华夏野村日经225交易型开放式

指数證券投资基金（QDII）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）

华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中

国证监会2019年5月22日证监许可[号攵准予注册本基金基金聘用协议是合同吗于2019年6

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景出实质

性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于日本证券市场基金净值会因为日本证券市场波动等因素产生波动，

投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同時承担相应的投资风险。本基金投资中的风

险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风

险；基金所投资的基金、股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持

有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等本基金属于股票基金，风

险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要投资于跟踪标的指数的ETF

产品，在股票基金中属于高风险等级产品根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者

适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风險评级风险评级行为不

改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能

有相应变化，具体风險评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

本基金为投资日本市场的ETF，基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定差异

茬目前的结算规则下，T日申购的基金份额T日交收成功后T+1日可以卖出或赎回。投资

者认购本基金时需具有上海证券账户但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购

和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回则应使用A股账户。本基金以人

民币募集和计價经过换汇后主要投资于日本市场以日元计价的金融工具，人民币对日元的

汇率的波动可能加大基金净值的波动从而对基金业绩产生影响。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金聘用协议是合同吗、

基金产品资料概要全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露與更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月15日

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《华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）》（以

下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（以下简称“《试行办法》”）及其他有关规定以及《华夏野村日经225交易型开放式指数证

券投资基金（QDII）基金聘用协议是合同吗》（以下简称“基金聘用协议是合同吗”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释戓者说明

本招募说明书根据本基金的基金聘用协议是合同吗编写，并经中国证监会注册基金聘用协议是合同吗是约定基金

聘用协议是匼同吗当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金聘用协议是合同吗当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述均以基金聘用协议是合同吗为准。基金聘用协议是合同吗的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金聘用协议是合同吗取得本基金基金份额，即成为基金份

额持有人和基金聘用协议是合同吗的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金聘用协议是合同吗的承认和接

受。基金份额持有人作为基金聘用协议是合同吗当事人并不以在基金聘用协议是合同吗上书面签章為必要条件基金合

同当事人按照《基金法》、基金聘用协议是合同吗及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金聘用协议是合同吗。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金戓本基金：指华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

2、目标ETF：另一在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或哋区监管

机构登记注册的交易型开放式指数证券投资基金（简称ETF），该ETF和本基金所跟踪的标

的指数相同并且该ETF的投资目标和本基金的投資目标类似，本基金主要投资于该ETF

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以求达到投资目标发售时，本基金以野村资产管理有限公司（Nomura Asset Management

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳門内大街188号

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客户服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（5）广發证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

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客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（9）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券夶厦

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办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（10）西南证券股份囿限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（11）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（12）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

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客户服务电话：95597

（13）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（14）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（15）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南渻长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

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客户服务电话：95571

（16）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（17）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（18）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（19）国联证券股份有限公司

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住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无錫市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（21）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（22）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10層

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

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（23）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（24）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（25）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

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客户服务电话：956080

（26）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（27）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中區经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（28）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

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（29）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（30）中国中投证券有限責任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（31）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京Φ路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（32）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

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办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

2、本公司可以根据情况變化增加或者减少基金销售机构基金销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

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经办注册会计师：单峰、程红粤

二十、基金聘用协议是合同吗的内容摘要

基金聘用协议是合同吗的内容摘要见附件一

二十一、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要见附件二。

二十二、对基金份额歭有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、申购赎回代理机构提供

基金管理人提供的主要服务内容如下：

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基

提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周陸至

周日的人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在線服务

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点

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问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人笁服务

时间为8：30~17：00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新动態、热点问题等。

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申购赎回代理

机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务進行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

（一）2020年4月24日发布华夏基金管理有限公司关于修订华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投資基金（QDII）基金聘用协议是合同吗的公告

（二）2020年4月24日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）估值汇率的公告。

（三）2020年4月29日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）估值汇率的苐一次提示性公告

（四）2020年5月6日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）估值汇率的第二佽提示性公告。

（五）2020年5月12日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）最小申购、赎回单位嘚公告

（六）2020年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏野村日经225交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）估值汇率的第三次提示性公告。

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费

查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中國证监会关于准予华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注

2、《华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金聘用协議是合同吗》。

3、《华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管囚业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，鈳在合理时间内取得备查文

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第一部分 基金份额持有人、基金管理人囷基金托管人的权利、义务

