席由甲方提名，但最终的构成需要甲、乙双方与投资人商讨后再作决定。##基金管理公司
2.1甲、乙双方共同出资在香港设立一家公司作为本基金的基金管理人（以下简称“基金管理人公司”），甲方持有49%股权，乙方持有51%股权。
2.2基金管理人公司的董事会成员为5名；其中由甲方提名2名董事，乙方提名3名董事，董事长由甲方提名。公司设行政总裁和财务总监各1名，由乙方提名。
2.3基金管理人的职责包括但不限于：
2.4.1寻找、挑选和研究拟投资项目（主要从甲方现时所持有或拟投资的城市综合体项目），并向基金的投资决策委员会作出所有与投资有关的建议；
2.4.2对项目的进度（如开发、销售、租赁等）进行管理；
2.4.3就基金在拟投项目的资本结构作出建议；
2.4.4就项目安排并实施退出计划；
2.4.5基金的风险管理和实际运营；
2.4.6资本结构管理；
2.4.7会计与财务报告和现金管理：和
2.4.8投资者关系等。
2.4基金管理人公司包括但不限于以下部门：投资收购部、资产管理部、资金募集和投资者关系部、基金运营及财务部、和法律事务部。
2.5基金管理公司各部门的主管由乙方提名，主管副职由甲方提名。
2.6基金管理公司员工薪酬福利均统一按照乙方所提交的薪酬福利标准执行。
2.7基金管理人公司作为基金的管理公司，应在中国大陆寻找和评估城市综合体开发、改造项目供本基金投资，基金管理人应主要关注甲方现时持有或拟投资的城市综合体项目。
2.8基金管理人应该采用符合国际标准的基金管理理念和制度，遵守中国法律及其监管部门的有关规定。####城市综合体基金
3.1本基金依据开曼群岛的法律设立，为有限合伙企业，注册地在开曼群岛。
3.2基金管理人公司受托管理本基金，基金管理人公司将与本基金签署《基金管理合同》，在本基金的存续期间，全权负责本基金的所有管理业务。
3.3本基金投资于国内具有增值潜力、可发展为城市综合体的开发或改造项目。
3.4本基金的募集目标为10亿美元。
3.5本基金以美元为结算货币。
3.6本基金的存续期限为7年。其中本基金的投资期为基金第一笔对外募资到位起计算3年；在基金投资期内，经本基金的投资决策委员会批准后，基金可以投资于基金主题相关的项目。到期后普通合伙人可按项目进展情况对存续期续期两次，每次续期1年。
3.7基金管理年费乃基金管理人为完成其职能向基金投资人收取的费用，用途包括：基金管理人所聘用员工的工资、基金管理人的办公室开支等。
3.8基金管理年费在基金投资期内，支付标准为每年按基金资金募集总规模的2%向基金管理人公司支付；在基金投资期后，管理年费支付标准为基金投入到仍持有的项目的资本金额的2%向基金管理人公司支付。
3.9在本基金成立之前，开办费（指基金组建、设立相关的费用，包括筹建费用、基金募集费用、聘请律师事务所、会计事务所等其他中介机构支付的中介费用等）由普通合伙人公司垫付，在本基金成立之后开办费可以作为本基金成本的一部分，普通合伙人可以从本基金收回相应比例的开办费。
3.10本基金可独自或与合资格的开发商合作开发相关的城市综合体开发项目。如基金采取与开发商合作的模式进行投资开发，在经投资委员会同意后，本基金可以与海航置业的关联开发公司、或其他有专业能力的开发商合作。
3.11城市综合体基金所投项目的预计irr为23%-25%（扣除项目的开支税费等，但未扣除基金管理费、绩效费、基金运营成本等费用）；在扣除所有相关费用后，基金内部年收益率为18%-20%。
3.12在本基金从被投资项目获取利润时，应按以下方式计算绩效费分配：
a)如项目的内部年收益率低于或等于10%，不收取绩效费；
b)高于10%，达到10%后的现金流，有限合伙人收取40%，其余计入绩效费；绩效费的封顶为本基金总利润的20%；
c)双方同意，绩效费的50%分配给普通合伙人，50%分配给基金管理公司的高级管理层，各高管的分配比例依照乙方提出的分配方案执行。
3.13本基金由的所有业务由普通合伙人全面委托基金管理公司执行。
3.14本基金将根据所投资项目的不同性质选择不同的退出方式，基金管理公司应尽最大努力，在基金年限结束前安排基金退出所以已投资的项目，退出方式包括：散卖、整售、资本市场退出。####双方的义务
4.1甲方是乙方在中国以外发起、投资中国大陆城市综合体开发的美元基金的唯一的基金管理、募集合作伙伴；乙方是甲方在中国以外发起、投资中国大陆城市综合体、酒店领域的美元基金的唯一的基金管理、募集合作伙伴。甲方在发行其他的房地产基金时，乙方应是甲方优先考虑的基金管理、募集合作伙伴。
4.2甲方同意至少提供4个种子项、目（分别为北京石景山项目、广州中央海航酒店广场、云南广州广场、和长春海航新民广场），并列出备选项目。双方将在2016年3月底前对本基金的种子项目及备选项目池进行现场实地考察。
4.3本基金对甲方城市综合体项目有优先收购权，即：甲方需要将其持有的或即将持有的城市综合体开发项目优先交予基金研究和考虑投资，如基金认为该项目不适合基金，或基金在10个工作日内没有作出回复，甲方可将该项目以其他渠道作出投资。
4.4乙方同意向甲方开放其投资人讯息库、基金管理及运营平台，并组织协调本基金的全球募集工作。
4.5本意向书签署后，双方聘请律师事务所完成基金管理公司的股东协议、章程的起草和审阅、定稿工作，并争取于2016年3月中签署股东协议、章程，并完成普通合伙人公司和基金管理人公司的登记注册等工作。
