投资时分析师指导错误损失惨重能起诉主体错误吗?

点击联系发帖人 时间：2017-07-08 06:48

案由错误驳回起诉

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投资公司客户经理违规操作，使客户损失惨重，请问律师，假如我起诉公司客户经理，公司有责任吗
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投资公司客户经理违规操作，使客户损失惨重，请问律师，假如我起诉公司客户经理，公司有责任吗
广东深圳宝安区发表时间： 15:36
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你这边是公司客户吗？客户经理的行为代表公司，你签订的合同是与公司签的，如果要起诉，以公司为被告。
律所：广东世纪华人律师事务所回复时间： 17:14
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律师回答共 6 条
你好，因为客户经理是公司的员工，客户经理有过错，公司也可能有过错
律所：广东法仁律师事务所
回复时间： 16:03
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起诉公司，不能起诉个人
律所：广东德纳律师事务所
回复时间： 16:53
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这种情况应该起诉的是公司，因为客户经理是职务行为，希望我的回答可以帮助你！
律所：广东俭德律师事务所
回复时间： 21:23
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1847665****
应起诉公司承担连带责任。
律所：广东德荣律师事务所
回复时间： 16:09
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要再了解一些情况后，才能为你分析并给你意见
律所：广东鹏乾律师事务所
回复时间： 16:24
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你可以将公司作为被告起诉到法院
律所：广东国晖律师事务所
回复时间： 21:04
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我被北京x限公司雇佣的分析师诱骗我在网上开户做现货投资，我想在杭州本地法院起诉北京大宗商品交易所偿还我被骗的金额可以吗？
我被大x易所有限公司雇佣的分析师诱骗我在网上开户做现货投资，被骗了6万元。我想在本地法院起诉北京大宗商品交易所偿还我被骗的金额可以吗？还是必须得去北京的法院起诉才有效呢
律师回答地区：浙江-杭州咨询电话：帮助网友：8103 次点赞人数：<span class="s-c666" id="r_ 人你好，若属欺骗是刑事案件。建议持相关资料当面咨询，以便提供专业法律意见。 16:09地区：浙江-杭州咨询电话：帮助网友：32723 次点赞人数：<span class="s-c666" id="r_ 人发生诈骗等刑事犯罪的，建议及时向当地公安机关报警处理。 16:24地区：浙江-杭州咨询电话：帮助网友：3424 次点赞人数：<span class="s-c666" id="r_ 人可以收集材料起诉对方并查封对方财产。 17:16地区：浙江-杭州咨询电话：帮助网友：4482 次点赞人数：<span class="s-c666" id="r_ 人看合同约定 23:35地区：上海-徐汇区咨询电话：帮助网友：4673 次点赞人数：<span class="s-c666" id="r_ 人在当地起诉，对方会提管辖权异议。建议去北京。 13:39股"惑"系列之二：券商研报缘何"放卫星"?
股&惑&系列之二：券商研报缘何&放卫星&?
