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易方达鑫转添利混合型证券投资基金招募说明书
&&（上接B6版）&&4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。&&（七）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法&&1、有利于基金资产的安全与增值。&&2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人或股东权利，保护基金份额持有人的利益。&&3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。&&十二、基金的财产&&（一）基金资产总值&&基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。&&（二）基金资产净值&&基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。&&（三）基金财产的账户&&基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。&&（四）基金财产的保管和处分&&本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。&&基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。&&十三、基金资产的估值&&（一）估值日&&本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。&&（二）估值对象&&基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。&&（三）估值方法&&1、证券交易所上市的有价证券的估值&&（1）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；&&（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；&&（3）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；&&（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。&&2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：&&（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；&&（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；&&（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。&&3、全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。&&4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。&&5、期货合约、期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。&&6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。&&7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。&&当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。&&根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。&&（四）估值程序&&1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。&&每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。&&2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。&&（五）估值错误的处理&&基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为估值错误。&&基金合同的当事人应按照以下约定处理：&&1、估值错误类型&&本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。&&上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。&&2、估值错误处理原则&&（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。&&（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。&&（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。&&（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。&&（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。&&3、估值错误处理程序&&估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：&&（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；&&（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；&&（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；&&（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。&&4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：&&（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。&&（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。&&（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。&&（六）暂停估值的情形&&1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；&&2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；&&3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；&&4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。&&（七）基金净值的确认&&用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。&&（八）特殊情况的处理&&1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。&&2、由于证券交易场所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。&&十四、基金的收益分配&&（一）基金利润的构成&&基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。&&（二）基金可供分配利润&&基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。&&（三）基金收益分配原则&&1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；&&2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；&&3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；&&4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权；&&5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；&&6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。&&（四）收益分配方案&&基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。&&（五）收益分配方案的确定、公告与实施&&本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。&&基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。&&（六）基金收益分配中发生的费用&&基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。&&十五、基金的费用与税收&&（一）基金费用的种类&&1、基金管理人的管理费；&&2、基金托管人的托管费；&&3、销售服务费；&&4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；&&5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；&&6、基金份额持有人大会费用；&&7、基金的证券交易费用；&&8、基金的银行汇划费用；&&9、基金相关账户的开户及维护费用；&&10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。&&（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式&&1、基金管理人的管理费&&本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：&&H＝E×1.00%÷当年天数&&H为每日应计提的基金管理费&&E为前一日的基金资产净值&&基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。&&2、基金托管人的托管费&&本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：&&H＝E×0.25%÷当年天数&&H为每日应计提的基金托管费&&E为前一日的基金资产净值&&基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。&&3、销售服务费&&本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%，按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。&&销售服务费的计算方法如下：&&H＝E×0.60%÷当年天数&&H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费&&E 为C类基金份额前一日的基金资产净值&&销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。&&上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。&&（三）不列入基金费用的项目&&下列费用不列入基金费用：&&1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；&&2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；&&3、《基金合同》生效前的相关费用；&&4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。&&（四）与基金销售有关的费用&&1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集安排”中“（七）认购安排”中的相关规定。&&2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购和赎回的数额和价格”中的相关规定。&&（五）基金税收&&本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。&&十六、基金的会计与审计&&（一）基金会计政策&&1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；&&2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；&&3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；&&4、会计制度执行国家有关会计制度；&&5、本基金独立建账、独立核算；&&6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；&&7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。&&（二）基金的年度审计&&1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。&&2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。&&3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。&&十七、基金的信息披露&&（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。&&（二）信息披露义务人&&本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。&&本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。&&本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。&&（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：&&1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；&&2、对证券投资业绩进行预测；&&3、违规承诺收益或者承担损失；&&4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；&&5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；&&6、中国证监会禁止的其他行为。&&（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。&&本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。&&（五）公开披露的基金信息&&公开披露的基金信息包括：&&1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议&&（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。&&（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。&&（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。&&基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。&&2、基金份额发售公告&&基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。&&3、《基金合同》生效公告&&基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。&&4、基金资产净值、基金份额净值&&《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。&&在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。&&基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。&&5、基金份额申购、赎回价格&&基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。&&6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告&&基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。&&基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。&&基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。&&《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。&&基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。&&报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。&&基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。&&7、临时报告&&本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。&&前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：&&（1）基金份额持有人大会的召开；&&（2）终止《基金合同》；&&（3）转换基金运作方式；&&（4）更换基金管理人、基金托管人；&&（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；&&（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；&&（7）基金募集期延长；&&（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；&&（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；&&（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；&&（11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；&&（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；&&（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；&&（14）重大关联交易事项；&&（15）基金收益分配事项；&&（16）管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；&&（17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；&&（18）基金改聘会计师事务所；&&（19）变更基金销售机构；&&（20）更换基金登记机构；&&（21）本基金开始办理申购、赎回；&&（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；&&（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；&&（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；&&（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；&&（26）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；&&（27）基金管理人采用摆动定价机制；&&（28）中国证监会规定的其他事项。