【总有春天到来时】CBA常规赛第35轮-北京农商银行VS新疆喀什古城02月03日19:35
CBA常规赛第35轮-北京农商银行VS新疆喀什古城网络直播：&
——对阵双方——北京农商银行 新疆喀什古城比赛时间：日19:35比赛地点：五棵松凯迪拉克中心电视直播：&
实时比分：——预计首发———北控：马布里、阿拉吉、杨敬敏、于 & 梁、王
征新疆：阿不都沙拉木、孙桐林、俞长栋、可兰白克、亚当斯——双方上赛季交手战绩——日：北控94-109新疆 日：新疆131-99北控 ——本赛季交手战绩——日：新疆117-111北控——北控队员名单——号码
190CM/6尺3寸
89.5KG / 197磅
深圳主帅李群的侄..
189CM/6尺2寸
75KG / 165磅
年轻后卫，有着不..
207CM/6尺9寸
102KG / 224磅
新人内线，篮板拼..
196CM/6尺5寸
78KG / 172磅
许梦君尤其擅长三..
207CM/6尺9寸
116.8KG / 257磅
内线防守型蓝领，..
208CM/6尺10寸
107KG / 235磅
技术细腻、投射能..
188CM/6尺2寸
93KG / 205磅
名副其实的CBA历史..
200CM/6尺7寸
80KG / 176磅
球队防守尖兵，防..
202CM/6尺8寸
100KG / 220磅
王梓旭1998年出生..
221CM/7尺3寸
140.6KG / 309磅
球队第一高度，和..
196CM/6尺5寸
104.2KG / 229磅
几乎没有任何出场..
193CM/6尺4寸
90KG / 198磅
曾经在比利时联赛..
208CM/6尺10寸
107.3KG / 236磅
球队主要本土内线..
192CM/6尺4寸
100.7KG / 222磅
来自台湾的外线射..
204CM/6尺8寸
93.5KG / 206磅
球队本土主力锋线..
185CM/6尺1寸
68KG / 150磅
球队主要本土后卫..
194CM/6尺4寸
94.3KG / 207磅
球队外线的潜力新..
192CM/6尺4寸
80.3KG / 177磅
上赛季进步神速，..
200CM/6尺7寸
95KG / 209磅
1996年11月
身体素质出众，有..——新疆队员名单——号码
178CM/5尺10寸
80.4KG / 177磅
台湾后卫，身高矮..
196CM/6尺5寸
110KG / 242磅
球队的外线主力得..
198CM/6尺6寸
89KG / 196磅
年轻锋线球员，身..
212CM/6尺11寸
122.6KG / 270磅
身体素质不错、对..
207CM/6尺9寸
112.8KG / 248磅
球队主力中锋，有..
188CM/6尺2寸
77.6KG / 171磅
球队后卫线的主要..
194CM/6尺4寸
88.0KG / 194磅
在青年队时期是队..
186CM/6尺1寸
90.7KG / 200磅
球队主力后卫，三..
207CM/6尺9寸
110.8KG / 244磅
球队主要内线轮换..
208CM/6尺10寸
110KG / 242磅
属于团队型球员，..
202CM/6尺8寸
91.2KG / 201磅
是球队重点培养的..
185CM/6尺1寸
75KG / 165磅
大学期间曾先后效..
197CM/6尺6寸
101.6KG / 224磅
身体素质一流，是..
