港券宝T+0交易要怎么操作？求指点_百度知道
港券宝T+0交易要怎么操作？求指点
我有更好的答案
操作简单，只要在网站开户，注册就可交易了。
采纳率：37%
为您推荐：
其他类似问题
换一换
回答问题，赢新手礼包
个人、企业类
违法有害信息,请在下方选择后提交
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。基&金基金经理基金公司
嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书
嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司重要提示嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和日《关于嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准公开发售，本基金基金合同于日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。本招募说明书是对原《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险，又包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等，还包括一些特有风险。首先，由于本基金投资于债券市场（包括中小企业私募债），本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。如果持有的债券（包括中小企业私募债）出现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。另外，中小企业私募债，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券，不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年1月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为日（未经审计）。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书3目录一、绪言..........................................................................................................................................4二、释义..........................................................................................................................................5三、基金管理人..............................................................................................................................9四、基金托管人............................................................................................................................20五、相关服务机构........................................................................................................................24六、基金的募集............................................................................................................................40七、基金合同的生效....................................................................................................................44八、基金份额的申购、赎回........................................................................................................45九、基金的投资............................................................................................................................60十、基金的业绩............................................................................................................................71十一、基金的融资、融券............................................................................................................73十二、基金的财产........................................................................................................................74十三、基金资产估值....................................................................................................................75十四、基金的收益与分配............................................................................................................80十五、基金的费用与税收............................................................................................................82十六、基金的会计与审计............................................................................................................84十七、基金的信息披露................................................................................................................85十八、风险揭示............................................................................................................................91十九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算.....................................................................93二十、基金合同内容摘要............................................................................................................95二十一、基金托管协议的内容摘要..........................................................................................109二十二、对基金份额持有人的服务..........................................................................................125二十三、其他应披露事项..........................................................................................................127二十四、招募说明书存放及查阅方式......................................................................................128二十五、备查文件......................................................................................................................129嘉实基金管理有限公司更新招募说明书4一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书5二、释义本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1、基金或本基金：指嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司3、基金托管人：指交通银行股份有限公司4、基金合同：指《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指日由中国证监会公布，于日起实施并于日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主嘉实基金管理有限公司更新招募说明书6体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。