固定资产设备未安装就列入固定资产,后期的安装费计入哪里_百度知道
固定资产设备未安装就列入固定资产,后期的安装费计入哪里
我们现在还没正式生产呢？先计入哪里
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一般来说，固定资产设备未安装先列入在建工程一，安装完成后转入固定资产。如果你先五列入固定资产，后期的安装费就进管理费用或制造费用。
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计入管理费用
未安装应该列入在建工程，安装完毕后转入固定资产。
投入使用前计入在建工程，进入固定资产成本；投入使用后，按受益对象分摊。
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2015江苏安装费用计算规则.doc 8页
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2015江苏安装费用计算规则
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··········
规则2004.??（一）江苏省安装工程费用计算规则（以下简称本费用计算规则）与《江苏省安装工程计价表》配套执行。 ? ? （二）为了切实保护人民生产生活的安全，保证安全和文明施工措施落实到位，现场安全文明施工措施费作为不可竞争费用，建设单位不得任意压低费用标准，施工单位不得让利。此项费用的计取由各市工程造价管理部门根据工程实际情况予以核定，并进行监督，未经核定不得计取。 ? ? （三）不可竞争费包括： ? ? 1、现场安全文明施工措施费； ? ? 2、工程定额测定费； ? ? 3、安全生产监督费； ? ? 4、建筑管理费： ? ? 5、劳动保险费； ? ? 6、税金； ? ? 7、有权部门批准的其他不可竞争费用。 ? ? 以上不可竞争费在编制标底或投标报价时均应按规定计算，不得让利或随意调整计算标准。 ? ? （四）措施项目费原则上由编标单位或投标单位根据工程实际情况分别计算。除了不可竞争费必须按规定计算外，其余费用均作为参考标准。 ? ? （五）管理费和利润统一以人工费为计算基础。 ? ? （六）包工不包料和点工按本费用计算规则的规定计算。 ? ? 1、包工不包料：适用于只包计价表人工的工程。 ? ? 2、点工：适用于在安装工程中由于各种因素所造成的损失、清理等不在计价表范围内的用工。 ? ? 3、包工不包料、点工的临时设施应由建设单位提供。 ________________________________________二、费用项目划分________________________________________安装工程造价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。 ? ? （一）分部分项工程费包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润。 ? ? 1、人工费：指应列入计价表的直接从事安装工程施工工人（包括现场内水平、垂直运输等辅助工人）和附属辅助生产单位（非独立经济核算单位）工人的基本工资、工资性津贴、流动施工津贴、房租补贴、职工福利费、劳动保护费。 ? ? 2、材料费：指应列入计价表的材料、构件和半成品材料的用量以及周转材料的摊销量乘以相应的预算价格计算的费用。 ? ? 3、机械费：指应列入计价表的施工机械台班消耗量按相应的我省施工机械台班单价计算的安装工程施工机械使用费以及机械安、拆和进（退）场费。 ? ? 4、管理费：包括企业管理费、现场管理费、冬雨季施工增加费、生产工具用具使用费、工程定位复测点交场地清理费、远地施工增加费、非甲方所为四小时以内的临时停水停电费。 ? ? （1）企业管理费：指企业管理层为组织施工生产经营活动所发生的管理费用。内容包括： ? ?
管理人员的基本工资、工资性津贴、流动施工津贴、房租补贴、职工福利费、劳动保护费。 ? ?
差旅交通费：指企业职工因公出差、工作调动的差旅费、住勤补助费、市内交通费和误餐补助费、职工探亲路费、劳动力招募费、离退休职工一次性路费及交通工具油料、燃料、牌照、养路费等。 ? ?
办公费：指企业办公用文具、纸张、帐表、印刷、邮电、书报、会议、水、电、燃煤、燃气等费用。 ? ?
固定资产折旧、修理费：指企业属于固定资产的房屋、设备、仪器等的折旧及维修费用。 ? ?
低值易耗品摊销费：指企业管理使用不属于固定资产的工具、用具、家具、交通工具、检验、试验、消防等的摊销及维修费用。 ? ?
工会经费及职工教育经费：工会经费是指企业按职工工资总额计提的工会经费；职工教育经费是指企业为职工学习先进技术和提高文化水平按职工工资总额计提的费用。 ? ?
职工待业保险费：指按规定标准计提的职工待业保险费用。 ? ?
保险费：指企业财产保险、管理用车辆等保险费用。 ? ?
税金：指企业按规定交纳的房产税、车船使用税、土地使用税、印花税及土地使用费等。 ? ?
其他：包括技术转让费、技术开发费、业务招待费、绿化费、广告费、公证费、法律顾问费、审计费、咨询费、联防费等。 ? ? （2）现场管理费：指现场管理人员组织工程施工过程中所发生的费用。内容包括： ? ?
现场管理人员的基本工资、工资性津贴、流动施工津贴、房租补贴、职工福利费、劳动保护费。 ? ?
办公费：指现场管理办公用的工具、纸张、帐表、印刷、邮电、书报、会议、水、电、燃煤（气）等费用。 ? ?
差旅交通费：指职工因公出差的旅费、住勤费、补助费、市内交通费和误餐补助费，职工探亲路费、劳动力招募、职工离退休一次性路费、工伤人员就医路费、工地转移费以及现场管理使用的交通工具的油料、燃料、养路费、牌照费等。 ? ?
固定资产使用费：指现场管理及试验部门使用的属于固定资产的设备、仪器等的折旧、大修理、维修和租赁费等。
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235页59页29页178页217页89页245页254页168页245页2015年年度报告
2016年03月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人成固平、主管会计工作负责人范文生及会计机构负责人(会计主
管人员)周姣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
本报告中如涉及未来计划等前瞻性陈述，均不构成本公司对任何投资者及
相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当
理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司存在的主要风险详见本报告 第四节“管理层讨论”—九“公司未来发展
的展望 ”—（四）“可能面对的风险内容”，敬请广大投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以为基数，向
全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），以资本公
积金向全体股东每10股转增5股。
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11
第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 25
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 40
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 46
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 46
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 47
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 53
第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 58
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 137
公司、本公司、
株洲机股份有限公司
株洲机股份有限公司董事会
株洲机股份有限公司监事会
中国证监会
中国证券监督管理委员会
株洲市国有资产投资控股集团有限公司
华电电力科学研究院
中铝国际工程股份有限公司
株洲产业与金融研究所
株洲市产业与金融研究所有限公司
株洲配件制造有限公司
株洲天桥舜臣选煤机械有限责任公司
株洲优瑞科有色装备有限公司
杭州华新机电工程有限公司
珠海英搏尔电气有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
株洲机股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
Zhuzhou Tianqiao Crane Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）
公司的法定代表人
湖南省株洲市石峰区田心北门
注册地址的邮政编码
湖南省株洲市石峰区田心北门
办公地址的邮政编码
www.tqcc.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
湖南省株洲市石峰区田心北门
湖南省株洲市石峰区田心北门
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
公司证券投资发展部
四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如
公司于日上市，主要经营范围为：门、桥式起重机，港口起重机，
电解铝、碳素多功能机组等物流搬运起重设备及金属结构件设计、制造、销售、
安装、维修、运输等。经2014年第一次临时股东大会审议通过，经营范围变更为：
门、桥式起重机、臂架式起重机、电解铝、碳素多功能机组等专用物料搬运起重
设备、环保设备、矿山专用设备、电解阴极板的设计、制造、销售、租赁、安装、
维修及技术服务；风力动力设备、风力发电设备、压力容器、建筑钢结构、桥梁
钢结构等中大型钢结构的制造、销售及维修等。
历次控股股东的变更情况（如有）
