想代理证券公司开户或是在一个县城弄个营业厅,具体怎么办?_百度知道
想代理证券公司开户或是在一个县城弄个营业厅,具体怎么办?
希望有证券公司负责这快的朋友帮忙解决一下这个问题.
我有更好的答案
你觉着可能吗？是不是有钱的都能代理个银行了。证券就是投行跟银行是同级别的
采纳率：50%
深圳账户50元股票开户流程如下：
网络咨询平台：http://sh：本人携带本人身份证和银行卡至证券营业部开立账户→携带营业部出具的表单至银行开立三方存管（有些银行可不去银行柜面办理
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这个需要很多手续的，代理外汇保证金业务吧。
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证券公司营业部选址策略分析
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你可能喜欢开办一家证券营业部需具备哪些条件？
全部答案（共6个回答）
参股证券和期货公司
证券公司分为三类：一、只能经纪业务；二、可承销保荐；三、综合全面业务类；
注册资本分别为5千万、1亿、5亿。（现在的证券公司注册资本几乎都是5亿元以上）
原则上是不可以的，但是某些券商的销售人员确实是这么做的。挂靠多家营业部。
只能是哪里开立哪里销户。异地同一家券商网点也不可以的。其实他们是故意设立这些障碍让投资人不能轻易销户。技术上没有任何问题。
我觉得招商证券不错;
1/提前委托，晚上十点后就能挂单了。上班后有时候根本无瑕看盘，每天挂个十来单，能有一两单成交就很开心了。晚上或清晨再来清理战场，审时夺势，...
设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
　　(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币...
答: 股票投资存在风险，建议学习到一定阶段再开户操作。给你一个学习的流程吧：第一步：了解证券市场最基础的知识和规则第二步：学习投资分析传统的经典理论和方法第三步：在前...
答: 关键是提供的投资理财的确对客户有帮助,如果我是一名客户我最关心的将是这个,一切的花言巧语投机取巧都是令人讨厌的.
当然诚恳的态度,高效的工作效率,将会令人更加的...
答: 区别不大，都是理财，反正风险是差不多的。
经济时代，就是要搞活经济。以前都说基金风险小，但目前的行情，基金仍然是震荡的，风险小于股市，最保险的事债券，但受益也最...
答: 再加上中国证监会对上市公司的业绩计算、融资额等提出了更加严格的要求，加强了对股市的调控，这将给投资者带来赢利的机会
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证券营业部工作总结
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【证券营业部】XX 营业部过去的一年在领导的深切关怀和正确指引下， 在总部各 以及兄弟营业部的支持和帮助下， 经过我部全体员工的共同努力和拼 搏，XX 营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一、 振奋精神、克服困难、扎实工作，促进了营业部各项工作的完成。积 极响应公司 “XX” 主题的号召， “新开户客户贡献度竞赛活动” 在 、 “司庆二十年交易上万亿” 等竞赛活动中， 分别取得了第三名和第四 名的可喜佳绩。现就一年的工作如下(一)今年 3-11 月份主要业绩指标 我部 3 月份正式成立时客户总数 1924 户，5000 元以上有效户数 1186 户， 客户总资产 1.6 亿， 截止 11 月 30 日客户总数 3936 户， 5000 元以上有效户数 2038 户,客户总资产 2.5 亿。无论从客户总数，有效 户数和客户总资产上都有显著提升。截止 11 月末累计实现交易量 29.58 亿元，累计手续费收入 362.96 万元，累计利润 36.51 万元。以上数据和分析表明（1）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周 末股民提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可 操作性，开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。（2）营业部业务基础尚不够扎实，基础客户依旧较弱。虽然有 效户和新增资产在逐步扩大，但相比较公司其他营业部和本地的其他 优秀营业部，无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。（3）营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇，加大市场 开拓力度， 特别是对优质客户资源的挖掘， 以及增加基础客户的开发，才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新设 营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。（二） 、主要工作和 营业部自成立以来全体干部员工团结一心， 努力拼搏， 克服人手 少、任务重等各方面的困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标， 对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积极营销，对待每一项工 作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要 有以下几个方面1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成 由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交 流， 在公司总部各部门的整体指导下， 营业部在员工培训、 系统测试、 应急方案制定以及保卫防范等工作上都分工明确， 与某营业部配 合默契， 确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。3 月 1 日数据拆 在 分完成后的第一个交易日， 营业部员工精神饱满， 客户在新的营业部 号内开户和委托非常顺畅， 当日未发生一笔老客户委托交易和银证 转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备， 才能做到 事半功倍的道理。2、完善服务内容提升服务质量 自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重 的环节。随着市场竞争的日益激烈， 投资者对营业部的服务要求也越 来越高，为了在渝北地区站住脚，扩大公司在当地的品牌影响，一年 来我部不断地强化客户服务工作， 完善服务内容和手段， 将客户服务 和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。为此，我部结合自 身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作：1） 为了加强对非现场客户的服务， 我部建立了独立的短信平台， 对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置， 并明确 了具体负责人，使之成为标准化、化和日常化的服务手段。2）为了充分利用公司研究所的各类咨询产品，更好地为广大投 资者提供参考，我部推出了客户 qq 群服务。指定专人通过群邮件， 群共享的方式及时将公司研究所的各类咨询产品传达给投资者， 并采 取时盘指导， 收盘总结的方法积极指导客户投资， 以期达到其资产的 保值增值。3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息， 我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票 的客户。4）坚持每个周日上午 9 点到 12 点的“股民培训学校” ，通过对 投资者的免费培训， 提高投资者的实战能力， 让投资者充分了解我部 咨询实力从而扩大影响力， 加深我部与投资者的感情， 最大限度地提 高客户忠诚。5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充 和完善，提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金 动态、 风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新， 以便让投资 者了解更多、更新的市场信息，提高投资者风险防范意识。3、加强市场营销全力拓展客户营业部在公司领导的大力关心和支持下， 已经步入了经纪业务开 拓的正轨。为极力打造某证券在 XX 市场的品牌形象，增加客户开户 和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了“精耕 XX, 扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销激励。1）营销模式 考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及 1.7 亿的现 状,为了能够迅速扩大客户资产规模,营业部制定了以建立和培养专 业化的市场营销队伍为主导的营销模式。借助网点这一重要合作 渠道，开展不间断的开户有奖活动。