22、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月嘉实基金管理有限公司更新招募说明书730、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%44、元：指人民币元45、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额嘉实基金管理有限公司更新招募说明书846、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件52、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期之间的期间，之后的封闭期为每两个相邻开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务53、封闭期：每个封闭期内，本基金不开放申购或赎回。《基金合同》生效后，第一个封闭期为13个月，自基金合同生效日起（包括该日），至该日后满13个月的第一个对日（如该对日为非工作日，则顺延至下一工作日）的前一自然日。除第一个封闭期外的其他封闭期为一年，自每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），至该日年度对日的前一自然日54、开放期：每个封闭期期满后的下一个工作日，进入开放期。每个开放期最短为5个工作日，最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期期满前公告说明55、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日56、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区嘉实基金管理有限公司更新招募说明书9三、基金管理人（一）基金管理人基本情况1、基本信息名称嘉实基金管理有限公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人赵学军成立日期日注册资本人民币1.5亿元股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。存续期间持续经营电话（010）传真（010）联系人胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。2、管理基金情况截止日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、143只开放式证券投资基金，具体包括、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题嘉实基金管理有限公司更新招募说明书10新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实稳悦纯债债券、嘉实致博纯债债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医嘉实基金管理有限公司更新招募说明书11药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。（二）主要人员情况1、董事、监事及高级管理人员牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。赵学军先生，董事长，党委书记，代任公司总经理，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO，JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书12韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10嘉实基金管理有限公司更新招募说明书13月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。2、基金经理（1）现任基金经理胡永青先生，硕士研究生，15年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。日至日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理，日至日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司固定收益业务体系全回报策略组组长。日至今任嘉实信用债券、嘉实增强收益定期开放债券基金经理，2014年10月9日至今任嘉实元和基金经理。日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。日至今任嘉实中证中期企业债指数基金经理。日至今任嘉实新财富混合基金经理，日至今任嘉实新常态混合基金经理，日至今任嘉实新思路混合基金经理，日至今任嘉实稳泰债券基金经理，日至日任嘉实稳丰纯债债券基金经理，日至今任嘉实新起航混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合基金经理，日至今任嘉实稳盛债券基金经理，2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理，日至今任嘉实价值增强混合基金经理，日至今任嘉实稳宏债券基金经理，日至今任嘉实稳怡债券基金经理，日至今任嘉实稳愉债券基金经理，日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理,日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理。日至今任本基金基金经理。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书14（2）历任基金经理日至日，刘宁女士任本基金基金经理职务；日至日，万晓西先生任本基金基金经理职务。3、债券投资决策委员会本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及投资经理王怀震先生、嘉实国际CIOThomasKwan先生。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：嘉实基金管理有限公司更新招募说明书15（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。4、基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人内部控制制度嘉实基金管理有限公司更新招募说明书161、内部控制制度概述为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。2、内部控制的原则（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制组织体系（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。（2）债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书17（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。4、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权嘉实基金管理有限公司更新招募说明书18标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。5、基金管理人关于内部控制的声明嘉实基金管理有限公司更新招募说明书19（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书20四、基金托管人（一）基金托管人概况公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD法定代表人：牛锡明住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号邮政编码：200120注册时间：日注册资本：742.62亿元基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号联系人：陆志俊电话：95559交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上升37位。截至日，交通银行资产总额为人民币89357.90亿元。月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。（二）主要人员情况牛锡明先生，董事长、执行董事。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书21牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。（三）基金托管业务经营情况截至日，交通银行共托管证券投资基金319只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。（四）基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。2、内部控制原则（1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，嘉实基金管理有限公司更新招募说明书22并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。