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上海华虹计通智能系统股份有限公司
2017年年度报告
2018年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人项翔、主管会计工作负责人马丽及会计机构负责人(会计主管人员)钱佳美声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
（一）宏观经济环境与业务模式造成赢利能力下降的风险：
由于公司的主营业务与重大基础设施投资关系密切，如果公司的市场竞争能力不能适应市场环境，造成新增合同减少,势必对公司后续经营业绩造成不利影响,公司对此风险有充分的预计，并采取了主动措施。在主营业务市场拓展方面，通过建设重点区域的市场营销中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业务在全国市场的拓展取得重大突破。另一方面，以项目实施的业务模式会面临实施周期较长而带来的诸多风险，如应收帐款周转期较长的资金成本增加的风险；以及因项目延期造成相应的运营成本增加的风险。为此公司还将通过加强目标成本管理,挖掘降本增效的潜力,以提升产品和项目的盈利能力;并充分合理利用募投资金,培育和发展新的业务增长点,降低经营风险及业绩的大幅波动,另外公司将密切关注国家产业政策导向,抓住发展机遇,规避宏观经济变化而产生的不利影响。
（二）人才流失的风险：
作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争力的关键因素之一。公司的核心技术团队自公司成立以来一直保持较高的稳定性。但随着市场竞争日趋激烈，公司办公场所的搬迁等因素,人才流失的风险也会不断加大。公司将根据企业发展战略，积极推动组织发展项目，加强关键岗位的人才建设及高端研发人才的引进，同时加强内部岗位培训，提升岗位技能，培养人才，另外进一步完善与企业的效益与发展挂钩的核心团队的长期激励机制，保证核心团队的稳定。
（三）人力成本上升导致公司利润下降的风险：
人才的竞争是市场竞争的重要组成部分，对于人力成本的上升，一方面公司将通过努力扩大销售规模的基础上，减小人力成本上升给公司整体盈利带来的压力；另一方面，通过优化人才结构可以增强企业技术与产品的研发能力，推进新产品、新技术的应用，提高公司业务的盈利能力，抵消人力成本上升对利润的影响。
（四）技术研发实力与企业快速发展不匹配的风险：
随着技术的快速发展，产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新能力是公司面临的巨大挑战。公司将结合发展战略，认真组织实施募投项目，尤其是技术中心的建设，引进高端技术人才，加强关键技术和重点新产品的研发，增强核心竞争力。同时，公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展战略实施中的技术与产品资源，以及相关的研发及业务力量，满足企业的持续快速增长。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
第一节重要提示、目录和释义...... 6
第二节公司简介和主要财务指标...... 9
第三节公司业务概要......11
第四节经营情况讨论与分析...... 23
第五节重要事项...... 34
第六节股份变动及股东情况...... 42
第七节优先股相关情况...... 42
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 43
第九节公司治理...... 50
第十节公司债券相关情况...... 55
第十一节财务报告...... 56
第十二节备查文件目录...... 140
公司、华虹计通
上海华虹计通智能系统股份有限公司
实际控制人、上海市国资委
上海市国有资产监督管理委员会
RadioFrequencyIdentification，射频识别，俗称电子标签。射频识别
是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别目标对象
并获取相关数据
IntegratedCircuit卡，集成电路卡
非接触式IC卡
采用射频识别技术实现数据交互的集成电路卡，是射频识别技术和IC
卡技术有机结合的产物
AutoFareCollectionSystem，自动售检票系统，基于计算机、通信、
网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统
计、清分、管理等全过程的自动化系统
每股面值为1元的境内上市人民币普通股
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称
上海华虹计通智能系统股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
SHANGHAIHUAHONGJITONGSMARTSYSTEMCO.,LTD.
公司的法定代表人
上海市长宁区广顺路33号H幢3-4F
注册地址的邮政编码
上海市浦东新区锦绣东路2777弄9号楼
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址
www.huahongjt.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
上海市浦东新区锦绣东路2777弄9号楼上海市浦东新区锦绣东路2777弄9号楼
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
上海市浦东新区锦绣东路2777弄9号楼
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
上海市南京东路61号5楼
签字会计师姓名
何旭春、万玲玲
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
上海市黄浦区中山南路318号
日至2017年12
东方花旗证券有限公司
东方国际金融广场2号楼24 于力、张勇
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
本年比上年增减
营业收入（元）
223,729,929.71
133,806,759.02
212,091,175.71
归属于上市公司股东的净利润
5,949,131.91
-28,947,172.15
-13,614,806.46
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
1,966,626.74
-29,412,819.12
-16,093,071.42
经营活动产生的现金流量净额
-15,740,546.18
10,288,514.25
-8,542,328.62
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
资产总额（元）
513,603,234.57
500,951,957.78
551,538,997.82
归属于上市公司股东的净资产
387,922,822.37
381,973,690.46
415,795,250.11
六、分季度主要财务指标
30,688,083.25
42,498,768.28
74,021,963.51
76,521,114.67
归属于上市公司股东的净利润
-5,549,815.43
-2,285,922.91
3,413,821.38
10,371,048.87
归属于上市公司股东的扣除非经
-5,550,665.43
-3,297,507.91
3,407,871.38
7,406,928.70
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
-13,376,651.98
-24,495,234.70
-24,314,047.92
46,445,388.42
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2017年金额
2016年金额
2015年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
-10,575.06
-54,390.04
-11,149.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
4,688,061.37
599,000.00
2,918,955.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
减：所得税影响额
702,837.95
437,340.87
3,982,505.17
465,646.97
2,478,264.96
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
