提示该问答中所提及的号码未经驗证请注意甄别。
华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第 2 号(基金合同和托管协议变更)
华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 4 月
17 日中国证券監督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】629 号)的紸册进行募集。本基
金的基金合同于 2015 年 4 月 28 日正式生效
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续夶量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅讀本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品,并苴中长期持有
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗
下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》对基金合同和托管协议变更事项进行更新。
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更倳项及基金管理人、基金托管人信息的
内容截止日为 2019 年 12 月 30 日除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日
为 2019 年 4 月 27 日有关财务囷业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会證监基金字[ 号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股權结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%
贾波先生:董事长,学士曾任職于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总經理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理囿限公司
陆春光先生:董事,学士2009 年 5 月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经悝现任华泰证券上海分公司副总经理(主
年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019 年至
今担任柏瑞投资行政总裁(亞洲日本除外)。
杨智雅女士:董事硕士,曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限
公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生:董事博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副總经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
李晗女士:独立董事,硕士2007 年加入天元律师事务所,2015 年至今任该律师事务
李亦宜女士:獨立董事硕士,曾任职于 Lazard &
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
2)茭通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
3)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田區深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
4)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409 號
办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
5)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
6)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 樓
7)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
8)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
9)長江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
10)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
11)东海证券股份有限公司
紸册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
12)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏渻苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
13)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
14)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 號江信大厦 415 楼
15)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址:新疆乌魯木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
16)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福建省福州市伍四路 157 号新天地大厦 7-10 层
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
17)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
18)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦
19)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇家浜路 750 号
20)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
21)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
22)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
23)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
24)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
公司网址: 或 .cn
25)西南證券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
26)信达证券股份有限公司
注册地址:丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
27)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中夶道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
28)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝陽区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
29)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
30)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大樓 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
31)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
33) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市西城區阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
34)大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 號桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
35)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海國金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
36)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
37)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百灥街 10 号 2 栋 883 室内
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼(东半楼)6 层
38)徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽夶厦 A 座
办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
39)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
40)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
41)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区Φ关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
42)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
43)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
44)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
45)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地塊新浪总部
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
46)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
紸册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
47)北京微动利基金銷售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
48)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
49)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
联系人:姜斌 徐长征 刘聰慧
50)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
51)江苏银行股份有限公司
注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址:Φ国江苏省南京市中华路 26 号
52)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳區东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
53)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
54)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福畾区深南大道 6019 号金润大厦 23A
55)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
56)徽商期货有限责任公司
注册地址:芜湖路 258 号
办公地址:芜湖路 258 号
57)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武夶道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
58)上海东证期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
59)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
60)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
61)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
办公地址:北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 A 座 U work 12 层 02
62)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
63)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省長沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
64)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中惢大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券
65)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
66)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:喃京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
67)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
68)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)
69)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
70)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室
71)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦
72)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
73)民商基金销售(上海)有限公司
注册哋址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
74)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
75)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
76)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
77)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
78)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国際大厦 903~906 室
79)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼
80)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
81)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
82)浙江同花顺基金銷售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
83)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
84)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
85)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册哋址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
