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本科及以上
6年以上经验
职位描述：
岗位职责：1、建立合规管理及风险控制管理体系，完善内部投资管理制度及业务管理流程；2、负责私募基金的日常合规及风险管理；3、负责对投资标的进行法律、财务及业务尽职调查，风险评估；4、参与投资标的的投后监控管理工作；5、参与公司其他日常合规及风险控制工作。岗位要求：1、金融、法律、财务等相关专业本科及以上学历，具有基金从业资格；2、6年以上金融行业合规、风控或证券律师工作经验；曾任职于大型金融机构、曾参与IPO、重组或新三板项目运作者优先；3、诚实守信，为人正直，具有较强的沟通协调能力以、执行能力、团队合作能力。
其他信息：
汇报对象：总经理
下属人数：0人
所属行业：
互联网/移动互联网/电子商...
所属部门：合规风控
企业性质：国内上市公司
企业规模：人
专业要求：不限
薪酬福利：
职位年薪：60-90万
薪资构成：基本薪资
年假福利：国家标准
社保福利：国家标准
通讯交通：不确定
企业介绍：
兴业银行，广发银行，证券、基金股份有限公司，公司成立2001年，国内比较大型的银行券商金融公司，目前上万人的的团队，公司福利待遇好！
只要你有能力，就有你发展的平台！
猎聘温馨提示：
如在投递及面试过程中遇到招聘方的任何收费行为（ 如培训费、 体检费、 资料费、 置装费、 押金等），则存在诈骗风险，请您务必提高警惕。
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私募基金风险控制管理办法总结
私募基金风险控制管理办法总结
风险控制管理办法总结第一章 总则第一条 为保障公司业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条 风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章 风险控制组织体系第四条 风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条 各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。第六条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。第三章 风险控制流程第七条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。第八条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。第九条 风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。第十条 风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。第十一条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。 第十二条 风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章 风险识别与评估第十三条 股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。第十四条 政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。第十五条 合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。第十六条 法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。第十七条 操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。第十八条 市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。第五章 风险控制第一节 合规风险的控制第十九条 公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。第二十条 公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。 第二十一条 公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保业务遵守公司内部制度。第二节 市场风险的控制第二十二条 市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。第二十三条 公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。第二十四条 业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。第三节 法律风险的控制第二十五条 风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。第二十六条 在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供，防范法律风险。第四节 操作风险的控制第二十七条 公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。第二十八条 为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交股东审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条 尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。第三十条 投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。第三十一条 项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。第三十二条 公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制定。第三十三条 公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。 当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。第五节 其它环节的风险控制第三十四条 对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。第三十五条 对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当专职。第三十六条 公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。第六章 风险控制报告第三十七条 风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八条 风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。第三十九条 公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。第四十条 风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。第七章 附则第四十一条 本办法由风险控制部负责解释。第四十二条 本办法自下发之日起实施。
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在证券投资市场，风险总是无处不在，我们并不知道它什么时候会发生，会给我们造成多大损失。但是，我们可以通过采取各种措施减小风险事件发生的概率，或者把可能遭受的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来难以承担的损失。作为一个私募基金管理者，如何把握风控措施尤其重要，因为风控是私募业绩持续稳定增长的保障。国内的阳光私募大多由早期的理财工作室(地下私募)转型而来，操作虽是灵活，但依然保留着做账户理财的随意风格，缺少管理大资金的经验，并不看重风控环节，没有完善的风控体系，这种现象普遍存在于规模较小的私募基金。随着私募基金的财富相应蔓延整个证券市场，“奔私”浪潮悄然吹起，众多优秀的公募明星基金经理纷纷离开自立门户，国内的公募基金成了名副其实的“黄埔军校”。明星公募经理的加入不但壮大了阳光私募的整体规模和提高了私募基金影响力，更是把公募的管理模式运用到了私募，特别是风险控制体系，为阳光私募基金的规范化发展贡献了宝贵经验。由于他们的管理体系较为完善，随之效仿的私募也逐渐增加。根据过往亲身调研私募基金的经验，笔者总结了目前国内主流阳光私募基金的风险控制模式，与投资者分享。从目前的阳光私募建立的风控体系来看，较为完善的是公募背景的私募公司，如星石、从容、尚雅、武当等，而这些公司大多是采取事前、事中、事后模式进行风险控制。事前风险控制主要是指通过股票池管理、股票仓位控制、投资限制等来回避风险的一种措施;事中风险控制是指投资指令是否能够有效执行的过程，这主要依赖于决策者或者模型;而事后风险控制主要是指对前面两个环节的总结和修正。以星石投资为例子，在江晖的领导下，非常看重风险控制，所以星石公司的风控体系在全国私募中处于领先地位，他们的风控环节非常地严谨。如图所示，星石投资的风控体系同样由事前、事中、事后三部分组成，体系较为完善。与其他私募有所不同的是，星石投资更注重细节，如建立风险收益配比模型，把追求绝对回报的投资目标分解为长期收益目标和风险控制目标，并进行量化。将长期收益目标设定为五年期及五年期以上的长期复合年化收益率达到15%--20%之上，具体而言，当长期的股票指数上涨时，长期复合年化收益率达到20%以上;当长期的股票指数下跌时，长期复合年化收益率达到15%以上。将风险控制目标设定为任意连续六个月的下行风险控制在5%--10%之内，在大部分情况下，下行风险控制在5%以内;在重大意外事件突然发生的情况下，下行风险控制在10%以内。正因为星石如此严谨的风控体系，所以才能一直保持绝对收益。事前、事中、事后风险控制体系虽为大多私募所采用，但效果则不一， 原因何在?笔者认为：其一，投研团队，人是核心，一个强大的投研团队能把事前风险发生的概率控制到最低，主要体现在精选股票和构建股票池。其二，投资组合的配置，一个好的投资组合有利于对冲潜在风险，降低波动率。其三，投资经理的决策，基金经理是公司的灵魂，其投资风格直接影响其投资策略，再而影响投资业绩。其四，指令的执行，当指令下达后是否被准确有效地执行，这依赖于风控人员和投资经理，人为因素占主要比重，所以为了规避人为主导的风险，有的私募公司建立起交易模型，利用机器来执行交易指令，而人员在这个过程中主要担当监控作用。其五，事后的修正，并不是每次决策都能做到有效规避风险，这就要在每次失败后进行反思和修正，避免下次出现同样的错误。我国的阳光私募基金正在发展初期，管理体制和监管模式都在探索之中，而私募基金内部的操作模式大多较为随意，架构简陋，有着完善建制的公司并不多，风控体系更是如此。2008 年的大熊市让一大批私募基金管理人倒下了，因为他们并没有强烈的风险意识，这根本在于没有建立完善的风险管理体系。收益与风险并存，我们不能消除风险，私募基金管理人在追求收益的同时，应采取各种措施来尽量减少风险事件发生的可能性，这就需要建立有效的风险管理体系。信托产品投资股指期货放行后，阳光私募将成为真正意义上的对冲基金，这给私募基金管理人带来了机遇也迎来了挑战。股指期货将会成为私募基金对冲风险的主要工具，这将改变目前私募的投研和风控体系。而只有建立完善的风控体系，把收益和风险量化，私募基金才能长期跑下去，保持业绩的持续稳定增长。
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