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&2016年&1月 18日晚间，深华A（000020）发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（深证调查通字16026号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。
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证监会立案调查50起案件 有股票在被调查后停牌
10:51:39来源：北京青年报编辑：liuyanting
摘要：证监会自今年4月启动“2015证监法网专项执法行动”，迄今部署了4批;最新消息是有50起案件调查正在深入推进，19起已取得重大进展。
自今年4月启动&2015证监法网专项执法行动&，迄今部署了4批;最新消息是有50起案件调查正在深入推进，19起已取得重大进展。定向打击的目标包括信披违规、内幕交易、操纵市场、伪市值管理、机构&监守自盗&、证券期货欺诈等行为。涉案主体既有的董监高，部分也涉入其中。
证监会立案调查50起案件
自今年4月启动的证监法网专项行动，正向纵深发展。
大背景清晰明朗。据接近监管层人士透露，证监会部署&证监法网&行动，一方面旨在当前颇为活跃的环境下，向各方参与者提示合规红线，同时也与今年IPO发行提速、注册制改革预期的临近不无关联。
证监会的执法行动明显提速，4月份作为分水岭，其前后速度大不相同。4月24日之前的近4个月，沪深两市只有4家公司收到立案调查书，但是4月24日之后至今，已经有12家公司发布公司或股东被立案调查。
截至上周，专项执法行动已经启动四批。据了解，4月24日启动第一批，涉及全市场12起多个类型案件;5月8日启动第二批，涉及10起案件;5月22日启动第三批，涉及12起市场操纵类案件;6月5日启动第四批，针对16起严重扰乱信息传播秩序的案件。
证监会新闻发言人邓舸6月12日下午介绍，&50起案件调查工作正在深入推进，19起案件取得重大进展，&已经对20余名涉嫌违法犯罪人员采取限制出境措施，7起案件已启动或即将启动刑事移送或移交审理处罚程序。
被盯上的大牛股股价开始&退烧&
市场注意到，此次证监法网行动所针对的违规行为并非属于某一特定领域，而是面向包括期货市场和的&扫地式&清查。
有权威人士透露，&稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查力量参与了行动。&
被锁定的目标范围相当宽泛。有消息称，监管层已经关注到，在新的市场条件下，虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法违规行为伴随着牟利模式的改变，在发行(IPO)、并购重组、重大信息披露及市值管理等环节变换手法、不断演变，且交织发生，严重扰乱市场秩序。另一方面，在私募市场、新三板、、期货市场、互联网+金融等领域实施重大改革创新过程中，一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为也以不同的形式和面目出现，影响和危害市场创新发展。
公开信息显示，4月24日以来的45天，已经有12家A股上市公司曝出被监管机构立案调查。这些被立案调查的公司，大都与时下最热门题材有关，不乏今年炙手可热的大牛股，而且涉及、和股价转让等内容，换句话说，就是让股份充满速度与激情般的想象;如今这些大牛股被监管层盯上后，其股价也开始&退烧&。
有在被调查后
金亚科技：因市值管理&踩雷&
金亚科技被认为是&踩雷&的市值管理者。从今年年初的11元，到5月末最高峰52.47元，金亚科技上涨了近4倍。然而收到证监会一纸调查通知书后，其股价瞬间迎来3个跌停板。目前，金亚科技仍在停牌之中。
6月4日，其走势颇有上天入地的戏剧化效果。当天中午收盘后，公司公告称，之前的定向增发收购计划获得了证监会审查，股价随后拉升至涨停。下午收盘后，公司又挂出第二份公告，称收到了证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌证券违法违规被立案调查。随后3天，金亚科技股价连续&一&字跌停，并于6月9日宣布停牌。
据了解，金亚科技5月初修订了定向增发方案，定增分为两个部分：一部分是面向计划收购的天象互动7名自然人股东，以每股13.76元的价格向其定向增发8794万股;另一部分是面向公司实际控制人周旭辉以及天象互动大股东何云鹏，以每股12.74元的价格向其增发9419万股，所获得的12亿元用于购买天象互动的现金和补充流动资金。