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
上海南京东路61号
签字会计师姓名
刘海山、李福兴
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称
财务顾问办公地址
财务顾问主办人姓名
持续督导期间
股份有限公司
深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦28楼
许超、赖昌源
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
营业收入（元）
916,752,947.04
501,995,208.21
460,616,368.67
归属于上市公司股东的净利润
81,723,842.97
13,700,835.76
27,614,896.70
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
70,890,965.04
3,345,560.80
20,565,128.96
经营活动产生的现金流量净额
36,753,420.73
-24,324,392.56
-42,231,207.22
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
总资产（元）
2,791,445,574.61
1,453,272,986.80
1,480,907,009.30
归属于上市公司股东的净资产
1,760,234,362.51
1,077,716,793.58
1,080,655,957.82
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
93,890,763.86
129,986,744.50
251,626,671.94
441,248,766.74
归属于上市公司股东的净利润
3,227,487.92
7,617,974.78
29,617,621.46
41,260,758.81
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
1,072,924.52
5,617,941.10
27,184,122.14
37,015,977.28
经营活动产生的现金流量净额
32,193,919.68
-24,045,873.97
-6,692,259.95
35,297,634.97
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
-211,805.56
-577,158.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
3,949,594.44
2,840,000.00
2,213,117.97
受的政府补助除外）
债务重组损益
-242,650.00
-43,200.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
417,394.07
555,441.58
940,134.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目
9,235,334.90
9,505,994.24
6,045,320.10
理财产品的投资收益
减：所得税影响额
2,075,393.68
1,927,523.55
1,290,690.97
少数股东权益影响额（税后）
496,362.86
363,631.75
280,955.53
10,832,877.93
10,355,274.96
7,049,767.74
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
(一)公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素
公司主要从事各种起重设备的研发、制造和销售业务，主要产品有铝电解多功能机、阳极炭块堆垛天车、阳极焙烧炉
用多功能机组、有色冶炼专用起重机、电解槽集中大修转系统、钢铁冶炼起重机、桥门式起重机等，主要应用于钢铁、电解
铝等传统冶金行业。报告期内，公司完成了对华新机电的产业并购，主要新增产品装船机、桥式抓斗卸船设备、无车架侧梁
承载桥式起重机、四卷筒牵引卸船机、集装箱岸桥等多种起重设备，实现细分市场由冶金行业向电力、港口、重工等领域拓
起重设备属于机、电、液、气一体化的成套设备，由上千种原材料、元件、零部件经生产、加工、装配、总装而成，
且为非标准化产品。公司主要通过参与投标获得订单，首先根据客户的需要进行产品设计，编制采购清单，从合格供应商中
进行询价、比价采购，采取“以销定产”的生产经营模式，然后根据订单组织生产。在具体的生产过程中，公司对承载主结构、
电气控制系统及大部分核心部件进行专业化生产、加工、装配，其余多种配套部件则通过外购、配套集成或采取外协加工的
方式获取，然后进行机、电、液、气系统集成，并进行调试、试验、检测，最终生产出成品运抵客户验收后确认收入。
报告期内，公司实现营业收入91,675.29万元，同比增长82.62%；归属于上市公司股东的净利润8,172.38万元，同比增长
496.49%。业绩驱动因素有两个方面：一方面，公司在行业普遍不景气的情况下，积极应对市场变化，以销售为龙头，扎实
开展工作，采取各种措施努力降低综合成本；另一方面，通过资本运作成功实现产业并购，完成对华新机电的收购，公司资
产规模和盈利能力显著提升。公司剔除上述收购资产因素，实现归属于上市公司股东的净利润同比增长168%。
（二）所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
起重设备广泛应用于钢铁、冶金、交通运输、能源、化工、机械、轻工、环保、水利等国民经济的各行各业，在国家
经济建设中发挥了重要的作用。起重设备行业周期性与国家宏观经济周期密切相关，在一定程度上受到国家固定资产和基础
建设投资规模的影响。随着国民经济的大力发展，行业持续了多年的规模扩张发展模式，行业产能大幅度增加已近饱和。但
近年来，受国家对宏观经济调控影响，导致新建和基建项目减少，起重设备行业产能过剩和市场需求严重下降，所属行业处
于增速趋缓的态势。
公司专注起重设备行业六十余年，是国内起重机制造行业重点骨干企业之一，凭借发展模式、研发制造、管理及团队
等核心竞争优势，不断挖掘公司增长潜力，经过多年的发展，现已发展成为业务范围涵盖物料搬运设备、有色冶炼智能装备、
选煤机械于一体的企业集团。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
日公司完成了57,200.41万元收购华新机电公司 100%股权
新增全资子公司华新机电增加固定资产净额18,885.73万元。
新增全资子公司华新机电增加无形资产净额8,214.10万元。
新增全资子公司华新机电增加在建工程余额46.57万元。
公司以57,200.41万元收购华新机电100.00%股权，合并日华新机电可辨认净资产公
允价值为40,112.31万元，合并成本高于华新机电可辨认净资产公允价值份额
17,088.10万元确认为商誉。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
报告期内，公司所处行业仍然低迷，但公司业绩却实现了逆势攀升，公司规模得到壮大，公司业务不断向新领域扩展，
技术研发能力不断增强，同时，公司战略目标清晰，核心管理团队长期稳定，企业管理水平持续提升，坚持为高端智能装备
提供系统解决方案，综合竞争力不断增强。
1、不断完善的业务发展模式
公司积极推进内涵式和外延式业务发展模式。在持续提升的铝冶炼专用装备业务规模效益的基础上，加速发展有色冶炼
装备及风电设备业务。公司从2014年成功切入风力发电产业开始，销售规模不断增强，报告期内，风电设备收入占全
年营业收入12%，同比增长113.3%。同时有效利用上市公司平台，推动完成与华新机电的并购重组，将销售业务资源进行整
合，拓宽了物料搬运装备生产及应用领域，将成熟业务和新业务进行了有效整合，形成了相互促进、协同发展的业务格局。
2、不断提升的技术研发能力
公司为高新技术企业，拥有省级技术中心、院士专家工作站、省级工程技术研究中心等研发平台，拥有多项发明专利、
软件著作权、高新产品。建设有焊接、电器、整机等试验设施，能开展虚拟样本仿真模拟，同时与多所高校、专业检验试验
机构形成战略合作，验证技术开发成果。针对各业务单元配备专业研发团队和资源，与各专业研究院校及产业上、下游开展
紧密的横向联合，同时参与了多个行业的产业联盟，使研发能够站在下游行业发展的前端开展基础技术研究、智能各产品开
发，在实现产品智能化、产品定制个性化、产品性能提升等方面具有明显的研发优势，同时不断加快技术升级和产品提质步
伐，全面推动公司实现由“生产制造”向“智慧创造”的升级转变。
3、强大的生产制造能力
公司生产制造能力非常突出，报告期内，与华新机电的整合，进一步扩大了公司的产能，引领公司向高端智能装备企业
方向迈进。目前拥有一百多万平方米的生产基地，遍布株洲、杭州、无锡、海盐等地。拥有大型结构制作车间，配备高精度
数控加工中心、大型预处理设备、喷砂房、专用试验设施及焊后加工机床等设备。公司生产设施与生产环境完全满足主营业
务产品的开发制造要求。
4、持续改进的内部管理
公司董事会在2015年提出“一体两翼”的发展战略，经营管理层高度重视，不断加强技术创新与管理创新。以信息化管理
将产品研发设计、生产制造、经营管理、售后服务等环节集成并成功运用，实现产品从系统设计、成本控制、质量管理到远
程售后服务的高效规范化管理。通过搭建OA办公系统，在规范工作流程、加快信息传递、提升工作效率等方面都有了明显
改善。公司从2014年全面推行预算及目标成本管理以来，已经形成了“事前有计划、事中有控制、事后有考核”的预算管理体
5、长期稳定的核心管理团队
管理团队是公司发展的核心力量，公司目前核心管理团队的成员大部分都是从公司创立初期至现在，与公司风雨兼程，
见证了公司成长的有胆有识、有谋有略之人。他们以身作则，用“天道酬勤”的核心价值观带领团队树立信心、决心，克服发
展中遇到的重重阻碍，应对市场环境变化，运筹帷幄，不断推动公司创新发展。
第四节 管理层讨论与分析
（一）总体经营情况
2015年，国内经济增速放缓，下行压力持续加大，公司下游行业——钢铁和铝冶炼等行业产能过剩问题日渐凸显，在“去
库存，去产能，去杠杆，降成本，补短板”的大经济背景下，起重设备行业的生存空间被严重挤压，盈利能力大幅下滑，面