（3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。（5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。（6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。3、内部控制制度及措施根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。（四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产嘉实基金管理有限公司更新招募说明书23的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（五）其他事项最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书24五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层电话（010）传真（010）联系人赵佳（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元电话（021）传真（021）联系人邵琦（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元电话（028）传真（028）联系人王启明（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层电话（00传真（63联系人陈寒梦（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室电话（97传真（76联系人胡洪峰（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室电话(2传真（91联系人王振嘉实基金管理有限公司更新招募说明书25（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元电话（70传真（70联系人吴志锋（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室电话（025）传真（025）联系人徐莉莉（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元电话（020）传真（020）联系人周炜2、代销机构(1)中国银行股份有限公司办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼注册地址北京市西城区复兴门内大街1法定代表人陈四清电话(010)传真(010)网址www.boc.cn客服电话95566(2)交通银行股份有限公司办公地址上海市银城中路188号注册地址上海市银城中路188号法定代表人牛锡明联系人张宏革电话021－传真021－网址www.bankcomm.com客服电话95559(3)招商银行股份有限公司住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人李建红联系人邓炯鹏电话（88传真（50网址www.cmbchina.com客服电话95555(4)中信银行股份有限公司住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号嘉实基金管理有限公司更新招募说明书26法定代表人李庆萍联系人廉赵峰网址bank.ecitic.com客服电话95558(5)上海浦东发展银行股份有限公司办公地址上海市中山东一路12号注册地址上海市中山东一路12号法定代表人高国富联系人高天、虞谷云电话(021)传真(021)网址www.spdb.com.cn客服电话95528(6)兴业银行股份有限公司住所福州市湖东路154办公地址上海市江宁路168法定代表人高建平联系人卞晸煜电话（021）传真（021）网址www.cib.com.cn客服电话95561(7)中国民生银行股份有限公司住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人洪崎联系人王志刚电话(010)网址www.cmbc.com.cn客服电话95568(8)中国邮政储蓄银行股份有限公司办公地址北京市西城区金融大街3号注册地址北京市西城区金融大街3号法定代表人李国华联系人王硕传真（010）网址www.psbc.com客服电话95580(9)平安银行股份有限公司住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人肖遂宁联系人张青电话8传真6网址www.bank.pingan.com客服电话501(10)上海农村商业银行股份有限公司住所、办公地址上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层法定代表人冀光恒联系人施传荣电话021-传真021-网址www.srcb.com客服电话(021)962999(11)北京农村商业银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书27办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦法定代表人王金山联系人王薇娜电话(010)传真(010)网址www.bjrcb.com客服电话96198(12)徽商银行股份有限公司住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟电话（35传真（84网址www.hsbank.com.cn客服电话(13)东莞银行股份有限公司住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号法定代表人卢国锋联系人吴照群电话(1传真(0网址www.dongguanbank.cn客服电话(14)杭州银行股份有限公司住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人吴太普联系人严峻电话(9传真(9网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508(15)江苏银行股份有限公司住所、办公地址南京市中华路26号江苏银行总部大厦法定代表人夏平联系人张洪玮电话(025)传真(025)网址www.jsbchina.cn客服电话95319(16)乌鲁木齐商业银行股份有限公司住所乌鲁木齐市新华北路8号办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦法定代表人农惠臣联系人何佳电话(传真(网址www.uccb.com.cn客服电话((17)烟台银行股份有限公司住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人叶文君联系人王淑华电话传真网址www.yantaibank.net客服电话(18)哈尔滨银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书28住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人郭志文联系人王超电话7传真8网址www.hrbb.com.cn客服电话95537(19)东莞农村商业银行股份有限公司住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人何沛良联系人谭少筠电话5传真2网址www.drcbank.com客服电话((20)天津银行股份有限公司住所、办公地址天津市河西区友谊路15号法定代表人王金龙联系人杨森电话（022）传真（022）网址www.bank-of-tianjin.com客服电话(21)河北银行股份有限公司住所、办公地址石家庄市平安北大街28号法定代表人乔志强联系人王娟电话7传真7网址www.hebbank.com客服电话(22)江苏江南农村商业银行股份有限公司办公地址常州市和平中路413号注册地址常州市和平中路413号法定代表人陆向阳联系人包静电话传真0网址www.jnbank.com.cn客服电话96005(23)包商银行股份有限公司住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人李镇西联系人张建鑫电话010-传真010-网址http://www.bsb.com.cn客服电话95352(24)江苏昆山农村商业银行股份有限公司办公地址江苏省昆山市前进东路828号注册地址江苏省昆山市前进东路828号法定代表人张哲清联系人黄怡电话0传真0网址www.ksrcb.com客服电话嘉实基金管理有限公司更新招募说明书29(25)苏州银行股份有限公司办公地址江苏省苏州市钟园路728号注册地址江苏省苏州市东吴北路143号法定代表人王兰凤联系人熊志强电话0传真0网址www.suzhoubank.com客服电话(26)福建海峡银行股份有限公司办公地址福建省福州市国货西路188号注册地址福建省福州市六一北路158号法定代表人郭运濂联系人吴白玫电话9传真6网址www.fjhxbank.com客服电话(27)泉州银行股份有限公司办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲电话1传真1网址http://www.qzccbank.com客服电话(28)锦州银行股份有限公司办公地址辽宁省锦州市科技路68号注册地址辽宁省锦州市科技路68号法定代表人张伟联系人张华阳电话传真网址www.jinzhoubank.com客服电话400-6696178(29)浙江乐清农村商业银行股份有限公司办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人高剑飞联系人金晓娇电话8传真3网址www.yqbank.com客服电话(30)桂林银行股份有限公