　　日 08:13:09来源：新华财经【字号：
】【】编者按：年初以来，从众多集体深陷“石墨烯”“瘦肉精”重创之下执著唱多双汇，到中信证券称涪陵推2200元天价榨菜事件……“研报门”一出接着一出，一出比一出精彩，在一些错误离谱的研报误导下，一些投资者蒙受了巨大的损失，股民对券商研报的信任也一点点瓦解。券商丑闻频现、乱象横生，强烈推荐的股票却诡异大跌，让深信券商研报专业、可靠、权威的投资者大跌眼镜，不少券商研报正逐渐沦为市场的“反向指标”，信任危机不断升级。券商研报丑闻频现 & 证券正遭遇一场史无前例的信任危机。瑞银证券今年以来保荐的为数不多的两个项目，即比亚迪和庞大集团，上市后首份半年报均告“变脸”，其中比亚迪三项指标垫底，庞大两项指标位列倒数前三名。作为中国证券市场上首家由外资直接入股的全牌照证券公司，其保荐代表人也有着多年从业资格，如此拙劣的表现着实让市场错愕，瑞银证券也因此被推到了风口浪尖。6月24日，中信证券研究部面向公司客户发布证券研究报告《涪陵榨菜重大事项点评——推高端产品拉升企业形象》，当时恰逢涪陵榨菜推2000元天价榨菜的风口浪尖，因此，该报告一经推出就惹出争议。关于分析师撰写该篇报告的触发因素，中信证券表示，涪陵榨菜是中信证券研究部食品饮料行业分析师重点跟踪研究的子行业龙头，分析师对相关上市公司的业务开展情况进行了持续跟踪研究。在2011年1月至今的历篇《食品饮料行业月度跟踪报告》中，均在重点覆盖跟踪公司汇总表中给出了对涪陵榨菜的盈利预测。此外，针对撰写该篇报告所依据的信息来源，中信证券表示，行业分析师的研究报告除实地调研报告外，也有依据公开信息撰写的点评报告。对于本篇报告，分析师表示，近期并未对上市公司进行实地调研。未进行实地调研而撰写点评报告，主要是考虑本次点评的重点是一种用以提升公司品牌形象且尚未大规模量产的产品，于是分析师重点收集了公司网站及各大门户网站的公开信息，并在对产品的性质进行核实后，撰写了该篇短评报告。 5月5日，东海证券分析师桂长元发布了一篇名为《乌鸡变凤凰——公司深度调研报告》的研报，称深国商价值被严重低估，目标价55元/股，并首次给予公司“买入”评级。而截至6日收盘，深国商股价尚不足20元/股。针对研报内容，深国商进行了澄清。首先，公司晶岛项目商铺只租不售，按周边商铺出售价格对公司进行估值，前提假设缺乏合理性，也不符合公司的实际情况。其次，研报中所依据的租金水平、可供出租面积与公司实际差异较大，盈利预测模型中也完全没有考虑扣除项目的运营成本以及项目折旧等成本费用。再次，研报中对林业部分估值的相关数据与公司所披露的不符。此外，深国商还指出，截至公告日，公司最近一年内未曾接待过东海证券的调研，该东海证券分析师最近一年内也未曾对公司进行过调研。该分析师却以深度调研报告为名发布调研报告，与事实情况严重不符。上半年，中国宝安曾因石墨烯概念的炒作，公司股价从今年1月份的历史低价13.30元/股，一直走高，最高到了25.45元/股，而支撑这一概念的来自数量庞大的研究报告都在说中国宝安拥有石墨矿，事件败露之后，让平安证券，湘财证券、信达证券、国泰君安等券商成为舆论质疑的焦点。发布错误研究报告的券商公司不仅仅国内有，就连国外大名鼎鼎的券商也犯了同样的乌龙研报。今年以来，对于高盛乌龙研究报告的新闻不断。从3月份的高盛日经窝轮计价错误的乌龙研报出炉，导致窝轮价暴涨10倍后停牌，让投资者损失惨重。近日，高盛又再爆乌龙研报。本周，高盛更改了对兴达国际（1899.HK）的研究报告，从上周的看好该公司，不到一周时间就更改研究报告，理由是因计算错误进而大幅下调近两成的目标价。为此，导致兴达国际股价暴跌，7月11日，该公司股价从开盘的7.52港元/股下跌至6.45港元/股，当日跌幅为13.30%，昨日，该股还是延续下跌状态，报收于6.45港元/股，跌幅2.86%。