临着生存还是死亡的考验。在如此恶劣的市场环境、残酷的市场竞争下，公司上下团结一心，锐意进取，坚持既定的战略发
展目标不动摇，从二方面着手：一方面重点推进内部资源整合与优化，努力提升公司经营管理水平和效率；另一方面紧紧抓
住资本市场的有利时机，实施战略性布局，寻求多元化发展机遇。公司经营业绩逆市攀升，稳住了阵脚，实现了突破。
报告期内，公司实现营业收入91,675.29万元，同比增长82.62%；归属于上市公司股东的净利润8,172.38万元，同比增长
496.49%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,089.10万元，同比增长2,018.96%。
（二）公司经营回顾
1、推动管理创新，整合优化内部资源显成效
公司实施一系列管理创新的新举措：探索集团管控模式，强化母子公司间、子公司间的战略协同，整合信息、资金、营
销、技术、生产、人才各类资源，优势互补，形成合力，实现集团利益最大化；通过推行全面预算管理和目标成本管理，构
建起“事前有计划，事中有控制，事后有考核”的预算管理体系，严格管控各项成本、费用支出，取得较好成效；对产品从设
计到生产，到试车，再到售后，严把质量管控，使得产品总体质量有显著提高；客服中心通过建立微信工作交流平台、优化
部门绩效考核、创新项目管理体制等方式，客服管理明显得以改观，圆满完成年度控制目标；推进公司办公信息化，适时启
动OA项目，规范了流程执行，加快了信息传递，提升了工作效率。
2、突出技术创新，加大投入科技研发结硕果
2015年，公司积极推进新产品新项目的研发工作，加快技术升级和平台提质步伐，加大了研发投入，取得了一大批研发
成果。铜精炼智能化成套装备完成样机试验，目前正进行安装调试。完成了十余项科技计划项目，3项科技项目鉴定，申请
了6项发明专利，登记了8项软件著作权，2项产品获批湖南省2015年百项重点新产品，1项发明专利获得国家专利优秀奖，以
公司为主体联合开展的精炼搬运装备智能化系列控制技术研究课题，列入2016年湖南省战略性新兴产业重大关键共
性技术课题。通过全体研发人员的努力，公司掌握了一定的产品智能化核心技术，同时组建了院士专家工作站，有利于研发
团队与专家教授团队，在产品智能基础技术智能化前端技术的研究，开展紧密合作，加快公司产品智能化步伐。
3、利用资本平台，开展实施投资并购促转型
在立足内生式增长的前提下，公司充分利用上市公司的资本平台，积极实施产业并购重组，开展新兴战略行业的调研论
证。报告期，公司实施重大资产重组，收购华新机电100%股权。公司与华新机电发挥在产品结构、应用领域、客户维护及
市场开拓等各方面的协同效应，实现了资源的有效整合。自日起，华新机电纳入公司合并范围，华新机电8-12
月实现营业收入36,827.13万元，实现净利润4,496.64万元。同时，公司投资2,227.50万元认购主要以生产汽车电机控制
器等关键零部件的英搏尔增资股权，切入电动汽车领域，拓展新的发展空间。此外，公司先后对电动汽车驱动总成、
锂离子动力电池、光伏发电装备等项目开展调研论证，并尝试通过发起成立产业投资基金进入锂动力电池装备领域，寻求多
元化发展机遇，推动企业转型升级。
二、主营业务分析
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
916,752,947.04
501,995,208.21
通用设备制造
916,752,947.04
501,995,208.21
铝冶炼起重设备
315,707,931.15
281,226,109.43
钢铁冶炼起重设备
27,567,128.19
66,278,974.31
114,583,834.50
53,719,871.63
配件及其他
70,148,023.96
60,762,918.58
21,030,856.37
40,007,334.26
有色冶炼设备
33,643,567.18
电力搬运设备
125,807,363.27
港口装卸设备
208,264,242.42
华东、华北地区
439,828,616.79
191,771,452.06
华中、华南地区
265,948,864.26
114,007,984.48
194,634,540.69
188,777,370.28
16,340,925.30
7,438,401.39
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
营业收入比上年
营业成本比上年
毛利率比上年同
通用设备制造
916,752,947.04
658,132,249.50
铝冶炼起重设备
315,707,931.15
224,896,070.64
114,583,834.50
93,816,622.93
电力搬运设备
125,807,363.27
87,233,999.34
港口装卸设备
208,264,242.42
141,503,702.19
华东、华北地区
439,828,616.79
318,407,649.38
华中、华南地区
265,948,864.26
183,216,212.32
194,634,540.69
144,948,012.18
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2015年风电销量较2014年度增长2071.43%，主要原因为风电行业是公司2014年9月新开拓的一个市场，2014年仅有3个月的
销售量及产量，2015年度公司大力扩展该市场，全年的销量和产量增加。2015年选煤行业销售量和生产量较去年下降，主要
原因是选煤行业市场不景气，公司订单减少。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
占营业成本比重
占营业成本比重
通用设备制造
495,624,714.70
290,135,770.94
30,643,218.47
29,001,538.93
74,590,099.03
34,741,010.81
57,274,217.30
38,733,868.48
占营业成本比重
占营业成本比重
起重、风电、有
色冶炼及选煤机
495,624,714.70
290,135,770.94
30,643,218.47
29,001,538.93
74,590,099.03
34,741,010.81
57,274,217.30
38,733,868.48
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
报告期内，完成对华新机电非同一控制下的控股合并，华新机电成为公司全资子公司，纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司完成对华新机电的收购，产品新增港口装卸设备和电力搬运设备，华新机电月实现营业收入
36,827.13万元，占公司营业收入总额的40.17%。
2、公司加大对风电设备的开拓力度，实现营业收入11,458.38万元，占公司营业收入总额的12.50%。
3、公司控股子公司优瑞科成功开发出有色冶炼成套设备，本报告期实现营业收入3,364.36万元，占公司营业收入的
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
214,679,464.24
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
中交第二航务工程勘察设计院有限公司
58,094,871.80
河北伟炬电讯设备有限公司
42,803,489.97
新疆东方希望有限公司
41,804,957.31
佛山市嘉力亚贸易有限公司
39,486,111.16
国电物流有限公司
32,490,034.00
214,679,464.24
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
138,383,027.05
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
株洲新桥科技实业有限公司
38,590,969.35
株洲配件制造有限公司
32,260,986.51
江苏天目建设集团有限公司
28,312,028.00
株洲市中湘物资贸易有限责任公司
22,406,483.19
广州白云液压机械厂有限公司
16,812,560.00
138,383,027.05
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
重大变动说明
41,189,676.53
28,832,957.67
报告期完成对华新机电的收购，合并范围增加
97,304,676.21
55,563,619.04
报告期完成对华新机电的收购，合并范围增加
1,771,331.03
-2,264,428.08
主要原因：一是受银行降息的影响，归属于本
报告期的银行存款利息较上年同期减少。二是
收购华新机电合并范围增加所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司为了进一步增强和提高核心技术与产品的竞争力，继续加强研发投入，不断提升研发实力。报告期，公司研
发投入金额为8,276.41万元，较上年增长134.04%，占合并报表营业收入的9.03%。
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
82,764,094.19
35,362,569.44
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
经营活动现金流入小计
620,788,468.01
387,481,681.16
经营活动现金流出小计
584,035,047.28
411,806,073.72
经营活动产生的现金流量净额
36,753,420.73
-24,324,392.56
投资活动现金流入小计
333,564,687.49
422,143,505.12
投资活动现金流出小计
463,741,338.79
396,523,652.87
投资活动产生的现金流量净额
-130,176,651.30
25,619,852.25
筹资活动现金流入小计
271,943,381.00
28,400,000.00
筹资活动现金流出小计
102,998,343.19
34,431,702.97
筹资活动产生的现金流量净额
168,945,037.81
-6,031,702.97
-2,900.95%
