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“微盘”是什么？该如何定性、如何整顿
作者：朱文强律师，北京市中银（南京）律师事务所原文链接：大宗商品律师www.dzspls.com
一、微盘是什么“东东”？部际联席办给出了标准答案。
近两年来，、微交易、云交易等概念逐渐进入公众视野，以“新型、便捷、易上手”为特点，在网络上悄然盛行。微盘、微交易、云交易等投资方式是一种依托于网络特别是移动互联网，通过微信公众号或者手机APP软件、电脑客户端进行操作的，以微投资、“普惠金融”为口号的新型投资方式。微盘、微交易、云交易是不是同一个东西呢？到底是什么“东东”？部际联席办近期给出了标准答案。
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（本文称部际联席办）在今年3月16日作出的中给出了明确的定义：“微盘”是指地方交易场所及其会员单位或者其他投资咨网络科技类公司，在微信公众号、网站等注册客户多、流量大的互联网平台上嵌入微型交易系统或开发手机APP，开展的微型标准化合约交易，投资者只需要输入手机号即可完成注册。“微盘”交易大致可以分为两类：一类是微盘，主要由地方交易场所及其会员单位设立，将原来在交易场所交易的合约，缩小合约价值做成“迷你”合约，迁移到微信公众号、手机APP、网站等平台上吸引个人投资者进行交易；另一类是微交易，大多由“XX投资公司”、“XX科技公司”等互联网公司设立，交易模式类似“二元期权”，由投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格一定时间内的涨跌走势进行判断从而买涨或买跌，损益事先约定，主要取决于涨跌方向，涉嫌聚众赌博。
“微盘”交易平台一般具有以下共同特征：一是审批设立方面。设立“微盘”等微型交易平台不需要政府部门批准，也没有营业资质门槛；二是交易方式方面，一般以原油、贵金属、大宗商品、外汇、邮币卡、原始股等为合约标的物。参考国内外市场价格甚至虚设价格行情，对价格涨跌下注对赌；三是支付结算方面，通过微信支付、银联支付、易极付等快捷支付方式入金到交易平台公司账号，没有客户资金第三方存管机制，交易平台可直接控制资金流向；四是利润分成方面，收取高额手续费等各种名目的费用，仅开仓手续手就可达投资金额的10%，利润分成模式一般为投资者手续费的20%归交易场所，手续费的80%和金融的投资者亏损归会员公司、代理商、经纪人；五是营销展业方面。通过电话、微信、QQ群、股吧、网页、直播室等多种渠道进行宣传造势，比如采取指拨打电话进行推介、利用各大网站的广告进行宣传、“投资致富”的美女主动加微信好友进行推介等方式，宣传“微盘”交易的小额、易学、便利、品种多等特点，以“1分钟收益75%”、“24小时T+0模式”等字眼诱导客户开户交易；六是交易产品符号化，没有实物交割，不形成价格，甚至平台主动创设风险供投资者投机，与投资者对赌。
笔者认为根据[2017]31号文来看，微交易虽然也叫微盘，但和“微盘”还是有区别的，所以在处理上应该也要有区别。
二、微盘常见的违规问题。
微盘作为一种投资新宠，迅速的从“网红”变成了今天的“过街老鼠”，这中间到底发生了什么？导致惊天大反转。部际联席办清整联办[2017]31号文，也给出了答案。
清整联办[2017]31号文认为“微盘”交易具有交易模式普遍违规、高风险高杠杆、资金安全存在隐患、投资者保护缺失、违规宣传、诱导性交易、逃避监管等问题。具体如下：一是交易模式违法违规，现货交易场所“迷你”版的“微盘”模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件不准以集中交易方式进行标准化合约交易等禁止性规定；类“二元期权”“微盘”模式涉嫌聚众赌博，有的还涉嫌诈骗等犯罪。二是资金存管存在隐患，“微盘”交易没有保证金第三方存管机制，交易平台可直接控制资金流向，容易引发首先及操作风险，存在交易平台卷款潜逃的可能性。三是投资者保护制度缺失，“微盘”交易客户只需提供手机号码就能注册开户，8元即可入市交易，投资门槛低、交易简单便捷，且投资杠杆比例达四十倍以上，没有评估投资者的风险承受能力。四是涉嫌违规宣传和诱导性交易，一些“微盘”交易平台通过电话、微信、QQ群、股吧、网页、直播室等多种渠道进行宣传造势，甚至存在诱导性喊单的问题。五是涉嫌逃避监管，“微盘”交易平台利用客户投入资金少、维权成本高从而放弃投诉的心理，达到了降低客户实地群访群诉率的目的，但实质上是通过降低单个客户亏损金额来减少投诉，进而逃避监管，严重分割广大小微投资者利益。
三、“微盘”违规行为，如何整顿？元芳你怎么看？
部际联席办在清整联办[2017]31号文中对这些违规行为该如何清理整顿提出了建议，一是根据当地证监局转交的“微盘”名单，限期尽快予以关闭；并利用本地信息科技技术，以名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”、“投资者交易”等关键字为标准，以及根据其对赌涨跌方向等交易特征，通过微信公众号、手机APP、网站等进一步摸排本地其他“微盘”交易平台名单，并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。
二是配合商业银行、第三方支付机构，做好限期停止为“微盘”交易平台提供支付结算服务工作，制定相应的方案，稳妥处理“微盘”交易平台清退关闭的善后事宜。
三是辖区公安机关开展专项执法行动，严厉打击涉嫌聚众赌博等犯罪行为的“微盘”交易平台。
部际联席办亮出的这三板斧，主要是为了消除微盘造成不利的社会影响。这份文件对于“微盘”违规行为分别属于什么性质，应当承担什么样的法律责任，却没有给出清晰的答案，这就使相关部门处理这一类法律纠纷时，缺少权威部门的意见进行参考，这是非常大的遗憾。
笔者将在下一篇文章中将结合自己的专业法律实践经验，对微盘违规行为的法律性质和法律责任进行详细的阐述。敬请大家关注笔者的下一篇文章《“微盘”该当何罪—专业律师怎么看？》
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