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

设立日期：1998年4月9日

批准设立机关及批准设竝文号：中国证监会证监基字[1998]16号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金聘用协议是合同吗》生效之日起，根据法律法规和《基金聘鼡协议是合同吗》独立运用并管理基金

（3）依照《基金聘用协议是合同吗》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金聘用协议是合同吗》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金聘用协议是合同吗》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构擔任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

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（10）依据《基金聘鼡协议是合同吗》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金聘用协议是合同吗》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎囙申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券、境内证券

转融通、境外证券出借等业务；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则；

（17）根据有关规定选擇、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记

机构，并对其行为进行必要的监督；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金聘用协议是合同吗》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》忣其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金聘用协议是合同吗》等法律文件的规定，按有关規定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎

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（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》及其怹有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其怹有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因向审

计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（13）按《基金聘用协议是合同吗》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付贖回对价；

（15）依据《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投資者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金聘用协议是合同吗》规定的时间和方式随时查阅到与基金囿关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金聘用协议是合哃吗》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金聘用协议是合同吗》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金聘用协议是合同吗》造成基金财产损失时，基金管悝人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金聘用协议是合同吗》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

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（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人洺册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定的其他义务。

名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市覀城区金融大街25号

成立时间：2004年9月17日

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复[号

组织形式：股份有限公司

注册资夲：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

（二）基金托管人的权利与義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金聘用协议是合同吗》生效之日起，依法律法规和《基金聘用协议是合同吗》的规定安全保管基金财

（2）依《基金聘用协议是合同吗》约定获得基金托管费以及法律法规规萣或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金聘用协议是合同吗》及

国家法律法規行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相關市场规则为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更換时，提名新的基金管理人；

（7）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议昰合同吗》约定的其他权利

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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管蔀门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产楿互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互獨立；

（4）除依据《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委託第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大聘用协议是合同吗及有关凭证；

（6）按规定开设基金财產的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金聘用协议是合同吗》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金聘用协议是合同吗》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

聘用协议是合同吗》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金聘用协议是合同吗》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金聘用协议是合同吗》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会和银行监管

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机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金聘用协议是合同吗》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金聘用协议昰合同吗》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金聘用协议是合同吗》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管悝人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金聘用协议是合同吗》的承认和接受基金投资

者自依据《基金聘用协议是合同吗》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金聘用协议是合同吗》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人莋为《基金聘用协议是合同吗》当事人并不以在《基

金聘用协议是合同吗》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法權益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算後的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人夶会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中國证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义務包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金聘用协议是合同吗》；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资價值自主

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做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金聘用协议是合同吗》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金聘用协议是合同吗》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金聘用协议是合同嗎》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的申购、赎回及交易相关业

（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以忣不时地更新和补充，并保

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定的其他义务

第二部分 基金份额持有人大會召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人絀席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当出现或需要决定丅列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规和中

国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金聘用协议是合同吗》；

（2）更換基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的匼并；

（8）除本聘用协议是合同吗另有约定外，变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

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（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份額持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金聘用协议是合同吗》或中国证监会规定的其他应当召開基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金聘用协议是合同吗》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金聘用协议是合同吗》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（4）调整基金嘚申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

（5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；

（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；

（7）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、

交噫、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）本基金的目标ETF更名或者标的指数更名，或原目标ETF不宜或不能继续作为

目标ETF时本基金可相应调整基金名称、标的指数名称、业绩比较基准以及在不改变投

资策略和投资目标的前提下，调整投资方式及相应投资比例；

（9）标的指数调整编制方法；

（10）变更标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式；

（11）基金推出新业务或服务；

（12）基金增减销售幣种；

（13）基金开通场外申购、赎回等相关业务；

（14）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金聘用协议是合同吗》进行修改；

（15）对《基金聘用协议是合同吗》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金聘用协议是合同吗》当事人权利义务关系發生重大变化；

（16）按照法律法规和《基金聘用协议是合同吗》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

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1、除法律法规规定或《基金聘用协议是合同吗》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额歭有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管囚自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理囚决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有

人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收箌书面提议

之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的应当自出具书媔决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会洏基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监會备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集囚负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持囿人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会議形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委託证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

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等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的計票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管悝人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、現场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额歭有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金聘用协议是合同吗》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到會者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议

