新股申购新规全攻略
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新股申购新规全攻略
新股申购新规全攻略
来源：中泰证券
作者：zhaosq02
一、新股申购问答
1.新股申购如何操作？
答：交易时间内，普通账户通过交易系统(中泰证券网上交易软件融易汇、同花顺PC版、手机版)参照买入股票操作(信用账户通过“担保品买入”菜单操作，新版本软件通过“新股申购”菜单操作)，输入新股申购代码、申购价格、申购数量(深圳为500股整数倍，上海为1000股整数倍，且不得超过可申购额度及规定的申购上限)。
深圳新股申购时间: T日9:15-11:30、13:00-15:00
上海新股申购时间: T日9:30-11:30、13:00-15:00
2.新股申购可以撤单吗?
答：新股申购一经申报，不得撤单。
3.能否使用多个证券账户参与同一只新股申购？
答：不能。客户参与新股申购，只能使用一个证券账户。若同一客户使用多个证券账户参与同一只新股申购，以该客户的第一笔申购为有效申购。其余申购均为无效申购。
4.能否使用同一证券账户多次参与同一只新股申购？
答：不能。客户使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该客户的第一笔申购为有效申购。其余申购均为无效申购。
5.申购后什么时候可以查询中签结果？
答：T+2日及时查看中签结果，因一般存管银行转账截止时点为交易日16:00，如有中签，投资者应确保T+2日16:00到清算划款资金账户上有足额新股认购资金，如因资金不足导致申购失败，后果自负。
6.如何查询中签结果？
答：中泰证券融易汇PC版，查询—中签查询。融易汇手机版：新股申购—查询新股中签。
7.当客户申购多只新股并同时中签，在账户资金不足的情况下如何进行缴款？
答：若客户同一交易日中签多只新股但资金不足以全部缴款，投资者可以于缴款日16：00前使用中泰证券新版融易汇、同花顺交易软件(或者去营业部现场)进行缴款顺序设置，如果不进行设置，则系统默认按各股票中签金额从小到大进行处理，金额小的优先缴款(两市场合并排序)。
案例：客户李四于T日同时申购3只新股，申购价格及数量如下：
假设A，B，C同时中签，则按照中签成交金额从小到大进行扣款(B〉C〉A)，资金不足部分视为放弃申购。
8.T+2日卖出股票的资金能否用于新股申购缴款？
答：卖出普通股票的资金可以用于新股申购缴款，卖出港股的资金只有在卖出后的T+2日才能用于新股认购缴款。
9.中泰证券客户持有锦泉汇金产品是否影响T+2日新股申购缴款？
答：不影响。
10.中泰证券客户当天赎回OTC类产品，当天是否可用于新股申购缴款？
答：不可用。缴款当日晚间清算入账的OTC产品资金(包括赎回、转让资金)无法用于当日新股中签认购缴款(因OTC系统清算资金上帐在集中交易系统清算交收之后，而集中交易系统清算时即进行新股中签认购缴款)。
11.逆回购资金可用于新股申购缴款吗？
逆回购产品回款资金只有在回购到期日清算交收后才能用于新股认购缴款(如：1天期逆回购成交当天无法用于当日新股认购缴款清算)。
二、申购额度的查询及计算方法
1.如何查询自己是否有资格申购新股？
答：根据客户持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上(含1 万元)的客户才能参与新股申购。中泰证券客户可通过以下渠道查询新股申购额度：融易汇等交易软件PC版、手机版“查询－新股申购额度”模块。
2.证券账户开户时间不足20个交易日，可以申购新股吗？
答：开户时间不足20个交易日的，仍按20个交易日计算日均市值。
例：T-2日客户证券账户开户10个交易日，则持有市值=∑10个交易日的市值÷20，如计算得出的日均持有市值符合要求，则可以申购新股。
3.市值如何计算？
(1)计算时段：按客户T-2日(T日为网上申购日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。
(2)市值计算方法：按证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算，深圳每5000元市值可申购500股，不足5000元的部分不计入可申购额度；上海每10000元市值可申购1000股，不足10000元的部分不计入可申购额度。
(3)纳入计算的市值：客户持有的非限售A股股份市值(包括主板、中小板和创业板)，包括融资融券客户信用证券账户的市值和证券公司转融通担保证券明细账户的市值，不包括三板股份、退市股份、B股股份、基金、债券或其他限售A股股份的市值。
例：T-2日收市后，投资者A在前20个交易日(含当天)持有的深市股票日均市值为10.6万元，则A能够获配21个申购单位(0=21.2)，可申购新股21×500=10500股。
4.有深圳的新股申购额度，能否申购上海的新股？
答：上海市场额度和深圳市场额度是分开计算的，有上海申购额度才能申购上海的新股，深圳也一样。
5.同一交易日内有多只新股发行，市值可以重复使用吗？
答：可以。
例：若某一交易日同市场有多只新股进行网上发行，客户可申购额度为3000股，则当天每只新股的申购额度均为3000股。
6.为什么申购额度为10000股，而系统只限其申购8000股？
答：申购额度上限除了受自己的股票市值的影响外，还会受每只发行股票的个人最高申购额度限制(不能超过主承销商规定的上限以及网上初始发行量的1‰)。例如某新股规定投资者申购上限为8000股，因此就算客户个人额度有10000股，也只能申购8000股。
三、投资者申购约束机制的解读
1.关于“投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起180日(含次日)内不得参与网上新股申购”的规定，如何理解？
答：(1)情形定义：放弃认购情形以投资者为单位进行判断，“账户持有人名称”且“有效身份证明文件号码”相同的，其使用名下任何一个证券账户参与新股申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数；不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
