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2017年保荐人考试(投资银行业务能力)知识点复习：权益类融资--上市公司发行新股的条件和要求[配股和增发的要求]
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& 【易考吧保荐人资格考试网】
&nbsp&nbsp[导读]:2017年保荐人考试(投资银行业务能力)知识点复习：权益类融资--上市公司发行新股的条件和要求[配股和增发的要求]专家推荐：
&　　(1)配股的特别规定
　　向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：
　　①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；
　　②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；
　　③采用《证券法》规定的代销方式发行。
　　控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
　　(2)公开增发的特别规定
　　向不特定对象公开募集股份，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：
　　①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
　　②除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
　　③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。[2008年回忆版考点]
编辑：[] 【】
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根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进
根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。对于上市辅导期期限的限制性规定《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发2001125号）已经废止。上市辅导期至少一年的规定已经失效。日期开始施行的《证券发行上市保荐业务管理办法》将上市辅导期至少一年的限制性规定去掉，不再对上市辅导期时间做硬性规定。
长城证券股份有限公司 日 06:26:41深圳新闻网-深圳商报 0 大字　　拟首次公开发行股票并上市接受辅导公告　　长城证券股份有限公司（以下简称“本公司”）拟在国内A股市场首次公开发行股票并上市，现已接受股份有限公司的辅导。　　根据中国证监会要求，为提高股票发行上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督。现将有关联系方式和举报电话公告如下：　　本公司主要股东：华能资本服务有限公司、集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司　　本公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层　　法定代表人：黄耀华　　董事会秘书：吴礼信　　联系电话：2 电子信箱： ；　　传真：6 邮编：518034　　中国证监会深圳监管局（简称“深圳证监局”）的举报电话为：　　5；　　深圳证监局通讯地址：深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座；　　邮编：518028　　长城证券股份有限公司
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2017参考2016年保荐代表人胜任能力考试范围（第三章）
作者:admin
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第三章 股本融资
　　第一节 首次公开发行股票
　　一、条件和要求
　　掌握《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、法规及部门规章中关于首次公开发行股票并上市的条件和要求。
　　二、尽职调查
　　掌握保荐机构及保荐代表人关于尽职调查工作勤勉尽责、诚实守信的基本标准;掌握尽职调查工作的目的、一般要求、特别要求与具体要求;掌握尽职调查工作对专利、商标、诉讼和仲裁、关联方以及招股说明书等文件中披露的其他重要事项进行全面核查的要求;掌握招股说明书验证工作;掌握对保荐机构落实尽职调查内部控制、质量控制和问核程序等制度的要求;掌握对企业信用信息尽职调查工作的特别要求。
　　掌握工作底稿的总体要求和工作底稿目录;掌握工作底稿的编制要求和工作底稿必须涵盖的内容。
　　三、推荐和申报
　　掌握保荐机构向监管机构推荐企业发行上市的要求及有关工作流程;掌握工作中对律师事务所、会计师事务所、评估机构及相关经办人员的要求。
　　掌握首次公开发行并在创业板上市对公司成长性及自主创新能力等的相关要求。
　　掌握发行保荐书、发行保荐工作报告的要求和主要内容。
　　掌握主板和创业板首次公开发行股票申请文件及其基本要求;熟悉主板和创业板首次公开发行申请文件的目录和形式的相关要求。
　　四、核准程序
　　掌握主板和创业板首次公开发行股票并上市的核准程序。
　　掌握股票发行审核制度;熟悉发行审核委员会的组成、职责和工作程序;掌握主板和创业板股票发行审核制度的区别。
　　掌握发行人报送申请文件并预披露后中止审查、恢复审查、反馈意见回复、变更中介机构等程序的具体要求;掌握通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求。
　　掌握证券交易所上市条件和上市保荐书的内容;掌握关于股票限售期的一般规定以及董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。
　　掌握创业板发行及上市保荐书和创业板上市成长意见书的内容;掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的特别规定。
　　五、信息披露
　　掌握招股说明书(意向书)及摘要的内容与格式;掌握招股说明书(意向书)及摘要的编制和披露要求;熟悉特殊行业招股文件的主要披露要求。
　　掌握首次公开发行股票并上市工作中的信息披露要求;掌握主板和创业板上市相关信息披露要求的区别;掌握信息披露的法律规定、操作规范及相关当事人的法律责任;掌握股票上市公告书的内容及披露要求。
　　掌握首次公开发行股票并在创业板上市工作中的信息披露要求及招股说明书(意向书)的编制和披露要求;掌握创业板上市招股书备查文件的披露及发行公告、投资风险特别公告等信息披露的特殊要求。
　　掌握中国证监会和中国证券业协会新股发行体制改革最新规定及配套文件的相关要求。
(责任编辑：admin)今年首次保荐代表人胜任能力考试通过率近四成
来源：中国证券报
作者：李超
　　2015年第一次保荐代表人胜任能力考试近日举办，这是中国证券业协会对该项考试进行改革以后的首次考试。本次考试共报名4287人，参考2336人，通过884人，通过率37.84%，其中投资银行从业人员报名2146人，参考1318人，通过662人，通过率50.23%；非投资银行从业人员报名2141人，参考1018人，通过222人，通过率21.81%。与以往相比，报考人数有20%的涨幅，通过率较以往平均数高20个百分点。　　改革后的保荐代表人考试改善保荐代表人供需关系，进行投资银行业务人才储备，贴合投资银行业务实践。考试科目由原来的两个科目整合为投资银行业务考试一个科目，主要考察保荐代表人应知的法律法规、应会的业务技能和必需的职业操守等，同时借鉴香港等境外地区相关考试的经验和做法，统一规范题型为选择题，科学确定试卷题量。　　考试的报名条件进一步放宽。报考人员从在职投资银行从业人员扩大到证券公司在职注册人员。为方便考生应考，协会将考试地区由以往的北京、上海、深圳三地增加至北京、上海、深圳、广州、西安、成都六地。　　本次保荐代表人胜任能力考试注重实际操作，主要以案例题为主，通过案例题考查考生对投资银行相关业务知识的掌握程度。将不定项选择题改为单项选择题，使试卷难度进一步降低。今年中国证券业协会还将举办两次考试，考核标准参照本次考试实施，但会根据本次考试的实施情况进行适当调整，保证保荐代表人胜任能力考试考核要求符合注册制和业务岗位的双重要求。
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