现金及现金等价物净增加额
75,521,807.24
-4,736,221.12
-1,694.56%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流变化原因：（1）本报告期完成对华新机电的收购，合并范围增加所致。（2）公司本年销售回款金额较上年
投资活动现金流变化原因：本报告期新增对英搏尔投资和完华新机电的收购，支付现金增加。
筹资活动现金流变化原因：（1）本报告期公司向特定对象发行股份募集配套资金用于并购华新机电项目所致。（2）本报告
期完成对华新机电的收购，合并范围增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
重大变动说明
占总资产比
占总资产比
201,362,077.96
54,101,096.85
1,026,997,767.30
573,079,184.01
322,624,124.98
138,978,350.89
460,496,102.39
282,558,930.44
465,719.48
142,128.06
144,500,000.00
17,400,000.00
450,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
639,222,481.00
6,000,000.00
10,553.71%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
572,004,100.00
44,966,372.16
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总体使用情况说明
2010年首次公开发行股份募集资金：经中国证监会（证监许可[号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司
由主承销商通过深圳证券交易所系统向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票4000万股，发行价为每股人民
币19.50元。公开发行募集资金总额为人民币 78,000万元，扣除承销保荐费等发行费用4,845.50万元，实际募集资金净额
为73,154.50万元。募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第218号《验资报告》审验。
截止日，已累计使用募集资金73,328.92万元，其中暂时补充流动资金5,000万元，购买理财产品20,800
万元，募集资金可用余额为5,270.14万元。
2015年非公开发行股份募集资金：经中国证监会（证监许可[号）核准，公司向华新机电全体股东合计发行
97,220,911股股份和支付10,242.71万元现金以购买华新机电100%股权，募集配套资金的发行股份为人民币普通股（A）
股129,519,148股新股，从募集配套资金中扣除承销费用850万元，向公司实际缴入股款14,750万元，另外扣除
股权登记费等发行费用12.95万元，实际募集资金净额为14,737.05万元。募集资金到位情况已经立信会计师事务所（信会
师报字[2015]第211305号）《验资报告》审验。截止日，公司已使用募集资金14,737.05万元，项目已实
施完毕，募集资金余额为利息结余7.58万元。日，募集资金专户已注销，余额转入公司基本账户。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超募
承诺投资项目
大型成套物料搬运设
备年产120台套建设
桥、门式起重设备年产
1.5万吨改、扩建项目
起重机核心零部件加
补充营运资金项目
收购华新机电100%股
现金对价并对其增资
承诺投资项目小计
超募资金投向
增资株洲舜臣选煤机
械有限责任公司
参股珠海英搏尔电气
暂时补充流动资金
购买理财产品
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
报告期内，国内经济下行压力继续加大，下游钢铁、铝冶炼、煤炭行业产能严重过剩，起重及选煤
机械设备市场遭受重创，产能利用率不足，收入下降，项目未能达到预期效益。
项目可行性发生重大
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
公司公开发行人民币普通股股票4,000万股，每股发行价为19.50元，募集资金总额为人民币
78,000.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币73,154.50万元；其中4个募投项目
募集资金承诺投资总额20,424.04万元，超募资金52,730.46万元。
日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归
还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》，决定使用超募资金偿还银行贷款9,300万元，永久性补
充流动资金7,000万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了
专项核查意见。
日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增
资株洲舜臣选煤机械有限责任公司的议案》，决定使用超募资金3,646.05万元，以增资入股的方式控
股株洲舜臣选煤机械有限责任公司。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐
机构出具了专项核查意见。
日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募
资金永久性补充流动资金的议案》，决定使用超募资金永久性补充流动资金7,000.00万元。公司独立
董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《公司关于使用闲置募集
资金和超募资金用于现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司
及控股子公司天桥配件使用闲置募集资金和超募资金不超过20,000万元适时进行现金管理。公司独
立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《公司关于继续使用闲置募
集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，同意公司继续使用不超过21,500万元闲置募集资金
和超募资金适时购买保本型银行理财产品。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，
保荐机构出具了专项核查意见。
2015 年 3 月11 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议并通过了《公司关于使用闲置
募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况
下，公司及控股子公司天桥配件使用不超过 21,500 万元闲置募集资金和超募资金购买银行理财产
品。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《公司关于使用超募资金
对外投资暨关联交易的议案》，决定使用超募资金2,227.5万元，认购珠海英搏尔电气有限公司增资
扩股的股份。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
公司在募集资金到位前已开工建设“大型成套物料搬运设备年产120台套建设项目”、“桥、门式起重
设备年产1.5万吨改、扩建项目”、“起重机核心零部件加工项目”。截至日，公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为1,228.55万元，以上情况已经京都天华会计
师事务所有限公司出具的京都天华专字（2010）第1935号《关于株洲机股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》审验确认。
日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已
预先投入募投项目的自筹资金的议案》，决定使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金
1,228.55万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况
日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募
资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金3,000万元用于暂时补充流动资金。公司独立董
事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。2014 年7月11日，
公司已将3000万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资
金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金5,000万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、
监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。日，公司已
将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资
金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金5,000万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、
监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
募投项目承诺投资总额为20,424.04万元，项目已完工转固，因已完工的募投项目竣工结算正在进行
中，募集资金节余的情况待项目竣工结算办理后确定。
尚未使用的募集资金
用途及去向