信任危机不断升级年初以来，从众多集体深陷“石墨烯”“瘦肉精”重创之下执著唱多双汇，到中信证券称涪陵推2200元天价榨菜事件……“研报门”一出接着一出，一出比一出精彩，在一些错误离谱的研报误导下，一些投资者蒙受了巨大的损失，股民对券商研报的信任也一点点瓦解。中新网证券频道展开网上调查结果显示，35.42%的网名表示还会参考券商研报买股票，毕竟研究员更专业也能把握更多信息，而64.58%的网友表示，老出错的研报看了作用不大，更相信自己的判断。当然，预测本就是这世界上最难的事情，我们也不能因为一部分券商研究员和研究所不负责的行为就完全否定这个行业，严谨、敬业的分析师依然受人尊重。中国的证券市场是个新兴市场，监管部门对那些违背公平、公正原则的分析师，监管方面还存在盲区，鉴于目前券商乱象横生的现象，相关部门尽快健全这方面的监管显得尤为迫切，对于投资者而言，对那些虚假、错误 “忽悠股民”的券商研报，则要多个心眼，多一点自己的判断。中国宝安石墨矿事件曝四家券商出具失真研究报告余波未尽。今天，律师张远忠代股民刘某，就《中国宝安：石墨烯让股价飞》研报再次发出《律师函》，要求其承担侵权赔偿责任，如若信达证券采取不理不睬的态度，他称将向法院提起侵权之诉。张远忠曾向证券发过《律师函》，但没有得到对方的回应。信达证券于今年2月21日发布《中国宝安：石墨烯让股价飞》研报，力捧中国宝安股票。与信达证券一样发布类似报告的还有湘财证券、中国平安、国泰君安。这些报告均被深交所对中国宝安的处分、深圳证监局对中国宝安发布的指导意见，以及中国宝安自己发布的公告证明，内容虚假。证监会虽然没有对这几家作出处罚决定，但投资者的损失，却是真金白银。财经评论员曹中铭认为，券商研报“雷人”的背后，其实是有原因的。其一，据不完全统计，仅去年券商发布的各类研报就多达56万份，按一天读10份计算，这些研报150年都读不完。使用“雷人”的手法，才能让研报“脱颖而出”，吸引眼球。其二，券商研报往往隐藏着不可告人的利益链条。比如：为了获得更多基金的分仓收入，为基金重仓股摇旗呐喊；借发布研报之机，券商自营盘从中大肆牟利；利用研报鼓吹以取悦等等。其三，“雷人”研报还是某些券商研究人员个人博“出位”的手法。一些明星之所以能变成明星，一些网络红人之所以成为红人，自我炒作是不可或缺的手段。同理，券商研究人员欲吸引市场关注，自我炒作亦是最佳的途径。正是基于这种利益关系，这就不难理解双汇发展“瘦肉精”事件发生后，为什么券商还要大力唱多双汇发展了。“瘦肉精”事件对于双汇发展来说是毁灭性的，虽说双汇今后的产品也许是安全的，但由于它已在全国人民面前失去了信用，老百姓选择抛弃这个品牌没有什么不可以。可以说，在未来很长一段时间内，双汇发展所面临的形势都是严峻的，这一点券商不可能不清楚。但券商之所以在研报里继续唱多双汇，是因为“瘦肉精”事件将169只投资基金困在了双汇发展里面，重仓持有双汇发展的兴业全球基金甚至公开表示“看好双汇的未来”。在这种情况下，券商敢与投资基金唱对台戏吗？显然不能。像3月16日给出双汇发展“推荐”评级的兴业证券，本身就是兴业全球基金管理有限公司的大股东，2010年分得兴业基金1783万元的佣金。正是基于券商与投资基金之间这种赤裸裸的利益关系，决定了券商研报不可能是完全客观公正的。真正的券商研报也许只限于利益集团的圈子里，而流传出来让投资者看到的多半是“公开的谎言”。正因如此，对于券商研报可能带来的投资风险，投资者不可不防。　　一向以“独立、客观、专业”著称的研究报告为何频频 “内容失真”？据业内人士爆料，研报经常成为券商操纵股价的工具，具体手法是券商先买入某只股票，再作出，吸引投资者买入，而券商则趁机出货，赚取差价。