营业部组建一支 40 人的营销团队（经过近一年来的实践， 已经组建了 24 人） 。营销员前 3 个月每月 1000 元/人的底薪保护，3 个月后根据引进客户的实际情况， 优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人， 而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持 40 人的营销 团队不断的给营业部引进客户。2）营销渠道 根据“精耕 XX，扩展区县”的营销思路，营业部现在主要采取 与银行合作的方式开发客户 （1）营业部所在的区 开业以来，我部先后与区工商银行，农业银行，中国银行、招商 银行，交通银行，兴业银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取 得了 23 个银行网点（工商银行 5 个，农业银行 12 个，中国银行 2 个，招商银行 1 个，兴业银行 1 个，交通银行 1 个，光大银行 1 个） 作为营销渠道，现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。（2）周边区县 目前市场竞争压力大， 为了最大限开发客户， 通过区县可增加我 部营销渠道，区县优势在于竞争压力较小，手续费相对较高。我部已 在等县区建立起了营销网点。3）营销激励 营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛， “周周有 奖励，月月有大奖”以保持引进客户的积极性 周奖励对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立 1 等奖、2 等奖、 3 等奖各一名，分别致以 300，200，100 的奖励。月奖励当月新增有效开户数每户奖励 50 元； 当月新增有效开户数超过 10 户，每户奖励 100 元； 当月新增有效开户数超过 20 户，每户奖励 150 元； 当月新增有效开户数超过 30 户，每户奖励 200 元； 当月新增无效开户数超过 5 户，一次性奖励 100 元。（三） 、明年工作打算 对于明年的工作， 我部计划将重心还是放在营销方面， 主要从以 下两个方面入手。1、对区范围内的重点，建立联席制度。从银行反馈的信息 表明， 地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家， 他们的银行存款 量相当可观， 只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解， 这就要求我 们通过专业的服务来赢得他们的认可。计划通过走访、定期回访，为 客户量身定做理财方案等方式， 对重点单位进行有计划、 有目的的逐 一摸排，力争找到一批高质量的客户，同时也为扩大 XX 证券在本地 的影响力做出贡献。2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为王， 通路为王， 谁抢占了金融的通路， 谁将立于不败之地” 这一理念。而银行网点正是这一重要的金融营销渠道， 因为对于金融发达的当今 社会， 无论买卖证券与否， 单位和每月都会去银行网点存取资金。紧紧地抓住银行， 通过银行网点吸引储蓄客户， 抢夺其它券商的客户 是我们这类新设营业部长期而持续努力的工作方向。2010 年我部在 地区开发银行渠道 23 个， 预计明年我部银行渠道还将增加 10-17 个， 使银行渠道总数达到 40 个。同时，我部在周边区县的业务竞争也已 经走出第一步，在精心策划、不断总结的基础上，周边区县的业务发 展模式可以不断复制， 从而以更加多变灵活的方式向一部分经济较发 达的周边区县伸展。虽然证券市场竞争已惨烈， 烽烟四起， 各大券商都在不遗余力地 抢夺市场。但是我们有信心通过想方设法，主动出击，跑马圈地，然 后再整合资源，注重服务，精耕细作，从而迅速扩张，不断提高市场 知名度与占有率，打造 XX 证券的强势品牌，并在 XX 市场迅速崛起！ 青山座座皆巍峨，壮心上下勇求索。勇求索：披荆斩棘，赴汤蹈 火。
【证券营业部工作总结】证券公司营业部以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标， 以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市 级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌，提供一流服务2011 年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金 等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载 体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠 诚度。2、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确 创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东 阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯 实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。3、注重素质教育，培养一流人才以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式， 并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国 教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。2011 年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨 会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务 水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨 干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。4．加强企业文化建设，营造一流文化企业文化建设是 2011 年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的 拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造 公司的文化力。首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书，写一篇 体会”的读书月、“积极思考，超越”比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员 工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛 围。积极开展形式多样的素质拓展活动。2011 年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻 谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖， 员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体 的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了 广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街 的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。2011 年是多灾多难的年份，西南旱灾， 玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无 疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的 金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、阵地)建设学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而 在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综 合素质的提升。交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之 间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会 等。宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。2011 年度，我们基本做 到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时 开通了 qq 群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。总之 2011 年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得 以弘扬、职业文明更加彰显；员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提 升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青 年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化 服务、奉献社会。更多范文，敬请登陆范文大全网（fanwen.glzy8.com）！