存放于募集资金专户
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
起重机配件
制造及销售
80,305,344.00
132,830,055.47
95,703,915.31
48,498,459.89
-1,573,954.56
-1,236,551.09
选煤机械制
21,800,000.00
88,737,951.54
69,288,458.42
21,030,856.37
-5,095,432.41
-4,221,777.49
通用设备及
计、制造、
22,400,000.00
61,701,269.89
25,884,204.30
36,395,703.93
5,550,346.49
5,289,278.11
起重运输机
201,000,000.00
1,011,542,922.08
441,309,808.60
368,271,329.29
51,403,422.87
44,966,372.16
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
杭州华新机电工程有限公司
通过向特定对象发行股份及支付现金
收购华新机电100%股权
公司业务规模和盈利水平得到显著提升，市场
领域实现由冶金行业向电力、港口、重工等行
业扩展，为公司长远可持续发展奠定了基础。
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和发展趋势
2015年底召开的中央经济工作会议指出：“认识新常态、适应新常态、引领新常态，是当前和今后一个时期我国经济发
展的大逻辑，是综合分析世界经济长周期和我国发展阶段性特征及其相互作用作出的重大判断”，提出“去产能、去库存、去
杠杆、降成本、补短板”五大任务。我们所依赖的钢铁、有色行业市场随着去产能政策的逐步实施将会出现断涯式回落的状
况，现有产品市场将进一步萎缩。可想而知，公司的主营业务市场将面临更严峻的考验。
但是我们也应该看到，新常态下蕴藏着新的机遇。政府加快培育新的发展动能，为我们提供了投资并购，切入
产业的机会；政府鼓励改造提升传统比较优势，为我们提供了产品智能升级的机会；有色行业要生存发展，需依托智能化和
信息化的来支撑，为我们提供了对设备进行提质改造的机会；传统桥式起重机减量化趋势，将催生巨大的物料搬运
设备市场；国内传统过剩产业向海外转移，为我们提供了产品走出国门的机会；节能环保设备的应用和推广，风电市场大有
可为。总之，只要我们善于发现，把握好机会，总能找到公司稳健发展的。
（二）经营计划
以科技创新为动力，巩固和提升传统产品市场优势，不断开发新产品、新市场；以管理创新为推手，转变观念，提高
效益和市场竞争力；以整体利益优先为原则，整合内部资源，发挥整体资源优势，抱团取暖，实现共赢；以资本驱动为纽带，
加快企业转型发展。全年计划实现合并营业收入12.75亿元，合并净利润1亿元。
（三）重点工作
1、做好战略规划，谋划投资并购重组
根据公司“一体俩翼”战略发展思路，起草完善公司“十三五”战略发展规划。按照公司转型升级要求，以资本驱动为纽
带，寻求新的市场需求，进行新兴行业技术调研，以、智能装备制造业、新三板标的公司为方向，寻求投资合作机会。
2、搭班子带队伍，加强管理队伍建设
对中层管理人员实行“全员解聘，竞聘上岗”，完善公司人才梯队建设，科学构建能上能下的用人机制，为优秀人才脱
颖而出创造条件，打造一支“想作为、能作为、有作为”的管理干部队伍，为公司的长远发展提供人才支撑。
3、优化集团管控，实现协同发展
公司要优化集团管控模式，进一步推进信息、营销、技术、人才资源整合，完善子公司考核体系，加强对子公司业务
的指导、支撑和监管，继续发挥母公司融资优势，推进集团综合授信，为子公司融资提供支持和服务，实现优势互补，抱团
取暖，协同发展。
4、稳定传统市场，开发新市场
公司加大销售信息收集力度，创新销售模式，调动销售员的积极性，推行全员营销理念，切实采取有效措施来稳定国
内传统主营业务市场及后续服务市场， 同时，还要着力开发风电主机支架、机舱及太阳能光伏支架市场，加大智能技术的
市场推广应用，并且积极主动开拓海外市场。
5、强化应收账款管理，加大催款回收力度
随着宏观经济持续下滑，公司坏账风险与日俱增，为确保公司正常生产经营的资金保障，各公司财务部要建立应收账
款预警和客户信誉预警机制，制定预防应对措施，防范应收款坏账风险；各公司销售部要强化责任意识，加大奖惩力度，充
分调动销售员回款积极性；各部门要提高产品质量和售后问题处理效率，及时排查所有影响回款进度的因素，积极创造回款
条件；必要时，运用法律手段，保障资金回笼，减少坏帐损失的发生。
6、加大研发投入，推动技术创新
公司继续加大科技研发投入，支持技术创新、产品创新。对技术中心实行制度创新试点，整合机电设计资源，重组设
计团队，加强团队建设，用管理制度保证创新者能脱颖而出；完善工艺管理体系，改进装配及检验方法，规范工艺设计输出，
做好制造项目的设计工艺交底；组织定期的工艺验证，落实工艺纪律执行，加强工艺对成本的控制能力；开展传统制造业智
能化研究，开展现有铝、铜、铅、锌、核电等专用起重机技术升级研究，力争在铝、铜电解多功能机构、、信息化等
方面完成新技术开发应用；开展提质改造项目研究，实现产品服务增值和改造业务增长。
（四）可能面对的风险
（1）市场需求风险
公司所处行业的发展与宏观经济运行情况密切相关，固定资产和基本建设投资规模等因素对公司发展影响深远且重大，
宏观经济政策变化及经济增长放缓，将对公司发展产生一定的影响。近几年来，公司持续关注高端智能装备产业的研发进展
和最新动向，通过布局风电装备、动力锂电池装备、电动汽车核心部件等战略新兴产业，丰富产品线；通过
产业协同发展，促进产业转型升级和结构调整。积极改善主营业务收入来源单一的局面，增强抗风险能力，提升公司市场竞
（2）市场竞争风险
起重设备行业大多处于充分竞争的市场状态，国内主要制造厂商在不同的细分市场和销售区域拥有各自的竞争优势。
随着竞争对手的发展，如果公司无法有效提升自身竞争实力，快速适应行业发展趋势和瞬息万变的市场环境，巩固其在行业
中的优势竞争地位，则可能出现盈利能力减弱的情况。针对此风险，公司在巩固和提升现有产品优势的同时，主动开发市场
发展新业务，通过科技创新和管理创新，提高效益和市场竞争力。
（3）应收账款风险
尽管公司应收账款金额较大是由其行业特点及销售结算方式造成的，并且公司的客户基本为国内大中型企业，客户资
信状况良好，但如果公司主要客户的财务状况出现恶化或者经营情况和商业信用发生重大不利变化，公司应收账款产生坏账
的可能性将增加，从而对公司的经营产生重大不利影响。公司将强化应收账款管理，加大应收账款的催收力度，以避免对经
营业绩和财务状况产生不利影响。
（4）经营管理风险
随着公司的持续发展，资产规模、业务范围进一步扩大，经营地域进一步拓展，对公司的经营管理提出了更高的要求
和更新的挑战，公司将面临内部各业务协同、配合、绩效考核、激励等管理难题。如果公司不能适应规模快速扩张，
及时调整和完善组织模式和管理制度，实现管理升级，将可能影响公司市场竞争力，面临管理风险。公司将根据外部环境的
变化和公司内部发展及管理的需要，进一步理顺和完善管理体制和经营机制，优化管理流程，以保证公司运营安全有效。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
http://www.cninfo.com.cn
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相
关的决策程序和机制完备。公司利润分配方案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，
审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、公司2015年度利润分配预案为：以日公司的总股本56,215.9048万股为基数，向全体股东每10股派发现金红
利0.50元（含税），共计派发现金2,810.79万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；同时，以资本公积向全体股东每10股
转增5股，转增后的总股本为84,323.8572万股。
2、公司2014年度利润分配预案为：以日公司的总股本33,280万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50
元（含税），共计派发现金1,664万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；同时，以资本公积向全体股东每10股转增3股，
转增后的总股本为43,264万股。
3、公司2013年度利润分配方案为：以日公司的总股本33,280万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50
元（含税），共计派发现金1,664万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
现金分红金额
分红年度合并报表
中归属于上市公司
普通股股东的净利
占合并报表中归属
于上市公司普通股
股东的净利润的比
以其他方式现金分
以其他方式现金分
28,107,952.40
81,723,842.97
16,640,000.00
13,700,835.76
16,640,000.00
27,614,896.70
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
每10股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
562,159,048
现金分红总额（元）（含税）
28,107,952.40
可分配利润（元）
207,936,521.55
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以日的公司总股本56,215.9048万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.50元（含税），共计派
发现金2,810.80万元，剩余未分配利润结转以后年度再行分配。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计
转增股本28,107.9524万股，转增股本后公司总股本变更为84,323.8572万股。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