报告期内公司的主营业务未发生变化。
公司是一家国有控股的基于射频识别技术（RFID）的电子收费与支付系统解决方案供应商和设备供应商，专业从事非接触式IC卡自动收费系统的设计、开发、集成、销售和服务及相关终端产品的生产和销售，主要业务和产品包括轨道交通自动售检票系统（AFC）、城市通卡自动收费系统（主要包括城市公交一卡通收费系统、其他基于RFID的电子收费系统）、RFID物品识别与物流管理系统,以及相关的读写机具等终端产品。
轨道交通AFC系统全称轨道交通自动售检票系统，是基于计算机、通信、网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统计、清分、管理等全过程的自动化系统。本公司为国内最早进入该行业的企业之一，目前业务已拓展到包括上海在内的多个城市，为国内轨道交通AFC系统行业内的优势企业。本公司是目前国内AFC行业中少数同时具备系统设计、系统集成，及终端产品设计开发等能力的总体解决方案的供应商之一，并具有在城市轨道交通网络化运营条件下，成功实施AFC系统解决方案的丰富实践经验，在技术开发能力、实施工程数量及项目执行经验上均处于行业领先地位。
城市通卡自动收费系统是涵盖城市公共交通、城市公用事业、城市管理服务、诸多小额消费场所等于一体的智能卡应用管理系统。城市通卡采用射频识别、计算机与网络通信、自动控制、数据库与软件工程等技术，实现快捷的电子支付功能，为人们创造日常工作和生活的便利与安全。本公司在各类非接触式IC卡重点工程(包括公共交通、智能化大楼、社区、校园、商场等相关非接触式IC卡应用领域)的建设方面有丰富的经验，公司具有自主知识产权的系统解决方案和各类终端产品被广泛应用在公交一卡通、自行车租赁、餐饮消费等多个小额支付领域，市场领域主要覆盖长三角区域。
RFID物品识别与物流管理系统是采用RFID技术，实现大规模生产、仓储及物流等业务环节对物品进行标识、控制、管理与追溯的有效手段，可提高管理的实时性、可靠性和精确性。目前公司已在金融、烟草、服装、公共交通等领域建立了基于射频识别技术（RFID）的生产、仓储或物流等管理系统的示范工程。同时，公司是国内领先的RFID票务管理系统集成商，先后为2010年上海世博会、2011年西安园博会、2013年北京园博会、2014年青岛园博会和2015年武汉园博会等大型会展活动提供票务系统解决方案。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
未发生重大变化
未发生重大变化
未发生重大变化
未发生重大变化
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
1、技术优势
公司作为高新技术企业，自创立以来，始终坚持自主创新，将技术领先与产品先进作为公司的核心竞争力。经过多年的努力，企业已经拥有一支由系统设计、软件开发、终端产品研发等工程师组成的优秀研发队伍，并形成了从系统解决方案、软件和硬件产品、关键部件和模块等多层面的技术成果积累。在公司的主要业务领域，公司拥有完全自主知识产权的完整的解决方案。
2、市场优势
公司是国内最早进入非接触式IC卡自动收费系统领域的企业之一，长期专注于轨道交通AFC系统和城市通卡自动收费系统业务，并具有成功实施多个重要示范项目的业绩，在业内树立了良好的品牌形象。同时，公司是国内知名的RFID票务系统集成商，为多个大型会展活动提供了票务系统解决方案。公司在RFID自动收费系统领域具有显着的市场先发优势。
3、项目实施优势
公司具有十年以上的技术与产品开发和项目实施的丰富经验，在轨道交通AFC系统、城市通卡收费系统、大型会展票务系统及RFID物品识别与物流管理等领域建立了具有自主知识产权的成熟产业链，拥有大量具有示范效应的成功案例。丰富的项目实施经验使公司有能力确保及时、专业、有效的响应客户提出的业务和技术需求，并可以根据客户的要求提供延伸服务，在项目实施能力上具有较大的竞争优势。
第四节 经营情况讨论与分析
2017年，公司继续全面推进业务拓展，加大市场开拓力度。加强目标成本的管理和控制，进一步挖掘降本增效的潜力。
同时根据公司发展战略的要求，通过技术创新，加大核心技术的研发提升企业竞争力。
报告期内，公司实现主营业务收入22,372.99万元，较上年同期上升67.20%，营业利润566.76万元，比上年同期上升118.96%。公司本年度主营业务收入和营业利润出现同比较大幅度上升，主要系公司在近两年中其余的的项目合同增加，新开工项目按进度逐步达到销售收入确认节点；公司通过加强项目过程管控，使项目实施的毛利率有所上升；此外，本期内部分政府资助项目通过验收，其他收益也较上期明显增加。报告期实现净利润594.91万元，比上年同期上升120.55%。
报告期内，公司继续加强轨道交通AFC系统业务的市场拓展力度，取得了良好的成绩。先后中标宁波地铁4号线自动售检票系统集成采购项目、济南R1线自动售检票系统项目、徐州地铁1号线自动售检票系统项目、沈阳地铁九号线一期工程自动售检票系统集成项目（联合体成员）、上海地铁5号线自动售检票系统改造项目等，2017年新增轨道交通项目的中标金额超过4亿元，圆满完成了年初设定的市场拓展目标。此外，公司将原有的城市通卡业务和RFID应用业务进行了整合，组建了新的智慧城市事业部，2017年新推出了新一代公交POS机等产品，前期研发的危险化学品安全监管平台也在上海化工区投入试运行。
报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目
1）货币资金余额较年初增加81.07%，主要系上期部分用于购买理财产品的资金在上一报告期末尚未到期，计入其他流动资产所致。
2）其他流动资产余额较年初减少45.53%，主要系公司部分保本理财类存款报告期末到期所致。
3）无形资产余额较年初减少37.18%，系本年摊销所致。
4）长期待摊费用余额较年初减少100%，系本年末将中山西路租借办公室归还后，将尚未摊销完成的装修费用余额计入当期费用所致。
5）预收款项余额较年初减少59.03%，主要系报告期内确认部分新增项目达到收入确认时点，确认为营业收入所致。
6）应交税费余额较年初增加383.27%，主要系本报告期主营业务收入增加，报告期末应交增值税余额增加所致。
7）其他应付款余额较年初减少75.93%，主要系公司上一报告期末计提的用于回购股权激励股份的款项在本期支付所致。
2、报告期利润及费用
1）报告期营业收入较上年增加67.20%，主要由于本年合同储备增加，部分新增项目达到销售收入确认节点。
2）报告期营业成本较上年增加45.13%，主要系营业收入的增加而相应上升。
3）报告期财务费用较上期增加115.40%，主要系报告期内利息收入减少所致。
4）报告期投资收益较上期增加89.51%，主要系公司将闲置资金用于购买银行保本理财产品导致投资收益增加。
5）报告期其他收益比上年增加100%，系会计准则变动，原计入营业外收入的政府补贴重分类至其他收益所致。
6）报告期营业外收入比上年减少94.09%，系会计准则变动，原计入营业外收入的政府补贴重分类至其他收益所致。
7）报告期营业外支出比上年减少72.00%，系会计准则变动，上年固定资产处置损失重分类至资产处置收益所致。
6）报告期所得税费用比上年增加36.56%，系本期资产减值计提金额少于上期，递延所得税资产增幅小于上期所致。
3、报告期现金流变化情况
1）报告期经营性现金流净额较上期减少-252.99%，主要系公司由于新开工项目增加导致采购款增加所致。
2）报告期投资活动产生的现金流量净额较上年增加148.54%，主要系公司本期部分理财类产品在报告期末到期所致。
3）报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年增加27.54%，主要系本期支付的股权激励回购款小于上期所致。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号――上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号――上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号――上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号――上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
营业收入整体情况
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
223,729,929.71
133,806,759.02
128,071,144.58
85,797,463.71
77,272,136.92
30,277,677.78
18,386,648.21
17,731,617.53
172,050,801.40
86,196,058.21
智慧城市项目
49,849,393.75
47,537,986.74
1,829,734.56
99,046,051.80
59,171,977.96
上海以外地区
124,683,877.91