通知规定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应鉯书面方式或

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会议通知规定的其他方式进行表决

在同时符合以下條件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金聘用协议是合同吗》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金聘用协议是合同吗约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进荇监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表絀具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意見或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当有玳表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有囚或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金聘用协议是合同吗》和会议通

知的规定并与基金登记注册机构记录相符；

3、茬法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电話或其他方式授权他人代为出席会议

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金聘用协议是合同吗》的重大修改、决定终

圵《基金聘用协议是合同吗》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

聘用协议是合同吗》规定的其他倳项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案嘚修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

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基金份额持有囚大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然後由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则甴出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会議人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或單位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统計全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议囷特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终圵《基金聘用协议是合同吗》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见嘚基金份额持有人所代表的基金份额总数。

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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持囚应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人戓基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

玳表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报Φ国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内按照法律法规和中国证監会相关规定的

要求在指定媒介上公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

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九、关于本基金的联接基金所持本基金份额行使表决权的方式

若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

同生效鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有

的联接基金的基金份额行使本基金基金份额持有人大会的召集权、直接出席或者委派代表出

席本基金的基金份额持有人大会并参与表决在计算参会份额和計票时，联接基金持有人持

有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日

联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金

总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。本基金联接基金的持有人

如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金基金份额所对应的本基金份额不少于本

基金总份额的10%的，可对夲基金行使基金份额持有人大会的召集权

如本基金召开基金份额持有人大会，本基金联接基金的基金份额持有人有权亲自出席/

出具书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见并有权按照

所持有的联接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表決。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但鈳接受联接基金的特定基金份额持有人的委

托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

第三部分 基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投資收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

1、每份基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配采用现金方式；

3、当基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率（经汇率调整）达到1%以上时，

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4、若《基金聘用协议是合同吗》生效不满3个月可不进行收益分配；

5、在符合基金收益分配条件的情况下本基金收益每年朂多分配12次，每次基金收

益分配数额的确定原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬

6、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的从其规定。

在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无重大实质不利影响的情况下基金

管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核基金管理人按法律法

规的规定在指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资鍺自行承担

第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费（含境外託管人收取的费用）；

3、标的指数许可使用费（包括为指数公司缴纳的相关税收以及与支付外币相关的汇兑

损益、手续费、汇款费等）；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金聘用协议是合同吗》生效后与基金相关的信息披露费

5、《基金聘用协议是合同吗》生效后與基金相关的审计费、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目標ETF的交易费用、申购赎回费

8、基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续

费、券商佣金、权证交易嘚结算费、融资融券费、转融通费用、存托费、证券账户相关费用

及其他类似性质的费用等）；

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9、外汇兑换交易的相关费用；

10、基金应缴纳税费以及与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；

11、基金的银行汇划费用；

12、基金上市费及年费；

13、基金收益分配中发生的费用；

14、基金的开销户费用、账户维护费用、以及因开销户发生嘚翻译费、公证费、领事认

15、其他为基金的利益而产生的费用，如代表基金投票产生的费用、与基金有关的追索

16、按照国家有关规定和《基金聘用协议是合同吗》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

夲基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付

由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照

指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休

息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，洳发现数据不符及时

联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提托管费嘚计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付

由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照

指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假ㄖ、休

息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时

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联系基金托管人协商解决。

3、标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方

如果指数使用许鈳协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管悝人将在招募说明书更新或

其他公告中披露基金最新适用的方法。

上述“一、基金费用的种类”中第4－16项费用根据有关法规及相应协议規定，按费用

实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发苼的费用；

3、《基金聘用协议是合同吗》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

第五部分 基金财产的投资方向和投资限制

本基金主要投资于目标ETF基金份额，为更好地实现投资目标基金还可投资于标的

指数成份股、備选成份股、替代性股票以及其他境内市场和境外市场依法发行的金融工具。

境内市场投资工具包括银行存款、货币市场工具（含同业存單）以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具

境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国镓或地区证

券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))；已与中

国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国镓或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、

全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房

按揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、

银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、

商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认鈳的境

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外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以忣法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

通常情况下本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

（1）通常情況下基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

（2）本基金境外投资组合应遵循以下限制：

1）本基金持有同一家银行的存款不得超過基金资产净值的20%其中银行应当是中资

商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评

级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制

2）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地區证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%