株洲市国资委、株洲国投、公司董
事、监事或高级管理人员、华电电
力科学研究所等30名交易对方、配
套资金6名认购对象
如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在拥
有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将
暂停转让的书面申请和股票账户提交董事会，由
董事会代本人/本单位向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；若未能在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事
会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本
单位的身份信息和账户信息并申请锁定；若董事会未向证
券交易所和登记结算公司报送本人/本单位的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相
关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人/本单位
承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
2015年03月
刘建胜、徐学明、林金栋、严律明、
潘建荣、葛月龙、杜青秀、项沪光、
刘霖、徐静、郑建民、习昊皓、张
蜀平、张尧、吴激扬、张小刚、李
永华、胡光跃、王吉如、叶小蓉、
沈策共21名自然人股东；株洲国投、
成固平、邓乐安、范洪泉6名配套
业绩承诺及补
2015年度、2016年度、2017年度华新机电扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于6,500万
元、6,760万元、7,120万元。如果华新机电承诺期内任一
期实际经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的
净利润低于前述承诺，上述21名自然人股东应对本公司
承担补偿义务。21名自然人股东对上市公司进行的补偿为
逐年补偿，补偿的方式优先以现金补偿，其次以股份补偿。
2014年09月
资金认购对象
同时，配套资金认购对象承诺：21名自然人股东于本次交
易中获得的全部上市公司股份补偿完毕后，仍未补足当期
期末应补偿股份总数量的，由配套资金认购对象以其获得
的上市公司本次募集配套资金发行的股份继续承担业绩
补偿责任。
华电电力科学研究院、张奇兴、刘
建胜、徐学明、林金栋、严律明、
潘建荣、葛月龙、杜青秀、郭戈南、
周燕、项沪光、刘霖、徐静、郑建
民、徐学耘、史硕敖、王庭检、毕
苓、应仲烈、习昊皓、张蜀平、张
尧、吴激扬、张小刚、李永华、胡
光跃、王吉如、叶小蓉、沈策
避免同业竞争
1、除华新机电外，本单位/本人目前没有在中国境内外直
接或间接从事其他任何在商业上对上市公司构成竞争的
业务和活动，未拥有与上市公司存在竞争关系的其他任何
经济实体的权益。2、在本单位/本人作为上市公司的股东
期间和之后的36个月内，除上市公司外，本单位将不在
中国境内外直接或间接从事其他任何在商业上对上市公
司、华新机电构成竞争的业务和活动，本单位/本人不谋求
拥有与上市公司、华新机电存在竞争关系的其他任何经济
实体的权益。本单位/本人从第三方获得的商业机会如与上
市公司、华新机电构成竞争或存在构成竞争的可能，则本
单位/本人将立即通知上市公司并将该商业机会让予上市
公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，
或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上
市公司有权选择以书面确认的方式要求本单位/本人放弃
该等业务机会，或采取法律、法规及中国证券监督管理委
员会许可的其他方式加以解决。
2014年09月
华电电力科学研究院、张奇兴、刘
建胜、徐学明、林金栋、严律明、
潘建荣、葛月龙、杜青秀、郭戈南、
周燕、项沪光、刘霖、徐静、郑建
民、徐学耘、史硕敖、王庭检、毕
苓、应仲烈、习昊皓、张蜀平、张
尧、吴激扬、张小刚、李永华、胡
光跃、王吉如、叶小蓉、沈策
规范关联交易
1、在本单位/本人持有上市公司股份期间，本单位/本人将
按照《公司法》等法律法规、上市公司章程的有关规定行
使股东权利；在股东大会对涉及本单位的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务。2、本单位/本人将避免一切
非法占用上市公司、华新机电的资金、资产的行为，在任
何情况下，不要求上市公司及华新机电向本单位、本单位
/本人股东及本单位/本人控制的其他法人提供任何形式的
2014年09月
华电电力科学研究院
股份限售承诺
在本次交易中获得的股份，自股票发行完成之日
起十二个月内不得转让，股票发行完成之日起十二个月至
二十四个月内，累计解除限售的股份不超过其本次交易中
获得股份总数的40%；自股票发行完成之日起二
十四个月至三十六个月内，累计解除限售的股份不超过其
本次交易中获得股份总数的70%；自股票发行完
成之日起三十六个月后，在本次交易中获得的股
份全部解除限售。
2014年09月
据业绩实现情况，分
批解除限售。
刘建胜、徐学明、林金栋、严律明、
潘建荣、葛月龙、杜青秀、项沪光、
刘霖、徐静、郑建民、习昊皓、张
蜀平、张尧、吴激扬、张小刚、李
永华、胡光跃、王吉如、叶小蓉、
沈策共21名自然人股东
股份限售承诺
本次交易完成后，在华新机电担任董事/监事/高级管理人
员的股东徐学明、刘建胜、林金栋、严律明、葛月龙、杜
青秀、刘霖承诺：在本次交易中获得的股份，自
股票发行完成之日起三十六个月内不得转让，并且在本次
交易业绩承诺期结束、补偿股份支付完毕后方可解除限
售；在股份解除限售前，若不再担任华新机电的董事/监事
/高级管理人员，则股份锁定期按照未在华新机电担任董事
/监事/高级管理人员的锁定期承诺执行。本次交易完成后，
未在华新机电担任董事/监事/高级管理人员的其他上述股
东承诺：在本次交易中获得的股份，自股票发行
完成之日起十二个月内不得转让；自股票发行完成之日起
十二个月后，根据业绩实现情况，分批解除限售。
2015年09月
在华新机电担任事/
监事/高级管理人员，
前不得转让，且在本
次交易业绩承诺期结
束、补偿股份支付完
毕后方可解除限售，
未在华新机电担任董
事/监事/高级管理人
日后根据业绩实现情
况，分批解除限售。
郭戈南、周燕
股份限售承诺
在本次交易中获得的股份，自股票发行完成之日
起十二个月内不得转让。
2015年09月
株洲国投、成固平、邓乐安、范洪
泉、徐学明、刘建胜
股份限售承诺
参与配套融资认购取得的本公司本次非公开发行股份自
本次发行结束之日起36个月内不转让，在此之后按照中
国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
2015年09月
株洲国投、成固平、邓乐安、范洪
股份限售承诺
本公司/本人所持有的全部股份，本公司/本人自
愿同意自承诺函签署日至本次交易完成前不减持，且自本
次交易新增股份发行结束之日起12个月内亦不减持，并
将及时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
2015年03月
理相关的股份锁定业务。在锁定期内，不转让或者委托他
人管理标的股份，也不由回购该标的股份。若在
承诺期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、
增发等使股份数量发生变动的事项，上述追加承诺股份数
量相应调整。在承诺期间若违反上述承诺减持的，减持股
份的全部所得将上缴。
株洲产业与金融研究所
股份限售承诺
对于截至本承诺函签署日，本公司所持有的全部
股份，本公司自愿同意自承诺函签署日至本次交易完成前
不减持，且自本次交易新增股份发行结束之日起12个月
内亦不减持标的股份，并将及时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司办理相关的股份锁定业务。在锁定期
内，不转让或者委托他人管理标的股份，也不由
回购该标的股份。若在承诺期间发生资本公积株洲产业与
金融研究所转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股
份数量发生变动的事项，上述追加承诺股份数量相应调
整。在承诺期间若违反上述承诺减持的，减持股份的全部
所得将上缴。”
2015年05月
首次公开发行或再融
资时所作承诺
公司董事、监事或高级管理人员、
核心技术人员
股份限售承诺
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在任职期
内每年转让的公司股份不得超过各自所持公司股份的
25%；且在离任后的6个月内不转让或者委托他人管理各
自现所持的公司股份；也不由公司回购该部分股份；在申
报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出
售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不
2010年10月
株洲国投、中铝国际、公司董事、
监事、高级管理人员、核心技术人
避免同业竞争
本公司/本人及本公司控制的子公司或者其他关联企业、与
本公司/本人存在关联关系的自然人将不生产、开发任何与
及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构
成竞争的产品，不直接或间接经营任何与及其下
属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，不
2010年10月
参与投资任何与及其下属子公司生产的产品或
经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业，不设立
与主营业务相同或者类似的经济实体和分支机
构以及向其他类似的经济实体和分支机构投资,亦不会利
用在的控制地位及控制关系进行损害、侵占、影
响其他股东利益的活动。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资产
或项目名称
预测起始时间
预测终止时间
当期预测业绩
当期实际业绩
未达预测的原
因（如适用）