【证券营业部工作总结】XX 证券 XX 营业部 XX 年工作总结及 XX+1 年XX 年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间， 上证股指在 XX 点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为 XX 营业部的一员，面 对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努 力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管 理，积极提高服务，努力开拓经营。现将 XX 如下一、业务经营情况需要增强 XX 营业部前三季度主要经营指标为1、利润：XX 年全年目标值为 XX 万元，XX 月进度目标值为 XX 万元，截止 XX 年 X 月底，我部实际利润总额 XX 万元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。2、营业收入：XX 年全年目标值为 XX 万元，XX 月进度目标值为 XX 万元，截止 XX 年 XX 月底，我部实际营业收入 XX 万元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。3、资产保有率：XX 年全年目标值为 XX（万分之） ，XX 月份实际值为 XX（万分 之） ，完成 XXX 年年度目标 XX%。4、市场占有率：XX 年全年目标值为 XX（万分之） ，XX 月份实际值为 XX（万分 之） ，完成 XX 年年度目标 XX%。5、A 股+基金交易量：XX 年全年目标值为 XX 亿元，XX 月进度目标值为 XX 亿元， 截止 XX 年 XX 月底，我部实际交易量为 XX 亿元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。6、净增有效户数：XX 年全年目标值为 XX 户，XX 月进度目标值为 XX 户，截止 XX 年 XX 月底，我部实际净增有效开户数为 XX 户，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进1度目标，所以经营业务需要增强。二、完善营业部升级，进行配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房 屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、 登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。XX 营业部人员也全 部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项，制订了 详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部 日常行为陆续规范化。考虑到 XX 营业部一楼散户大厅客户用机没有 UPS 备用电源的现状， 月 XX XX 日由 XX 公司进行了配电室布线改造，并且于 XX 月 XX 日由 XX 公司增加一组新 ups 并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开 按照中国证监会及 XX 证券公司的要求和布署，XX 营业部展开扫描电子档案、 账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明 确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档 案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加 点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至 XX 月底，扫描电子档案已经完成了大 半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为 XX 户，已经完成 扫描 XX 户，剩余 XX 户。坚持认真负责态度，重结果更重过程，XX 营业部并且对留痕工作高度重视，确 保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的 内容和轨迹。2四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流 XX 营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大 股民基数取得了良好效果，我部全年目标为 XX 户，目前截至 XX 月底，已经完成 XX 户。XX 营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。XX 年 XX 月至今，营业部共流失 XX 名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间 人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到 XX%，最后 XX 个月完成客户回流 率 XX%。五、完善各项制度，做好安全防卫工作 XX 营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、 讨论， 参照公司下发的各项新规章制度， 建立自己的 《XX 营业部突发事件应急预案》 、 《XX 营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。并且根据消防安全防卫工作的需要， 建立了自己的 《XX 营业部安全保卫档案》 ， 逐步完善了《断电清场制度》《消防安全管理制度》《用火用电管理制度》《员工 、 、 、 消防教育培训制度》《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总 、 指挥、副总指挥及各个人员的职责。六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动 XX 营业部全体员工认真学习了 XXX 所做的工作报告，并根据公司二次创业活动 结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活 动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方 式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。六、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成 为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前 XX 营业部存在的营销问题,积极应3对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX 营业部由经理牵头，专门成立 了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状， 加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。XX 营业部在公司关于 XX 基金、XX 基金、XX 基金三次基金营销过程中，通 过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。七、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识 XX 营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求， 积极开展投资者风险教育工 作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风 险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫 性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位 上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公 告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传 栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投 资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并 且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照 不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交 易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。