&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&私募高管申请基金从业资格有哪些途径，需要准备什么材料？
私募高管申请基金从业资格有哪些途径，需要准备什么材料？
正在读取...&|&作者：南京私募基金律师&|&来源：法邦网
南京私募基金栏目关注：
【法谱中国】关联企业、集团公司之间的外国人就业证...
主讲嘉宾：邢洋律师
导读：日，中国证券投资基金业协会发布了《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，自日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》之后更加明确私募基金管理人的高级管理人员申请基金从业资格的相关事项。
一、私募高管申请基金从业资格有哪些途径？第一情况，符合下列条件之一的人员：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。第二种情况，符合下列条件之一并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试之人：（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。第三种情况，符合下列三种情形之一的：（1）通过《证券投资基金》及《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试；（2）通过《证券市场基础》和《证券投资基金》考试；（3）通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试。第四种情况，符合下列两种情况之一的：（1）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》；（2）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《股权投资基金基础知识》。二、每种情况需要准备什么材料？第一种情况，申请材料包括：（1）个人资格认定申请书；（2）个人基本情况登记表；（3）相关证明材料：?符合条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；,符合条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；?符合条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；④符合条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。第二种情况，申请材料包括：交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。第三种情况，申请材料：相关资格证书。第四种情况，申请材料：相关资格证书。
延伸阅读：
一、什么是私募股权投资基金？私募股权投资是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权，通过上市或者并购退出，获得高额收益的一种投资方式。其投资门槛：通常基金规模在5亿元以下的，投资门槛300万元、500万元较为常见；基金规模在5亿元以上的，投资......
一、私募投资基金的投资流程是什么？1. 项目调查。接触多家公司。自己选定目标公司或由具有声望的中介机构或金融咨询机构推荐。2. 项目初筛。对投资机会事先进行评估。3.项目评估。筹备阶段为期数周，有时会延长到几年。一家私募投资管理公司每年大约评估100......
南京私募基金律师温馨提示：基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请，对于没有管理过基金的申请机构，协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题，可以拔打免费私募基金法律咨询电话：，专业私募基金律师为您提供服务！
公司制度相关栏目
关于私募高管申请基金从业资格有哪些途径，需要准备什么材料？ 的推荐内容
公司制度相关咨询
南京私募律师、南京基金律师电话咨询热线。专业知名私募律师/基金律师为您解决私募基金法律问题，累计为上千个客户提供法律服务！
只有大律师才能影响诉讼结果
专业私募基金律师温馨提示：基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请，对于没有管理过基金的申请机构，协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
如果您遇到私募基金问题，可以拔打免费私募基金法律咨询电话：，专业私募基金律师为您提供服务！
公司制度相关咨询
公司制度相关案例
公司制度相关资讯
公司制度相关法规
公司制度相关合同
公司制度相关专题
公司制度热门专题
法邦私募基金律师为您提供基金公司管理制度、财务制度、岗位隔离制度、财产分离制度、关联交易制度、对外担保制度的相关案例、法律咨询、法律法规、法律文书、法律常识等内容！
如果您遇到私募基金方面的问题，可以拔打我们的免费私募基金咨询电话：。专业私募基金律师为您服务。或发布：
法邦网免费法律咨询热线：基金从业资格取得方式和条件汇总|PE实务 : 经理人分享
基金从业资格取得方式和条件汇总|PE实务
[PE实务]系统梳理PE实务问题、监管动态
基金从业资格取得方式和条件汇总|PE实务
文|梁爽、陈小艳、刘乃进
微信公号|PE实务
依照《证券投资基金法》和基金业协会自律监管规则要求，私募基金管理人以下从业人员应具备基金从业资格：
1、私募证券基金管理人法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理、合规/风控负责人，基金经理和资金募集人员；
2、私募股权基金管理人法定代表人/执行事务合伙人委派代表、合规/风控负责人和资金募集人员。
其中资金募集人员具备原基金销售资格的，也可从事私募基金资金募集业务。
自2016年2月5日基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》后，不少私募基金管理人对于高管如何取得基金从业资格产生疑问；而2016年7月5日，《私募投资基金募集管理办法》生效实施后，如何判断私募基金管理人的从业人员是否可以从事基金销售活动，也成为私募基金管理人迫切需要解决的问题。
目前为止，与基金从业资格相关的法律规定及规范性文件如下：
1、《证券投资基金法》（全国人大常委会2015年4月24日第二次修订实施）
2、《中国证券投资金业协会关于基金从业资格考试有关事项的通知》（基金业协会2015年6月16日发布实施）；
3、私募基金登记备案相关问题解答（六）（基金业协会2015年4月2日发布实施）；
4、私募基金登记备案相关问题解答（七）（基金业协会2015年11月23日发布实施）；
5、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（基金业协会2016年2月5日发布实施）；
6、私募基金登记备案相关问题解答（九）（基金业协会2016年5月13日发布实施）。
为方便私募基金管理人把握从业人员资格取得问题，我们结合上述规定梳理了私募基金管理人高管及高管以外从业人员的基金从业资格（含基金销售资格）取得方式、申请条件和申请方式问题，具体如下文：
私募基金管理人高管基金从业资格申请和取得
申 请 条 件
（1）通过科目一、科目二
（2）通过科目一、科目三
通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
超过四年未申请，需重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。
通过科目一
（1）最近三年从事资产管理业务，且年均管理规模1000万元以上；
（2）通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融资格考试；或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格；或担任上市公司董事、监事及高级管理人员。
通过所在机构或由个人，将最近三年资产管理规模证明，或资格证书或证明，以电子版形式报送私募基金管理人登记备案系统资格认定文件上传端口，申请认定基金从业资格。
以下资格取得方式仅适用于私募股权（含创投管理人）高管
通过《证券投资基金》
2017年7月1日前通过科目一