此外，的研究精力有限也是原因之一。根据万得数据统计，64家国内券商平均每位研究员过去一年跟踪的公司数接近11家，其中华创证券人均研究公司数高达43.5家，中邮证券也高达24家。在大量的工作任务面前，对于日均上市一只的新股研究自然无暇顾及，内容大多数都是照搬招股书中企业自说自话的分析。“放眼看去，券商给予的评级，最差的也是谨慎持有，没有看到过说放弃的吧。研究员去调研，回来说公司不好，不建议投资者持有，这个公司怎么可能还让你去调研。”告诉本报记者。研究质量是券商研究机构赖以生存的基础，但从其直接收入来源看，却主要依赖于机构，尤其是公募基金交易带来的分仓收入。Wind数据显示，2010年基金行业给券商贡献了62．38亿元的佣金收入，而佣金收入中很大部分将返还给券商研究部或研究所。上述人士指出，研究报告的购买者主要是基金公司，券商研究所处于尴尬境地。上下游的合作方都不能得罪。“得罪了上市公司，以后怎么去那里调研？得罪了基金经理，一方面，卖给谁？另一方面，研究所分仓收益也将大大减少。”纵观这些“”研报，基本上有如下共同点：其一，非常吸引市场的眼球。正所谓研报不“雷人”，投资者就不会“雷”你。研报没有什么“亮点”，就不会吸引市场关注的目光。正因为如此，“雷人”研报才会鱼贯而出。其二，研报中存在普遍的“浮夸风”。相关上市公司或升值潜力巨大，或产品功能奇特，堪称“仙丹”。青岛啤酒的“七倍空间”如是，冠昊生物的“专业补脑残”亦如是。其三，闭门造车者不在少数。上述被涉及的诸多上市公司的公告表明，某些研究人员并未进行实地调研，仅凭从网上搜索到的公开资料，却也能杜撰出一份具有“深度”的价值投资研究报告。券商研报“放卫星”，还有一个重要原因就是缺乏实地调研。一位不愿具名的表示，很多研究报告并非建立在实地调研的基础上，而是通过公开的财务数据和行业估值水平，结合估值模型作出预判。此外，研究报告的出炉，合规审核不严，大的券商研究所每天需要处理的研报数量很多，专业方面的内容往往并不是合规审核的重点，把关人员只负责审核制度性的内容，专业知识的欠缺导致了不少问题的出现。事实上，标题、内容标新立异已成为目前券商研报的一种潮流。“无论是个股事件点评、深度调研，还是行业跟踪、市场策略，大多数券商研报都在追求标题 ‘语不惊人死不休’，也不乏观点出格搏出位的现象。”券商研究报告对于基金经理的影响并不大。有基金经理对本报记者称，他只是把券商的研究报告作为投资参考，真正进行投资时，会根据投资经验多因素考虑。券商研究报告出炉时，普通投资者由于专业水平有限，大多参考研究报告，最终受影响的，依然是普通投资者。一是，过度标新立异，缺乏实质内容。确实，想在每天几百份的研报中打眼，除了严谨逻辑的分析、创新的思维角度，冲击性的标题和故事性的内容也很重要。但标题、内容过于标新立异，新潮，甚至本末倒置却得不偿失。二是捕风捉影，实地调研不足。2010年接连踢爆的几起券商研报“抄袭门”事件，让人不得不审视研报推出者的诚信意识和职业态度。一家转投私募的分析师透露，现在很多研究报告并非建立在实地调研基础上，而是对着财务数据，根据行业估值水平，结合估值模型作出的预判，完全是闭门造车。甚至有一两个明星分析师写出报告了，部分分析师跟风模仿的。他表示，业内早期的一些扎实调研的精神现在已经很难见到。三是基金想要什么就说什么。目前，基金公司的分仓交易佣金是券商研究所对公司的主要贡献。根据WIND咨询统计，去年60家基金公司总共为93家券商贡献了62.41亿元的佣金收入。对于基金重仓的股票，券商研报一般都会给予推荐或买入评级。四是不敢得罪上市公司，负面问题避重就轻。虽然没有直接的利益往来，但与基金公司一样，上市公司也是券商分析师不敢得罪的群体。