42公司被上交所监管关注 深交所开出235份监管函
《证券日报》记者通过查阅沪深交易所的相关数据发现，今年以来截至7月27日，上交所共对42家上市公司予以，更是开出了235份。综观这些被监管关注的上市公司，一个重要的原因是信披方面存在问题，这方面的案例占比相对较高。此外，还包括短线交易、业绩快报不准确等。在被上交所予以监管关注的42家上市公司中，减持股份达到5%时未进行披露是受到监管关注的一个重要原因。如一家券商的股东于日至6月15日之间，合计减持公司股票股，占公司总股本的5.2%。该股东在减持公司股份达到其总股份的5%时，未按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》有关规定履行信息披露义务。上市公司的不准确、不审慎，且未及时更正，是被监管关注的原因之一。于日发布业绩预告，预计2014年度经营业绩出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-1亿元。但公司于日披露的2014年年度报告显示，2014年度归属于上市公司股东的净利润为-2.04亿元，与之前预计业绩存在较大差异。被予以监管关注的另一个原因是在报告期内买入公司股票。如日，独立董事宋常以每股9.31元买入10万股公司股票。日，公司披露2014年年报。独立董事宋常在定期报告披露前30天内买入公司股票，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于禁止董事在定期报告前30日内买卖股票的规定。此外，被予以监管关注的原因还有日常关联交易信息披露和决策程序违规、未依法及时在中国证监会指定媒体上披露信息、用新闻发布的方式代替信息披露且发布的信息与事实不符等等。至于被深交所出具监管函的235家公司，原因更是多样化。如深交所7月24日对出具的监管函显示，该公司关于重大资产重组公告的核心内容存在众多严重不一致情况，信息披露的准确性存在重大瑕疵；北京文化因投资者关系活动中发布的信息不准确而收到监管函；收到监管函的原因是公司董事兼副总经理短线交易违规。此外，被出具监管函的原因还有上市公司业绩预告、业绩快报不准确且未能及时修正；公司以前年度定期报告存在会计差错；未能积极配合监管工作；公司监事在敏感期卖出公司股票；未按规定履行董秘聘任程序；未及时履行承诺；资金占用、关联交易、委托理财；使用募集资金补充流动资金，事后未及时归还等等。
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本文来源：证券日报-资本证券网
作者：朱宝琛
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五公司受到上交所监管关注
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据上交所网站8月31日最新披露，有中孚实业、中国建筑等5家公司因涉及短线交易、信息披露不准确、违规买卖等问题，受到上交所监管关注。
中国建筑和两面针都存在短线交易的问题。具体来看，1月6日，中国建筑副总裁李百安买入中国建筑股票1.4万股，成交均价为7.09元/股；2月12日，李百安卖出上述股份，成交均价为5.82元/股。公司于日公告上述事项。由于李百安作为公司高管，在买入公司股票后6个月内又卖出的行为，构成了《证券法》第47条规定的短线交易。故上交所对其予以监管关注。
日，时任柳州两面针股份有限公司职工董事莫瑞珖通过二级市场买入公司股票2.25万股，占公司总股本的0.004%；日至日期间，其又卖出上述股票，合计9800股，共获利675.55元。莫瑞珖的上述买卖股票行为构成短线交易，因此遭到监管关注。
中孚实业、中国化学两家公司属于信息披露不准确。经查明，中孚实业于2014年确认关停容量补偿款2.39亿元，作为固定资产处置收入，该事项对2014年生产经营成果有重大影响。公司对确认关停容量补偿款收入及收到相应补偿款的信息披露不及时、不完整，存在违规行为。因此，上交所决定对中孚实业，及其时任董事长贺怀钦、时任财务工作负责人梅君、时任董秘杨萍予以监管关注。
而中国化学由于为其子公司提供融资担保，金额较大，超过了公司2011年度经审计净资产的10%以上。公司未在签订融资合作协议及后续相关协议时，履行相应决策程序及信息披露义务，也未在相关担保债务发生逾期后及时公告，因此违反相关规定。公司及时任董事长金克宁、总经理陆红星、董秘周耀君受到上交所监管关注。
另外，6月8日，兰州民百时任监事毛大波买入公司股份1.1万股，成交均价15.65元/股。而公司股票于次日停牌，停牌原因为控股股东筹划与公司有关的重大事项。根据相关规定，上市公司董监高人员自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个交易日内，不得买卖公司股票。毛大波的行为，违反了前述规定的要求。
不过，另经核实，监事毛大波未参与上述重大事项的筹划，因此可酌情从轻处理。经认定，上交所决定对其予以监管关注。中国证券报
本文来源：四川新闻网-成都日报
责任编辑：王晓易_NE0011
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分享至好友和朋友圈信息披露不及时 两公司被上交所监管关注