&&8、澄清公告&&在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。&&9、基金份额持有人大会决议&&基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。&&10、中国证监会规定的其他信息&&若本基金投资股指期货、国债期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、资产支持证券、股票期权、参与融资业务，基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。&&（六）信息披露事务管理&&基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。&&基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。&&基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。&&基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。&&基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。&&（七）信息披露文件的存放与查阅&&招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。&&基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。&&十八、风险揭示&&（一）市场风险&&本基金投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：&&1、政策风险&&因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。&&2、利率风险&&利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合型基金，主要投资于债券（含可转债）、货币市场工具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。&&3、购买力风险&&如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的实际收益率。&&4、信用风险&&信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不能兑付的风险。&&5、公司经营风险&&上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。&&6、经济周期风险&&随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。&&（二）流动性风险&&1、流动性风险评估&&本基金为混合型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市场工具等，一般情况下，这些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。&&2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施&&当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”“（十）巨额赎回的认定及处理方式。”&&发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。&&3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响&&除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施。&&暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之、“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。&&短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。&&暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（六）暂停估值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。&&采用摆动定价机制的情形、程序见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（三）估值方法”的相关规定。若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎回金额均可能受到不利影响。&&（三）管理风险&&1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。&&2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。&&（四）本基金投资特定品种的特有风险&&1、本基金投资范围包括可转换债券、可交换债券等可转债品种，且投资比例最高可达95%，虽然上述资产被列为固定收益品种，但仍然具有较高的波动性，因此本基金投资于上述品种需要承担可转债市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等。&&2、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。&&3、本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。&&4、本基金投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。&&5、本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。&&（五）其他风险&&1、因技术因素而产生的风险，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险。&&2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机构无法正常工作，从而影响基金运作的风险。&&3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。&&4、因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易，场外市场交易现阶段自动化程度较场内市场低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。&&5、其他意外导致的风险。&&十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&&（一）《基金合同》的变更&&1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。&&2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。&&（二）《基金合同》的终止事由&&有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：&&1、基金份额持有人大会决定终止的；&&2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；&&3、《基金合同》约定的其他情形；&&4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。&&（三）基金财产的清算&&1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。&&2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。&&3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。&&4、基金财产清算程序：&&（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；&&（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；&&（3）对基金财产进行估值和变现；&&（4）制作清算报告；&&（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；&&（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；&&（7）对基金财产进行分配。&&5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。&&（四）清算费用&&清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。&&（五）基金财产清算剩余资产的分配&&依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。&&（六）基金财产清算的公告&&清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。&&（七）基金财产清算账册及文件的保存&&基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。&&二十、基金合同的内容摘要&&一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务&&（一）基金份额持有人的权利、义务&&基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。&&同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：&&（1）分享基金财产收益；&&（2）参与分配清算后的剩余基金财产；&&（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；&&（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；&&（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；&&（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；&&（7）监督基金管理人的投资运作；&&（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；&&（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：&&（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；&&（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；&&（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；&&（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；&&（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；&&（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；&&（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；&&（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；&&（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。&&（二）基金管理人的权利与义务&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：&&（1）依法募集资金；&&（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；&&（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；&&（4）销售基金份额；&&（5）按照规定召集基金份额持有人大会；&&（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；&&（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；&&（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；&&（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；&&（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；&&（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；&&（12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人可以代表基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资；&&（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；&&（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；&&（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；&&（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；&&（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；&&（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：&&（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；&&（2）办理基金备案手续；&&（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；&&（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；&&（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；&&（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；&&（7）依法接受基金托管人的监督；&&（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；&&（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；&&（10）编制季度、半年度和年度基金报告；&&（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；&&（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；&&（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；&&（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；&&（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；&&（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；&&（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；&&（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；&&（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；&&（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；&&（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；&&（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；&&（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；&&（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；&&（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；&&（26）建立并保存基金份额持有人名册；&&（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。&&（三）基金托管人的权利与义务&&1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：&&（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；&&（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；&&（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；&&（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等基金投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算。&&（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；&&（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；&&（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。&&2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：&&（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；&&（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；&&（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；&&（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；&&（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；&&（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等基金投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；&&（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；&&（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；&&（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；&&（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；&&（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；&&（12）建立并保存基金份额持有人名册；&&（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；&&（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；&&（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；&&（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；&&（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；&&（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；&&（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；&&（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；&&（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；&&（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。