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私募基金备案流程是什么样的？
发布时间： 14:53
私募基金公司备案流程
一、基金管理人登记
&私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
&二、基金备案
&私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的
&主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
&三、人员管理
&私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
&四、备案时间及要求
&私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
一、境内设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行登记手续。境外机构暂不纳入登记范围。
二、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
三、私募基金管理机构没有硬性的实缴出资数额比例要求，但应当具备适当资本，以支持其业务基本运营。
四、私募基金不得违规承诺保底收益。
五、私募基金管理机构应当履行登记手续，否则，不得从事业务活动。基金业协会与证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
六、对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将约谈高管人员、实地核查。
&对于符合以下条件的，协会办理登记：
&一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；
&二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
&三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
&申请机构应当具备维持经营的人员、资本金，营业场所。对于实缴比例，如果低于25%或者实缴金额低于100万的，我们都会进行公示。
七、基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人。
&合格投资者建议标准：
&（1）个人投资者的金融资产不低于 300 万元人民币或最近三年年均收入不低于50万，而机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；
&（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
&（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
&对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。但是，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。
八、根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”。
&为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。
&九、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
&具体报送方式：将变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱，并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更，基金业协会将进行核对。
&基金业协会强调：私募基金管理人登记证明只是对登记手续履行完毕给予事实确认，并不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规的认可，不作为对基金财产安全的保证。
十、具备以下条件之一，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
&（1）通过基金从业资格考试；
&（2）最近三年从事投资管理相关业务；
&主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
&（3）基金业协会认定的其他情形。
&主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。
&属于（2）、（3）情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。
十一、对于兼营民间借贷、民间融资、配资、小额理财、小额借贷、P2P、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，基金业协会对从事上述业务的机构不予登记。
十二、为落实私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。
十三、已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，存在缺乏尽职调查的过程描述和判断依据、内容雷同、简单发表结论性意见、未核实申请机构系统填报信息等问题。
十四、出具《法律意见书》内容与格式的一般性要求如下：
1、《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。
2、应按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》要求，逐项发表明确意见，并就登记申请发表整体结论性意见。
3、陈述文字应当逻辑严密，论证充分，内容具体明确，并应与私募基金登记备案系统的信息保持一致，若不一致，应当做出特别说明。
4、不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
十五、律师应采取合理的方式获取证据，包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。
&律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。
十六、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。
&签字签章齐全，出具日期清晰明确，需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。
十七、律师对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：