上交所8月15日向和发出监管函，对两公司及其相关高管予以监管关注。给新华医疗的监管函显示，新华医疗2016年实现归属于上市公司股东的净利润3464万元，比上年同期下降87.67%。根据上交所有关规定，公司2016年度业绩下降幅度超过50%，应当在日前进行业绩预告，但公司迟至4月5日才进行业绩预告，逾期超过两个月。另外，新华医疗2016年与关联方长光华医发生日常关联交易金额合计5213万元，占公司2015年经审计净资产的1.61%。根据《股票上市规则》的有关规定，相关交易金额超过300万元，且占公司上年经审计净资产的比例超过0.5%，应当及时履行信息披露义务。但公司迟至披露2016年年度报告时才予以披露，公司日常关联交易信息披露不及时。上交所对新华医疗和时任董事长赵毅新、时任总经理许尚峰、时任董事会秘书兼财务总监李财祥、时任独立董事兼审计委员会召集人高秀华予以监管关注。给金自天正的监管函显示，经查明，金自天正5月19日披露《关于对2016年度报告的补充更正公告》称，由于公司在2016年前三季度将不具备结算条件的工业计算机控制系统及电气传动装置提前确认了收入，公司对前三季度的财务数据进行调整。该事项涉及收入7648万元、成本7266万元，合计对净利润影响382万元，占公司2016年年度净利润的19.24%。但公司未对上述虚增收入及成本事项作充分披露，也未及时进行更正。直至日被监管问询后，公司才对前述重大差错事项作进一步补充披露，并对上述报告进行了相应更正。上交所决定对金自天正和时任财务总监杨光浩、时任董事会秘书胡邦周予以监管关注。
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今年已有23家上市公司受到上交所监管关注
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　　因多次信披违规而被暂停适用信息披露直通车业务　　《证券日报》记者了解到，今年以来上交所已经发出23份“予以监管关注的决定”，同时，还暂停了1家公司适用信息披露直通车业务。　　其中，5月份以来受到上交所监管关注的公司包括、等。具体看，洲际油气因相关预案未按照上交所《重大资产重组预案格式指引》的相关规定，披露标的资产预估作价及定价公允性、管理层讨论与分析、风险因素等章节，导致信息披露文件存在重大遗漏；预案中标的资产和交易对方的财务数据未以人民币作为货币计量单位进行列报和披露，同时预案列示的指定信息披露网站亦存在错误，导致信息披露文件格式不符合要求，存在明显瑕疵。　　鉴于此，上交所决定对洲际油气和董秘樊辉予以监管关注。　　另一家被予以监管关注的公司是同达创业。　　经查明，日，上海同达创业投资股份有限公司召开公司董事长专题会，审议通过投资2000万元认购——富春38号资产管理计划B类份额；日，公司再次审议通过投资1500万元认购财通基金——富春46号资产管理计划B类份额。公司上述委托理财连续十二个月内累计发生额已超过上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，公司未按照规定及时履行信息披露义务。　　上交所决定对同达创业和公司董秘薛玉宝予以监管关注。　　值得关注的是，近日因为更改公司名字而广受市场关注的多伦股份，4月份上交所还对其做出了“暂停适用信息披露直通车业务”的决定。之所以做出这样的决定，是因为多伦股份及其实际控制人多次在信息披露方面出现违规，且公司对上交所要求其向实际控制人核实情况并督促其履行信息披露义务不予配合。
(责任编辑：DF155)
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关注天天基金云赛智联信披违规被上交所监管关注
　　中国证券网讯(记者 吴绮玥)据上交所网站8月23日披露，（）因多次未按要求披露相关公告，以及资产处置信息披露不及时受到上交所监管关注。　　具体来看，日，公司公告，拟将公司A股证券简称由“仪电电子”变更为‘云赛智联’，B股证券简称由“仪电B股”变更为“云赛B股’”。但公司未按照上交所《上市公司临时公告格式指引第九十六号 上市公司董事会审议变更证券简称公告》的要求，披露相关业务的开展情况或实施进展，如项目进度、经营业绩、人员配置等，也未按要求作相关风险提示。经上交所上市公司监管一部事后审核，公司才对上述内容予以补充披露。　　此外，公司分别于日、5月19日和7月5日提交有关签订战略框架协议的公告，但均未按照相关要求，审慎披露框架协议生效以及实际履行过程中的重大不确定性，未充分揭示相关事项的风险。经事后审核，公司才撤回相关公告，并在修改、补充后重新提交。　　除了信息披露不规范，公司还存在资产处置信息披露不及时的问题。据悉，公司参股子公司上海三星广电电子器件有限公司于日完成清算，公司收回投资1.96亿元，并确认处置收益4045.52万元。该金额达到公司上一年度经审计净利润的10%以上，根据《股票上市规则》，该事项达到临时公告披露标准，应当及时进行披露，但公司直至日才予以公告，信息披露不及时。　　综上，公司的上述行为违反了《股票上市规则》第2.1条、第2.3条、第2.7条、第9.2条和第11.12.7条等有关规定；时任公司主管会计工作负责人翁峻青和公司董事会秘书张杏兴未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，其行为违反了相关规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。由此，上交所决定对对公司、翁峻青、张杏兴予以监管关注。
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