74,634,781.06
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同
128,071,144.58
99,793,977.37
77,272,136.92
59,037,419.65
172,050,801.40
134,041,446.98
智慧城市项目
49,849,393.75
37,365,816.44
99,046,051.80
75,323,383.38
上海以外地区
124,683,877.91
97,211,166.90
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用□不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
143,817,349.44
93,493,321.98
12,895,249.84
15,039,712.78
费用及其他
15,821,951.00
10,347,880.18
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
122,826,949.99
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
西安市地下铁道有限责任公司
78,523,008.91
上海仪电物联技术股份有限公司
16,116,068.42
宁波市轨道交通集团有限公司
10,256,365.90
上海轨道交通宝山线发展有限公司
9,215,259.34
宝塔盛华商贸集团有限公司
8,716,247.42
122,826,949.99
主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
59,434,724.19
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
上海中卡智能卡有限公司
20,691,871.77
北京航天金盾科技有限公司
10,804,460.69
南方银通（武汉）信息技术服务有限公
9,885,676.89
金瑞致达（北京）科技股份有限公司
9,578,290.63
上海怡力信息科技股份有限公司
8,474,424.21
59,434,724.19
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
重大变动说明
2,633,094.70
3,239,879.36
47,304,609.51
41,026,548.98
闲置资金转存理财类存款,减少利息
179,384.77
-1,164,834.82
-115.40%收入，保函手续费增多
4、研发投入
√适用□不适用
本报告期内，公司为提高核心竞争力，在面临经营压力的同时仍积极加大研发投入。在轨道交通领域开展了综合应用平台的研发及新一代AFC设备研发，将使公司提供的产品更能符合行业的发展方向及实际需求，提高公司在行业竞争力。在RFID应用领域开展了基于物联网的危化品管理系统研发，通过运用RFID，AR等物联网技术，充分使用大数据分析等工具，对危化品的生产、运输、仓储等进行日常的管理与监管。2017年度，公司共取得1项发明专利、1项外观设计专利、6项软件着作权授权，为公司未来持续发展奠定了良好基础。
授权公告日/颁证
流线型自动检票机
软件着作权 华虹计通云销售应用软件[简称：云销售软件]V1.0
软件着作权 华虹计通云检票机应用软件V1.0
软件着作权 华虹计通AFC系统线路中央管理软件V1.0
软件着作权 华虹计通共享单车APP后台接口服务软件V1.0
软件着作权 华虹计通景点观光售票软件V1.0
软件着作权 华虹计通网络票务接口服务软件[简称：OTA]V1.0
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
15,405,179.57
14,361,477.34
8,074,953.99
研发投入占营业收入比例
研发支出资本化的金额（元）
1,629,764.67
资本化研发支出占研发投入
资本化研发支出占当期净利
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
215,877,886.37
201,331,175.28
经营活动现金流出小计
231,618,432.55
191,042,661.03
经营活动产生的现金流量净
-15,740,546.18
10,288,514.25
投资活动现金流入小计
407,233,756.71
366,803,635.01
投资活动现金流出小计
349,145,792.80
486,478,985.99
投资活动产生的现金流量净
58,087,963.91
-119,675,350.98
筹资活动现金流出小计
1,738,128.00
2,398,760.00
筹资活动产生的现金流量净
-1,738,128.00
-2,398,760.00
现金及现金等价物净增加额
40,609,289.73
-111,785,596.73
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1）报告期经营性现金流净额较上期减少-252.99%，主要系公司由于新开工项目增加导致采购款增加所致。
2）报告期投资活动产生的现金流量净额较上年增加148.54%，主要系公司本期部分理财类产品在报告期末到期所致。
3）报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年增加27.54%，主要系本期支付的股权激励回购款小于上期所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务情况
□适用√不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
90,699,741.73
17.66% 50,090,452.00
182,890,942.7
35.61%141,956,815.68
36,973,201.56
7.20% 37,383,300.57
105,310,048.5
20.50%108,486,412.77
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
募集资金 本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
募集年份 募集方式
用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
的募集资 集资金总 集资金总
用途及去 资金金额
1,451.48 20,946.07
5,453.78金专户及
1,451.48 20,946.07
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以证监许可（号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股，每股发行价15元，共募集资金30,000.00
万元，扣除承销商发行费及保荐费2,940.00万元，减除其他发行费660.15万元，共计募集资金净额为26,399.85万元，截
止本报告期末，轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目累计投入1,993.94万元；非接触式IC卡电子支付系统及产品
的研发及产业化项目累计投入451.02万元；技术中心建设项目累计投入783.28万元，技术中心建设项目结余募集资金永
久性补充流动资金1,316.72万元。超募资金的使用情况如下：公司经审议批准使用超募资金永久补充流动资金6,400.00万
元、支付购买生产及办公用房款10,001.11万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
是否已变募集资金调整后投
截至期末截至期末项目达到本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 承诺投资 资总额 本报告期累计投入投资进度预定可使实现的效是否达到性是否发
投入金额 金额(2)
用状态日益
预计效益生重大变
承诺投资项目
1.轨道交通自动售检
票系统研发及产业化否
5,448 1,451.48 1,993.94
36.60%06月30
2.非接触式IC卡电
子支付系统及产品的是
16.18%06月30
研发及产业化项目
3.技术中心建设项目是
783.28 100.00%06月30
4.技术中心建设项目
结余募集资金永久性是
0 1,316.72 100.00%
补充流动资金
承诺投资项目小计
10,336 1,451.48 4,544.96
超募资金投向
购买生产及办公用房否
10,001.11 100.00%
补充流动资金（如有）
6,400 100.00%
超募资金投向小计
10,336 1,451.