&&二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则&&基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。&&本基金份额持有人大会暂不设日常机构。&&（一）召开事由&&1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外：&&（1）终止《基金合同》；&&（2）更换基金管理人；&&（3）更换基金托管人；&&（4）转换基金运作方式；&&（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高本基金的销售服务费；&&（6）变更基金类别；&&（7）本基金与其他基金的合并；&&（8）变更基金投资目标、范围或策略；&&（9）变更基金份额持有人大会程序；&&（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；&&（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；&&（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；&&（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。&&2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：&&（1）调低销售服务费和其他应由基金承担的费用；&&（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；&&（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；&&（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；&&（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；&&（6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务规则；&&（7）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；&&（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。&&（二）会议召集人及召集方式&&1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。&&2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。&&3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。&&4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。&&5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。&&6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。&&（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式&&1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：&&（1）会议召开的时间、地点和会议形式；&&（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；&&（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；&&（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；&&（5）会务常设联系人姓名及联系电话；&&（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；&&（7）召集人需要通知的其他事项。&&2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。&&3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。&&（四）基金份额持有人出席会议的方式&&基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。&&1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：&&（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；&&（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。&&2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。&&在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：&&（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；&&（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；&&（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；&&（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。&&3、重新召集基金份额持有人大会的条件&&基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。&&参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。&&4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。&&5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。&&（五）议事内容与程序&&1、议事内容及提案权&&议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。&&基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。&&基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。&&2、议事程序&&（1）现场开会&&在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。&&会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。&&（2）通讯开会&&在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。&&（六）表决&&基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。&&基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：&&1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。&&2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。&&基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。&&采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。&&基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。&&（七）计票&&1、现场开会&&（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。&&（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。&&（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。&&（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。&&2、通讯开会&&在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。&&（八）生效与公告&&基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。&&基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。&&基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。&&基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。&&（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。&&三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式&&（一）《基金合同》的变更&&1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。&&2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。&&（二）《基金合同》的终止事由&&有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：&&1、基金份额持有人大会决定终止的；&&2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；&&3、《基金合同》约定的其他情形；&&4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。&&（三）基金财产的清算&&1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。&&2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。&&3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。&&4、基金财产清算程序：&&（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；&&（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；&&（3）对基金财产进行估值和变现；&&（4）制作清算报告；&&（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；&&（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；&&（7）对基金财产进行分配。&&5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。&&（四）清算费用&&清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。&&（五）基金财产清算剩余资产的分配&&依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。&&（六）基金财产清算的公告&&清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。&&（七）基金财产清算账册及文件的保存&&基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。&&四、争议解决方式&&对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均可以将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。&&争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。&&《基金合同》受中国法律管辖。（仅为本合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区法律。）&&五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式&&《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。&&1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。&&2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。&&3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。&&4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。&&5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。&&二十一、基金托管协议的内容摘要&&一、托管协议当事人&&（一）基金管理人（或简称“管理人”）&&名称：易方达基金管理有限公司&&住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）&&法定代表人：刘晓艳&&成立时间：日&&批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4号&&注册资本：壹亿贰仟万元人民币&&组织形式: 有限责任公司&&经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理&&存续期间：持续经营&&电话：020-&&（二）基金托管人（或简称“托管人”）&&名称：中国工商银行股份有限公司&&住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）&&法定代表人：易会满&&电话：（010）&&传真：（010）&&联系人：郭明&&成立时间：日&&组织形式：股份有限公司&&注册资本：人民币35,640,625.71万元&&批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[号）&&存续期间：持续经营&&经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。&&二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查&&（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权&&1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。&&本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等货币市场工具、股票（包括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。&&本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。&&2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：&&（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。&&因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。&&如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。&&（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：&&1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%；&&2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；&&3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；&&4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；&&5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；&&6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；&&7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；&&8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；&&9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；&&10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；&&11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；&&12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；&&13）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；&&14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；&&15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：&&①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；&&②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；&&③本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；&&16）本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列要求：因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；&&（下转B8版）}