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鹏华投资管理客户端有精品理财、量化对冲产品、FOF基金产品和产品净值模块，FOF基金产品又有FOF组合基金，其中又分为量化对冲型FOF、指数增强型FOF、宏观对冲型FOF、私募股权基金FOF

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

19日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准

币市场基金募集的批复》（证监许可[号）注册，进行募集。根据相关法律法规，

26日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行

承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书

25日，有关财务数据和净值表现截止日为

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中心

5、办公地址：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中心

2）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心

办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

注册地址：杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

注册地址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

注册地址：武汉市新华路特

办公地址：武汉市新华路特

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市福田区福华一路

注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观

注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

10）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

注册地址：广西桂林市辅星路

办公地址：广西南宁市滨湖路

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市黄浦区广东路

14）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道

办公地址：深圳市福田区民田路

16）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

19）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路

办公地址：西安市高新区锦业路

注册地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

21）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

23）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄埔区南京西路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

注册地址：西安市新城区东新街

办公地址：西安市新城区东新街

26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

28）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

30）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

31）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

1）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

3）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

5）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

6）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

8）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

9）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

10）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

12）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

13）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市宜山路

C5栋汇付天下总部大楼

14）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

15）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

16）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

17）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

20）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘

21）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

22）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路

24）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

25）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构，并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中心

办公室地址：深圳市福田区福华三路

168号深圳国际商会中心

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路

办公室地址：上海市浦东新区浦东南路

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

1318号星展银行大厦

办公室地址：上海市湖滨路

经办会计师：许康玮、陈熹

五、基金运作方式及类型

契约型开放式，货币市场基金

在严格控制风险和保持流动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资收益率。

本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，包括现金，期限在

的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在

的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的

其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品，基金管理人在履行适当

的程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政府宏观经济状况及政策，

分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市场利率水平变动趋势。在此基础上，综合

考虑各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管理。

结合宏观经济运行态势及利率预测分析，本基金将动态确定并调整基金组合平均剩余

期限。预测利率将进入下降通道时，适当延长投资品种的平均期限；预测市场利率将进入

上升通道时，适当缩短投资品种的平均期限。

在保证流动性的前提下，根据各类货币市场工具的市场规模、信用等级、流动性、市

场供求、票息及付息频率等确定不同类别资产的具体配置比例。

本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分研究和论

证，适当进行跨市场或跨品种套利操作，力争提高资产收益率，具体策略包括跨市场套利

本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资金面分析

以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态

调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后）。

本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。基于本基金的投资范围和投

资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适

用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案

后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预期风险

均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，于

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（人民币元）

其中：买断式回购的买入返

3银行存款和结算备付金合计

2、报告期债券回购融资情况

序号项目占基金资产净值比例（

1报告期内债券回购融资余额

2报告期末债券回购融资余额

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的

注：本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的

3、基金投资组合平均剩余期限

（1）投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限

报告期内投资组合平均剩余期限最高值

报告期内投资组合平均剩余期限最低值

（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号平均剩余期限各期限资产占基金资产

各期限负债占基金资产净值的比

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（％）

注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成

5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值在

报告期内偏离度的最高值

报告期内偏离度的最低值

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

（1）基金计价方法说明

（1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；

（2）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日

（3）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成

本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

（4）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。

回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能

履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的

相关资产按其性质进行估值；

（5）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定

初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

（2）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序

19日，上海浦东发展银行股份有限公司成都分行收到

业监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书（川银监罚字【2018】2号），处罚决定如

下：对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营

规则的违规行为依法查处，执行罚款

46,175万元人民币。此外，对成都分行原行长、2名

副行长、1名部门负责人和

1名支行行长分别给予禁止终身从事

管理人员任职资格、警告及罚款。

针对成都分行上述违规经营事项，公司高度重视，在监管机构和地方政府的指导和帮

助下，及时调整了成都分行经营班子，并对资产状况进行了全面评估，分类施策、强化管

理，按照审慎原则计提风险拨备，稳妥有序化解风险。目前，成都分行已按监管要求完成

了整改，总体风险可控，客户权益未受影响，经营管理迈入正轨。在此基础上，公司在全

行范围内认真开展举一反三教育整改工作，深刻反思，统一思想，吸取教训；端正全行经

营理念，更加关注安全性、流动性和效益性的平衡发展，强化统一法人管理；将防范和化

解金融风险放在更加突出的位置，强化合规内控体制机制建设，着重提升内控执行力和有

效性，确保全行依法合规、稳健发展。公司将认真贯彻落实党的十九大精神和全国金融工

作会议、中央经济工作会议要求，积极服务实体经济，有效防控经营风险；坚持“回归本

源、突出主业、做精专业、协调发展”，为供给侧结构性改革和广大客户提供更加优质的

服务，努力为股东创造更大的价值，以良好的经营成果回报社会各界的关心和支持。

该公告称，上述处罚金额已全额计入

2017年度公司损益，对公司的业务开展及持续

对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上

述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该

券的投资价值不产生重大影

响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分

1、本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券

选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据

市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定，由基金经理

实施该决策并选择相应的个券进行投资。

2、由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字

分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应

仔细阅读本基金招募说明书。

本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对

一致的财务数据，自动在月初

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人

无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对

一致的财务数据，自动在月初

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人

无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

本基金的年销售服务费率为

0.25%，基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H为每日基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划

拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近

上述“（一）基金费用的种类中第

4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）与基金销售有关的费用

本基金在一般情况下不收取赎回费用，但出现以下情形之一时，为确保基金平稳运作，

避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

以上的赎回申请（超出基金总份额

1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用

全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人

按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管

理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新。

2、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止

3、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。

4、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。

5、在“第七部分基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

6、在“第八部分基金投资”部分内容进行了更新。

7、在“第九部分基金业绩”部分内容进行了更新。

8、在“第二十一部分其他披露事项”部分内容进行了更新。