“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”经历了项目编制、审批、变更实施地点及持续实施的未达到计划进度或预 过程。由于轨道交通自动售检票项目执行周期较长，给本项目的实施进度带来一定的影响。近两年计收益的情况和原因 来，随着互联网技术、生物识别技术和人工智能的飞速发展，轨道交通自动售检票系统的市场需求（分具体项目）
不断发生变化，互联网支付和生物识别技术均成为新的市场热点，公司也需要对此继续加大研发投入。因此，公司根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了维护全体股
东和企业利益，公司拟将本项目的建设完成日期延期到日。
非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目主要针对非金融电子支付业务，主要建设内
容是研发符合中国人民银行PBOC2.0规范标准的非接触式IC卡电子支付终端产品并进一步提升终
端产品产能。在该项目的实施过程中，中国人民银行于2013年2月发布了PBOC3.0标准，公司适
项目可行性发生重大 时调整了研发计划，根据新的标准完成了相关产品的研发和认证。但由于近年来以互联网支付方式
变化的情况说明
为代表的第三方支付方式迅速发展，移动互联和线上支付已快速进入小额支付的领域，现有的银行
卡支付终端已基本支持了新一代银行卡的支付标准，导致该项目的技术及市场环境均发生了重大变
化。为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经公司2016年第一次临时股东大会审议通过该项目终止。本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
超募资金的金额、用途超募资金净额为160,638,500.00元，截止日，超募资金用于永久补充流动资金
及使用进展情况
64,000,000.00元，用于支付购买房款100,011,060.00元，超募资金账户累计利息扣除银行手续费后
金额5,358,060.85元，超募资金剩余金额为1,985,500.85元。本报告期内未发生超募资金使用情况。
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
1、“非接触式IC卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于2016年6月终止，结余募集资金金
项目实施出现募集资额23,369,765.63元、利息收入扣除银行手续费后金额3,813,844.10元，合计专户资金余额
金结余的金额及原因 27,183,609.73元,其中26,000,000.00元用于购买结构性存款以提高资金使用效率，1,183,609.73元仍
存专户管理。2、“技术中心建设项目”结项，结余募集资金金额13,167,232.06元、利息收入扣除银
行手续费后金额1,897,557.73元，合计专户资金余额15,064,789.79元，已于2016年度全部用于永久
补充公司日常运营所需的流动资金。
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，为了提高资金使用效率，公司将部分尚未使用的募集资
用途及去向
金以结构性存款、通知存款方式存放。
募集资金使用及披露 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、
中存在的问题或其他 使用、管理及披露不存在违规情形。
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
□适用√不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
根据公司的发展战略，公司在未来将努力争取在业务拓展、核心技术研发、人才队伍建设等方面取得较大的提升，提高盈利能力，为长期可持续发展奠定基础，使公司的经营业绩不断增长。
首先，在业务拓展方面，公司在将结合现有的轨道交通AFC系统和智慧城市的主营业务发展需要，加大市场拓展力度，加强销售团队建设。根据国内重点城市的轨道交通建设规划，抓住“十三五”期间轨道交通建设快速发展的市场契机，充分发挥重点区域的营销中心作用，积极争取AFC业务在全国市场的拓展继续取得突破，在巩固好现有市场份额的基础上，积极争取进入新的城市。同时，努力把握智慧城市建设快速发展的机会，加强市场分析和市场宣传，找准定位，进一步增强重点目标市场的开拓力度，继续保持在电子收费领域的业务发展，同时也积极关注智慧园区、智慧旅游等行业的发展。此外，公司在智慧城市领域也会积极关注其他信息化项目的机会，利用公司既有的系统集成能力，整合上下游的技术资源，积极拓展新的行业应用。
其次，在核心业务发展方面，公司将结合发展战略，继续加强关键技术和重点新产品的研发。继续加大技术中心的研发投入，重视能力提升，增强核心竞争力。同时，要进一步丰富现有主营业务的内涵和外延，轨道交通AFC系统的业务在积极争取拓展新的城市的同时，也充分关注有轨电车、市域铁路等新的轨道交通形式带来的市场机会，积极调整和优化产品线以适应不同的使用需求。公司在前期投入研发的基于互联网支付的售检票系统解决方案已开始快速推广应用，预计随着“互联网+”战略的实施，互联网技术将更加深度地融入轨道交通的AFC系统，并对系统架构、应用模式产生较大的影响。公司将继续关注技术发展，保持技术领先，积极应对市场变化。此外，生物识别技术已逐渐成为市场热点，并开始在不同行业进行小范围的试点应用，公司也将对生物识别技术和人工智能技术在轨道交通领域的应用展开研究。智慧城市业务在保持和发展既有的电子支付业务的同时，将加大力度拓展智慧交通、智慧园区及智能建筑、智慧制造等新的业务领域。结合互联网支付应用在公共交通领域的推广，公司已推出新的产品，积极参与市场竞争。公司将继续推广成熟的大型展会RFID票务系统方案，并积极探索参与票务运营的可行性。公司将继续重点发展RFID物流仓储管理及溯源应用的业务，特别是与安全物流相关的各种业务，完善适用于不同行业的各种解决方案，向物联网应用业务领域延伸。另外，公司将积极研究移动互联网、安全加密及NB-Iot等新的市场热点，积极探索新的业务方向，为企业的长远发展培育新的业务增长点。
同时，公司也在积极寻找可能的并购对象，拟通过收购资产实现资源整合和业务延伸，使公司可以获得更快的发展。
在管理工作方面，为适应快速发展的要求，公司将进一步加强和完善项目预算管理体系，加强关键岗位的人才建设，完善各事业部和企业技术中心等部门的绩效考核体系和核心团队建设，进一步完善与企业的效益与发展挂钩的核心团队的激励机制。
公司经营管理层充分意识到作为上市公司对社会和股东应承担的责任，将竭尽全力推进各项工作，以良好的业绩回报社会、回报股东。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
7-01-09/.PDF
巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
7-05-08/.PDF
巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
7-05-18/.PDF
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
每10股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
168,000,000
现金分红总额（元）（含税）
可分配利润（元）
17,243,590.81
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据《公司章程》第一百五十四条之规定，本年度公司不具备实施现金分红条件，也不具备发放股票股利的条件。因此，公司2017年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司2015年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。
公司2016年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。
公司2017年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
5,949,131.91
-28,947,172.15
-13,614,806.46
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√适用□不适用
根据财政部修订公布的《企业会计准则第16号――政府补助》（财会[2017]15号），公司于日召开第三届
董事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司对日存在的政府补助采用未来适用法处理，
对日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。公司将日至日收到的与企业日常活动相关的政府补助4,660,561.37元从“营业外收入”调整至“其他收益”。