司办公地址广西桂林市象山区中山南路76号注册地址广西桂林市象山区中山南路76号法定代表人王能联系人周佩玲传真网址www.guilinbank.com.cn客服电话(31)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书30办公地址杭州市余杭区南苑街道南大街72号注册地址杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人来煜标联系人蔡亮电话0传真0网址www.yhrcb.com客服电话6596(32)和讯信息科技有限公司办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层注册地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人王莉联系人刘洋传真8网址www.licaike.com客服电话(33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼注册地址上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室法定代表人汪静波联系人张裕电话021-传真021-网址www.noah-fund.com客服电话400-821-5399(34)深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元法定代表人薛峰联系人童彩平电话0传真1网址www.zlfund.cn客服电话(35)上海天天基金销售有限责任公司办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人其实联系人潘世友电话021-传真021-网址http://www.1234567.com.cn/客服电话95021(36)上海好买基金销售有限公司办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号法定代表人杨文斌联系人张茹电话021-传真021-网址www.ehowbuy.com客服电话(37)上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址上海市浦东新区东方路1267号11层嘉实基金管理有限公司更新招募说明书31注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人张跃伟联系人单丙烨电话021-传真021-网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289(38)浙江同花顺基金销售有限公司办公地址浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人凌顺平联系人林海明传真3网址www.5ifund.com客服电话(39)北京展恒基金销售股份有限公司办公地址北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人闫振杰联系人李静如电话010-4网址www.myfund.com客服电话(40)上海利得基金销售有限公司办公地址上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼注册地址上海市宝山区蕴川路室法定代表人李兴春联系人曹怡晨电话021-传真021-网址www.leadfund.com.cn客服电话400-921-7755(41)嘉实财富管理有限公司住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人赵学军联系人景琪电话021-传真021-网址www.harvestwm.cn客服电话400-021-8850(42)北京创金启富投资管理有限公司办公地址北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室注册地址北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人梁蓉联系人魏素清电话010-传真010-网址www.5irich.com客服电话400-(43)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809嘉实基金管理有限公司更新招募说明书32注册地址北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809法定代表人戎兵联系人魏晨电话010-传真010-网址www.yixinfund.com客服电话400-(44)深圳腾元基金销售有限公司办公地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼室注册地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼室法定代表人曾革联系人鄢萌莎电话2传真6网址www.tenyuanfund.com客服电话(45)通华财富(上海)基金销售有限公司办公地址上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼注册地址上海市虹口区同丰路667弄107号201室法定代表人马刚联系人褚志朋电话021-传真021-网址https://www.tonghuafund.com客服电话(46)北京广源达信基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层注册地址北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室法定代表人齐剑辉联系人王英俊电话010-传真010-网址www.niuniufund.com客服电话(47)上海大智慧基金销售有限公司办公地址上海市杨高南路428号1号楼11楼注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人申健联系人宋楠电话021-92传真021-网址http://8.gw.com.cn客服电话021-(48)中经北证(北京)资产管理有限公司办公地址北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层109-1注册地址北京市西城区北礼士路甲129号法定代表人徐福星联系人徐娜电话010-传真010-网址www.bzfunds.com客服电话010-(49)济安财富(北京)资本管理有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书33办公地址北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层注册地址北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室法定代表人杨健联系人李海燕电话010-传真010-网址www.jianfortune.com客服电话400-673-7010(50)上海联泰资产管理有限公司办公地址上海市长宁区福泉北路518号8座3层注册地址中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室法定代表人燕斌联系人兰敏电话021-传真021-网址www.66zichan.com客服电话400-166-6788(51)上海汇付金融服务有限公司办公地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼注册地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人冯修敏联系人陈云卉电话021-传真021-网址暂无客服电话400-820-2819(52)上海基煜基金销售有限公司办公地址上海市杨浦区昆明路518号A1002室注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)法定代表人王翔联系人蓝杰电话021-传真021-网址www.jiyufund.com.cn客服电话(53)上海中正达广投资管理有限公司办公地址上海市徐汇区龙腾大道室注册地址上海市徐汇区龙腾大道室法定代表人黄欣联系人戴珉微电话021-传真021-网址http://www.zzwealth.cn客服电话400-(54)北京虹点基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层法定代表人董浩联系人姜颖电话传真010-网址www.jimufund.com客服电话400-068-1176(55)上海陆金所基金销售有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书34办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路单元法定代表人郭坚联系人宁博宇电话021-传真021-网址www.lufunds.com客服电话(56)大泰金石基金销售有限公司办公地址上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼中心注册地址南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人袁顾明联系人朱海涛电话传真021-网址http://www.dtfunds.com客服电话400-928-2266(57)珠海盈米财富管理有限公司办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人肖雯联系人黄敏嫦电话020-传真020-网址www.yingmi.cn客服电话020-(58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室法定代表人彭运年联系人仲甜甜电话010-传真010-网址www.jnlc.com/客服电话010-(59)中民财富基金销售(上海)有限公司办