192CM/6尺4寸
88.1KG / 194磅
速度型前锋，打球..球员不认识？场均数据查不到？下载虎扑体育App，球员资料尽收眼底、场均数据一目了然！这里拥有可能是全网最好的CBA球队页和球员页！央视解说员霍楠天天在微博晒的就是它！不用你就OUT了！Android 版下载：iPhone 版下载：CBA常规赛第35轮-北京农商银行VS新疆喀什古城
[&此帖被VR世界在 11:49修改&]
北控不能再输了。但是，实力与新疆有差距啊。
全力拼搏，争取胜利。加油。
这场比赛在五棵松进行啊。
北控今年球市不错。
北控加油，新疆队加油，北京小心了新疆队实力不容小觑！！新疆球迷留
这场比赛应该是今天最好看的了。
发自手机虎扑 m.hupu.com
北控：马布里、阿拉吉、许盟军、杨庚霖、王征首发。
于梁打成2+1，漂亮。
新疆两次失误。双方对抗比较激烈。
最后一秒，新疆3分。
北控的篮下总是漏得干干净净。
阿拉吉命中外线3分。
新疆上李根了。
北控能不能抗住他？
阿拉吉突破上篮。漂亮。
阿拉吉传球不错啊。
现场球迷真是又开始嘴贱了
阿拉基有点全面啊
第一节后半段北控打得不错，反超比分。
第一节阿拉吉得了13分吧？
兰多夫今天得状态还是不错。
投篮犯规？
李根强吃篮下，厉害。
利马这罚球！
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675人参加团购489.00元&749.00元
1325人参加团购509.00元&999.00元
187人参加团购549.00元&1099.00元
466人参加团购279.00元&449.00元
694人参加团购398.00元&999.00元
1372人参加团购348.00元&1199.00元
1119人参加团购398.00元&1499.00元
224人参加团购395.00元&899.00元
314人参加团购479.00元&999.00元
870人参加团购448.00元&1299.00元
595人参加团购174.80元&399.00元
915人参加团购298.00元&899.00元交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
二〇一七年
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日
内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
【重要提示】
交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施
罗德先进制造股票证券投资基金变更而来，交银施罗德先进制造股票证券投资基
金经日中国证券监督管理委员会证监许可【号文核准募
集。其基金基金合同于日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对交银施罗德先进制造股票证券投资基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素
对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只混合型基金，
其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担
较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表
现截止日为日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：
法定代表人：于亚利
成立时间：日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）
传真：（021）
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立。公司股权结构如下：
股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任执行董事、副行长。历任交
通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，财务会计部副总经
理、总经理，预算财务部总经理
首席财务官。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董
事长。历任办公室副处长、处长，海外机构管理部副总经理、
总经理，上海分行副行长，资产托管部总经理，投资
管理部总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任个人金融业务部总经理。历任交
通银行香港分行电脑中心副总经理，信息技术部副总经理，太
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任总行风险管理部副高级经理、高级经理，广西
区柳州分行副行长、内蒙古区分行行长助理。
李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗
德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武
汉大学经济与管理学院院长、蒙大学经济系助理教授，国际货币基金经济
学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经
管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院
长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教
授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑
那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任战略投资部总经理。历任交
通银行办公室副处长，公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副
总经理，投资银行部副总经理，江苏分行副行长。
裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香
港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司
监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；资产托管部副处长、处长、
高级经理、副总经理；资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任研究开发部
副主管体改规划员，市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
任相栋先生，基金经理。上海交通大学金融学硕士，7年基金行业从业经验。
2010年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师。自日
起担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（原交银施罗德先进制造股票证券
投资基金）基金经理至今，
日起担任交银施罗德经济新动力混合型
证券投资基金基金经理至今
历任基金经理：
王少成先生，日至日任本基金基金经理。
张科兵先生，日至日任本基金基金经理。
黄义志先生，日至日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2017年12月
22日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国股份有限公司（简称中国）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-
传真：010-
联系人：林葛
中国股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准，中国整体改制为中国股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中国股份有限公司承继原中国全部资产、负
债、业务、机构网点和员工。中国网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、
业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业
银行之一。在海外，中国同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位
居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型
国有商业银行，中国一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经
营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴
你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融
产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审
计报告。自2010年起中国连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国着力加强能力建设，品牌声誉进一步
提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予
的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获业协会授予的“养老
金业务最佳发展奖”称号。
中国证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务
管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信
息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先
进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到日，中国托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共415只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
守法经营、规范运作、严格监察
确保业务的稳健运行
保证基金财产的安全完整
确保有关信息的真实、准确、完整、及时
保护基金份额持有人的合法权益。
、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国的风险管理与内部控制工作
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处
配备了专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作
独立行使监督稽核职权。
、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责
密；业务实现操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及
APP，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市