根据财政部《企业会计准则第42号――持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会【2017】13号）和《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），公司于日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司将按照相关规定进行执行。《企业会计准则第42号――持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的实施采用未来适用法处理，且本公司2017年度仅涉及损益科目间的调整，不影响当期损益，也不涉及以前年度的追溯调整。公司将按照财政部颁布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30号）的要求编制2017年度及以后期间的财务报表。在资产负债表中增加“持有待售资产”行项目和“持有待售负债”行项目，在利润表中增加“资产处置收益”行项目、“其他收益”行项目、“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”行项目。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
何旭春、万玲玲
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
公司日向22名激励对象定向发行1,480,500股限制性股票，授予价格：4.88元/股。
日，公司披露了《限制性股票授予完成公告》，授予股份的上市日为日。
公司日召开了2014年年度股东大会,审议通过了《关于回购注销离职人员持有的股权激励未解锁股份的议案》、《关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案》、《关于调整已授予的第一期限制性股票回购价格的议案》，决定回购股权激励股票共计844,900股，回购价格为3.38元/股。
公司已于日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续，本次回购注销的限制性股票数量为844,900股，回购价格为3.38元/股。
公司日召开了2015年年度股东大会,审议通过了《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励股份的议案》及《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议案》，决定回购股权激励股票共计710,500股，回购价格为3.36元/股。
公司已于日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续，本次回购注销的限制性股票数量为710,500股，回购价格为3.36元/股。
公司于日召开了2016年度股东大会，审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的议案》，决定回购股权激励股票共计517,300股，回购价格为3.36元/股。
公司已于日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续，本次回购注销的限制性股票数量为517,300股，回购价格为3.36元/股。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得
关联交易关联关 关联交 关联交 易定价 关联交 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类 披露日 披露索
易类型 易内容
额的比 度（万
销售商 监控系 公允价
2018年巨潮资
（集团）母公司 品、提 统改造格
04月12讯网
上海集成受同一 销售商 片的设
电路研发母公司 品、提 计、开发公允价 市场价
04月12巨潮资
供劳务 试等服
上海华虹受同一 销售商
挚芯电子母公司 品、提 技术开 公允价 市场价
04月12巨潮资
上海华虹受同一 销售商 车辆进
宏力半导母公司 品、提 出管理 公允价 市场价
04月12巨潮资
供劳务 系统
上海华虹受同一 销售商
2018年巨潮资
置业有限母公司 品、提 就餐卡格
04月12讯网
上海华虹受同一
挚芯电子母公司 采购商 成电路 公允价 市场价
04月12巨潮资
上海华虹受同一
宏力半导母公司 采购商 流片加 公允价 市场价
04月12巨潮资
上海华虹受同一
宏力半导母公司 采购商 MASK 公允价 市场价
04月12巨潮资
上海华锦受同一 接受劳 物业服 公允价
2018年巨潮资
物业管理母公司务
04月12讯网
有限公司控制
上海华虹受同一 经营性 房屋租 公允价
2018年巨潮资
置业有限母公司 租赁赁
04月12讯网
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的无
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大无
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
委托理财的资金来源
委托理财发生额
未到期余额
逾期未收回的金额
银行理财产品
闲置募集资金
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√适用□不适用
单位：万元
参考 预期 报告 期损 减值 是否 是否 概述
（或 产品类
资金 起始 终止 资金 报酬 年化 收益 期实 益实 准备 经过 还有 及相
金额 来源 日期 日期 投向 确定 收益 （如 际损 际收 金额 法定 委托 关查
受托 人）类
益金 回情 （如 程序 理财 询索
计划 引（如
募集年12年03 货币 保本
月28月28 市场 付息
3.70% 46.12 46.12回
募集年12年03 货币 保本
构性存 2,600
月29月30 市场 付息
3.45% 22.61 22.61回
自有年12年02 收益 保本
构性存 2,500资金月29月09 工具、付息
4.00% 11.51 11.51回
自有年12年03 货币 保本
构性存 2,000资金月29月02 市场 付息
3.60% 12.82 12.82回
自有年02年04 货币 保本
构性存 2,500资金月14月18 市场 付息
3.78% 16.31 16.31回
募集年03年06 货币 保本
月28月26 市场 付息
3.80% 46.85 46.85回
自有年03年06 货币 保本
构性存 2,500资金月30月01 市场 付息
3.95% 17.04 17.04回
募集年03年07 工具、保本
构性存 2,600
月30月06 货币 付息
3.98% 27.78 27.78回
募集年06年09 货币 保本
放式人 4,000
月27月25 市场 付息
4.50% 43.89 43.89回
募集年07年10 货币 保本
构性存 2,600
月11月10 市场 付息
募集年09年10 货币 保本
月28月30 市场 付息
4.00% 14.03 14.03回
募集年10年12 货币 保本
构性存 2,600
月12月14 市场 付息
4.25% 19.07 19.07回
闲置年11年01 工具、保本
放式人 4,000募集月08月08 货币 付息
4.40% 29.41 29.41回
民币结 2,600募集年12年02 货币 保本
月19月27 市场 付息
334.54334.54
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
数量/开展情况
一、总体情况
二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育扶贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
公司监事高晓女士于日通过证券交易所集中竞价交易减持华虹计通股票26,917股，但未在首次卖出
的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第
八条的规定。高晓女士收到上海证监局行政监管措施决定书，于12月14日前往上海证监局接受监管谈话。高晓女士表示今后将严格规范减持公司股票的行为，加强账户管理，谨慎操作，并认真学习相关法律法规，勤勉尽责，重视并严格履行自己的职责和信息披露义务。公司已于日披露了《关于公司监事违规减持公司股票的公告》（公告编号：）。公司已对高晓女士进行了严肃批评教育。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规和规范性文件的学习，督促相关人员严格遵守有关规定，避免此类事件的再次发生。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
0 -636,092 -636,092
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
0 -636,092 -636,092
其中：境内法人持股
境内自然人持股
0 -636,092 -636,092
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
0 -517,300 -517,300
股份变动的原因
√适用□不适用
1、在公司任职期间董事、监事、高级管理人员（徐明、高晓）所持有的公司股票，按75%锁定，25%解锁，共计118,792股。
2、回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励限制性股票，本次回购注销股份总计517,300股。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
公司于日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的议案》，公司决定对激励对象已授予尚未解锁的第三期限制性股票51.73万股由公司回购注销。本次回购注销后公司总股本变更为16,800.00万股。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