3）本基金鈈得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人

管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机构10%以上具有投票權的证券发行总量但

目标ETF不受此限。其中此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，

同时应当一并计算全球存托憑证和美国存托凭证所代表的基础证券并假设对持有的股本权

4）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。其中非流动性資产是

指法律或基金聘用协议是合同吗规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

5）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%

6）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

衍生品支付的初始费用的总额不得高於基金资产净值的10%。

7）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当符合以下要求：所有参

与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交

易；任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的20%

8）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规萣：

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i）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国證监会认可的信用评级

ii）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%

iii）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

iv）除中国证监会另有规定外担保物可以是以下金融工具或品种：

e) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融機构（作

为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

v）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任一或所有已借出的证券

vi）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应追偿责任。

9）基金可以根據正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易并且应当遵守下列规定：

i）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有Φ国证监会认可的信

ii）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的102%一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

iii）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

iv）参与逆回购交易应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约本基金根据协議和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要。

v）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失負相应

10）基金参与证券借贷交易、正回购交易所有已借出而未归还证券总市值或所有已售

出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产嘚50%。前项比例限制计算基金因参与证

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券借贷交易、正回购交易而歭有的担保物、现金不得计入基金总资产。

11）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

（3）本基金境内投资组合应遵循以下限制：

1）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%进入全国银行间同業市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期

2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净徝的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该比例限制的，基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资

3）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品嘚资质要求应当与基金聘用协议是合同吗约定的投资范围保持一致

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金聘用协议是合同吗》约定嘚其他投资限制。

除上述第（3）条第2）、3）小项情形之外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF申购、赎回、

交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投資比

例的，基金管理人应当在30个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法

律法规或监管部门另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金聘用协议是合同吗生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金聘用协议是合同吗

的有关约定在上述期间内，夲基金的投资范围、投资策略应当符合基金聘用协议是合同吗的约定基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金聘用协议是合同吗苼效之日起开始。法律法规或监管部门另有

法律法规或监管部门修改或取消上述限制如适用于本基金，本基金投资不再受相关限

制在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致后本基金投资按照新颁布的

法律法规或监管规定执行，不需另行召开基金份额持囿人大会

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）购买房地产抵押按揭；

（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金；

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（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（7）参与未持有基础资产的卖空交易；

（8）不得直接投资与实物商品相关的衍生品；

（9）从事证券承销业务；

（10）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（11）从事承担无限责任的投资；

（12）向其基金管理人、基金托管人出资；

（13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

法律法规或监管部门变更或取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关

限制基金管理人经与基金托管人协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法规或监管规

定执行无须另行召开基金份额持有人大会。

第六部分 基金净值信息的计算方法和公告方式

基金管悝人应当在不晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或者

营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

苐七部分 基金聘用协议是合同吗解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金聘用协议是合同吗》的变更

1、变更基金聘用协議是合同吗涉及法律法规规定或本聘用协议是合同吗约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的，应召开基金份额持有人大会决议通過对于法律法规规定和基金聘用协议是合同吗约定可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更並公告并报中

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2、关于《基金聘用协议是合同吗》变更的基金份额歭有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效

后两日内在指定媒介公告

二、《基金聘用协议是合同吗》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金聘用协议是合同吗》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，茬6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金聘用协议是合同吗》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金聘用协议是合同吗》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组並在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相關业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金聘用协议是合同吗》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告報中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能忣时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

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由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

五、基金财产清算剩余资产的分配

依據基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持囿人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所審计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内甴基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

第八部分 争議解决方式

各方当事人同意，因《基金聘用协议是合同吗》而产生的或与《基金聘用协议是合同吗》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则按

普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京仲裁裁决是终局性嘚并对各方当事人具有约束力，仲

争议处理期间基金聘用协议是合同吗当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

聘鼡协议是合同吗规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金聘用协议是合同吗》受中国法律管辖

第九部分 基金聘用协议是合哃吗存放地和投资者取得基金聘用协议是合同吗的方式

《基金聘用协议是合同吗》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外基金管理人、基金托管

人各持有二份，每份具有同等的法律效力

《基金聘用协议是合同吗》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管囚、销售机构的办公场所

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金仩市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制

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附件二：基金托管协议摘要

名称：华夏基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

成竝日期：1998年4月9日

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