浦东新区银城中路188号大楼二层（裙）
办公地址：
浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
法定代表人：
成立时间：
联系人：傅鲸
客户服务电话：
（免长途话费），（
www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交
www.bocomschroder.com
场外代销机构
）中国股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街
办公地址：北京市复兴门内大街
法定代表人：易会满
客户服务电话：
www.icbc.com.cn
）中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：
联系人：林葛
客户服务电话：
www.abchina.com
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：田国立
客户服务电话：
www.ccb.com
）股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
客户服务电话：
bank.ecitic.com
）股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
客户服务电话：
www.bankcomm.com
）股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：
www.cmbchina.com
）股份有限公司
住所：上海市银城中路
办公地址：上海市银城中路
法定代表人：金煜
联系人：张萍
客户服务电话：（
www.bankofshanghai.com
）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
客户服务电话：
www.cmbc.com.cn
）股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：
（上海地区
www.nbcb.com.cn
）股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市西城区金融大街甲
法定代表人：张东宁
联系人：孔超
客户服务电话：
www.bankofbeijing.com.cn
）股份有限公司
住所：深圳市深南东路
办公地址：
广东省深圳市深南东路
法定代表人：谢永林
联系电话：
传真电话：
联系人：张莉
客户服务电话：
: www.bank.pingan.com
）股份有限公司
住所：南京市中华路
办公地址：南京市中华路
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
客户服务电话：
www.jsbchina.cn
）股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
法定代表人：李民吉
客户服务电话：
www.hxb.com.cn
）股份有限公司
住所：杭州市庆春路
办公地址：杭州市庆春路
法定代表人：陈震山
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话
www.hzbank.com.cn
）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市大道
办公地址：江苏省常熟市大道
法定代表人：宋建明
联系电话：（
联系人：黄晓
客户服务电话：
www.csrcbank.com
）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路
办公地址：江苏省常州市和平中路
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋姣
客户服务电话：
http://www.jnbank.com.cn
）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路
办公地址：东莞市东城区鸿福东路
法定代表人：王耀球
联系人：林培珊
客户服务电话：（
www.drcbank.com
）股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客户服务电话：
www.ebscn.com
）证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏棋
客户服务电话：
www.gtja.com
）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客户服务电话：
www.csc108.com
）股份有限公司
住所：上海市淮海中路
办公地址：上海市广东路
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客户服务电话：
或拨打各城市营业网点咨询电话
www.htsec.com
股份有限公司
住所：广州市天河北路
号大都会广场
办公地址：广州市天河北路
号大都会广场
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务电话：
或致电各地营业网点
www.gf.com.cn
）证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
号国际企业大厦
办公地址：北京市西城区金融大街
号国际企业大厦
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
客户服务电话：
www.chinastock.com.cn
）股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
客户服务电话：
www.newone.com.cn
）股份有限公司
住所：福州市湖东路
办公地址：上海市浦东新区长柳路
代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
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客户服务电话：
）股份有限公司
住所：深圳市深南大道
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
客户服务电话：
www.cs.ecitic.com
）证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路
号世纪商贸广场
办公地址：上海市徐汇区长乐路
号世纪商贸广场
法定代表人：李梅
联系人：李清怡
客户服务电话：
www.sywg.com
）有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路
号中山国际大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
号标志商务中心
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
客户服务电话：
www.xcsc.com
）股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街
号国华投资大厦
办公地址：北京市东城区东直门南大街
号国华投资大厦
法定代表人：王少华
客户服务电话：
www.guodu.com
）股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电
www.htsc.com.cn
）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路
办公地址：中国上海浦东银城中路
号中银大厦
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：
www.bocichina.com
）（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路
办公地址：青岛市崂山区深圳路
号青岛国际金融广场
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
客户服务电话：（
www.zxwt.com.cn
）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
客户服务电话：（
www.cnht.com.cn
）股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：
www.guosen.com.cn
）股份有限公司
住所：长春市自由大路
办公地址：长春市自由大路
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
客户服务电话：
www.nesc.cn
）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道
号国际金融大厦
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
号国际金融大厦
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
客户服务电话：
www.avicsec.com
）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
号安联大厦
办公地址：深圳市福田区金田路
号安联大厦
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：
www.essence.com.cn
）有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路
办公地址：北京市西城区太平桥大街
号宏源证券
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
客户服务电话：
www.hysec.com
）股份有限公司
住所：武汉市新华路特
办公地址：武汉市新华路特
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
客户服务电话：
www.95579.com
）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路
办公地址：上海市福山路
号城建大厦
法定代表人：姚文平
客户服务电话：
www.tebon.com.cn
）股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路
办公地址：山东省济南市市中区经七路
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：
www.zts.com.cn
）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
客户服务电话：
www.jhzq.com.cn
）股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：
www.pingan.com
）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路
号莲富大厦