报告期内，公司2017年7月实施回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励限制性股票，总股本由16,851.73万股变更为16,800.00万股，对公司最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股东的每股净资产等财务指标影响如下：
按原股本计算
按新股本计算
按原股本计算
按新股本计算
基本每股收益(元/股）
稀释每股收益（元/股）
归属于上市公司普通股东的每
股净资产（元/股）
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数
拟解除限售日期
在公司任职期间
董事、监事、高
高管承诺锁定
级管理人员所持
有的公司股票，
按75%锁定，
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
在公司任职期间
董事、监事、高
80,750高管承诺锁定
级管理人员所持
有的公司股票，
按75%锁定，
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
0股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
0股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
若达到解锁条
件，分三年解锁，
股权激励锁定
因未达到业绩标
准已全部回购注
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
公司于日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的股权激励股份的议案》，公司决定对激励对象已授予尚未解锁的第三期限制性股票51.73万股由公司回购注销。本次回购注销股份总计51.73万股，本次回购注销后公司总股本变更为16,800.00万股。本次减资已于日完成。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末表决权
年度报告披露日
报告期末普通股
年度报告披露日
恢复的优先股股
前上一月末表决
11,161前上一月末普通
11,174东总数（如有）
0权恢复的优先股
股股东总数
（参见注9）
股东总数（如有）
（参见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期末报告期内持有有限持有无限
质押或冻结情况
持股比例持股数量增减变动售条件的售条件的
股份数量股份数量
上海华虹（集团）国有法人
上海申腾信息技
12,040,00-1,980,00
术有限公司
中央汇金资产管
理有限责任公司
1.85%3,102,6000
0 3,102,600
境内自然人
0.71%1,200,
0 1,200,000
境内自然人
0.64%1,074,
0 1,074,486
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参不适用
上述股东关联关系或一致行动的说 上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
上海华虹（集团）有限公司
43,030,704人民币普通股
43,030,704
上海申腾信息技术有限公司
12,040,000人民币普通股
12,040,000
中央汇金资产管理有限责任公司
3,102,600人民币普通股
1,200,000人民币普通股
1,074,486人民币普通股
890,600人民币普通股
872,000人民币普通股
850,000人民币普通股
786,600人民币普通股
678,000人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以不适用
及前10名无限售流通股股东和前10
名股东之间关联关系或一致行动的
参与融资融券业务股东情况说明（如公司股东薄闽生除通过普通证券账户持有423,890股外，还通过中信建投证券股份有
有）（参见注5）
限公司客户信用交易担保证券账户持有650,596股，实际合计持有1,074,486股；公司
股东席丹通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有890,600股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责
组织机构代码
主要经营业务
组织开发、设计、加工、制
造和销售集成电路和相关产
品，投资集成电路设计、制
造、销售、应用及相关高科
上海华虹（集团）有限公司张素心
技产业，咨询服务，资产管
理，自有房屋租赁，停车场
（库）经营。【依法须经批准
的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
控股股东报告期内控股和
本公司控股股东----上海华虹（集团）有限公司同时也为在香港联交所主板上市的华虹半导体
参股的其他境内外上市公
有限公司（01347_HK）第一大股东，持股比例为33.89%。
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称
法定代表人/单位负责
组织机构代码
主要经营业务
上海市国有资产监督管理
实际控制人报告期内控制
的其他境内外上市公司的
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始任期终止期初持股本期增持本期减持其他增减期末持股
数（股）股份数量股份数量变动（股）数（股）
独立董事现任
独立董事现任
独立董事现任
副总经理现任
副总经理现任
兼董事会现任
财务总监现任
0 -186,517
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、项翔先生，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，博士后，中共党员。曾任上海市信息化专家
委秘书，上海市信息化委员会研究室主任，现任上海华虹(集团)有限公司副总裁、党委委员，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事长。
2、陈宇峻先生，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，中共党员、高级经济师、注册会计师。曾任上海商业网点股份公司信息证券部副经理，上海华虹（集团）有限公司财务部项目经理、战略规划经理，上海信虹投资管理有限公司投资开发部部长，华虹国际（上海）管理公司投资购并总经理，现任上海华虹（集团）有限公司战略投资部部长，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事。
3、徐明先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，中共党员、高级工程师。曾任上海华虹计通智能卡系统有限公司软件工程师、总经理助理、总工程师，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司董事、总经理、总工程师、党总支副书记。
4、闵新力先生，1973年出生，博士，高级工程师，中共党员。曾任腾龙计算机软件（上海）有限公司项目经理，上海合意计算机软件有限公司技术部经理、副总经理，上海农业信息有限公司项目管理部经理，上海申腾信息技术有限公司副总工程师、开发二部经理、总经理助理、副总经理，2015年4月起兼任上海神计信息系统工程有限公司执行董事，现任上海申腾信息技术有限公司总经理，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事。
5、尤建新先生，1961年出生，管理学博士。曾任同济大学经济与管理学院副院长、常务副院长、院长，现任同济大学管理理论与工业工程研究所所长、教授、博士生导师。
6、朱扬勇先生，1963年出生，计算机软件博士。曾任复旦大学计算机科学系教师，复旦大学计算机科学系副教授，复旦大学信息学院教授，现任复旦大学计算机学院教授、博士生导师，上海市数据科学重点实验室主任，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事。
7、陈德荣先生，1950年出生，汉族，中共党员，大专学历，高级会计师，注册会计师。曾任上海市财政局综合计划处、计算中心、企业财务处、会计处的副处长、处长，中国注册会计师协会理事，上海市高级会计师评审专家，上海司法会计鉴定委员会专家，现任上海公正会计师事务所主任、注册会计师，上海注册会计师协会常务理事，上海市财务会计中心专家，上海市会计学会副秘书长，上海国际机场股份有限公司独立董事、审计委员会主任，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事。
8、周洪华先生，1964年出生，研究生学历。高级会计师。曾任国营第七一○厂财务处会计，财务处处长助理、会计师，财务处副处长，财务处处长，副总会计师兼财务处长，财务资产部总经理兼财务处长，总会计师；武汉中原电子集团有限公司副总经理，董事会秘书、经理部部长；现任上海华虹（集团）有限公司财务总监、党委委员，上海华虹计通智能系统股份有限公司监事长。
9、夏臣保先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。曾任安徽铜陵市苎麻纺织工业公司副总会计师；安兴联合总公司财务负责人，高级会计师；上海悦申化工进出口公司副经理；上海扬业电器公司财务部经理；上海申腾信息技术有限公司财务部经理。现任上海申腾信息技术有限公司财务总监，上海华虹计通智能系统股份有限公司监事。