业内认为，这笔收购交易也是市场上典型的冠之以市值管理名义的资本运作方案，方案特点是，上市公司几乎不用拿出任何资金，仅以股权对价就可以完成对项目的收购，而所收购项目无论从盈利能力还是整体估值上，都远超上市公司现有水平。
金亚科技2009年作为第一批挂牌的上市公司，被称为创业板&28星宿&之一。产品由于缺乏市场竞争力，公司业绩一路下滑，直至2013年巨亏1.2亿元。而其仅30多亿元总市值位于&28星宿&当中排名倒数。
另据了解，5月14日，步森股份也发布&关于收到中国证监会调查通知书的公告&，&因涉嫌违反证券法律法规，根据有关规定，决定对公司并购康华农业事项立案调查。&一旦被监管机构处罚并认定构成重大违法行为，步森股份就存在&被实行退市风险警示&。另一个存在&涉嫌违反证券期货法律法规&的案例是华菱星马的三位股东，安徽星马创业投资股份有限公司、安徽省投资集团控股有限公司、马鞍山经济技术开发区建设投资有限公司，安徽证监局近期对上述三名股东进行调查。
大智慧：信息披露违法违规
与金亚科技因市值管理而&踩雷&不同，今年十大牛股之一大智慧因&涉嫌信息披露违法违规&而被立案调查。
4月30日晚，大智慧发布公告称，因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，证监会决定对公司进行立案调查。分析人士认为，大智慧信息披露违规，前期&互联网++&板块的过度炒作、某些公司一季报业绩利好兑现，甚至部分公司业绩逊于市场预期，都会对&互联网+&板块形成压力。
2014年底，大智慧凭借收购湘财证券100%股权的重组计划，大智慧二级市场的股价翻了近5倍，晋升为今年沪深两市十大牛股之一。资料显示，大智慧公司前身上海大智慧网络技术有限公司成立于日，2009年12月整体变更为上海大智慧股份有限公司。经中国证监会批准，公司于日在挂牌上市。
此后，其拟85亿元收购湘财证券的方案被中止。该公司在5月30日对外发布的调查进展显示&调查尚在进行过程中&。
大智慧的股价自5月4日起大幅下滑近30%，其股价仍未回到4月30日的位置。当时市场预测，大智慧信披违规遭调查， &互联网+&炒作或终结。这轮自5月4日开始的调整目前仍未结束。
华泰证券认为，东方财富等公司作为垂直领域金融服务商，通过为提供相应的金融软件设计、制作等服务，希望进入证券领域拓宽业务边界，挖掘客户价值，将通过提供廉价甚至免费的交易通道获取客户资产、数据和流量，将证券业务打造为其业务生态圈的一环。商圈平台内丰富的场景应用可以为证券公司导入流量，并对客户形成巨大黏性。
据了解，4月24日以来，因&信息披露问题&而被立案调查的还有多伦股份、浙江众成、*ST安泰和零七股份。浙江众成的问题较为特殊，其发布的公告是控股股东及实际控制人收到调查通知书，其控股股东及实际控制人陈大魁&因其及一致行动人减持公司股份比例达5%时未及时披露权益变动报告书事项涉嫌违反证券相关法律法规&，根据有关规定，中国证监会决定对陈大魁进行立案调查。
健康元：异常交易被调查
除去违规和信披问题，证监会此次调查还涉及&异常交易案&，&健康元&被监管红线圈中。
5月28日，健康元发布公告，公司于日收到证监会调查通知书：&因&健康元&异常交易案，根据有关规定，我会决定到你公司调查取证，请予以配合&。
3月25日到4月14日期间，健康元在12个交易日里出现9个涨停。上交所3月27日的信息显示，健康元在过去三个交易日里买卖第一席位均为中国银河证券绍兴营业部，买入金额为13364.63万元，卖出金额为4859.78万元。之后，健康元又数次出现在交易龙虎榜上。自当天利空消息出来后，健康元的股价开始大幅跳水，截至上周五，健康元报收22.86元，仍未回到5月27日收盘时24.06元的价位。
据了解，引发公司股价飙升的导火索，是公司4月4日披露的一则公告。当天健康元公告称，公司第二大股东鸿信行有限公司(鸿信行)拟向石亚君、高江、唐越三名自然人转让共计1.8亿股健康元股份。鸿信行本身也易主，由妙枫有限公司和Advance Data Service Limited两家公司接盘。实际控制人分别是百仕达董事长欧亚平和腾讯CEO马化腾。上述协议转让完成后，鸿信行持有健康元4.81%股份。
此后，4月9日和14日，健康元又两次发布澄清公告，涉及内容分别包括健康元董事长朱保国正着手打造一个&可爱医生&的在线问诊平台，欧亚平及马化腾本次接盘鸿信行有限公司股权有可能为此而来，以及健康元大举进军微商等内容。
一边是不断澄清，一边是股票大幅飙升。截至4月14日收盘，健康元动态约111.84倍，今年累计涨幅已高达356.47%。公司于4月14日盘后收到了上交所的《问询函》，公司于次日发布了关于相关媒体报道澄清和信息披露事项说明的公告。