原预测披露日
原预测披露索
收购华新机电
2015年01月
2017年12月
2015年09月
巨潮资讯网
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
详情请见财务报告附注八、合并范围的变更
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
刘海山、李福兴
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
1、根据公司第三届董事会第十七次会议决议，公司使用超募资金2,227.50万元，以每1元注册资本29.70元的价格，认购
英搏尔增资扩股的股权。同时，珠海领先互联高新技术产业投资中心（有限合伙）、阮斌、刘安国、成固平、阮小桐、杨振
球、邓乐安、范洪泉以同等价格分别认购，英搏尔原股东同意放弃本次增资的同比例优先增资权。本次增资完成后，英搏尔
注册资本为1,260万元，公司持有股份75万元，股权比例5.95%。
2、根据中国证监会《关于核准株洲机股份有限公司向华电电力科学研究院等发行股份购买资产并募集配套资
金的批复》（证监许可[号）核准，公司于日向株洲国投、成固平、邓乐安、范洪泉等非公开发行股份
32,298,137股，每股发行价为4.83元/股，募集资金总额为15600万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
关于使用超募资金对外投资暨关联交易的
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公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易之实施情况报告暨上
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十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
实际发生日期（协
议签署日）
实际担保金
公司与子公司之间担保情况
担保对象名称
实际发生日期（协
议签署日）
实际担保金
连带责任保证
连带责任保证
收到第一批
预付款之日
起至全部货
物运抵现场
并验收合格
报告期内审批对子公司担保
额度合计（B1）
报告期内对子公司担保实
际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司
担保额度合计（B3）
报告期末对子公司实际担
保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称
实际发生日期（协
议签署日）
实际担保金
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
（A1+B1+C1）
报告期内担保实际发生额
合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度
合计（A3+B3+C3）
报告期末实际担保余额合
计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
委托理财资金来源
闲置募集资金和超募资金
逾期未收回的本金和收益累计
涉诉情况（如适用）
委托理财审批董事会公告披露
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划
（2）委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
委托贷款资金来源
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用）
委托贷款审批董事会公告披露日期（如有)
委托贷款审批股东会公告披露日期（如有)
未来是否还有委托贷款计划
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
优瑞科被认定为高新技术企业，享受税收优惠政策。
二十、社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
二十一、券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的券
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
20,875,737
129,519,048
103,203,131
238,984,900
259,860,637
1、国家持股
2、国有法人持股
55,352,178
96,571,263
151,923,441
151,923,441
3、其他内资持股
20,875,737
74,166,870
87,061,459
107,937,196
其中：境内法人持股
境内自然人持股
20,875,737
74,166,870
86,895,059
107,770,796
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
311,924,263
93,577,279
-103,203,131
-9,625,852
302,298,411
1、人民币普通股
311,924,263
93,577,279
-103,203,131
-9,625,852
302,298,411
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
332,800,000
129,519,048
99,840,000
229,359,048
562,159,048
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司实施2014年度利润分配方案，以总股本33,280万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公
司总股本由33,280万股变更为43,264万股。
2、报告期内，公司控股股东株洲国投及其一致行动人株洲产业与金融研究所、成固平、邓乐安、范洪泉分别作出将重组交
易前所持的股份延长锁定期的承诺，其所持无限售条件股份8,027.4640万股变更为有限售条件股份。
3、报告期内，公司实施了向华电电力科学研究院等发行股份购买资产并募集配套资金的方案，公司总股本由43,264万股变
更为56,215.9048万股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、日，公司2014年年度股东大会审议通过了《2014年度利润分配和资本公积金转增股本的方案》，同意公司向
全体股东每10股派0.50元人民币现金，以资本公积金每10股转增3股。
2、日，公司收到中国证监会《关于核准株洲机股份有限公司向华电电力科学研究院等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可[号），核准公司向华电电力科学研究院等发行股份购买资产并募集配套资
金的方案。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
报告期，上述资本公积金转增股本、股份性质变更、非公开发行的股份均已办理完成中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司的相关手续，并且完成了株洲市工商行政管理局的工商变更手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
变动前基本每股收益和稀释每股收益均为0.25元/股，归属于公司股东的每股净资产为5.29元/股，变动后每股收益和稀释每
股收益均为0.17元/股，归属于公司股东的每股净资产为3.62元/股。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
期初限售股
本期解除限
本期增加限售股
期末限售股数
解除限售日期
株洲市国有资产
投资控股集团有
122,316,604
122,316,604
追加限售及公积
金转增相应调
整、非公开发行
日、非公开发行2018年8
华电电力科学研
29,606,837
29,606,837
非公开发行
年8月27日分批解禁
15,028,406
追加限售及公积
金转增相应调
整、非公开发行
日、非公开发行2018年8
月27日、高管股每年解
10,097,938
追加限售及公积
金转增、非公开
日、非公开发行2018年8
月27日、高管股每年解
非公开发行
股每年解禁25%
追加限售及公积
金转增、非公开
日、非公开发行2018年8
月27日、高管股每年解
非公开发行
股每年解禁25%
非公开发行
非公开发行
非公开发行
杜青秀等18位交
42,569,413
42,569,413
非公开发行
年8月27日分批解禁
公积金转增
高管股每年解禁25%
公积金转增
高管股每年解禁25%
株洲市产业与金
公积金转增
核心人员每年解禁25%
20,841,361
232,704,866
259,860,637
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证券名
发行价格（或利
获准上市交易
交易终止日期
人民币普通股（A股）
40,000,000
40,000,000
人民币普通股（A股）
129,519,048
129,519,048
可转换券、分离交易的可转换券、类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
日，公司收到中国证监会《关于核准株洲机股份有限公司向华电电力科学研究院等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》（证监许可[号），核准公司向华电电力科学研究院等交易对方发行股份97,220,911股购买
资产，向株洲国投等6名特定对象非公开发行股份32,298,137股募集配套资金，合计非公开发行股份129,519,048股，于2015
年8月28日在深圳证券交易所上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、2015年4月，公司实施2014年度利润分配方案，以总股本33,280万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，
公司总股本由33,280万股变更为43,264万股。