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层注册地址上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人弭洪军联系人茅旦青电话021-传真021-网址www.cmiwm.com客服电话400-876-5716(60)上海华夏财富投资管理有限公司办公地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层注册地址上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人毛淮平联系人仲秋玥电话010-传真010-网址www.amcfortune.com客服电话400-817-5666(61)国泰君安证券股份有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书35住所上海市浦东新区商城路618号办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号法定代表人杨德红联系人芮敏祺电话(021)传真(021)网址www.gtja.com客服电话(62)中信建投证券股份有限公司住所北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址北京市朝阳门内大街188号法定代表人王常青联系人权唐电话（010）传真（010）网址www.csc108.com客服电话400-(63)中信证券股份有限公司住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人张佑君联系人郑慧电话010-网址www.cs.ecitic.com客服电话95558(64)海通证券股份有限公司住所上海淮海中路98号办公地址上海市广东路689号法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣电话(021)传真(021)网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话(65)申万宏源证券有限公司住所、办公地址上海市徐汇区长乐路989号40层注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人李梅联系人王叔胤电话021-传真021-网址www.swhysc.com客服电话021-23(66)中信证券（山东）有限责任公司住所、办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼法定代表人杨宝林联系人吴忠超电话（26传真（05网址www.citicssd.com客服电话95548(67)兴业证券股份有限公司住所福州市湖东路268号嘉实基金管理有限公司更新招募说明书36办公地址上海市浦东新区长柳路36号法定代表人杨华辉联系人乔琳雪电话021-网址www.xyzq.com.cn客服电话95562(68)光大证券股份有限公司住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳电话（021）传真（021）网址www.ebscn.com客服电话、(69)华安证券股份有限公司办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人李工联系人范超电话1传真2网址www.hazq.com客服电话96518(70)中国国际金融有限公司住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人毕明建联系人杨涵宇电话(010)传真(010)网址www.ciccs.com.cn客服电话(71)联讯证券股份有限公司办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层注册地址深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人徐刚联系人彭莲电话5网址www.lxsec.com客服电话95564(72)宏信证券有限责任公司办公地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼注册地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼法定代表人吴玉明联系人刘进海电话028-传真028-网址www.hxzq.cn客服电话(73)东海期货有限责任公司办公地址上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼嘉实基金管理有限公司更新招募说明书37注册地址江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号法定代表人陈太康联系人李天雨电话021-传真021-网址www.qh168.com.cn客服电话8588(74)长江证券股份有限公司住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人杨泽柱联系人李良电话（027）传真（027）网址www.95579.com客服电话95579或(75)万联证券有限责任公司住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人张建军联系人罗创斌电话（020）传真020-3网址www.wlzq.com.cn客服电话(76)渤海证券股份有限公司住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址天津市南开区宾水西道8号法定代表人王春峰联系人蔡霆电话(022)传真(022)网址www.ewww.com.cn客服电话(77)信达证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人张志刚联系人尹旭航电话(010)传真(010)网址www.cindasc.com客服电话95321(78)新时代证券股份有限公司住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人叶顺德联系人田芳芳电话(010)网址www.xsdzq.cn客服电话95399(79)国都证券股份有限公司住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人王少华联系人黄静电话(010)传真(010)网址www.guodu.com客服电话400-818-8118(80)金元证券股份有限公司嘉实基金管理有限公司更新招募说明书38住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人王作义联系人马贤清电话(2传真(5网址www.jyzq.cn客服电话400-(81)华鑫证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人俞洋联系人杨莉娟电话021-传真021-网址www.cfsc.com.cn客服电话021--1099918(82)江海证券有限公司办公地址黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人孙名扬联系人周俊电话6传真9网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288(83)国金证券股份有限公司办公地址四川省成都市东城根上街95号法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏电话028-、028-传真028-网址www.gjzq.com.cn客服电话95310(84)华宝证券有限责任公司住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人陈林联系人夏元电话（021）传真（021）网址www.cnhbstock.com客服电话(85)天风证券股份有限公司办公地址湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人余磊联系人崔成电话027-传真027-网址www.tfzq.com客服电话(86)新兰德证券投资咨询有限公司办公地址北京市西城区广安门外大街28号富卓大厦A座7层注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#嘉实基金管理有限公司更新招募说明书39法定代表人张彦联系人文雯电话010-传真010-网址8.jrj.com.cn客服电话400-118-1166(87)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F注册地址杭州市余杭区仓前街道文一西路2室法定代表人陈柏青联系人韩爱彬电话021-传真3网址http://www.fund123.cn/客服电话(88)北京汇成基金销售有限公司办公地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108注册地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人王伟刚联系人丁向坤电话010-传真010-网址www.fundzone.cn客服电话400-619-9059(89)北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦注册地址北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人李昭琛联系人付文红电话010-传真010-网址http://www.xincai.com/客服电话010-(90)上海万得投资顾问有限公司办公地址上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼注册地址中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