另据了解，鑫科材料在5月29日也发布公告，因&鑫科材料&异常交易案，中国证监会决定到公司进行调查取证。
内幕交易也成为证监会打击查处的重点，4月24日，华谊嘉信就发布公告称&控股股东刘伟收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌内幕交易华谊嘉信股票，中国证监会决定对其进行立案调查&。
社会关注的热点问题证监会应及时回应
证监法网专项行动的目标，被市场认为是在追求&看得见的公平&，其抓手就是执法思路的转变。
据了解，监管层为配合注册制改革落地，同时把稽查的威慑力量做到最大，其执法思路发生了四个转变：从打击&个案&转变为重点遏制&类案&;从被动等转变为及时主动介入;第三稽查执法从单兵作战模式转变为联合多部门协同执法;第四从封闭式内部执法转变为市场互动式开放执法。
尽最大尺度公开专项行动的程序和范围，提升专项行动的效率。有关人士介绍，&从4月24日证监法网行动以来，每一批案件都是在开完部署会当天下午，就通过新闻发布会的形式对外宣布，告诉公众稽查执法打击的是哪类案件。目前已经就&证监法网&的稽查执法行动进行了6次新闻发布，其中4次是案件部署，2次是案件进展。&上述人士表示，希望在不影响下游部门查处认定的基础上，尽量向市场公开，一方面给市场形成一定的威慑力，另一方面也向市场表明，社会舆论关注的热点问题，证监会一定第一时间进行及时回应。
利用大数据对比提高办案的精确性，可视作常规新武器。证监会新闻发言人邓舸上周五介绍，在&证监法网&行动中，证监会充分利用大数据对比技术，分析线索，调查取证，有效提高案件查处的精准度。&下一步证监会按照&证监法网&行动整体安排，将会通报特定领域的典型案件。&
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我的意见：601901方正证券——股票发行证券虚假陈述事件 - 证券虚假陈述索赔网
601901方正证券——股票发行证券虚假陈述事件
方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）于日在上海证券交易所上市，证券代码为601901。方正证券上市前，利德科技、西藏昭融（时名上海圆融担保租赁有限公司）、西藏容大（时名上海容大贸易发展有限公司）分别持有方正证券约为3.98亿股、8,344.2万股、5,461.38万股，分别约占方正证券总股本的8.65%、1.81%、1.19%，为方正证券第二、第八、第十三大股东。方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大之间存在关联关系。但方正证券在《方正证券股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》第五节“发行人基本情况”第三条“本公司的股本结构及变化情况”第（二）款披露“本次发行前，本公司各股东之间不存在关联关系”。方正证券上市后披露的各期定期报告中，均按照招股说明书的披露口径，未依法披露上述公司的关联关系，构成信息披露虚假记载。日，北京大学、北大资产分别与成都华鼎、深圳康隆签署《〈权益转让协议〉补充协议》（以下简称补充协议）。该述补充协议属于可能对方正证券实际控制人及控制权产生重大影响的协议或安排，方正证券应当予以披露。方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务，导致方正证券在2011年8月披露的首次公开发行股票并上市（IPO）及上市后，未依法披露上述补充协议，构成信息披露重大遗漏。由于上述证券市场虚假陈述等违规行为，方正证券于日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（湘证调查字0335号），并于日在上海证券交易所官网公告。日，中国证券监督管理委员会作出〔2017〕42号《中国证监会行政处罚决定书》，确认方正证券等有关主体存在上述证券虚假陈述等违规行为并进行了处罚。综上所述，根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，方正证券上述违法行为属于证券市场虚假陈述行为，实施日在上市日即日之前（按日计算），揭露日为日。在实施日以后至揭露日之前买入方正证券股票，并在揭露日以后因继续持有或卖出该股票而亏损的投资者，有权要求赔偿损失。提供索赔金额免费测算。如您经测算可索赔的，可通过网站留言或其它联系方式联系我们，由浙江和义观达律师事务所证券虚假陈述诉讼团队律师为您提起索赔诉讼。由于提供风险代理方案，在实际获赔后才需要支付律师费，如未获赔则无需支付律师费。