1、申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度，并符合基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；
2、上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件，是否与现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求？
&基金业协会鼓励私募基金管理人选择备案的私募基金外包服务机构，实现风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。
十八、符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
1、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；
2、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；
十九、根据中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并符合以下条件：
1、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；
2、境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
3、该机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。
&基金管理人的境外实际控制人也应当符合上述第2、3项条件。
二十、外商独资、合资基金管理人开展业务，除应符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法规外，还应遵守以下规定：
1、资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应符合国家外汇管理部门的相关规定；
2、在境内从事证券及期货交易，应当独立决策，不得通过境外机构或系统下达交易指令。中国证监会另有规定的除外。
&申请私募基金管理人登记申请材料完备的，基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示的方式，办结登记手续。
二十一、基金管理人的名称不是否必须包含“私募”字样，这是一个鼓励性而不是强制性的要求，体现专业化的客观要求。关于经营范围是否可以包含“投资咨询”，存在一定争议。
二十二、基金管理人没有经营年限要求，如注册地和实际经营场所不在同一个行政区域，应在《法律意见书》中对这种情况进行说明，但不是说就一律不予登记。
二十三、新增加的高管人员，必须符合4号文关于资质的要求，合规风控负责人和法定代表人应具有基金从业资格。已经登记的要求在2016年12月31号之前进行整改。
二十四、双GP都需要登记，但基金业协会登记备案系统还在开发当中，目前还是由一个管理人进行备案。
二十五、创投、天使类基金的注册资本少，业务简单，但仍然需要登记。
二十六、在异地设置分支机构的，需要如实填报，律师也应进行尽职调查，同时协会也会视情况主动进行核对和询问，并作评估。
二十七、私募基金产品备案是法律法规的强制性要求，是全口径的登记备案。
二十八、基金管理人股东全部转让股权，按新管理公司进行登记备案。
二十九、基金管理人的实际控制人一般是控股股东或者是实际控制企业的自然人、法人、其他组织。基金业协会要求追溯到以下之一：自然人、国有控股的企业以及受国外金融机构监管的机构。
三十、在提交登记申请之日前的一个月内，要出具法律意见书。法律意见书不是一纸空文，是专业的法律背书。
三十一、只有控股股东发生变更才作为重大事项进行报告。简单的变更营业范围不属重大事项。每个重大事项变更都应当出具一份独立的《法律意见书》。
三十二、私募基金应当进行托管，私募基金募集规模证明、实缴出资备案证明应当是由第三方出具。
三十三、高管的从业资格要求是一个独立整改的过程，不影响基金产品备案，但一是要披露，二是需在十二月三十一号完成整改。
10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。私募管理基金人备案的流程（最新政策）&&&&2016年工商部门在全国范围暂停私募基金等投资类企业的登记注册，此事一度引发广泛关注，近日，腾博聂女士从广州金融局获悉，在北京、上海、深圳三大一线城市仍暂停注册的情况下，广州率先“审慎”放开私募基金注册，尤其对股权投资类企业大力扶持。据广州金融局内部人士透露，“目前主要放开的是股权投资私募基金，我们会开具一个支持函到工商部门，之后就可以登记注册，证券投资这块也在逐步放开，但前提都是符合我们的支持条件。”不过，广州股权投资协会人士也提到，“金融口确实有个框架条件，针对金融局出具前置审批意见时制定的，但目前还没有看到工商部门给出具体细节要求”。不管怎样，广州都先于京沪深在开放私募基金注册上迈出了步伐。该政策最早是从9月21日召开的广州市风险投资与创新驱动工作会议上提出的，旨在吸引更多股权投资机构和人才在广州集聚发展，决定由金融局同市发展改革委、工商局研究支持广州市股权投资市场发展措施。自今年1月份全国范围内暂停私募基金等投资类企业的登记注册后，私募行业迎来史上最严监管年，进入存量清理期。深圳基金管理公司注册条件、股权类私募备案代办流程，请咨询腾博国际首席市场顾问程先生。2017年深圳基金公司转让干净无风险的私募壳资源，联系程先生2017年深圳基金公司收购干净无风险的私募壳资源，联系程先生已通过私募基金管理人备案，法律意见书，随时可以发产品私募牌照公司转让，联系程先生根据数据显示，截至9月底，基金业协会已登记私募基金管理人17710家，其中证券类私募7981家，股权类私募8019家，创投类私募1235家，市场普遍认为主要扎堆在北上广深。在已备案百亿级私募股权基金中，北京占有16家，深圳占14家，上海13家，而广州仅有5家，分别为广州越秀产业投资基金管理股份有限公司、中银粤财股权投资基金管理(广东)有限公司、广东省铁路发展基金有限责任公司及广州国寿城市发展产业投资咨询企业(有限合伙)、广州新华城发股权投资管理企业(有限合伙)。深圳基金管理公司注册条件、股权类私募备案代办流程，请咨询腾博国际首席市场顾问程先生。腾博国际，历经十二年，打造专业化服务团队，我们拥有资深的指导人员及良好的关系，为多家上市企业服务。网址：wwwtengbocc有意者咨询，联系人：程先生办理私募股权投资基金公司申请条件、申请证券基金公司注册流程、基金备案流程及要求、深圳融资租赁公司申请、前海合伙企业申请程、前海投资基金注册代办、前海合伙企业申请要求、深圳小额贷款公司注册，中外合资商业保理公司注册、如何设立一只基金，基金牌照办理要求及条件，如何成立一只合伙企业基金，互联网小额贷款牌照办理，基金公司注册要求及费用，中外合资融资租赁公司审批及变更，前海公司注册流程，请咨询腾博国际程先生，电话/微信。}