办公地址：厦门市莲前西路
号莲富大厦
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：（
www.xmzq.cn
）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市环路
号未来资产大厦
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道
号上海环球金融中心
法定代表人：
联系人：赵洁
客户服务电话：
www.cnhbstock.com
）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街
号国贸大厦
办公地址：北京建国门外大街
号国贸大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
www.cicc.com.cn
）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街
号英蓝国际金融中心
办公地址：北京市西城区金融大街
号英蓝国际金融中心
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
客户服务电话：
www.ubssecurities.com
）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
法定代表人：张建华
联系人：陈敏
客户服务电话：（
www.ajzq.com
）有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道
号特区报业大厦
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
客户服务电话：（
www.cc168.com.cn
）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区
号新盛大厦
办公地址：北京市西城区
号新盛大厦
法定代表人：赵大建
客户服务电话：
www.e5618.com
）股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街
办公地址：成都市东城根上街
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
客户服务电话：
www.gjzq.com.cn
）股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
客户服务电话：
www.foundersc.com
）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话
www.bhzq.com
）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街
号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街
号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：
www.cindasc.com
）股份有限公司
住所：上海市中山南路
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
客户服务电话：
www.dfzq.com.cn
）股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：
www.swsc.com.cn
）有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路
号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路
号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕
客户服务电话：
www.hlzqgs.com
）证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路
号中民时代广场
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路
号中民时代广场
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
客户服务电话：
www.firstcapital.com.cn
）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路
号新天地大厦
办公地址：福州市五四路新天地大厦
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：（
www.hfzq.com.cn
）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
办公地址：深圳市福田区益田路
号荣超商务
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客户服务电话：
）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
客户服务电话：（
www.hrsec.com.cn
）股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
客户服务电话：
www.ccnew.com
）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区
号富凯大厦
办公地址：北京市西城区新街口外大街
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务电话：（
http://www.txsec.com
www.jjm.com.cn
）股份有限公司
惠州市江北东江三路
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：惠州市江北东江三路
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
法定代表人：徐刚
联系人：陈思
客户服务电话：
www.lxzq.com.cn
）股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：
www.hx168.com.cn
）股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
联系人：李荣
客户服务电话：
www.dgzq.com
）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张皓
客户服务电话：
www.citicsf.com
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
号黄龙时代广场
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：
www.fund123.cn
）深圳销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
客户服务电话：
www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东大道
号裕景国际
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客户服务电话：
www.erichfund.com
）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
号国际大厦
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
客户服务电话：
www.ehowbuy.com
）诺亚正行
基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
法定代表人：汪静波
联系人：方成
客户服务电话：
）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街
号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
号泛利大厦
法定代表人：王莉
联系人：周轶
客户服务电话：
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）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：
www.1234567.com.cn
）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：
www.niuji.net
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区金融大街
号国际企业大厦
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
客户服务电话：
http://8.jrj.com.cn/
）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
号邮电新闻大厦
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：
www.myfund.com
）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街
号五栋大楼
办公地址：北京西城区阜成门大街
号万通广场
法定代表人：
客户服务电话：
http://www.yilucaifu.com/
）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路
办公地址：上海市浦东新区杨高南路
法定代表人：申健
联系人：付江
客户服务电话：
https://8.gw.com.cn
）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
客户服务电话：
www.66zichan.com
）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：
www.yixinfund.com
）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路
号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路
号电子商务产业园
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：
）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路
号建威大厦
办公地址：北京市西城区南礼士路
号建威大厦
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：
www.zengcaiwang.com
）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
客户服务电话：
www.taichengcaifu.com
）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