通过所在机构或由个人，将相关合格证书，以电子版形式报送私募基金管理人登记备案系统资格认定文件上传端口，申请认定基金从业资格。
2017年7月1日后
四年内通过科目一
超过四年未通过科目一，须重新通过基金从业资格考试
通过《证券市场基础》、《证券投资基金》
2017年7月1日前申请
2017年7月1日后
四年内申请
超过四年未申请，须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。
通过《证券市场基础》、《证券发行与承销》
从事私募股权投资（含创投）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目，提交参与项目成功退出证明
并提交两份行业知名人士署名的推荐信
通过所在机构或由个人，将个人资格认定申请书、基本情况登记表、推荐信或任职证明，以电子版形式报送基金业协会私募高管资格管理专用邮箱，向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。&
担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币大中型企业高管，且从业12年及以上，提交企业和个人相关证明
在大专院校、研究机构从事经济、金融等教学研究12年及以上，获教授或研究员职称，提交相关资格证书
从事经济社会管理工作12年及以上高级管理人员，提交有关组织部门出具的任职证明
私募基金管理人高管以外从业人员基金从业资格申请和取得
申 请 条 件
（1）通过科目一、科目二
（2）通过科目一、科目三
通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
超过四年未申请，需重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。
证券从业考试成绩认可取得
通过《证券投资基金》
2017年7月1日后
四年内通过科目一
超过四年未通过科目一，须重新通过基金从业资格考试
通过《证券市场基础》、《证券投资基金》
2017年7月1日前申请
2017年7月1日后
四年内申请
超过四年未申请，须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。
通过《基金销售基础》
2017年7月1日前申请
通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格
2017年7月1日后
已在相关机构任职
认可基金销售资格
超过四年未任职的，须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。
通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格
本文所述科目一、科目二、科目三，分别指基金业协会统一组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《股权投资基金基础知识》考试科目。
根据中国证券业协会2015年7月9日发布实施的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，自2015年7月1日起，适用新的证券从业资格考试测试制度，其中入门资格考试科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门；原有证券从业资格考试测试制度实施至2015年12月31日止。本处所述证券从业资格，指2015年7月1日起按照新测试考试制度取得的证券从业资格，通过原《证券市场基础》、《证券交易》、《证券发行与承销》科目考试取得的证券从业资格。（原证券从业资格考试科目为《证券市场基础》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》）
…………正文完，以下为广告…………
PE实务配套书籍《私募股权基金筹备运营与管理》已面市，当当、京东等各大电商有售。
扫描二维码，关注本公号
（下载iPhone或Android应用“经理人分享”，一个只为职业精英人群提供优质知识服务的分享平台。不做单纯的资讯推送，致力于成为你的私人智库。）
作者：佚名
文章相关知识点
评论&&|&& 条评论
畅阅·猜你喜欢2016年私募基金管理人从业人员基金从业资格申请及培训现状
发布时间：
报名时间：09月26日-11月4日考试时间：11月26日-11月27日
科目设置：
基金从业资格考试包含三个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
一、关于私募基金管理人高管基金从业资格申请
通过基金从业资格考试并不必然取得基金从业资格，通过基金从业资格考试后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。目前“所在机构”主要是指公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他基金协会会员机构，如果超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在(基金从业资格)注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
虽然“从业人员管理系统”还没对私募正式开放，但根据日基金业协会“资产管理业务综合报送平台”要求，新申请登记备案的私募基金管理人，高管信息必须要登录“从业人员管理系统”注册或登记，新注册私募基金管理人(证券及股权类)高管可以在“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记，完成基金业从业资格注册登记。
“从业人员管理系统”还接受没有通过基金从业资格考试的个人信息登记，因为也可以在此申请填报无基金从业资格高管。
二、关于私募基金管理人从业人员培训
已经取得基金从业资格的人员，需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金业协会远程培训于日上线，参加基金业协会培训有很多种方式，其中就包括远程培训方式。基金业协会远程培训目前接受以机构及个人名义注册学习。机构管理员可在远程培训后台进行充值管理，组织机构管理，学员管理，培训管理，集体付费...
通过基金从业资格考试但超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在(基金从业资格)注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。所以，通过基金从业资格考试还没申请基金业从业资格的个人，也可以参加培训学习。培训学习可以是通过基金从业资格考试的所有人员，其中已经取得基金从业资格的人员，必须每年度完成15学时的后续培训。
根据《基金法》中第108条的规定，从事私募证券投资基金业务的管理人，应当加入中国证券投资基金业协会;根据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定，从事非私募证券投资基金业务的管理人，比如私募股权投资基金业务的，可自愿加入中国证券投资基金业协会。
无论从事私募证券投资基金业务的管理人还是从事非私募证券投资基金业务的管理人，基金业协会都要求至少两位高管具备基金从业资格。所以，后续不仅仅是公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他基金协会会员机构，甚至包括非会员私募基金管理人的普通员工，都应该可以通过本机构提交基金从业资格注册登记，并参加培训学习，否则这些通过基金从业资格考试的从业人员怎么申请注册基金从业资格呢?相关业务功能还请留意协会通知。
以上消息来自互联网，本网不对以上信息真实性、准确性、合法性负责目前，基金业协会对私募从业资格和公募从业资格的报考科目注册暂无区分。按照协会注册申请基金从业资格考试要求：参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》(2016年9月份推出)。参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。通过以上规定科目，可以申请注册基金从业资格，去做基金相关工作。担心这个问题的考友们可以三科都报考并通过哦！2017年基金从业VIP班90%章节核心考点解密，零基础签约通关。【】【】报考时间：扫一扫，考试信息早知道，刷题听课一手掌握
责编：xuqing
移动端/互动交流}