(2)计算时段：任意一次放弃认购发生时向前追溯连续12个月。
(3)数量计算：放弃认购的数量以实际不足资金为准，最小单位为1股，可以不为申购单位(深圳500，上海1000)的整数倍。
(4)次数计算：放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股只数计算，次数不清零；多只新股同日申购情况下，若出现放弃认购多只新股的，按多次放弃认购计算；沪深两市场的放弃认购次数分别计算，不合并。
例：1月10日客户张三申购某深市新股并中签500股。T＋2日，其账户上可用资金仅够支付491股，最终此次新股申购张三成交491股，剩余9股视为放弃。且记1次放弃申购行为。
2月10日张三申购两只深市新股，并各中签500股。T＋2日，其账户资金可用资金为0，则视为放弃申购2次。因此张三在接下来的6个月内无法再进行深市的新股申购，只可申购上海市场的新股。
2.如何查询自己是否被列入限制申购新股名单？
答：考虑到相关信息涉及客户的信用记录，交易所暂定不向市场推送此类信息。如客户被列入限制申购新股名单，6个月内再次申购新股时，该次申购日终清算将被确认为无效申购，客户可通过指定/托管证券公司查询无效申购的原因。
3.如果连续12个月内累计出现3次中签未足额缴款而被暂停6个月新股申购资格的，到期是否需办理解限手续？
答：6个月后自动解除限制，客户无需到开户营业部履行相关手续。
四、新规下新股申购必知总结
1.T日申购新股无需准备资金缴款。
2.T+1日及时查看是否有配号，有配号则说明新股申购操作成功。
3.T+2日及时查看中签结果，因一般存管银行转账截止时点为交易日16:00，如有中签，投资者应确保T+2日16:00到清算划款资金账户上有足额新股认购资金，如因资金不足导致申购失败，后果自负。
4.T+2日进行夜市委托冻结资金将影响新股认购缴款。
5.若客户同一交易日中签多只新股但资金不足以全部缴款，投资者可以于缴款日16：00前使用中泰证券新版融易汇、同花顺交易软件(或者去营业部现场)进行缴款顺序设置，如果不进行设置，则系统默认按各股票中签金额从小到大进行处理，金额小的优先缴款(两市场合并排序)。
6.连续12个月内累计3次中签但未足额缴款即放弃申购者，自最近一次放弃申购次日起6个月(按180个自然日计算，含次日)内不得参与网上新股申购。因此，重要的事情说三遍：记得缴款！记得缴款！记得缴款！
7.T+2日卖出卖出普通股票的资金可以用于新股申购缴款，卖出港股的资金只有在卖出后的T+2日晚间清算才能用于新股认购缴款。
8.客户持有锦泉汇金产品不影响T+2日新股申购缴款。
9.沪深两市T+2日新股缴款后至T+3日晚间清算前，账户内无法查询沪市中签新股到账信息，T+4日账户内可查询已缴款沪市中签新股信息(中签代码及已缴款股数)。
10.缴款当日晚间清算入账的OTC产品资金(包括赎回、转让资金)无法用于当日新股中签认购缴款(因OTC系统清算资金上帐在集中交易系统清算交收之后，而集中交易系统清算时即进行新股中签认购缴款)。
11.逆回购产品回款资金只有在回购到期日清算交收后才能用于新股认购缴款(如：1天期逆回购成交当天无法用于当日新股认购缴款清算)。
12.我公司将通过网上交易客户端“中签查询”菜单进行新股中签提示，请投资者及时查看。
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沪深交易所发布IPO新政实施细则 无需很多市值可申购全部新股
　　【新民晚报·新民网】昨天，沪深交易所分别发布有关沪深市场首次公开发行股票网上及网下发行实施细则，为接下来的新股发行明确了新的规范和流程。IPO新政对中小散户非常有利，由于市值可以重复使用，而申购新股又有千分之一的上限规定，预计一般情况下，只需沪深股市各20万左右的市值，就能申购全部新股。
　　细读实施细则，可以发现IPO新规实际上对中小投资者非常有利，首先，申购新股无需资金只要市值，但强调自主申购，证券公司不得接受全权委托代申购。上交所规定，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍；深交所规定，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍。投资者只能使用一个有市值的证券账户进行申购。
　　市值计算方式不变，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。
　　其次，市值可以重复使用。T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值确定。就是说，多只新股同一天发行，每只新股都可以使用市值进行申购。
　　由于申购新股有上限规定，最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，意味市值多了也没有用。而市值又可以重复使用，这样，按一般中小盘股发行计算，投资者大约只需要沪深股市各20万左右的市值，就能够申购全部新股。显然中小散户可以增加申购新股的机会，而大户资金多也只能申购同样数量的新股。
　　最后，数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的小盘股全部网上发行，加大了网上新股发行的数量，有利于散户增加中签机会。
　　当然，投资者中签后应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，将被视为放弃认购。不过，规则也很人性化，如果资金账户有点钱但不够，会将这部分资金依旧认购新股，最小单位为1股。就是说，如果投资者中签新股但资金账户钱不够又忘了存钱，那么，账户里余额还是会认购新股，不会1股也没有。当然，投资者最好账户里有足额资金，如投资者连续12个月内累计出现三次放弃认购情形的，将被列入限制申购名单，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。（新民晚报首席记者 连建明）
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