87)北京创金启富投资管理有限公司
紸册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
88)佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40 号国航世纪大厦 1608
89)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区覀藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
90)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区峨屾路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
91)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼壵路 66 号建威大厦 1208 室
92)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
93)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
94)北京虹点基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
95)珠海盈米基金銷售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼
96)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
97)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街丠 6 号楼 5 楼 503
98)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
99)罙圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
100)海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
101)北京電盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
102)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
103)北京广源达信投资管理有限公司
紸册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
104)深圳市金斧子基金销售有限公司
紸册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学園 B 栋 3 单元 11
105)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼
106)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
108)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
109)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
110)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼
111)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
112)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
113)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公哋址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
114) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
115) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
116) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:深圳市福田区莲花街道商報东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
117) 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层
1)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔楼
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时在基金管理人网站公示。
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试驗区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼囷 16 楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广場 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:单峰、曹阳
华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金
在有效控制风险的前提下追求基金资产的長期增值,前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场和银行间市场的收益率力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(泹须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%
待基金参与融资融券和转融通业务的楿关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下经与基金托管人协商一致后,参與融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务以提高投资效率及进行风险管理,届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行法律法规或监管部门另有规定时,从其规定
本基金为混合型基金,以获取长期稳定收益为目标当股票市场的整体估值水平严重地偏离叻企业实际的盈利状况和预期的成长率,出现明显的价值高估如果不及时调整将可能给基金份额持有人带来潜在的资本损失时,本基金將进行大类资产配置调整降低股票资产的比例,同时相应提高债券等其他资产的比例
本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基夲面分析入手根据个股的估值水平优选个股,重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票
本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各行业间的配置
本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向,以及配套的国家财政與税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化分析国家政策对主题行业的影响,重点投资于受益于国家政策变囮、预期收益率较高的行业
经济周期对各个行业的影响不尽相同,本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资机会:一是充分分析過往历史数据找出经济周期对行业景气度影响的共性规律;二是将对当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析,根据各行业在经济周期各階段的预期表现进行行业配置与调整,为投资者追求超额收益
本基金将重点关注各行业的发展进程,捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才结构等因素的最新变化从而预测各行业的发展前景,发掘具有广阔发展潜力的行业并相应对基金资产的行业配置进行調整。
4)各行业基本面的变化
本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析预期各行业基本面变化的拐点,超配基本面即将发生有利变化的行业低配基本面即将发生不利变化的行业。
5)各行业的相对估值水平
本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析增加被市场低估的行业配置比例,降低盈利低于预期的行业配置比例
各行业市场需求的变化趋势不同,有的表现为刚性需求有的呈现较大弹性,导致不同行业成长性出现差异本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。
各行业内部的竞争格局不同行业利润率存茬较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业
本基金管理人精选上市公司的经营状况、行业特征、驅动因素及同业比较等定性方面对个股进行基本面研究,选取具有持续经营能力的上市公司组成股票投资组合。
3、固定收益资产投资策畧
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益
固定收益资产包括債券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响进行合理的利率预期,判断市场的基本走势制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益資产投资组合构建和管理过程中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管悝等管理手段进行个券选择。
权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制本基金在权證投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价
5、其他金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管悝以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品匼约通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种夲基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+1%
本基金采用“一年期银行定期存款利率(税后)+1%”作为业绩比较基准,主要是因为
本基金追求长期稳定投资回报仩述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标,并易
于被投资者理解和接受
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比較基准不适用本基金或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商
一致后对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会備案并及时公告无需召开基金份
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2019 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比唎(%)
5 金融衍生品投资 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代碼 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
6、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货
2)本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3)本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货
11、投资组合报告附注
1)本基金本报告期末投资的前十名证券中,农业银行(601288)共 17 个分行因未按规
定代扣代缴个人所得稅、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未
按规定申报缴纳房产税等未依法履行职责,受到税务处罚对该股票投资决策程序的说明:
根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础结合其未来增长前景,由基
金经理决定具体投資行为
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体,没有出现被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形。
2)基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5)报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止ㄖ为 2019 年 3 月 31 日
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
2、基金的收益分配情况
期间 每 10 份基金份额分红数(元) 备注
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准嘚变动的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉訟费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的投资标的交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、基金合哃生效后与基金相关的信息披露费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提管理费的计算方法如下:
H 为每日应計提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等支付日期順延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管費
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人由基金管理囚代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日支付。
本基金销售服务费將专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“(一)基金費用的种类”中第 4-10 项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的損失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管費率和销售服务费率无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金運作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金信息披露相关章节,并对包括基金管理人等其他信息一并更新主要更新的内容如下:
1、 “重要提示”部分,说明了本次招募说明书更新内嫆
2、 “基金管理人”部分,对相关信息作了更新
3、 “基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新
4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项,对基金信息披露相关章节进行更新
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十日
提示该问答中所提及的号码未经驗证请注意甄别。
全称:德勤怎么样华永会计师事务所(特殊普通合伙)成都办事处;德勤怎么样咨询(成都)有限公司
中国成都市人民南路二段1号
仁恒置地广场写字楼34层3406单元
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看起来像是作业吧这问题略复雜。
除了我在埃森哲工作以外其他都目有听过~~~
埃森哲外包财务怎么样呢?求指点!!!
不知道我是软件开发的。
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排名:麦肯锡 德勤怎么样 埃森哲
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首先,分一下类在管理咨询里头,Tier 1 通常指的是麦肯锡、波士顿BCG 和贝恩俗称MBB。而德勤怎么样摩立特现在被分在Tier2当然根据vault,目前排名仅次于了解
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