4.6在双方合作过程中，双方应共同聘请律师事务所等中介机构，费用由本基金或基金管理公司承担；如双方合作未成功，则双方按同比例承担中介机构的费用。##独家期
5.1本协议有效期为12个月，自本协议签署之日起计算，在有效期内，双方应展开各种形式的合作、商讨，包括但不限于：
a)成立普通合伙人公司和基金管理人公司；
b)组建基金管理团队；
c)组建投资决策委员会；
d)商讨基金细节，如投资策略、潜在项目的分析、募资策略等；
e)准备基金路演文件；
f)进行路演，向投资者推广基金；
g)协助投资者进行尽职调查等
5.2如在独家期结束时基金募集仍在进行或双方协商同意下，独家期可延长12个月。
5.3独家期内甲、乙双方不得独自接受他人的邀约，成立相同类型的基金。甲方在基金开始募集后不得单方面就基金拟投资项目作其他安排。甲、乙双方在基金开始募集后，在与投资人沟通时，必须优先安排本基金的募集工作。
5.4本基金如拟投资非甲方持有的项目，须经过甲、乙双方共同同意，双方亦不应与基金竞争项目。####保密义务
6.1本次交易相关的讨论、交流、文件及任何其他信息（包括但不限于本意向书和正式协议的谈判、签署及其存在之事实）均构成保密信息。
6.2双方应对保密信息承担严格的保密义务，除非适用的法律或政府主管机关所要求，以及向同意遵守保密义务的双方的主管人员、雇员、客户、顾问、律师及其他专业服务人员披露，在未获得另一方事先书面同意的情况下，任何一方将不得向任何第三方透露或以其他方式披露任何该等保密信息。
6.3本保密条款独立于本意向书而存在，在本意向书终止后一年内继续有效。####附则
7.1本意向书一式两份，双方各执一份。经双方签署后，双方按照意向书的主要条款进行商业磋商及法律文件的准备。
7.2本协议适用香港特别行政区法律。
7.3因本协议产生的或与协议有关的争议，双方应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按提起仲裁时贸易仲裁现行有效的仲裁规则仲裁解决，裁决是终局的，对双方均有约束力。
7.4本协议项下xx-x权利、义务由子公司代为执行。
7.5本协议所指城市综合体项目定义为涵盖写字楼、酒店、商业、住宅、休闲娱乐、交通及停车系统中的最少3种类型以上的地产项目。
成立基金必须要签订基金合同吗(四)：2015证券公司实习报告
第1篇：证券公司实习报告
2015年11月份，我有幸到xx证券公司，从而开始了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了xx证券xxxx营业部，在了解xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
我被安排在营销部工作，主要跟xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作；
首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。
接下来就是开始一天的基本工作
整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：
1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。
2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。
在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深入学习金融专业的知识。
第2篇：证券公司实习报告
20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、公司简介
国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。
国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。
高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。
公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。
近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。
二、具体实习内容
既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：
概念："融资融券"又称"证券信用交易"，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为"买空"；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为"卖空"。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。
其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。
随着开户的完成，第三流程也随之启动，证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。然而，为了避免信用风险所导致的损失发生，国泰君安有一套完备的账户监管制度。同时根据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定，必须与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议，此举更是加强了对于证券交易的监管，保障了客户以及证券公司的利益。而国泰君安将依据制定的各类保证金的限额比例强制规范融资融券客户，一旦发现存在账户金额不符合保证金比例规定，意味着该账户处于信用风险中，公司将通知客户进行必要的补仓，如出于此状态超过一定时间，将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。
最后，也可说是最为关键的流程，在客户的融资融券业务到期后，将通过各种方式还款或还券，实行平仓。因此，我们此时必须计算出客户在期限内的交易盈亏情况，并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务委托费，并且将每天到期客户的详细情况汇总成表，每日完成结算后上报最后统计结果。此流程看似简捷，然其工作量十分浩大，并且要求做到效率与准确度的统一，可算在整个业务中最为艰辛的流程，因此，我们部门的大部分精英分子被安排在这一流程，可见其重要性。而当我已经充分明晰了融资融券业务，并且在其他流程能够熟练操提岗位作后才被安排至这一岗位，目的当然是为了让我能够不拖累整个工作进度，保持一贯的高效，并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此，在这里必须特别感谢我的部门主管对我的良苦用心。
三、自己的一些心得和建议
在此次实习经历之前，虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息，但对于其实际业务操作流程并不十分了解，因此，虽然拥有不少相关的理论知识，但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克服困难的实习过程中，不仅对于证券行业有了更深一步的了解，更重要的是在此期间累极了许多资深证券从业人员在处理交易时的宝贵经验，这些绝非是实习工资能够衡量的。同时，通过这两个月的实习，我获得了许多宝贵的经验，并且思考了不少问题。
1、与以往实习的不同之处
首先，就正式度而言，本次毕业实习与以往的暑假实习经历是不可同日而语的。前几次的实习只是在一些中小型企业，外贸公司等，其对员工的衣着，服饰，言谈举止的约束性较弱，虽然气愤比较轻松，却缺少了一种工作应有的紧张态度。而在国泰君安的是细则大为不同，公司上下必须严格遵守严格的规章制度，不能有丝毫的轻视。而在陆家嘴金融中心上班无形之中增加了一份神圣之感。
其次，实习的目的也有很大的区别。在大一、大二的实习并没有明确的目标，只是为了不想荒废暑假时间并且能够锻炼一下自身的工作能力，拓展视野，因此投入的热诚有限，最终的收获不大。然而在此次实习之前，我早已把为将来的工作打下坚实的基础作为目标，因此针对性很强，尤其是在此次实习过程中有意识的将所学的金融知识尽可能运用到工作中去，两者相得益彰，相辅相成。因此，在摆脱了以往的迷茫后使得此次的实习更有效率，收获颇丰。
最后，实习的内容同样大相径庭。以往的实习更多的是被安排做一些周边性质的工作，如打印、复印或接电话等较为简单的工作，很少涉及到核心的工作内容，可算是当了一回廉价劳动力。而此次被安排进入了国泰君安的信用交易管理部门，专门负责融资融券这一新兴业务。在两个月的过程中，我几乎在各个流程的岗位上都进行了实践，从而对于这项业务以及我们部门的重要性能够有了充分的了解，为将来的求职打下了坚实的基础。
2、人际关系的处理问题
刚到国泰君安，部门里的同事给我的第一印象便是待人热诚，谦逊有礼，比以往我所有去过的公司都更为出色，因此我也就此打定了尽早融入团队的决心。然而毕竟我并非正式员工，要在短时间内完成这一任务难度不小。在实习之初，这方面我做的不够出色，总觉得与部门里的同事存在一些代沟，没有能够进行良好的沟通，也间接导致了我的实习工作停滞不前，未能取得较大进展。庆幸的是随着奥运会适时地召开，我们之间终于出现了共同的话题，我也把握住了这天赐良机，通过奥运话题拉近了与其他同事之间的距离，克服了沟通障碍，逐步从闲谈转化为工作上的探讨，久而久之他们都潜移默化地将我视做团队的一员，而我也能够不断地吸取前辈们的工作经验，并且转化为自己的。
第3篇：金融专业证券公司实习报告
一、实习公司介绍
xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于日成立的综合类证券经营机构。2015年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。
xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持"借力西部，放眼全国"的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20xx年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获"省长金融奖"。
二、实习时间和地点