客户服务电话：（
ww.fofund.com.cn/
）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
号保利国际广场南塔
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（
www.yingmi.cn
）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区高新南七道
号惠恒集团二期
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：（
www.jinqianwo.com
）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东新区环路
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客户服务电话：
www.lufunds.com
）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路
号金外滩国际广场
办公地址：上海市虹梅路
号凯科国际大厦
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
客户服务电话：
https://tty.chinapnr.com
）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：
www.hongdianfund.com/
）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
客服电话：
www.lingxianfu
）上基金销售有限公司
上海浦东新区峨山路
办公地址：上海浦东新区峨山路
法定代表人：沈继伟
客服电话：
a.leadfund.com.cn
）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路
号国睿大厦一号楼
办公地址：上海市长宁区虹桥路
号文广大厦
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
客户服务电话：
www.dtfunds.com
）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街
办公地址：北京市海淀区大街
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：
w.fundzone.cn
www.51jijinhui.com
）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
法定代表人：李悦
联系人：张晔
客户服务电话：
www.chtfund.com
）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
号楼浦项中心
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
客户服务电话：
www.niuniufund.com
）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
法定代表人：
TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客户服务电话：
www.ifastps.com.cn
）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路
号（锦昌大厦）
办公地址：杭州市拱墅区登云路
号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客户服务电话：
www.jincheng
）北京创金启富投资管理有限公司
北京市西城区民丰胡同
号中水大厦
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
号经济日报社
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客户服务电话：
www.5irich.com
）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市花园石桥路
号东亚银行大厦
办公地址：上海市花园石桥路
号东亚银行大厦
法定代表人：
联系人：蔡小威
客户服务电话：
www.rffund.com
）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：上海市锦康路
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
客户服务电话：
ngtongfunds.com
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
北京市丰台区东管头
办公地址：
北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心
法定代表人：
客户服务电话：
www.jnlc.com
）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人：
联系人：高雪超
客户服务电话：
www.qiandaojr.com
）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客户服务电话：
http://fund.jd.com/
）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期
总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期
新浪总部科研楼
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客户服务电话：（
www.xincai.com
）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区上塘路
号武林时代
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
客户服务电话：（
www.cd121.com
）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区望京
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：
https://danjuanapp.com/
）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公地址：北京市朝阳区紫月路
号院朝来高科技产业园
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客户服务电话：
www.fengfd.com
）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
客户服务电话：
www.jfzinv.com
）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路
办公地址：上
海市浦东新区碧波路
法定代表人：廖冰
客户服务电话：
www.998fund.com
）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户服务电话：
www.igesafe.com
）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路
法定代表人：高志华
联系人：马贇
客户服务电话：
www.cai6.com
）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市浦东新区民生路
弄证大广场
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：
www.cmiwm.com
）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
法定代表人：
客户服务电话：
fund.com.cn
）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
号保险大厦
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
客户服务电话：
http://www.wanjiawealth.com/
）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
法定代表人：
客户服务电话：（
www.wacaijijin.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证
和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所
会员(以下简
称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）
传真：（010）
联系人：周莉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）
传真：（021）
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）
传真：（021）
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过重点投资于与装备制造相关的优质企业，把握中国产业结构升级
的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金
资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定）。
在正常情况下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
中，投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的
货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他证券品种占基金资产的
，其中基金持有的权证不超过基金资产
，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的
。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观
经济情况和证券市场的阶段性变化，在基金合同约定的范围内
适时调整基金资产
在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主
动的投资风格相结合，自下而上挖掘与装备制造相关的上市公司投资机会，以谋求
良好收益。
、资产配置
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场
表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的
分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的