八、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建 立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制 度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行，坚决执行从业人员的禁止行为，建立4高素质的员工队伍。在即将过去的 XX 年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年 任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，XX 营业部全体员工团结奋斗、共同努力， 取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存 在的问题一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、 营业部位置处于 XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有 待进一步扩大。四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高 展望未来，XX+1 年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、 迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队 伍建设，我们工作计划如下一、增大宣传力度，加强银证合作。XX 营业部准备和县内各大银行网点进行 牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并 且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销 为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。XX 营业部针对新股民，赠送股民宣传手册 和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了 XX 投资分 析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投 资参与的积极性。5三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方 式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并 积极吸引更多的优质客户。.四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下， 加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷 的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结 的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深 化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。六、 “开源节流、增收节支” 。明年，XX 营业部将进一切努力，一方面，服务好 原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽 一切办法控制费用指标，降低经营成本。七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立 足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询 薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的 服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。总之，XX 营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶， 为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。XX 证券 XX 营业部6
【证券营业部工作总结】2013 年 XX 证券营业部 一、业务数据及工作绩效完成情况1、开户数：40 户，其中有效户 34 户； 2、总资产与去年末相比增加： 元，其中新开户增加资产
元，存量客户增加资产 5177687 元； 3、产品销售：权益类产品销售 350 万元、固定收益产品销售 760 万 元； 4、融资融券开户数 12 户，交易账户 9 户； 5、开发商品期货账户 5 户。二、工作中的问题与不足 第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联 系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求 不是很清楚， 没有能够很好的深挖细刨； 第二， 有些工作做的不够细， 一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松； 第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的 客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：第一，充 分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再 电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习 惯；第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在 开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合 公司提供的产品和服务开发新客户；第三，勤练内功，加强学习，提 升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的信赖。三、2014 年工作计划 1、新增有效开户数：50 户； 2、 总资产与去年末相比增加 500 万元以上， 新开户增加资产至少 300万元； 3、产品销售：权益类产品销售 300 万元、固定收益产品销售 500 万 元； 4、开通融资融券账户 15 户； 5、开发商品期货账户 5 户。四、创新业务的拓展 我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工 作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时 候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出 加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做 到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我 们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券 行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期 货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务 成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革， 是防守还是进 攻？回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间 就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有 4 年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也 会去想如果自己离开这个行业又会去做什么？我们没有回到过去的 能力，但我们却有改变未来的机会！机遇和挑战并存，进攻是最好的 防守。提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行 为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么 样才能取得更好的效果。我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改 变一些态度、 方式和思路， 也有过挣扎， 希望自己可以实现一些突破。创新业务对我亦是一次全新的开始， 有很多专业知识和业务技巧需要 学习。虽然是很大的挑战，但是我有信心和勇气去做好它。在接下来的工作中：一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主 动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做 精准化营销； 二、 做到勤动脑， 在遇到困难的时候多想想解决的办法， 业务知识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕 做小事，在点滴实践中提高自己；三、做到更加努力，争取在新的一 年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。以上是我 2013 年的工作总结，请领导指正。最后提前祝大家春 节快乐！XX}