10、高晓女士，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员、工程师。曾任公司售后服务中心经理助理，公司制造和服务部副经理，现任售后服务部经理、工会委员会主席、职工监事。
11、张南平先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，中共党员。曾任中国华晶集团设计中心工程师、IC设计师，上海华虹（集团）有限公司部门经理，上海华虹集成电路有限公司副总经理，上海广电集成电路有限公司总经理，上海龙晶微电子有限公司总经理，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理、党总支书记。
12、曹天虹先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国民经济学研究生。曾任江苏春兰摩托车有限公司副总经理，江苏春兰电子商务有限公司北方区总经理，泰州春兰销售公司总经理及党总支书记，南京春兰汽车制造有限公司总经理兼党总支书记，江苏春兰机械制造有限公司总经理兼党总支书记，春兰集团副总裁、党委委员兼春兰电子商务有限公司总经理、党总支书记，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理。
13、佘嘉音女士，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士。曾任上海华虹（集团）有限公司战略投资部投资运作经理，上海华虹计通智能卡系统有限公司总经理助理，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事会秘书兼财务总监，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理兼董事会秘书。
14、马丽女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾任上海无线电十七厂产品开发工程师，销售科副科长，上海申华实业股份有限公司投资管理部经理助理，上海贝岭股份有限公司项目经理、证券事务代表、内控法务部经理，上海贝岭矽创微电子有限公司董事总经理，上海阿法迪智能标签系统技术有限公司副总经理，上海贝岭微电子制造有限公司业务发展经理兼任人力资源行政部经理，上海华虹计通智能卡系统有限公司审计室主任，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司财务总监。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领
担任的职务
取报酬津贴
副总裁、党委2009年07月
上海华虹（集团）有限公司
委员、董事会01日
上海华虹（集团）有限公司
战略投资部 2007年02月
上海华虹（集团）有限公司
2009年07月
上海申腾信息技术有限公司
上海申腾信息技术有限公司
在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领
担任的职务
取报酬津贴
上海华虹科技发展有限公司
2014年07月
上海华虹置业有限公司
2014年07月
上海华虹挚芯电子科技有限公司
2015年07月
上海神计信息系统工程有限公司
江苏华昌化工股份有限公司
上海张江高科技园区开发股份有限公司 独立董事
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
山东得利斯食品股份有限公司
教授、博士生
上海市数据科学重点实验室
上海公正会计师事务所有限公司
上海国际机场股份有限公司
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
按照公司董事、监事薪酬管理办法及相关考核办法的规定，确定报
酬方案，薪酬与考核委员会是评估董事、高级管理人员业绩指标的
专门机构，公司独立董事对此发表独立意见。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
以年初制定的目标为考核依据，按照薪酬管理办法的规定确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期内，董事、监事、高级管理人员的报酬已按照下表列示进行
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬
董事；总经理男
副总经理兼董事女
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
大专及以下
2、薪酬政策
1、公司实行先做后发的工资发放政策，每月5日发放上月的工资；
2、公司的薪酬岗位序列有：管理序列、技术序列、销售序列、生产序列、工程序列、支持序列，每个序列的岗位等级分别为20级；
3、管理序列（业务）固定比例为67%，年终绩效奖金系数为33%；管理序列（非业务）固定比例为75%，年终绩效奖金系数为25%；销售序列固定比例为75%，年终绩效奖金系数为25%；其他序列固定比例为85%，年终绩效奖金系数为15%。
3、培训计划
2017年培训计划
新员工培训
工作基础知识
公司消防安全演练
AFC/RFID/智能卡事业部直接的技术交流互动
财务报表分析与解读
ISO质量体管理系在系统集成企业应用介绍
NB-IoT窄带物联网在智慧城市建设中的应用
常用器件规格解读及其应用
大数据技术和应用案例介绍
OracleRAC技术和应用介绍
应届毕业生带教
应届毕业生带教培训
文档管理专业知识
行政办公技能提升
PPT高效制作
电工上岗证
内部校验员
安全生产考核（三类人员）
安全生产考核（三类人员）继续教育
系统集成项目经理（中、高级）继续教育
一级建造师
建筑“八大员”
施工员、质量员、安全员、造价员、材料员、资
上市公司融资策略与实务创新
上市公司并购重组及其配套融资创新实务
人力资源管理人员继续教育（复训）
劳资法律实务实操应对策略与有效调岗调薪、裁
员解雇员工违纪问题员工处理技巧
培训需求管理与培训计划制定
六顶思考帽（免费）
上海市专利工作者培训班/知识产权中心
销售&采购必备的合约管理和风险防范
项目型销售
会计继续教育
excel在财务管理中基础应用
Oracle高级管理与性能调优最佳实践
网络设备管理及应用培训
党工团培训
入党积极分子培训
职称申报讲座
知识产权实务培训
集团后备干部培训
上市公司融资策略与实务创新
管理技能提升
党务、法律方面知识学习
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）
劳务外包支付的报酬总额（元）
5,434,038.04
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东与股东大会
公司股东大会均严格按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》等规定召集、召开，并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，对每一项需要审议的事项均设定充裕的时间给股东表达意见，确保所有股东，特别是公众股东的平等地位，充分行使自己的权利。同时，公司聘请律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
2、关于公司与控股股东
报告期内，控股股东及实际控制人严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司不存在为控股股东及其关联企业提供担保的情形。
3、关于董事和董事会
公司董事会设董事7人，其中独立董事3人，下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。董事会的人员结构及数量设置、董事的选聘程序符合有关法律法规。公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《规范运作指引》《上市公司治理准则》以及《公司章程》等规定和要求，履行董事职责，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时参加培训，熟悉相关法律法规。
4、关于监事和监事会
公司监事会由3名监事组成，其中有1名职工代表监事，监事会的人数、结构及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定召集、召开监事会，表决程序合法合规；监事勤勉尽责，从维护公司和股东合法权益出发，对董事会和公司行政管理系统能进行有效监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，公司已经建立和完善了公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定媒体和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务独立
公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。不以依法行使股东权利以外的任何方式干预上市公司的重大决策事项。
2、人员独立
公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定产生，控股股东没有干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。公司在劳动、人事、工资管理等方面均完全独立。
3、资产完整
公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的房屋产权和经营权，公司的资产完全独立于控股股东。
4、机构独立
公司通过股东大会、董事会、监事会、独立董事及各专门委员会制度，强化权力制衡机制，形成了有效的法人治理结