比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经
济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行
判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
、股票投资
）大装备制造类行业的
本基金所指大装备制造类行业包括装备制造业以及与装备制造业密切相关的
装备制造业是为国民经济和国防建设提供生产技术装备的制造业，是制造业的
核心组成部分，是国民经济发展的基础。按照装备功能，装备制造主要包括以下三
一是重大先进的基础机械，即制造装备的装备，例如工业、大规模集成
电路及电子制造设备等；
二是重要的机械、电子基础件，例如液压、仪器仪表及控制系统等；
三是国民经济各部门（包括农业、能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等）
科学技术、军工生产所需的重大成套技术装备，例如矿产资源
的井采及露天开采设
备、大型环保设备（污水、垃圾及大型烟道气净化处理）、大型科学仪器和医疗设
备、先进大型的军事装备等。
装备制造业密切相关的行业包括为装备制造业提供产品和服务的行业。例如，
新技术、新工艺、新材料等行业可为装备制造业的生产前端给予有力支持；信息化
服务行业可为提升传统装备制造业的产品竞争力和附加值提供有效手段。
在实际管理过程中，本基金将主要采用申银万国证券研究所的行业分类标准对
上市公司所属行业进行界定。根据行业分类的内部关系和区别，申银万国证券研究
所行业分类目前共有一级行业分类
个、二级行业
个。考虑到本基金的特
点，本基金将申银万国一级行业中的机械设备、电子、交运设备、信息设备、公用
事业、信息服务、综合，以及二级行业中的化工新材料、金属非金属新材料、医疗
器械纳入大装备制造类行业范畴。
如果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整，例如对一、二级行
业进行增减，则本基金管理人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研
究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行
业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的，本基金将视情况并经履行相关程
序后调整其采用的行业分类
标准并公告。
本基金投资于大装备制造类行业的上市公司股票的比例不低于股票资产的
）股票选择
本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥
研究团队“自下而上”的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
具体分以下两个层次进行股票挑选：
）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备
选股票池。主要筛选指标包括：
盈利能力指标（如
P/Cash Flow
经营效率指标（如
Return on operating assets
财务状况指标（如
、流动比率等）
）价值评估
在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分
析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估，构建
本基金风格池。具体从三方面进行系统分析：
该部分主要通过对公司所处行业的基本面、主题投资机会、行业整合机会、行
业市场表现以及行业的估值情况进行综合考察，把握影响公司所在行业的发展前景
和整体投资机会。
公司质量评价
本基金对公司质量的评价主要包括企业财务状况、企业的成长动力以及公司治
理、管理层评价等方面。
首先，通过深入的财务分析对公司状况及经营能力进行细致考察，探究企业竞
争优势和经营绩效间的内在模式，寻找财务状况良好、信用评价高的企业，并为后
续的估值判断提供基础（具体指标包括公司
历史变化率和
预测变化率，营业利润
税前利润；利息保障倍数，经营现金流
净利润，折旧
资本支出等）。
其次，本基金通过企业的全球化动力、产业结构优化动力、经济增长方式转变
动力、区域协调发展动力和制度变革动力等多
个角度的分析，进一步考察企业的可
持续增长能力。
此外，本基金在考察上市公司是否具有持续投资价值的重要方面，特别注重公
司治理和管理层评价，通过研究员与公司的直接接触和实地调研加强对公司的深入
了解，从而确定公司是否有意愿持续为股东创造价值，董事会和管理层是否有良好
的战略执行能力等。其中公司治理主要从公司的信息披露、重要股东状况、激励约
束机制等方面进行综合考察。管理层评价则注重管理层素质、战略思维、执行能力、
过往经营业绩等。
股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造的
同，本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展中所
处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（如
对公司的内在价值进行评估，筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。
最后，本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。其中，
投资于大装备制造类行业上市公司的股票的比例不低于股票资产的
、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企
业债、、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、
次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得
与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证
基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政
策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出
预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、
流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、
期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等
多种策略，
获取债券市场的长期稳定收益。
、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、业绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
申银万国装备收益率
中证综合债券指数收益率
股票投资比较基准
为申银万国装备，债券
投资比较基准
综合债券指数。
本基金采用申银万国装备作为股票投资部分的业绩比较基准主要基
于以下原因：
申银万国装备是由交银施罗德基金管理有限公司与申银万国证券研
究所合作开发，由申银万国证券研究所编制和维护，基于申万行业分类标准编制，
用以表征装备制造主题板块的整体股价变化。申银万国装备覆盖的行业能
很好地反映本基金投资的行业重点，适合
作为本基金股票部分的业绩比较基准。
同时，根据本基金的目标资产配置比例，本基金的业绩比较基准中加入了
综合债券指数
并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者市场推出更符合本基金投
资目标和风险收益特征的指数，又或者今后法律法规发生变化，则本基金将视情
况并经履行相关程序后调整本基金的业绩评价基准并公告。
十、基金的
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人
根据本基金合同规定
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容
保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为
年7月1日起至9月30日。本报告财务资料未经审计师审
1、 报告期末基金资产组合情况
金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
2,626,260,604.99
其中：股票
2,626,260,604.99
固定收益投资
142,604,000.00
其中：债券
142,604,000.00
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
284,933,067.40
其中：买断式回购的买入返售
银行存款和结算备付金合计
198,868,668.64
30,195,891.68
3,282,862,232.71
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产
农、林、牧、渔业
2,186,116,616.02
电力、热力、燃气及水生产和供
15,691,309.44
26,777,225.00
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务
139,104,646.02
85,639,641.05
63,203,202.16
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
115,299.99
文化、体育和娱乐业
109,520,918.90
2,626,260,604.99
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港
通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
数量（股）
占基金资产
32,105,552
246,570,639.36
188,505,224.40
12,932,400
125,832,252.00
107,218,723.17
102,932,618.69
102,293,394.84
97,689,323.82
22,002,630
96,811,572.00
79,591,117.84
78,620,106.44
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
142,604,000.00
其中：政策性金融债
142,604,000.00
企业短期融资券
（可交换债）
142,604,000.00
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
数量（张）
99,690,000.00
42,914,000.00
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公
开谴责和处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
(3) 其他资产构成
金额（元）
存出保证金
2,108,578.68
应收证券清算款
15,381,558.04
1,667,757.02
应收申购款
11,037,867.94
其他应收款
30,195,891.68