20xx年6月27日--20xx年7月24日
乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部
三、实习目标
（一）根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习
（二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识
（三）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容
（一）了解华龙证券概况
华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
了解并领悟华龙证券的企业文化
营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
（二）具体实习内容
我们每天下午4：00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：
仪容仪表课程
我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。
证券营销（社区营销和电话营销）
在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。
紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外，帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后，为了能够顺利地展开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。
熟悉k线理论
从形态可以看出。例如：底部形态k线，若底部能够持续放量，均线多头，macd，kdj等金叉或者底背离。从顶部下跌以来的百分比0.3、0.5、0.6等，这就是一个买入点。
又比如，我们的授课经理根据波浪理论，再加上以往的经验，常在第三个波浪点买入股票。当然，这也不能完全是正确的。波浪理论核心的三个内容有：形态、比例、时间。所以，在以后的实战工作中可以做为很好的一个判断依据。
宏观市场分析
宏观经济与股市运行：（1）宏观经济下的强势产业选择。（2）估值、政策与股市走势。（3）行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、bdi走势。（4）投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。
比如，低估蓝筹、弹性高的：江西铜业、铜陵有色、锡业股份。在通胀受益的情况下，山东黄金、荣华实业、。对于金属价格和股价相逆的有宝钛股份、云南锗业、厦门钨业等。另外还有一些高技术，深加工的，例如：东阳光铝、新疆众和。而具有独立行情的稀土。如包钢稀土、中色股份、广晟有色等。
对于内需扩张的产业，如家电、汽车、食品饮料、医药、商业、酒店旅游都可以作为很好的投资方向。又因为人民币的需求大幅增加，高耗能工业现今是我国经济发展的主要动力。
我们进行宏观分析的主要目的就是分析宏观经济的运行态势，发展趋势及存在的问题，探讨预期的政策变化对经济股市的影响，降低风险。它关注的指标有gdp、固定资产投资等。一般情况下，经济的低迷点是股票的买入点，因为当经济处于衰退时期时，国家会对此作出相应的政策。
心理课程（心态指导）
我们的营销老师曾对我们说过这样一句话：每天拒绝千百遍，我的感觉像初恋。对于工作也是一样，精神百倍的，时刻保留新鲜感。对于别人的意见要虚心接受，懂得换位思考，看事情的正面。发生冲突时，要控制自己的情绪，理解和感恩别人。对于营销工作，尤其是证券营销。一定要有百折不挠的精神，这样才会捕获胜利的果实。
技术分析指标介绍
bias乖离率。表现个股当日收盘价与移动平均线之间的差距。正的乖离率大，表示短期获利愈大，则获利回吐的可能性愈高；负的乖离率愈大，则空头回补的可能性愈高。按个股收盘价与不同天数的平均价之间的差距，可绘制不同的bias线。
kdj随机指标。k值在20左右，向上交叉d值为短期买进信号。k值在80左右，向下交叉d值为短期卖出信号。k值形成一底比一底高的现象，并且在50以下的低水平，由下往上连续两次交叉d值时，股价涨幅会较大。k值形成一顶比一顶低的现象，并且在50以上的高水平，由上往下连续两次交叉d值时，股价跌幅会较大。参数：n、m1、m2天数，一般取9、3、3、
macd指数平滑异同平均线该指标主要是利用长短期二条平滑平均线，计算两者之间的差离值。该指标可以去除掉移动平均线经常出现的假讯号，又保留了移动平均线的优点。但由于该指标对价格变动的灵敏度不高，属于中长线指标，所以在盘整行情中不适用。图中柱线由绿翻红是买入信号，由红翻绿是卖出信号。macd曲线由高档二次向下交叉时，则股价下跌幅度会较深。macd曲线由低档二次向上交叉时，则股价上涨幅度会较大。股价高点比前一次高点高，而macd指标的高点却比前一次高点低时，为牛背离，暗示股价会反转下跌。参数：short（短期）、long（长期）、m天数，一般为12、26、9、
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