一般来说，分析师要想得到第一手资料，写出出彩的研究报告，首先要与公司有着良好的关系。所以，为了保持这种良性互动，一些研究员在调研时即便发现一些上市公司的问题，也会隐晦手法规避，或者索性不发研究报告。更有甚至，若一家上市公司有再融资计划或者股东有减持冲动的，会来找券商写正面的研究报告来吸引接盘者。无论是证券法还是证监会发布的《证券研究报告暂行规定》均强调,发布的研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。“真实、客观”是研究报告应具备的最基本的要素。但从近期不断发生的虚假事件看,有些证券公司发布的被投资者当作投资依据的研究报告,并不具备这些最基本的要素。证监会当痛下决心治假,遏制券商不负责任地发布研报,保护投资者合法权益。除了研究报告发布混乱引发投资者误导外，是业内聚焦的另一个话题。"反思中国宝安'石墨门'事件，监管层认为券商的问题是不应该将上市公司未经发布的内幕消息写在研究报告上，这属于泄露。"陈军说。但内幕消息是国内证券市场公开的潜规则。在陈军看来，这次"研报门"折射的问题是上市公司和券商这两者在内幕消息方面都没有界限--上市公司向研究员透露未披露的信息，研究员将这类消息作为推荐的重磅理由。于是，监管层在调研综述中建议券商加强对消息的管理。"切实把握法律法规确立的底线要求。证券研究报告不得使用；如果无意接触了内幕信息，也不得在证券研究报告中以任何形式变通体现。"同时，监管层要求各券商加强对上市公司调研信息的管理。"证券分析师参加上市公司调研，不得主动寻求内幕信息，不得以任何方式获取国家保密信息。如果证券分析师调研中被动知悉内幕信息的，应当及时向公司合规管理部门报告，在有关内幕信息公开前停止撰写发布涉及该上市公司的证券研究报告。"“部分研究员的研究方法出现很大纰漏，推导不规范，甚至没有经过调研便出具相关报告，违背了行业基本的职业操守和监管要求。”中部地区某大型券商研究所所长表示。业内人士指出，加强研究员自律是券商研究所下一步亟需做好的工作。上述所长表示：“业内有超过2000名研究员，报告很难做到逐一审核，内核人员对报告的真实性和价值度很难做到掌控，只能从合规的角度出发，所以加强研究员自律是必需的。”不过，也有人士指出，对于近期出现若干研报事件，也需区别对待，研究员根据自身的研究提出与上市公司的不同见解，是可以理解的。此外，业内人士指出，需要适时针对目前的卖方运作机制进行完善，防控利益输送等行为。“目前的卖方机制，决定了研究员要服务于买方客户，必然涉及到信息沟通、报告配送等服务，不过要坚持一条原则，不要传播上市公司的内幕信息。”上海某上市券商研究所负责人表示，“所以，在加强自律的同时，也需要加强研究所内部管理。”一位大型基金的资深投研总监曾经告诉记者，读研报绝不可以偷懒，列在研报最后的公司评级往往是偏向正面的。因此，普通投资者应该更多的关注研报的内容，发现其中一些“隐藏”的负面信息。另外，该总监还介绍了他看研报的标准。他认为一篇报告中，假设的条件越多，那么报告的含金量越低，如果报告的结论是由三个以上的假设条件推导出来，那么这份报告不值一看。普通投资者也可以借鉴一下，数数你手里的研报中有多少个“假设条件”。对于普通投资者来说，具备专业知识的投资顾问可以为其充当“读报者”的角色。尽管投资顾问和研究员同隶属于券商门下，但是两者所处部门不同，服务的对象也不同。许多投资顾问的收入与客户收益直接挂钩，因此能够更多地从普通投资者的角度出发，保持相对客观性和独立性。系列报道：··( 编辑：邱小敏 ) 【字号：】【】【】
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