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为
，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
过去三个月
年度（自基金
合同生效日起至
注：本基金业绩比较基准自
申银万国装备收
中信标普全债指数收益率
申银万国装备收益率
中证综合债券指数收益率
，下图同。详情见本基金管理人于
日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并
修改基金合同相关内容的公告》。
、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
走势图1.jpg
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的
个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
、与基金运作有关的费用
）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
年管理费率
当年天数，本基金年管理费率为
为每日应计提的基金管理费
为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
年托管费率
当年天数，本基金年托管费率为
为每日应计提的
基金托管费
为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
）上述（一）中
项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
、与基金销售有关的费用
）申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申购金额（含申购费）
前端申购费率
万元（含）至
万元（含）至
万元（含）至
万元以上（含
申购费率（后端）
后端申购费率
年以内（含）
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本基金自日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
特定申购费率
申购金额（含申购费）
前端特定申购费率
万元（含）至
万元（含）至
万元（含）至
万元以上（含
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资者，
享受前端申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其
目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有
折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购及定期
定额投资业务的个人投资者享受前端申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费
率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申
购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收
前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一：某投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040
元，如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14份
如果投资者是场外申购，申购份额为37,893.14份。
如果投资者是场内申购，则申购份额为37,893份，其余0.14份对应金额返回
给投资者。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54份
即：投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040
元，则可得到38,461.54份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后
端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
年以内（含）
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的10,000份基金份额，对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算
方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某投资者赎回通过后端认购持有的10,000份基金份额，对应的后端认
购费率为1.6%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20元
即：投资者赎回通过后端认购所得本基金10,000份基金份额，对应的赎回费率
为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端认购费率是
1.6%，认购时的基金份额初始面值为1.00元，则其可得到的赎回金额为9,949.20元。
例五：某投资者赎回通过后端申购持有的10,000份基金份额，对应的后端申购
费率是1.8%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，申购时的
基金份额净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160元
后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎
回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端申购费率是1.8%，申购时的基
金净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。
（5）转换费
）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的
归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。
）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，
但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
）网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可
网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换
费率优惠，优惠费率只适用于转
出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（
www.fund001.com
www.bocomschroder.com
）列示的相关转换费率表或相关公告。
）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半
年，转换申请当日的基金份额净值为1.010元，的基金份额净值
为2.2700元。若该投资者将100,000份前端基金份额转换为前
端基金份额，则转入确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2..93份
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，的基金
份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额，则转入确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有 类基金份额100,000份，转换申请当日交银
增利C类基金份额净值为1.2500元，的基金份额净值为2.2700元。若该
投资者将100,000份类基金份额转换为前端基金份额，则转
入确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2..30份
例四：某投资者持有级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日类基金份额净值
为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银
货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基
金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1..68份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半，转换申请当日的基金份额净值为1.2500元，的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2..95份
例六：某投资者持有后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半，转换申请当日的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额
净值为1.00元。若该投资者将100,000份后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投资者持有后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三
年半，转换申请当日的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份
额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份后端基金份额转换
为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1..48份
例八：某投资者持有级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货
币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1..60份
（7）基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管
理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金
管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。
（七）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到
（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到
（九）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
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