人王廷富联系人姜吉灵电话021-传真021-客服电话400-821-0203(91)凤凰金信(银川)投资管理有限公司办公地址北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼注册地址宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房法定代表人程刚联系人张旭电话010-传真010-网址http://www.fengfd.com/客服电话400-810-55919(92)北京肯特瑞财富投资管理有限公司办公地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06嘉实基金管理有限公司更新招募说明书40注册地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人江卉联系人江卉电话传真010-网址fund.jd.com客服电话400-088-8816(93)北京蛋卷基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区望京SOHO注册地址北京市朝阳区望京SOHO法定代表人钟斐斐联系人袁永姣电话010-传真010-网址https://danjuanapp.com/客服电话（二）基金注册登记机构嘉实基金管理有限公司（同上）（三）出具法律意见书的律师事务所（四）审计基金财产的会计师事务所名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼法定代表人李丹联系人张勇电话（021）传真（021）经办注册会计师薛竞、张勇六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会日《关于核准嘉实丰益策略定期开放债券型名称上海源泰律师事务所住所、办公地址中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层负责人廖海联系人范佳斐电话（021）传真（021）经办律师刘佳、范佳斐嘉实基金管理有限公司更新招募说明书41证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。（二）基金运作方式和类型契约型，以定期开放方式运作。本基金除首个封闭期为13个月外，以一年为一个封闭期。每个封闭期内，本基金不开放申购或赎回。每个封闭期期满后的下一个工作日，进入开放期。每个开放期最短为5个工作日，最长不超过20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期期满前公告说明。自每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），至该日年度对日的前一自然日，为下一封闭期。下一封闭期期满后的下一个工作日，又进入开放期。依此类推，本基金持续运作。如封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间。（三）基金存续期不定期。（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标1、募集期限：日到日2、募集方式及场所自本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和交通银行以及其他代销机构进行募集。具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》。3、募集对象个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。4、募集目标本基金不设募集目标。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书42（四）基金的认购1、本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。通过基金管理人的直销中心认购本基金份额的养老金客户认购费率见下表：认购金额（含认购费）认购费率M＜100万元0.24%100万元≤M＜300万元0.16%300万元≤M＜500万元0.08%M≥500万元按笔收取，1000元/笔其他投资者认购本基金份额认购费率见下表：认购金额（含认购费）认购费率M＜100万元0.60%100万元≤M＜300万元0.40%300万元≤M＜500万元0.20%M≥500万元按笔收取，1000元/笔本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。2、募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。3、认购份额的计算本基金基金份额初始面值均为1.00元。本基金基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：嘉实基金管理有限公司更新招募说明书43净认购金额=认购金额/(1+认购费率）；认购费用=认购金额-净认购金额；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值。认购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。例1：某投资人（非养老金客户）投资1万元认购本基金份额，假设其认购资金的利息为10元，则其可得到的认购份额为：净认购金额=10,000/(1+0.6%）=9,940.35元认购费用＝10,000-9,940.35=59.65元认购份额＝(9,940.35+10)/1.00=9,950.35份即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，可得到9,950.35份基金份额。4、募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书44七、基金合同的生效（一）基金合同生效本基金基金合同于日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。基金合同生效后的任一开放期届满之日，本基金出现下列情形之一的，基金管理人经与基金托管人协商一致，并履行监管报告和信息披露程序后，可以终止本基金合同并按照基金合同的约定进行清算，且无需召开基金份额持有人大会。1、基金份额持有人数量不满200人的；2、基金资产净值低于5000万元的；3、基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%的。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书45八、基金份额的申购、赎回（一）申购、赎回的场所本基金在开放期的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点，并按规定予以公告。若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现的自助交易业务的，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法另行公告。（二）申购、赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。2、申购与赎回的开始时间在确定开放期申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始与结束时间。如封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。开放期内，投资者在基金合同约定之外时间提出申购、赎回申请的，视为下一个开放日嘉实基金管理有限公司更新招募说明书46的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格；但是，在开放期内最后一个开放日，投资者在基金合同约定时间之后提出申购、赎回申请的，视为无效申请。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。（三）申购、赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。（四）申购、赎回的程序1、申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2、申购与赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书473、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。（五）申购、赎回的数额限制1、申请申购基金的金额投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币1元，追加申购单笔最低限额为人民币1元。投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20,000元，但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币100元，追加申购单笔最低限额为人民币100元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。2、申请赎回基金的份额本基金基金份额单笔赎回不设下限。对投资者在销售机构托管的基金余额也不设下限，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。3、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。（六）申购、赎回的费率1、申购费率本基金基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书48投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告}