2、2015年8月，公司完成了向华电电力科学研究院等发行股份购买资产并募集配套资金的方案。日，本次新增
股份12,951.9048万股在深圳证券交易所上市，公司总股本由43,264万股变更为56,215.9048万股。本次发行完成后，公司总资
产和净资产相应增加，公司的资本结构、财务状况得到改善，公司抗风险能力得到提高。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末普通
股股东总数
年度报告披露日
前上一月末普通
股股东总数
报告期末表决权恢复
的优先股股东总数（如
有）（参见注8）
年度报告披露日前上
一月末表决权恢复的
优先股股东总数（如
有）（参见注8）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期末持
持有有限售
条件的股份
持有无限售
条件的股份
质押或冻结情况
株洲市国有资产投资
控股集团有限公司
143,631,546
69,345,960
122,316,604
21,314,942
华电电力科学研究院
29,606,837
29,606,837
29,606,837
中铝国际工程股份有
29,442,434
29,442,434
境内自然人
15,028,406
15,028,406
境内自然人
10,097,938
10,097,938
境内自然人
境内自然人
境内自然人
中央汇金资产管理有
限责任公司
境内非国有
境内自然人
上述股东关联关系或一致行动的说
上述股东之间，不存在公司已知的关联关系，亦不存在公司已知的一致行动人关系。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
中铝国际工程股份有限公司
29,442,434
人民币普通股
29,442,434
株洲市国有资产投资控股集团有限
21,314,942
人民币普通股
21,314,942
中央汇金资产管理有限责任公司
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
北京乐瑞资产管理有限公司－乐瑞
宏观配置基金
人民币普通股
人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以
及前10名无限售流通股股东和前10
名股东之间关联关系或一致行动的
上述股东之间，不存在公司已知的关联关系，亦不存在公司已知的一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融券业
务情况说明（如有）（参见注4）
自然人股东李海南通过股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
1,142,900股，合计持有公司股票 1,142,900股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责
组织机构代码
主要经营业务
株洲市国有资产投资控
股集团有限公司
国有资产投资、经营
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上
市公司的股权情况
共计持有5家其他境内上市公司股权，分别为:株洲股份有限公司（SH.616143
股，持股比例26.81%；股份有限公司（SZ.54938股，持股比例0.51%；株
洲冶炼集团股份有限公司（SH.5739股，持股比例0.59%；股份有限公司
（SZ.5276股，持股比例0.10%；股份有限公司（SZ.544274股，
持股比例4.36%。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称
法定代表人/单位负责
组织机构代码
主要经营业务
株洲市人民政府国有资
产监督管理委员会
实际控制人报告期内控
制的其他境内外上市公
司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始日
变动（股）
期末持股数
10,552,190
15,028,406
10,097,938
26,564,529
25,347,361
51,911,890
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事任职情况：
（1）成固平先生，中国国籍，1955年8月出生，工业企业管理专业，大专学历。历任株洲起重实业有限公司副总经理、
监事、董事等职务，1999年起一直任公司董事长。中国重型机械工业协会物料搬运机械专业委员会副理事长、桥式起重机专
业委员会副理事长。
（2）杨尚荣先生，中国国籍，1965年6月出生，本科学历，高级经济师、政工师。历任株洲分行副行长，株洲
商业银行行长，株洲国投副总经理、党委副书记、总经理等职务。现任株洲国投党委副书记、董事长及2012年9月起任本公
（3）邓乐安先生，中国国籍，1967年1月出生，毕业于长沙铁道学院工程机械专业，本科学历。历任公司董事、总工程
师、副总经理等职务。2004年2月起任本公司董事、总经理。 全国起重机械标准化技术委员会委员，湖南起重机特种设备设
计、制造、安装、使用管理技术委员会副主任。
（4）庄荣先生，中国国籍，1970年5月出生，毕业于上海交通大学自动控制系工业电气专业，硕士研究生，教授
级高级工程师。历任南京电力设备总厂水设备室主设计师、六分厂技术副厂长、总工程师，中国华电工程集团公司水
处理公司副总经理、科技管理部主任，华电电力科学研究院副院长兼总工程师等职务。现任华电电力科学研究院党委书记兼
副院长及2015年11月起任本公司董事。
（5）贺斌聪先生，中国国籍，1963年2月出生，本科学历，高级工程师。历任中国工业总公司监察局副处级监
察员等职务、北京鑫欧科技发展有限公司综合部经理、山西碳素厂党委副书记、纪委书记、股份有限公司人力资源
部副总经理，中铝置业发展有限公司副总经理等职务。现任中铝国际党委副书记、纪委书记、监事会主席及2014年9月起任
公司董事。
（6）范洪泉先生，中国国籍，1963年7月出生，研究生学历。历任株洲火炬火花塞股份有限公司董事长秘书、办公室主
任、董事兼董事会秘书、董事长助理兼投资部总经理，德隆国际战略投资有限公司投资部高级经理、副总经理、总经理。2007
年8月起任本公司董事会秘书、副总经理，2013年9月起任本公司董事、董事会秘书、副总经理。
（7）徐学明先生，中国国籍，1958年1月出生，毕业于武汉地质学院勘探机械专业，本科学历，高级工程师。历任华电
电力科学研究院工程师、院长助理，华新机电副总经理、总经理、董事长等职务。现任华新机电董事长及2015年11月起任本
公司董事。
（8）刘建胜先生，中国国籍，1964年9月出生，毕业于武汉水运工程学院港口机械专业，本科学历，高级工程师。历任
华电电力科学研究院所长助理、副总工程师、副院长，华新机电总经理、董事长等职务。现任华新机电总经理及2015年11
月起任本公司董事。
（9）刘凤委先生，中国国籍，1975年元月出生，上海财经大学会计学博士，注册会计师。香港城市大学与美国亚利桑
那州立大学凯瑞商学院访问学者，上海国家会计学院副教授。上海财经大学商学院特聘教授、上海对外贸易学院特聘教授、
上海成本研究会理事、上海市注册会计师协会教育委员会委员。现任上海国家会计学院教务部副教授、（600745）、
（600661）、（002505）、莱克电器（603355）独立董事，2013年9月起任本公司独立董事。
（10）陆大明先生，中国国籍，1953年12月出生，毕业于东北重型机械学院工业电气专业，研究员级高级工程师，
注册咨询工程师，注册设备监理工程师。历任机械部起重运输机械研究所助工、工程师，北京起重运输机械设计研究院副所
长、所长、院长兼党委书记等职务，2014年5月退休。现任大明国际（01090）独立董事及2015年4月起任本公司独立董事。
（11）陶德馨先生，中国国籍，1946年12月出生，毕业于武汉水运工程学院港口机械设计与制造专业，教授，博士生导
师。历任武汉交通科技大学副教授、教授、博士生导师，武汉理工大学教授、博士生导师。现任主要学术职务有：中国工程
机械学会副理事长、中国工程机械学会港口机械分会理事长、中国机械工程学会物流工程分会副理事长等。（300276）
独立董事及2015年10月起任公司独立董事。
（12）屈茂辉先生，中国国籍，1962年9月出生，法学博士、博士后，教育部“新世纪优秀人才”。现任湖南大学教授、博
士生导师，校学术委员会委员，法学院党委书记兼副院长；担任中国法学会理事、中国民法学研究会常务理事、湖南省法学
会副会长、湖南省法学会民商法研究会会长，教育部法学教学指导委员会委员；兼任湖南省人民检察院专家咨询委员、中国
国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、长沙仲裁委员会仲裁员、长沙市人民政府法制专家、岳阳市人民政府法律顾问团专家。
屈茂辉先生已于日申请辞去公司第三届董事会独立董事职务及其所在各专门委员会中的相关职务。在公司
股东大会选举出新任独立董事之前，屈茂辉先生继续履行其作为独立董事及其所在各专门委员会中的相关职责。
2、监事任职情况：
（1）谭竹青先生，中国国籍，1966年出生，审计学专业，本科学历，会计师。历任株洲市审计局副科长、株洲国投计
划财务部部长、财务总监。2007年8月起任本公司监事会主席。
（2）廖梁进女士 ，中国国籍，1968年4月出生，硕士研究生学历，高级会计师。历任贵阳铝镁设计研究院财务处财务科
长、副处长，贵州省会计教学研究会理事、中铝国际财务部副经理、总经理等职务。现任北京紫宸投资发展有限公司总经理
及2007年8月起任本公司监事。
（3）郭栋先生，中国国籍，1983年7月出生，毕业于清华大学热能工程系热能与动力工程专业，硕士研究生，工程师。
历任华电院汽轮机及热力系统部副主任工程师，杭州工程有限公司副总经理等职务，现任华电电力科学研究院审计
处处长、杭州华电双冠能源科技有限公司董事及2015年11月起本公司监事。
（4）段丽媛女士 ，中国国籍，1982年11月出生，本科学历。2008年3月进入本公司，历任公司综合管理员、党工群干事，
证券专干等职务，2013年5月起任本公司职工监事。
（5）安洪松先生，中国国籍，1975年8月出生，毕业于武汉交通科技大学港口机械系机械设计及制作专业，本科学历，
工程师。曾任华新机电设计师、项目经理、项目执行部小桥机组主管，桥门机事业部经理兼副总工，物资采购部经理，技术
中心副部长，职工监事。现任华新机电职工监事、技术中心副部长及2015年11月起任本公司职工监事。
3、}