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买股请避开这个雷区 这些公司年内被证监会立案调查
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【买股请避开这个雷区 这些公司年内被证监会立案调查】今年以来，沪深两市上市公司公告62条收到证监会调查通知书的公告，涉及50家上市公司，略低于去年全年水平。数据显示，2016年两市发布70条相关公告，涉及57家上市公司。(证券时报)
　　临近年底，多家上市收到证监会的调查通知书。　　12月23日，*ST中富公告，公司因涉嫌信息披露违规，证监会对公司进行立案调查。　　12月22日，三维丝公告，公司因涉嫌信息披露违规，证监会决定对公司进行立案调查。与此同时，公司公告称存在暂停上市风险。　　同日，顾地科技公告实际控制人任永青因信披违法违规被证监会立案调查，公告中同时提到，本次调查事项系针对任永青，不会对公司日常经营管理造成影响。(公告&&)　　除上述3家公司外，12月份以来，凯瑞德(公告&&)、保千里、国民技术、联建光电、亿阳信通、万通地产、中原证券以及科融环境等8家上市公司也公告收到证监会调查通知书。　　年内50家公司公告收到证监会调查通知书 信披违规成主因　　公告显示，今年以来，沪深两市上市公司公告62条收到证监会调查通知书的公告，涉及50家上市公司，略低于去年全年水平。数据显示，2016年两市发布70条相关公告，涉及57家上市公司。　　查阅公告可知，被证监会立案调查的对象，既有上市公司的董监高，也有控股股东、股东、子公司等，信息披露违规是最为常见的原因。今年的50家上市公司中，有30家是因为涉嫌信息披露违规，占比达六成。　　(资料来源：上市公司公告)　　上述榜单中，ST板块多只个股现身。除上文提及的*ST中富以及已经退市的*ST新都外，ST慧球、*ST众和、*ST云网、*ST烯碳、*ST圣莱、*ST匹凸、*ST墨龙、*ST昆机、*ST佳电和*ST大控公布的原因都是信息披露违规。　　值得注意的是，市场关注的绩优股格力电器年内也公告收到调查通知。10月19日，格力电器公告称，公司董事徐自发因涉嫌违反证券法律法规被立案调查。　　而中原证券今年1月3日登陆A股市场后，不到一年的时间内就收到了证监会的调查通知书。12月2日，中原证券公告称，被立案调查的原因是公司在担任天津丰利创新投资有限公司收购徐州杰能科技发展有限公司股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责。　　被调查后股价多数下跌 买入面临高风险且无法索赔　　在上述50家上市公司中，除已经退市的*ST新都外，顾地科技、科融环境、亿阳信通、保千里、海南海药(12.890， 0.00， 0.00%)、*ST昆机和*ST烯碳等7家目前仍处于停牌中。　　正在交易的42家上市公司中，有34家上市公司在公告收到证监会调查报告后，股价下跌，*ST昌鱼、雅百特、*ST众和、*ST大控、尔康制药、勤上股份、*ST墨龙、ST慧球和*ST圣莱等个股跌幅超40%。　　绿庭投资、万东医疗、华鑫股份、格力电器、金路集团、*ST中富、万通地产和三维丝等个股在公告证监会立案调查后，股价出现上涨。其中，绿庭投资、万东医疗和华鑫股份涨幅超过10%。　　(部分上市公司年内有两次以上公告收到证监会处罚通知书，以年内首次收到通知书日期为准进行统计)　　值得投资者注意的是，投资上述股票也存在较高的市场风险，以雅百特为例，今年4月8日公告被证监会立案调查，在12月16日公告收到证监会的《行政处罚决定书》和相关当事人的《市场禁入决定书》后，18日公告提示公司存在暂停上市或终止上市的风险，并在19日公告董事长、部分董事、监事、高级管理人员辞职。　　《行政处罚决定书》显示，经查，雅百特于年9月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段，累计虚增营业收入 5.83亿元，虚增利润 2.57亿元。上述财务数据通过雅百特 2015 年年报、2016 年半年报以及 2016年三季报公布。　　雅百特自4月8日公告被证监会立案调查以来，股价下跌了57.33%。　　尤其是在上述公司公告被立案调查后仍然坚持买入的，其产生的损失，将无法向上市公司或相关责任主体索赔。
(责任编辑：DF070)
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