构。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，定员定岗，并制定了相应的内部管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能，独立开展生产经营活动，不存在受实际控制人、股东或关联方干预之情形。
5、财务独立
公司有独立的财务部门，配备独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立管理公司财务档案，能够根据《公司章程》规定的程序和权限独立作出财务决策。公司及子公司均为独立核算主体，独立在银行开户，不存在与实际控制人共用银行账户之情形，亦不存在将资金存入实际控制人银行账户之情形，资金使用亦不受实际控制人干预。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参与比例
巨潮资讯网
http://www.cninfo.co
m.cn/cninfo-new/dis
2016年度股东大会 年度股东大会
33.52%日日 closure/szse_gem/bu
lletin_detail/true/120
3526055announceT
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次是否连续两次出席股东大会
独立董事姓名
加董事会次数
加董事会次数
未亲自参加董
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会及提名委员会。2017年度，各专门委员会根据工作细则等相关制度的规定，忠实履行职责，充分发挥各自的专业作用。审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行绩效考评，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对独立董事的个人履历、工作情况等资料进行认真审查并向董事会提出建议，公司充分尊重并采纳了各专门委员会的建议，切实履行了相关的责任和义务。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了公司治理水平，进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性，确保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期
内部控制评价报告全文披露索引
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纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
非财务报告
重大缺陷认定标准：
重大缺陷认定标准：
1.该缺陷涉及董事、监事和高级管理人员 1.公司决策程序导致重大损失；
舞弊并给企业造成重要损失和不利影响；2.重要业务缺乏制度控制或制度系统
2.企业更正已经公布的财务报表；
3.注册会计师发现当期财务报表存在重大 3.中高级管理人员和高级技术人员严
错报，而内部控制在运行过程中未能发现重流失；
4.内部控制评价的结果特别是重大缺
4.企业审计委员会和内部审计机构对内部 陷或重要缺陷未得到整改；
控制的监督无效。
重要缺陷认定标5.其他对公司产生重大负面影响的情
1.未依照公认会计准则选择和应用会计政 重要缺陷认定标准：
1.公司决策程序导致一般性失误；
2.对于非常规或特殊交易的账务处理没有 2.关键岗位人员严重流失；
建立相应的控制机制或没有实施且没有相3.重要业务制度控制或系统存在缺陷；
应的补偿性控制；
4.内部控制重要缺陷未得到整改；
3.注册会计师发现当期财务报告存在一般 5.其他对公司产生较大负面影响的情
错报，而内部控制在运行过程中未能发现形。
一般缺陷认定标准：
4.企业审计委员会和内部审计机构对内部 1.公司决策程序效率较低；
控制的监督存在重要缺陷。
2.一般业务制度或系统存在缺陷；
一般缺陷认定标准：
3.内部控制一般缺陷未得到整改。
不构成重大缺陷和重要缺陷的其他财务报
告内部控制缺陷。
以本年度财务报表数据为基准，公司确定以本年度财务报表数据为基准，公司确
的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准定的非财务报告内部控制缺陷评价的
定量标准如下：
重大缺陷：财务报表的错报金额≥营业收入重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的
重要缺陷：营2%
业收入的2%≤财务报表的错报金额<营业 重要缺陷：资产总额的0.5%≤直接损失
金额<资产总额的2%
一般缺陷：财务报表的错报金额<营业收入一般缺陷：直接损失金额<资产总额的
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》以及相关的规定于日在所有重
大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况
内部控制鉴证报告全文披露日期 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网
内控鉴证报告意见类型
标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型
标准的无保留意见
审计报告签署日期
审计机构名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号
信会师报字[2018]第ZA11609号
注册会计师姓名
何旭春、万玲玲
审计报告正文
上海华虹计通智能系统股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称华虹计通）财务报表，包括日的资产负债表，2017年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华虹计通日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华虹计通，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
关键审计事项
该事项在审计中是如何应对的
（一）轨交系统集成收入确认
如财务报表附注三/（十七）/3/（1）所述，华虹计1. 测试与建造合同预算编制和收入确认相关的内部控
通对于轨交系统集成收入在资产负债表日建造合同
的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认建2. 获取主要建造合同样本，检查预计总收入，评价管理
造合同收入和合同费用。确定建造合同完工进度的
层对预计总收入的估计是否充分；
方法：依据已经完工的合同工作量占合同预计工作3. 选取建造合同样本，检查预计总工作量、已完成工作
量的比例确定。鉴于轨交系统集成收入涉及管理层
量所依据相关资料，对合同进度进行复核；
的重大会计估计，因此我们将其认定为关键审计事4. 抽取相关建造合同样本，对工程形象进度进行现场查
看，与现场负责部门讨论确认工程的完工程度，并与
账面记录进行比较，对异常偏差执行进一步的检查程
5. 选取样本，复核累计工程施工成本发生额，并对本年
度发生的工程施工成本进行测试。
（二）应收账款可收回性
截止日公司应收账款账面余额为1. 测试管理层与应收账款日常及可收回性评估相关的
207,428,890.64元，坏账准备为24,537,947.89元，账
关键内部控制；
面价值较高。如财务报表附注三/（七）所述，鉴于2. 复核管理层对应收账款可收回性进行评估的相关考
公司管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要
虑及客观证据，关注管理层是否充分识别已发生减值
运用重要会计估计和判断，且影响金额重大，因此
我们将应收账款可收回性认定为关键审计事项。
3. 分析重要应收账款的账龄和客户历史回款情况，执行
应收账款函证及替代测试程序；
4. 结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提
的合理性。
（三）政府补助确认
如财务报表附注三/（十八）及附注十一所述，政府1. 获取政府补助相关审计证据，以支持公司对于政府补
补助事项的确认对本期财务报告具有重大影响，因
助认定及分类的判断；
此我们将政府补助确认认定为关键审计事项。
2. 对政府补助文件规定不明确的情况，进行分析、判断
并取得补充证据；
3. 检查政府补助相关文件凭据，查验公司申请文件、项
目验收报告和重要会议纪要等相关材料，并将相关项
目资料与政府文件内容进行比对。
四、其他信息
华虹计通管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括华虹计通2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估华虹计通的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督华虹计通的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华虹计通持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华虹计通不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所
中国注册会计师：何旭春
（特殊普通合伙）
（项目合伙人）
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