期货资管投资者适当性评估流程或简化_网易财经
期货资管投资者适当性评估流程或简化
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
近日，中国期货业协会（下称“中期协”）就《期货公司资产管理业务适当性程序》（修订稿）向行业公开征求意见（下称“征求意见”），对比基金、证券公司资产管理业务投资者适当性评估方面的现行做法，对有关条款进行修订，拟投资者适当性评估流程。中期协在下发的通知中称，为配合期货公司“一对多”资产管理业务的开展，进一步明确相应配套规则的实施标准，促进期货公司资产管理业务健康、稳定发展，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》的有关规定，中期协对《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》进行了修订，并在征求和吸收期货行业相关机构意见的基础上对修订稿作了进一步完善。根据中期协发布的修订说明，鉴于期货公司资产管理业务对自然人投资者的综合评估操作较为复杂，投资者提供材料较多，期货公司对材料审批时间长，对材料的真实性难以确认等原因，为简化工作程序，提高工作效率，中期协借鉴和采纳了基金、证券相关资产管理经营机构对客户适当性评估的做法，征求意见作了三个方面的调整。一是删除了期货公司对自然人投资者综合评估的有关要求。取消了原《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，增加了《资产合法性及投资者适当性承诺书》，要求投资者书面承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》合格投资者相关标准。二是增加了“期货公司接受特定多个客户委托的，期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶，参与本公司设立的单只资产管理计划的份额合计不得超过该资产管理计划总份额的50%”的相应条款以及资产管理合同期满续约的，按照单一客户和特定多个客户分类处理的有关要求。
三是明确了期货公司资产管理子公司遵照本程序执行。有业内人士表示，随着“一对多”业务的松绑，期货公司资管业务的门槛大幅降低，业务规模或将迎来爆发式增长。期货公司在对投资者适当性进行评估的过程中，需要投资者提供财务状况等相关证明材料，增加了实际操作层面的难度。上述人士还指出，作为“一对多”业务放开后的配套措施，征求意见调整放宽了投资者评估认定的流程，有关条款向基金、券商等资管业务的做法倾斜，适应了“大资管”的时代背景，有利于推动期货公司在“大资管”的舞台上与银行、券商、基金等机构同台竞争。
本文来源：上海证券报·中国证券网
作者：董铮铮
责任编辑：王晓易_NE0011
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
加载更多新闻
热门产品:　　　
:　　　　　　　　
:　　　　　　　　　
热门影院：
阅读下一篇
用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈您已成功注册高顿网校
用&户&&名：
初始密码：（您手机后六位）
请尽快到个人中心 。
忘记密码，可点击“忘记密码”进行密码重置。
如有疑问请致电 400-825-0088
登录高顿网校
资料修改成功
失败提示失败提示
合作账号登录
对以上结果不满意？试试“期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序试行”相关关键词
新版建议课程反馈题库反馈直播反馈
反馈内容（*必填）
亲爱的用户：欢迎您提供使用产品的感受和建议。我们无法逐一回复，但我们会参考您的建议，不断优化产品，为您提供更好的服务。
+ 上传图片
很愤怒刚学习不久，没法学啊要考试了，急死我了这次就不告诉你们老板了，限你们赶紧弄好算了，麻木了> 问题详情
在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。()此题为判断题(对，错)。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
为您推荐的考试题库
您可能感兴趣的试题
1投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。(
)2期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(
)3期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。(
)4中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。(
我有更好的答案
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证：
验证码提交中……
每天只需0.4元
选择支付方式
支付宝付款
郑重提醒：支付后，系统自动为您完成注册
请使用微信扫码支付(元)
支付后，系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服QQ：
微信扫一扫
体验上学吧搜题小程序
立即享有15次免费找答案
请您不要关闭此页面,支付完成后点击支付完成按钮
遇到问题请联系在线客服QQ：
恭喜您！升级VIP会员成功
提示：请截图保存您的账号信息，以方便日后登录使用。
常用邮箱：
用于找回密码
确认密码：股票质押回购申请表、适当性评估表(机构)_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
股票质押回购申请表、适当性评估表(机构)
阅读已结束，下载本文需要
想免费下载更多文档？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，同时保存到云知识，更方便管理
还剩1页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢}