器人产品制造、销售、维修及租赁服务；煤炭销售；矿建工程服务和生铁及铁精粉业务；商业保理业务等。
报告期内，公司实现营业收入 1,283,889,091.76 元，较上年同期增加了 4.14％；实现营业利润 1,706,927.34 元；实现利润总额 16,233,584.97 元；实现归属于上市公司股东的净利润 14,750,806.37 元。
报告期内，公司收入和业绩有所增加的主要原因是：报告期内，公司充分利用煤炭综采设备的制造优势，通过带设备采煤等矿建工程服务，有效盘活了煤炭企业的现有资源；年初实施投入的商业保理项目在报告期内实现了良好的效益，未来公司还将继续增加其业务投入，做大做强该业务板块，实现公司由以重资产为主，到重、轻资产优化配置的合理结构；公司的铸造生铁业务板块，由于具有低钛、低磷等产品优势，高质量的产品使其具有稳定的客户群体。一方面，随着国家供给侧改革的持续推进，生铁价格的回升，另一方面，子公司重机林钢公司于上年末调整了生产流程并优化了生产工艺，大大提高了生产效率，加之原材料采购单价较去年有所下降，致使毛利率较去年同期上升，订单业务量的持续增长，增强了公司的议价能力，使得公司的营业收入出现稳步增长。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
1,283,889,091.76
100％ 1,232,810,249.34
矿山机械行业
69,523,546.00
263,126,294.40
生铁及铁精粉
846,294,758.22
659,732,000.90
矿建工程服务
162,737,940.32
67,570,682.46
140,930,072.32
64,402,774.90
242,381,271.58
46,590,248.58
187,104,932.21
8,307,692.31
52,125,641.09
1,042,677.15
9,963,865.66
4,786,324.78
2,239,316.23
生铁及铁精粉
846,294,758.22
659,732,000.90
矿建工程服务
162,737,940.32
67,570,682.46
140,930,072.32
8,796,603.18
11,692,539.21
64,402,774.90
242,381,271.58
87,689,520.78
51,852,636.77
18,113,489.57
45,350,515.89
92,737,457.18
192,617,675.32
492,464,028.62
400,614,494.71
365,233,064.93
183,621,111.23
109,978,133.83
94,481,456.49
53,270,621.95
21,891,087.35
64,402,774.90
242,381,271.58
（2）占公司营业收入或营业利润 10％以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
期增减分行业
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文矿山机械行业
69,523,546.00
38,817,862.85
31.66％生铁及铁精粉
846,294,758.22 750,734,339.15
15.39％矿建工程服务
162,737,940.32 111,131,311.53
88.69％保理业务
140,930,072.32
79,781,643.79
43.39％合计
1,219,486,316.86 980,465,157.32
22.89％分产品支架
46,590,248.58
25,724,505.31
32.64％刮板机
8,307,692.31
4,978,764.72
29.13％柱子
1,042,677.15
597,050.42
40.73％掘进机
4,786,324.78
3,024,631.91
25.47％其他产品
8,796,603.18
4,492,910.49
14.45％生铁及铁精粉
846,294,758.22 750,734,339.15
15.39％矿建工程服务
162,737,940.32 111,131,311.53
88.69％保理业务
140,930,072.32
79,781,643.79
43.39％合计
1,219,486,316.86 980,465,157.32
22.89％分地区华北地区
87,689,520.78
54,401,112.00
36.31％东北地区
18,113,489.57
15,577,783.23
8.90％西北地区
92,737,457.18
70,839,478.60
16.11％华中地区
492,464,028.62 406,740,397.19
22.42％华东地区
365,233,064.93 303,839,803.48
20.11％西南地区
109,978,133.83
88,110,460.82
44.61％华南地区
53,270,621.95
40,956,122.00
26.42％合计
1,219,486,316.86 980,465,157.32
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
500.00％掘进机
492,475.59
372,888.83
32.07％生铁及铁精粉
456,870.29
390,850.66
相关数据同比发生变动 30％以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、煤机设备（包括液压支架和刮板机）的生产量、销售量大幅下滑，主要是受到煤炭经济的持续低迷，导致公司的传统煤机制造业务量的减少。
2、报告期内，公司加大了对掘进机产品的销售推广。
3、生铁及铁精粉的生产量、销售量的大幅上升，库存量的大幅减少，是因为在报告期内，公司优化了生铁业务的生产工艺和流程，高质量的产品使其具有稳定的客户群体。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
25,014,230.82
64.44％ 165,865,684.11
3,245,173.34
19,268,504.87
-0.01％矿山机械行业
10,080,998.98
42,197,335.04
477,459.71
2,877,614.23
38,817,862.85
100.00％ 230,209,138.25
686,396,406.28
91.43％ 612,721,998.14
7,882,710.56
13,460,380.14
-0.91％生铁及铁精粉
35,059,293.64
32,964,196.27
21,395,928.67
27,607,514.38
750,734,339.15
100.00％ 686,754,088.93
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
48,042,065.97
75,605,250.99
17,369,823.99
10,639,071.29
5.60％矿建工程服务
38,718,148.94
13,099,953.18
7,001,272.63
6,728,219.97
111,131,311.53
100.00％ 106,072,495.43
6,746,111.11
8.46％保理业务
73,035,532.68
79,781,643.79
占营业成本比重
占营业成本比重支架
主营业务成本
25,724,505.31
2.62％ 164,373,920.61
-13.45％刮板机
主营业务成本
4,978,764.72
46,423,701.77
-4.03％柱子
主营业务成本
597,050.42
9,763,895.42
-0.89％掘进机
主营业务成本
3,024,631.91
1,985,388.51
0.12％其他产品
主营业务成本
4,492,910.49
7,662,231.94
-0.29％生铁及铁精粉
主营业务成本
750,734,339.15
76.57％ 686,754,088.93
9.44％矿建工程服务
主营业务成本
111,131,311.53
11.33％ 106,072,495.43
0.96％保理业务
主营业务成本
79,781,643.79
相关数据同比发生变动 30％以上的原因说明
□ 适用√ 不适用
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本期纳入合并范围的子公司共 9 家，与上年相比减少了 4 家。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）
257,497,532.72前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
20.06％前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
78,502,416.07
72,590,990.94
39,877,404.94
37,538,792.91
28,987,927.86
257,497,532.72
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）
418,985,345.88前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
42.70％前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
162,966,587.12
78,020,963.16
70,783,227.73
62,769,100.50
44,445,467.37
418,985,345.88
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
重大变动说明销售费用
52,528,226.73
57,403,329.33
-8.49％管理费用
107,393,739.27
128,428,087.01
-16.38％财务费用
82,996,918.25
80,560,728.32
3.02％所得税费用
1,748,263.46
-39,952,618.94
上年度计提资产减值准备较大
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内，公司增加了对煤矿设备的研发投入，加快了公司向能源综合服务商的转型。
公司研发投入情况
变动比例研发人员数量（人）
-1.06％研发人员数量占比
-0.12％研发投入金额（元）
11,648,848.05
24,419,118.51
-52.30％研发投入占营业收入比例
-1.07％研发投入资本化的金额（元）
0.00％资本化研发投入占研发投入的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
同比增减经营活动现金流入小计
1,247,523,411.32
989,880,739.63
26.03％经营活动现金流出小计
1,769,131,035.05
1,222,016,059.41
44.77％经营活动产生的现金流量净额
-521,607,623.73
-232,135,319.78投资活动现金流入小计
256,646,054.26
37,000,000.00
593.64％投资活动现金流出小计
138,795,629.86
235,587,169.37
-41.09％投资活动产生的现金流量净额
117,850,424.40
-198,587,169.37筹资活动现金流入小计
2,497,025,530.10
3,258,507,834.00
-23.37％筹资活动现金流出小计
2,520,425,689.11
2,403,921,733.38
4.85％筹资活动产生的现金流量净额
-23,400,159.01
854,586,100.62
-102.74％现金及现金等价物净增加额
-427,157,358.34
423,863,611.47
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流量净额减少：主要是公司在报告期内开展了保理业务，致使公司在报告期内的现金流出较大；
投资活动现金流入：主要是报告期内公司转让部分子公司股权收到的现金；
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司开展了保理业务，致使了公司现金流出较大。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
重大变动说明
占总资产比例
占总资产比例货币资金
779,204,761.12
11.75％ 1,283,287,649.56
-6.75％应收账款
801,326,834.52
12.08％ 1,032,161,381.33
-2.80％存货
679,702,120.28
692,895,032.84
0.26％长期股权投资
822,736,569.33
894,732,797.47
-0.50％固定资产
1,612,276,869.12
24.31％ 1,637,108,963.74
0.70％在建工程
32,727,432.64
25,189,386.01
0.13％短期借款
1,432,100,000.00
21.59％ 1,330,000,000.00
2.41％长期借款
130,000,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
详见”第十一节财务报告、七、合并报表项目注释、19、固定资产“情况。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
952,158,000.00
6,870,000.00
13,759.65％
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元被投
披露索资公
持股比 资金来
产品类 负债表日
本期投资盈亏
引（如司名
有）林州重机林钢
铸、锻、炼钢
100.00 自有资
增资 440,000,000.00
51,579,730.56 否钢铁
铁精粉有限公司盈信
保付代理（非商业
珠海横琴黑石
保理业保理
类）；与商业 其他 510,000,000.00 51.00％
盈信股权基金 30 年
34,686,977.04 否
保理相关的
合伙企业公司
咨询服务北京天宫
空间应用的
浙江星时达信空间
技术开发、技
息科技有限公
空间应应用
术咨询、技术 其他
2,000,000.00 51.00％
司、中国科学 30 年
1,769.26 否
服务、技术转
院空间应用工有限
让、技术推广
程与技术中心公司林州
销售：煤炭、重机
钢材、铝材、物流
建材、机电设
100.00 自有资
158,000.00
290,160.49 否贸易
备、家具材
材运输有限
料；仓储、运公司
输及装卸合计
952,158,000.00
86,558,637.35 --
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更
本期已使 已累计使
变更用途 用途的募 用途的募
募集年份 募集方式
用募集资 用募集资
的募集资 集资金总 集资金总
非公开发 108,945.7
0 98,754.78
90.65％ 4,983.87 充流动资
0 98,754.78
90.65％ 4,983.87
募集资金总体使用情况说明
1、公司募集资金总额为 108,945.78 万元，原计划投资项目：“油气田工程技术服务项目”98,754.78 万元，“工业机器
人产业化（一期）工程项目”10,194 万元。
2、变更募集资金总额为 98,754.78 万元，累计变更用途的募集资金总额比例 90.65％。 2015 年 11 月 24 日，公司第三届
董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议
案，同意公司终止实施非公开发行募投项目《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项
目》的募集资金分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过 51,000
万元，剩余的 47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。变更后的投资项目：“商业保
理项目”51,000 万元，“工业机器人产业化（一期）工程项目 10,191 万元，永久性补充流动资金 47,754.78 万元。
截止本报告期末，累计使用募集资金 103,961.91 万元，其中“商业保理项目”投入 51,000 万元；永久性补充流动资金
47,754.78 万元;“工业机器人产业化（一期）工程项目投入 5,207.13 万元。尚未使用募集资金总额 4983.87 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至期末 项目达到
是否承诺投资项目
截至期末累
变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投
投资进度 预定可使
达到 项目可行性是否和超募资金投
计投入金额
目(含部 诺投资总额
发生重大变化
效益承诺投资项目油气田工程技
是术服务工业机器人产
2016 年 12业化（一期）工 否
-212.83 否
月 31 日程项目
2016 年 01商业保理项目
3,925.73 否
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文承诺投资项目
108,945.78
3,712.9 --
--小计超募资金投向无补充流动资金
--（如有）超募资金投向
--小计合计
108,945.78 108,945.78
99,641.74 103,961.91
3,712.9 --
--未达到计划进度或预计收益
募集资金到位后，工业机器人项目因前期研发和车间翻建，影响了项目进度；的情况和原因（分具体项目）
⑴ 终止原募投项目油气田工程技术服务项目的原因
随着宏观经济增速的放缓，全球大宗商品需求量的下降，国际油价由 2014 年的 115 美元／桶下跌至募投项目更改
时的 40 美元／桶，受国际油价大幅走低和产能过剩的双重影响，全球油气勘探开发投资大幅减少，油气田服务行项目可行性发
业盈利能力下降，为维护公司及全体股东的利益，公司决定终止实施《油气田工程技术服务项目》。生重大变化的
⑵ 终止原募投项目后募集资金安排情况说明
为提高公司募集资金的使用效率，提高公司盈利能力，减少利息支出，公司拟将终止投入的募集资金合计 98,754.78
万元（未含利息收入）用于投资实施《商业保理项目》和永久性补充公司流动资金。（其中：商业保理项目拟投资
不超过 51,000 万元，剩余的 47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。超募资金的金
不适用额、用途及使用进展情况
报告期内发生
2015 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金投资
募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，并经 2015 年 12 月 10 日召开的 2015 年第四次临时股东大会审议通过。项目实施地点
决定终止实施原《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金变更情况
98,754.78 万元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过 51,000
万元，剩余的 47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。
2016 年 1 月 5
日，公司用于实施商业保理项目的 51,000 万元出资到位，并与保荐机构等签订了《募集资金三方监管协议》，由公
司的控股子公司盈信商业保理有限公司在北京负责实施。
报告期内发生募集资金投资
2015 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》，项目实施方式
并经 2015 年 7 月 29 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过。《油气田工程技术服务项目》原由公司控股子调整情况
公司天津三叶虫能源技术服务有限公司全资拥有的中油三叶虫能源技术服务有限公司负责实施，因公司管理链条较
长，无法及时为客户提供便利服务，不利于更好的贴近市场和客户。决定将项目实施主体由中油三叶虫能源技术服
务有限公司变更为林州重机集团股份有限公司。本次变更募投项目实施主体，可有效提高项目管理效率，降低管理
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
成本，符合公司发展战略规划和市场布局需要，可充分发挥募投项目的最大效用，提高公司的盈利能力。
2015 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募
集资金永久性补充公司流动资金的议案》，并经 2015 年 12 月 10 日召开的 2015 年第四次临时股东大会审议通过。
决定终止实施原《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金
98,754.78 万元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过 51,000
万元，剩余的 47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）
此次项目变更及总投资调整后，募集资金中的 51,000 万元将作为公司实施“商业保理项目”的出资款，剩余的
47,754.78 万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金。2016 年 1 月 5 日，公司用于实施商业
保理项目的 51,000 万元出资到位，并与保荐机构等签订了《募集资金三方监管协议》，由公司的控股子公司盈信商
业保理有限公司在北京负责实施。
募集资金投资
项目先期投入
及置换情况
用闲置募集资
2016 年 3 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用工业机器人项目部分闲置募集
金暂时补充流
资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，同意公司使用“工业机器人产业
动资金情况
化（一期）工程项目”中的 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月，到期将以自有资金
归还至公司募集资金专用账户。
项目实施出现
募集资金结余
的金额及原因
尚未使用的募
集资金用途及
尚未使用的募集资金约 5000 万元用于暂时性补充公司的流动资金。
募集资金使用
及披露中存在
的问题或其他
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用交易
出售对公司
资产出售定 是否 与交易
被出售资产
披露索引对方
起至出 的影响（注 3） 售为上
为关 对方的
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
联交 关联关
债权 期实施，
易 系（适用 产权
易情形） 已全
已全 施，应当
出售对公司重机
关于出售部分资产暨关
部分机器设 06
影响甚微，交
2.38％ 评估价值
联交易的公告（公告编
35.42 万元。
《关于转让七台河重机
七台河重机
金柱机械制造有限责任
金柱机械制
公司股权暨关联交易的
造有限责任
该出售事项
公 告》（公告编号：2016林州
公司、林州
对公司当期
－0064）、《关于转让林州重机
重机矿业有
损益影响较
重机矿业有限公司股权集团
限公司、天
-738.42 大，产生的交 629.94％ 评估价值
暨关联交易的公告》（公控股
津三叶虫能
告编号：）、有限
源技术服务
4442.17 万
《关于转让天津三叶虫公司
有限公司全
能源技术服务有限公司
部或部分股
股权暨关联交易的公告》
（公告编号：2016－
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10％以上的参股公司情况
类型 林州重机林
铸造生铁 700,000,000.00
749,158,837.05 632,580,775.16
831,231,722.66
50,376,764.63 51,579,730.56 钢钢铁有限
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司
司林州重机矿
矿建工程建工程有限
250,000,000.00
536,437,303.30 266,699,368.63
162,737,940.32
42,649,880.06 39,395,989.13
服务公司盈信商业保
商业保理 2,000,000,000.00
623,647,504.40 514,686,977.04
145,743,016.97
39,356,328.33 34,686,977.04理有限公司
司中煤国际租
70,000,000.00（美
937,837,391.28 315,759,892.09
31,795,635.27
8,274,577.76
6,197,145.33赁有限公司
元）亿通融资租
383,523,993.26 197,882,087.61
21,219,785.80
730,924.91
4,984,764.40赁有限公司
公司鄂尔多斯市
1,047,456,411.1
-21,173,124.6西北电缆有
742,866,979.74
85,778,466.20 -21,903,662.91
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司
对整体生产经营和业绩的影响
林州重机矿业有限公司
对公司当期损益较大，产生的交易损益为 4152.62 万元。
七台河重机金柱机械制造有限责任公司 出售
对公司当期损益较大，产生的交易损益为 282.15 万元。
天津三叶虫能源技术服务有限公司
对公司当期损益不大，产生的交易损益为 7.4 万元。
主要控股参股公司情况说明
在报告期内，对上述子公司进行了股权转让。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
公司现有主营业务涵盖煤矿机械、防爆电器、机器人产品的制造、销售、维修及租赁的
装备制造业务，煤炭矿井运营服务业务，铸造生铁业务，煤炭销售和商业保理业务等数个业
务板块。公司业务板块分布较广，所述行业的格局和趋势亦不尽相同。具体如下：
1、煤机行业和煤炭行业
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司装备制造业务以煤机产品为主，属于煤机行业。煤炭矿井运营服务业务实际是公司向矿主销售煤机产品向矿主提供综合服务的转型举措，公司提供的服务以提供设备选型、采买设备、维护等为主。煤炭矿井运营服务业务也是煤机行业的一种。而煤机行业与煤炭行业的整体运营情形紧密相关。
从煤炭行业整体态势上分析，在经历四年的惨烈去库存后，2016 年度我国煤炭市场总体呈现先抑后扬的趋势。截至 2015 年底，我国全社会存煤已持续 48 个月超过 3 亿吨，而煤企库存仍在增加。2015 年底国家提出煤炭行业去产能，2016 年把去产能放在了首要位置，并把去产能当作行政考核指标，计划 2016 年去产能目标 2.5 亿吨。2016 年上半年去产能仅完成全年任务的 29％，而到了 8 月底煤炭行业去产能已完成全年任务的 60％。而随着去产能力度不断加大，煤炭价格持续攀升，煤炭市场回暖，煤炭企业盈利状况及现金流大幅回升。
煤机行业是煤炭开采业的设备提供商，是煤炭行业的上游行业。煤机行业受煤炭行业的影响较大。首先，在煤炭去产能的几年内，煤炭机械装备制造业出现了停产、停工的情形，行业集中度呈上升趋势。市场集中度的不断提高是行业结构调整的关键，煤机行业过剩产能正逐步消除，行业竞争度提升，有利于企业提高盈利能力和抵御市场风险的能力。其次，在煤炭去产能的几年中，由于煤炭行业整体盈利下滑，煤炭企业的融资较为困难，致使部分企业处于停产或半停产状态，煤炭企业设备更新速度大幅放缓。随着煤炭行业从 2016 年第四季度的回暖，煤炭企业对设备更新进行了大幅的回补，市场对煤机的需求大幅增加。
2、钢铁行业
2016 年国内超额完成国家制定的 4500 万吨的去产能任务，并在下半年展开对中频炉炼钢的检查，在很大程度上影响了钢铁市场的供给预期。2017 年国家进一步加强对“地条钢”的关闭、停产、查封工作，对环保、能耗、质量、安全、技术不达标的钢厂要求立即关闭，拆除设备。上述钢铁行业的供给侧改革对钢铁行业发展形成有力支撑，钢铁行业的行业集中度进一步提升。
（二）公司发展战略
公司目前已发展成为国内煤炭综采装备产品最全、生产制造产业链最完整，并同时提供融资租赁、煤矿建设和采煤管理等服务的综合服务商。
未来几年公司将以打造国内一流大型的能源装备制造综合服务商为愿景和目标，坚持科学发展观，在充分利用和提升公司研发、品牌、客户和管理服务优势，稳增煤机装备制造和行业综合服务（包括金融及融资租赁服务）主业的同时，进军能源动力电池和储能产品制造
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文和服务领域，五年内发展成为一个集高端装备和新能源产品制造以及金融创新产品和煤炭企业管理服务为一体，具有强大发展后劲和高盈利能力的综合性大型集团企业。
（三）经营计划
2017 年总体经营战略指导思想：深入贯彻落实国家政策精神，深化公司发展指导思想——顺应全球经济形势和国家产业政策指引，弘扬艰苦奋斗、勇于创新精神，坚定不移推进企业转型升级，塑造公司全新市场形象。
1、稳定制造主业，增强企业实力。加强生产管理，提升产品质量，巩固市场份额。产品质量是企业生存和发展的基础，也是市场准入的通行证。全体员工要强化质量意识教育，加强产品生产的过程控制，建立质量监查管理体系，完善工作流程。坚持把客户需要作为关注的焦点，持续改进质量管理体系，不断提高产品质量，提高客户的满意度。
2、创新经营模式，提供综合服务。新的一年，我们继续创新经营模式，坚持为用户着想，共同发展的原则，与煤质优良、资金紧张的煤矿用户抱团取暖，提供带设备采煤及全面托管服务，只有让用户发展，我们才能发展。积极开拓保理业务，延伸公司业务链，加快企业多元化发展步伐，未来将整合公司的融资租赁、保理等业务，打造供应链金融服务版块，拉动公司上、下游产业链。然后，打造转型布局，促进跨区域发展。
3、加快公司战略转型的推进力度。今年计划启动新一轮定增工作，拟投资建设年产 30亿瓦时动力锂离子电池项目和“Sat STAR 天眼”星座。
①随着我国经济突飞猛进的发展,能源的需求不断增长,传统的能源如石油、煤炭、水利等已经面临不足；另一方面，随着传统燃油汽车数量的日益增加，燃油汽车排放的尾气造成日益严重的环境污染，开发新型绿色环保能源已经成为人类面临的最重要的课题。项目建设符合国家产业政策和发展方向，是新能源汽车等相关行业发展的需要，是建设资源节约型和环境友好型社会的需要。动力锂离子电池是新能源汽车电源的首选，其具有工作电压高、能量密度大（重量轻）、长循环寿命、无记忆效应和无污染的特点，又具有安全、可靠且能快速充放电等优点，是各类电子产品的主要电源。
②我国虽然已是世界公认的航天大国，但是在卫星应用方面，尤其是对地观测卫星应用领域，还相对滞后、亟待加强。“Sat STAR 天眼”星座项目的建设，是面向个性化的卫星影像与数据产品需求，探索新型先进遥感载荷的研制与应用，将进一步促进我国对地观测新技术新体制的发展，推动高分辨率卫星数据应用，为土地利用动态监测、矿产资源调查、城乡规划监测评价、交通路线规划、森林资源调查、荒漠化监测等产业和首都圈等区域应用提供
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文服务支撑。卫星项目的建设是我国知识社会创新发展的需要，是国家“一带一路”护航的需要。
4、规范对内对外管理，提升企业综合管理水平。
对内加强企业综合管理，发挥绩效考核的激励性、导向性作用；同时改进考核方式，注重考核结果与工资挂钩。逐步完善优化公司的组织与管理，建立科学合理的人才晋升机制，促进公司人力资源的管理与合理配置。
对外加强对投资企业的管理，按照公司对外管理制度，建立管控体系，扎实推进审计、监督、财务管理工作，完善考核激励方案，使对外投资企业的管理合理有序。
5、不断创新科技，提高科研实力。
积极实施创新驱动战略，加快新产品研发，做到人无我有，人有我优，提高产品市场竞争力。引进优秀设计人才，壮大科研队伍，提高研发实力。制定科研激励政策，充分调动工作积极性，力争早出成果，增强企业发展的动力。
6、加强人才建设，增强企业发展动力。
人才是企业发展的第一要务。随着企业转型发展不断推进，人才队伍建设愈发显得重要，我们要把人才队伍建设作为重点工程，努力完善薪酬方案，建立员工晋升模式，稳定员工工资收入，加大后勤服务保障，改善员工生活。
2017 年，董事会将顺应全球经济形势和国家产业政策指引，弘扬艰苦奋斗、勇于创新精神，坚定不移推进企业转型升级，打造公司全新市场形象。在稳增装备制造主业的同时，实施创新发展，完善转型布局，稳步推进转型升级，实现公司持续、健康、跨越式发展。
（四）可能面对的风险
1、行业波动风险
公司作为国内一流的能源综合服务商，煤炭价格的走势和煤炭行业的发展对公司的业务收入和经营利润有一定的影响，煤炭行情的发展直接影响其对煤机设备的需求量。虽然自 2016年第四季度起，煤炭市场有所回暖，但如果国内煤炭市场再次出现调整，煤炭机械设备的需求量和采购计划将随之减少，公司面临行业波动而带来的经营业绩起伏的风险。
2、公司转型风险
面对煤炭行业周期性显著的特点，公司根据市场行情和行业变化，审时度势确定了公司未来的发展方向。公司在稳定传统主业的基础上，经董事会、管理层充分调研、多方论证，提出公司要向新能源行业拓展战略转型。新的转型发展方向将助推公司形成新的利润增长点，
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文实现公司新的盈利目标。未来，公司面临着在研发、人员管理、市场开拓、品牌建设等方面的诸多不确定性，存在一定的转型风险。
3、管理风险
公司已建立起比较完善和有效的法人治理结构，拥有独立健全的产、供、销体系，并根据积累的管理经验制订了一系列行之有效的规章制度。但公司业务涵盖高端装备制造业、煤炭矿井运营服务业务、铸造生铁业务、商业保理业务以及未来的新能源业务等，如果公司现有的管理架构、管理人员素质、内控制度等无法适应公司规模的迅速扩张，将在一定程度上影响公司的市场竞争能力将有碍公司未来发展。
4、原材料价格波动风险
公司产品的主要原材料为铸造生铁、铁矿石、煤炭等资源型原材料，钢材价格、煤炭价格的波动将给公司的生产经营带来明显影响。若未来钢材、煤炭等原材料价格波动幅度进一步加大，将对经营成果造成不确定性的影响。
5、股市风险
股票市场价格的波动，不仅取决于企业的经营业绩，还受宏观经济、银行利率、市场资金供求状况、投资者心理预期等因素的影响。此外，随着经济全球化的深入，国内市场也会随着国际经济形势的变化而波动。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎参与投资。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引2016 年 03 月 16 日
河南日报、安阳电视台实地采访
深交所互动易平台投资者关系投资者2016 年 03 月 16 日
关系活动记录表2016 年 04 月 08 日
深交所互动易平台
深交所互动易平台投资者关系投资者2016 年 11 月 09 日
关系活动记录表
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
为了完善和健全公司持续稳定的分红政策和监督机制，给予投资者合理的投资回报，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）的文件要求，并结合公司实际情况，对《公司章程》中相关内容进行了修改。同时，制定了《未来三年( 年)股东回报规划》，并经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，结合相关规章、规则，对股东回报规划进行了完善、补充。
1、利润分配的原则
公司注重对股东投资的合理回报，在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，结合公司自身发展规划，实行持续、稳定的利润分配制度，并坚持如下原则：
（1）按法定顺序分配的原则；
（2）公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，应重视对投资者的合理投资回报。
2、利润分配形式
公司利润分配可采取以现金、股票或二者相结合的方式，以及国家法律法规许可的其他方式分配股利。
3、公司实施现金分红应满足的条件
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司在弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（4）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、建筑物的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十。
但当公司年度出现下列情况之一时，董事会可以对所提交的分配议案进行适当调整，不受本条百分之二十现金分红下限的限制：
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①以归属于公司普通股股东的净利润为基础计算的加权平均净资产收益率低于 6％（以扣除非经常损益前后孰低者为准）；
②母公司资产负债率高于 70％；
③当年的经营活动现金流量净额低于归属于公司普通股股东的净利润。
4、现金分红的比例及时间间隔
每一年度实现的净利润在弥补亏损、提取法定公积金后，以现金方式的分红应当不少于当年实现的可分配利润的 20％。在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红。公司董事会也可根据盈利情况及资金状况提议公司进行中期现金分红。
5、股票股利分配的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
6、利润分配决策程序和机制
（1）公司利润分配预案由公司董事会结合《公司章程》的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建议和预案，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。
（2）董事会在制定现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
（3）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
（4）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票方式、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
（5）公司最近三年未以现金方式进行利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份；
（6）存在股东违规占用上市公司资金情况的，上市公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
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7、利润分配信息披露机制
公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
8、利润分配政策的调整原则
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及本章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的 2／3 以上通过。
公司自 2011 年 1 月 11 日股票上市以来，进行了五次分红派息，分别为 2010 年度至 2014年度分红，分别派发现金股利 2,560 万元、4,141.796 万元、5,383.2948 万元、5,365.74636万元和 1,068.469688 万元。公司利润分配方案的制定、执行均符合《公司章程》及相关分红政策的规定，审议程序合法合规，维护了全体股东的利益。
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
是分红标准和比例是否明确和清晰：
是相关的决策程序和机制是否完备：
是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法
是权益是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合
是规、透明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2014 年利润分配方案
以公司总股本 534,234,844 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.2 元人民币现金（含税），共计派发现金股利 10,684,696.88 元。
2、2015 年利润分配方案
以公司总股本 616,679,288 股为基数，向全体股东每 10 股转增股份 3 股，共计转增股份185,003,786.4 股。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、2016 年利润分配预案
以 801,683,074 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
14,750,806.37
0.00％2015 年
-296,654,134.78
0.00％2014 年
10,684,696.88
50,935,177.57
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税）
0.00每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股）
801,683,074现金分红总额（元）（含税）
0.00可分配利润（元）
0.00现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明报告期内，因受到宏观经济环境及煤炭行业的影响，公司实现盈利幅度较小，且存在未弥补以前年度亏损，根据利润分配等相关规定，公司本报告年度拟不进行权益分派。
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三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完
毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺方 承诺类型
承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺
不适用 不适用
1、郭现生、宋全启承诺认购本次发行股票，认购数量分别不低于最收购报告书或权
郭现生、认购和不 终确定发行数量的 20％和 10％，且不参与本次发行的询价，其认购价 2014 年 07益变动报告书中
宋全启 减持承诺 格与其他发行对象相同。2、郭现生、宋全启认购的股票自发行结束 月 30 日所作承诺
之日起 36 个月内不得转让。资产重组时所作
2015 年 11
本公司自 2015 年 11 月 16 日起 6 个月内不再筹划重大资产重组事项。
履行完毕承诺
1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除林州重机之外，
本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事与林
州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务或活动。若公司股票在深圳交易所上市，则本人作为公司
实际控制人，将采取有效措施，并促使受本人控制的除林州重机之
外的任何企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接从
事任何与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或
间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）
以任何形式支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州重机
及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞
争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及其下属企业有任何
商业机会可从事、参与或入股任何可能会与林州重机及其控股公司首次公开发行或 郭现生、避免同业 的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人以及本人控制的企业
2010 年 10再融资时所作承 韩录云、竞争及减 及其下属企业会将该等商业机会让予林州重机。本人同意承担并赔
月 29 日诺
偿因违反上述承诺而给林州重机及其控股公司造成的一切损失、损
害和开支。宋全启承诺：本人及本人控制的企业及其下属企业目前
没有以任何形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可
能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在深圳交易
所上市，则本人作为公司董事和持股 5％以上的股东，将采取有效措
施，并促使受本人控制的任何企业采取有效措施，不会：（1）以任
何形式直接或间接从事任何与林州重机及其控股公司的主营业务构
成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中
持有权益或利益；（2）以任何形式支持林州重机及其控股公司以外
的他人从事与林州重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构
成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企
业及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予林州重
机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给林州重机及其控股公
司造成的一切损失、损害和开支。2、股份锁定：公司实际控制人郭
现生、韩录云承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有
的股份；承诺期限届满后，上述股份可以流通和转让。此外，郭现
生、韩录云作为公司董事承诺：上述承诺期限届满后，在任职期间
每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；
在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。3、股份锁定：公
司股东宋全启作为公司董事承诺：自公司股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人
回购其持有的股份；上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的
股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在其离职后
半年内，不转让其所持有的发行人股份。4、规范关联交易的承诺函：
为了防止和避免公司关联方利用关联交易损害公司利益情况发生，
公司实际控制人郭现生、韩录云，以及实际控制人郭现生、韩录云
之子郭浩、郭钏已就规范关联交易出具了《规范关联交易的承诺函》，
承诺：＼&本人及控制的企业保证尽可能避免与林州重机发生关联交
易，如果未来本人及控制的企业与林州重机发生难以避免的关联交
易，本人承诺将遵循市场公平、公开、公正的原则，依法签订协议，
履行合法程序，按照有关法律、法规和深圳证券交易所有关规则及
时进行信息披露和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害林
州重机和中小股东的合法权益＼&。股权激励承诺
不适用 不适用
自 2015 年 7 月 10 日起的六个月内，不通过二级市场减持本公司股其他对公司中小 及董事、
2015 年 07
份；并根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过二级
履行完毕股东所作承诺
市场增持本公司股票，合计增持比例不超过公司股本总数的 1％。
人员承诺是否按时履
是行如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履
不适用行的具体原因及下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，公司分别转让了林州重机矿业有限公司、天津三叶虫能源技术服务有限公司和七台河重机金柱机械制造有限责任公司等子公司的股权，该出售事项将对公司的合并报表范围产生了影响。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文境内会计师事务所名称
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名
肖丽娟、李杰境外会计师事务所名称（如有）
无境外会计师事务所报酬（万元）（如有）境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）
无境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
占同类 获批的
关联交 可获得的关联交易 关联关 关联交易 关联交易 关联交易定 关联交易价
交易金 交易额
易结算 同类交易 披露日期 披露索引
额的比 度（万
额度林州重机 同一控
销售原材 参照同类市 双方认可的
2016 年 03铸锻有限 制人控 销售商品
料、配件 场价
市场公允价
月 29 日公司
－0030辽宁通用
公告编重型机械 参股公
销售采煤 参照同类市 双方认可的
2016 年 03
号：2016股份有限 司
市场公允价
－0030公司中煤国际
参股子 销售及保 销售及保 参照同类市 双方认可的
2016 年 03租赁有限
0.73％ 40,000 否
市场公允价
月 29 日公司
算林州重机 同一实
参照同类市 双方认可的
2016 年 03商砼有限 际控制 销售商品 设备及车
市场公允价
月 29 日公司
－0030林州重机 同一实
参照同类市 双方认可的 2,725.6
2016 年 03铸锻有限 际控制 采购商品 料、配件
市场公允价
月 29 日公司
－0030平煤神马
公告编机械装备 参股子
采购原材 参照同类市 双方认可的
2016 年 03
号：2016集团河南 公司
市场公允价
－0030重机有限
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司西安重装
公告编澄合煤矿 参股子
采购原材 参照同类市 双方认可的
2016 年 03
号：2016机械有限 公司
市场公允价
－0030公司鄂尔多斯
公告编市西北电 参股子
采购电缆 参照同类市 双方认可的
2016 年 03
号：2016缆有限公 公司
市场公允价
－0030司北京中科 同一控
采购红膜 参照同类市 双方认可的
2016 年 03虹霸科技 制人控 采购商品
市场公允价
月 29 日有限公司 制
－0030林州重机 同一实
采购混凝 参照同类市 双方认可的
2016 年 03商砼有限 际控制 采购商品
市场公允价
月 29 日公司
6,640.1合计
--大额销货退回的详细情况
无按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行 见上表情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较大的原
无因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
转让资产 转让资产
关联交 关联交易内 关联交易
转让价格 关联交易 交易损益
的账面价 的评估价
披露日期 披露索引
（万元） 结算方式 （万元）
值（万元）值（万元）
林州重机商砼有
出售部分机
2016 年 06 号：
129.78 现金
出售子公司
林州重机集团控
林州重机矿
2016 年 06 号：
5,117.46 9,270.08 9,270.08 现金
股有限公司
业有限公司
的全部股权
林州重机集团控 同一实
出售子公司
2016 年 06 公告编
2,267.91 2,550.06 2,550.06 现金
股有限公司
七台河重机
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
金柱机械制
造有限责任
出售控股子
公司天津三
同一实林州重机集团控
叶虫能源技
2016 年 06 号：
2,992.6 2,992.56
3,000 现金
7.4股有限公司
术服务有限
公司 66.66％
的股权转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因
评估增值。（如有）对公司经营成果与财务状况的影响情况
对公司当期净利润和期末净资产都有一定的积极影响。如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
备注20兆瓦太阳能电站资产
200,000,000.00
35,869,184.66
164,130,815.34 售后回租融资租赁矿建公司机械设备
74,261,285.47
1,655,170.90
72,606,114.57 售后回租融资租赁
274,261,285.47
37,524,355.56
236,736,929.91
2014 年 6 月，本公司与中建投租赁有限责任公司签订《融资租赁合同》，以融资租赁方式购入标的金额 20,000.00 万元的太阳能光伏电站及起重机设备。租金总额 231,223,330.72元，租赁期限为 4 年，按季度支付租赁款。本公司支付 100 元留购款、全部租金以及其他应付款后，标的物所有权自动转为本公司。
2016 年 11 月 9 日，矿建公司与华融金融租赁股份有限公司签订了《融资租赁合同》，以融资租赁方式租赁一批设备，租赁期限约 36 个月。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10％以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10％以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
实际发生日期
实际担保金
是否履行 是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
披露日期林州重机铸锻有限公 2015 年 01
2015 年 07 月 15
8,920 一般保证
日林州红旗渠经济技术
2015 年 07
2016 年 09 月 08开发区汇通控股有限
15,800 一般保证
日公司林州重机矿业有限公 2016 年 08
2016 年 11 月 10
3,000 一般保证
日采用融资租赁方式购 2013 年 11
2015 年 03 月 23
1,810.52 一般保证
否买本公司产品的客户 月 05 日
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文中农颖泰林州生物科 2014 年 12
2015 年 04 月 17
6,600 一般保证
否园有限公司
日报告期内审批的对外担保额度合
报告期内对外担保实际发
29,300计（A1）
生额合计（A2）报告期末已审批的对外担保额度
报告期末实际对外担保余
195,903.32
36,130.52合计（A3）
额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
实际发生日期
实际担保金
是否履行 是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
披露日期辽宁通用重型机械股 2016 年 03
2016 年 02 月 05
3,430 一般保证
是份有限公司
日鄂尔多斯市西北电缆 2016 年 03
40,000有限公司
月 29 日林州重机矿建工程有 2016 年 12
2016 年 12 月 12
连带责任保
证中煤国际租赁有限公 2013 年 11
2014 年 06 月 10
35,181.7 一般保证
日报告期内审批对子公司担保额度
报告期内对子公司担保实
12,118.57合计（B1）
际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担
104,903.32
47,300.27额度合计（B3）
保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
实际发生日期
实际担保金
是否履行 是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
披露日期无报告期内审批对子公司担保额度
报告期内对子公司担保实
0合计（C1）
际发生额合计（C2）报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担
0额度合计（C3）
保余额合计（C4）公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计
报告期内担保实际发生额
41,418.57（A1+B1+C1）
合计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合计
报告期末实际担保余额合
300,806.64
83,430.79（A3+B3+C3）
计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例
28.17％其中：
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
50,531.7直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保余额（E）担保总额超过净资产 50％部分的金额（F）上述三项担保金额合计（D+E+F）
50,531.7对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
无。责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
√ 适用 □ 不适用
（1）年度精准扶贫概要
公司一直秉承为国为民的理念，在创造经济效益并兼顾公司和股东利益的同时努力回报社会，承担社会责任，构建和谐、友善的公共关系。公司在自身发展壮大的同时，也积极为
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文社会创造更多的就业机会，为缓解政府的就业压力、带动地方的经济发展做出贡献。
日整个安阳市发生特大暴雨灾情，林州市地区遭遇了几十年不遇的特大洪灾，在灾情发生后，公司及时了解职工家庭的受灾情况并第一时间送去救灾物资，并捐助十万元，救助受灾群众，之后公司再次对城郊乡庙荒村进行了捐助。
日公司举行了“金秋助学”捐赠仪式，被资助的8名同学参加了会议。公司每年都会拿出部分资金来资助考入大学的困难职工子女使他们圆上大学之梦。
公司深入践行社会责任，积极投身公益慈善事业，累计各项社会捐助2050余万元，赢得了当地党委、政府和基层群众的肯定和好评。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
数量／开展情况一、总体情况
——二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
——其中：
2.1 职业技能培训投入金额
2.2 职业技能培训人数
2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
——其中：
4.1 资助贫困学生投入金额
4.2 资助贫困学生人数
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
——三、所获奖项（内容、级别）
（3）后续精准扶贫计划
2016年，公司积极履行社会责任，在股东权益保护、职工权益保护、供应商和客户权益保护、环境保护以及公益事业等方面履行了社会责任，但与《深圳证券交易所上市公司社会
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文责任指引》的相关规定仍存在一定的差距。
2017年公司将继续努力践行社会责任，加速产业转型的同时一如既往的推进社会责任理念的传播，实现公司与社会、利益相关方和环境的和谐统一。
2、履行其他社会责任的情况
是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
企业社会责任报告
是否含环境方面
是否含社会方面
是否含公司治理
报告披露标准
深圳证券交易所相关其他
规定具体情况说明1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001）
是2.公司年度环保投支出金额（万元）
326.023.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效
0.004.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展
6.83能力的投入（万元）5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额
23.21（万元）
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
发行新股 送股
公积金转股
比例一、有限售条件股份
292,952,946 47.50％
87,885,884
-98,942,328 -11,056,444 281,896,502 35.16％3、其他内资持股
292,952,946 47.50％
87,885,884
-98,942,328 -11,056,444 281,896,502 35.16％其中：境内法人持股
57,711,110
17,313,333
-42,871,109 -25,557,776
32,153,334
境内自然人持股
235,241,836 38.15％
70,572,551
-56,071,219 14,501,332 249,743,168 31.15％二、无限售条件股份
323,726,342 52.50％
97,117,902
98,942,328 196,060,230 519,786,572 64.83％1、人民币普通股
323,726,342 52.50％
97,117,902
98,942,328 196,060,230 519,786,572 64.83％三、股份总数
616,679,288 100.00％
185,003,786
0 185,003,786 801,683,074 100.00％
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司在报告期内实施了2015年度权益分派。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
日，公司召开的2015年度股东大会审议通过了用资本公积金每10股转增3股
的权益分派方案，即以公司现有总股本616,679,288股为基数，以资本公积金向全体股东每10
股转增3股。分红前公司总股数为616,679,288股，分红后总股数增至801,683,074股。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东
的每股净资产等财务指标的影响
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
净资产（元）
2,939,867,653.09
2,961,992,151.18
净利润（元）
-296,654,134.78
14,485,321.51
股本（股）
616,679,288.00
801,683,074.00
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
每股净资产（元）
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股 股东名称
期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数
期末限售股数
解除限售日期
高管离职并认购宋全启
18,116,320
10,717,778
2016 年 2 月 2 日
非公开权益分派
2016 年 5 月 13崔普县
7,183 高管离职满半年
高管离职及权益 2016 年 10 月 7司广州
18,368,360
10,930,946
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
日，公司召开的2015年度股东大会审议通过了用资本公积金每10股转增3股的权益分派方案，即以公司现有总股本616,679,288股为基数，以资本公积金向全体股东每10
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文股转增3股。
分红前公司总股数为616,679,288股，分红后总股数增至801,683,074股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
年度报告披露
报告期末表决
年度报告披露
日前上一月末
权恢复的优先报告期末普通
日前上一月末
表决权恢复的
53,402 股股东总数
0股股东总数
普通股股东总
优先股股东总
（如有）（参见
数（如有）（参
持股 5％以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限售 持有无限售
质押或冻结情况
报告期末持
增减变动 条件的股份 条件的股份
52,598,00 217,609,16郭现生
境内自然人
29.63％ 237,547,556
19,938,389 质押
234,982,475
境内自然人
8.80％ 70,550,740
52,913,055 17,637,685 质押
68,700,000广发基金－招商银行－添翼定增
1.56％ 12,518,518
0 12,518,518分级 5 号特定多客户资产管理计划郭书生
境内自然人
1.34％ 10,741,965
0 10,741,965 质押
10,660,000宋全启
境内自然人
1.34％ 10,717,778
10,717,778
10,710,000河南银企创业投
境内非国有资基金（有限合
法人伙）中国工商银行股份有限公司－华
8,734,101安逆向策略混合型证券投资基金
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文华安基金公司-工行-外贸信托-外贸信托●恒盛定
4,814,814向增发投资集合资金信托计划中国农业银行股份有限公司－华安智能装备主题
3,634,521股票型证券投资基金兴业银行股份有限公司-天弘永定
3,361,673价值成长混合型证券投资基金战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如 无。有）（参见注 3）上述股东关联关系或一致行动
郭现生与韩录云系夫妇关系；郭现生与郭书生系兄弟关系。的说明
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
数量郭现生
19,938,389 人民币普通股
19,938,389韩录云
17,637,685 人民币普通股
17,637,685广发基金－招商银行－添翼定增分
12,518,518 人民币普通股
12,518,518级 5 号特定多客户资产管理计划郭书生
10,741,965 人民币普通股
10,741,965河南银企创业投资基金（有限合伙）
9,329,185 人民币普通股
9,329,185中国工商银行股份有限公司－华安
8,734,101 人民币普通股
8,734,101逆向策略混合型证券投资基金华安基金公司-工行-外贸信托-外贸信托●恒盛定向增发投资集合资金
4,814,814 人民币普通股
4,814,814信托计划中国农业银行股份有限公司－华安
3,634,521 人民币普通股
3,634,521智能装备主题股票型证券投资基金兴业银行股份有限公司-天弘永定价
3,361,673 人民币普通股
3,361,673值成长混合型证券投资基金中国邮政储蓄银行股份有限公司-天
2,790,230 人民币普通股
2,790,230弘互联网灵活配置混合型证券投资
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文基金前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10
郭现生与韩录云系夫妇关系；郭现生与郭书生系兄弟关系。名股东之间关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业
无。务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名
是否取得其他国家或地区居留权郭现生
是主要职业及职务
现任林州重机集团股份有限公司董事长兼总经理。报告期内控股和参股的其他境内外上
无。市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权郭现生
是主要职业及职务
分别任林州重机集团股份有限公司董事长兼总经理、董事。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
无。实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10％以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
详见“第五节 重要事项
三、承诺事项履行情况”。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始 任期终止 期初持股数 本期增持股 本期减持股 其他增减 期末持股数 姓名
份数量（股）份数量（股）变动（股） （股）
2008 年 01 2017 年 04 223,188,88
237,547,55郭现生
66,956,667 52,598,000
2008 年 01 2017 年 04韩录云 董事
54,269,800 16,280,940
0 70,550,740
董事、常务
2014 年 07 2017 年 04郭钏
董事、副总
2014 年 07 2017 年 04赵正斌
2008 年 01 2017 年 04司广州 董事
2014 年 07 2017 年 04冷兴江 董事
2016 年 03 2017 年 04陈景功 董事
2014 年 03 2017 年 04朱小平 独立董事 现任
2014 年 11 2017 年 04张复生 独立董事 现任
2011 年 03 2017 年 04宋绪钦 独立董事 现任
2011 年 04 2017 年 04吕江林
2014 年 03 2017 年 04李荣
2012 年 08 2017 年 04赵富军 监事
2014 年 04 2017 年 04李子山 副总经理 现任
2014 年 04 2017 年 04丁保华 副总经理 现任
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
副总经理、
2015 年 11 2017 年 04曹玉东 财务负责 离任
2008 年 01 2017 年 04郭日仓 副总经理 现任
2008 年 01 2017 年 04韩林海 副总经理 现任
2015 年 07 2017 年 04王延磊 副总经理 离任
副总经理、
2014 年 04 2017 年 04曹庆平
278,471,89
309,354,97合计
83,541,568 52,658,484
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
原因冷兴江
2016 年 03 月 26 日
个人原因陈景功
2016 年 03 月 26 日
会议选举司广州
2016 年 04 月 06 日
个人原因王延磊
2016 年 04 月 06 日
个人原因曹玉东
副总经理、财务负责人
2016 年 08 月 20 日
个人原因曹庆平
副总经理、董事会秘书兼财务负责人
2016 年 08 月 20 日
董事会聘任
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
1、郭现生先生，男，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，在职研究生学历，高级经济师，第十二届全国人大代表。曾任林县重型煤机设备厂厂长，现任林州重机集团股份有限公司董事长兼总经理、党委书记、法定代表人；兼任林州重机集团控股有限公司执行董事，鸡西金顶重机制造有限公司执行董事，北京中科虹霸科技有限公司董事长，鄂尔多斯市重机
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文能源有限公司执行董事，林州重机林钢钢铁有限公司执行董事。
2、韩录云女士，女，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾任林钢站北锻造厂会计，林县重型煤机设备厂会计，林州重机集团公司董事、副总经理，林州重机集团有限公司副董事长、副总经理；现任林州重机铸锻有限公司执行董事，林州重机房地产开发有限公司监事，林州重机集团股份有限公司第三届董事。
3、郭钏先生，男， 1987年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任林州重机集团股份有限公司总经理助理，林州重机集团股份有限公司副总经理；现任林州重机集团股份有限公司常务副总经理、第三届董事，林州重机铸锻有限公司监事，林州重机集团控股有限公司监事，中财金控信息服务有限公司监事，中智浩钏基金管理有限公司执行董事兼总经理，林州重机物流贸易有限公司执行董事。
4、赵正斌先生，男， 1958年出生，中共党员，大专学历。曾任三门峡天元铝业股份限公司董事会秘书、总经济师、董事、常务副总经理，天瑞集团有限公司资本运营部副部长。现任林州重机集团股份有限公司副总经理、第三届董事，亿通融资租赁有限公司董事，中油三叶虫能源技术服务有限公司执行董事，天津三叶虫能源技术服务有限公司监事，中融康泰融资租赁有限公司监事，天津锦绣圆融文化旅游资产管理有限公司董事，盈信商业保理有限公司董事，中煤国际租赁有限公司董事，北京天宫空间应用技术有限公司董事。
5、陈景功先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，高级经济师，曾任中国建设银行业务部副总经理、甘肃银行董事、行长。现任林州重机集团股份有限公司第三届董事会董事，盈信商业保理有限公司董事长。
6、宋绪钦先生，男，1965年出生，博士研究生学历，经济学教授，中国国籍，无境外居留权。曾任河南商业高等专科学校企业管理系教师、贸易经济系教师，河南万国咨询开发有限公司副总经理，河南商业高等专科学校企业发展研究所所长；现任河南省资本市场学会秘书长，河南省商业经济学会副秘书长，河南省经济团体联合会理事，河南牧业经济学院学术办主任，林州重机集团股份有限公司第三届董事会独立董事。
7、朱小平先生，男，汉族，1949年出生，硕士研究生学历，中共党员。曾任中国人民大学副教授、教授，哈工大首创股份有限公司独立董事，深圳大通实业股份有限公司独立董事，北京万东医疗装备股份有限公司独立董事，浙江永强集团股份有限公司独立董事，黑龙江北大荒农业股份有限公司独立董事。现任华润双鹤药业股份有限公司独立董事，林州重机集团
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文股份有限公司第三届董事会独立董事。
8、张复生先生，男，汉族，1962年12月生,中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任郑州大学教授，郑州宇通客车股份有限公司独立董事，河南省西峡汽车水泵股份有限公司独立董事，河南太龙药业股份有限公司独立董事，林州重机集团股份有限公司第三届董事会独立董事。
（二）监事会成员
1、吕江林先生，男，汉族，1972年3月生，中共党员，高中学历。曾任河南安阳史家河企业集团劳资部 科长、会计、分厂会计、主管，河南华发铝型材股份有限公司氧化车间副主任、生产技术部技术科长，河南华发幕墙装饰有限公司总工程师，林州重机集团股份有限公司技术员、技术科长、技术处处长、研究所副所长、总经理助理兼全面质量管理办公室主任，现任林州重机集团股份有限公司总经理助理、销售副总经理兼监事会主席。
2、赵富军先生，男，汉族，1974年1月生，大专学历。曾任林州重机集团股份有限公司技术处副处长、林州重机集团股份有限公司技术处处长，林州重机集团股份有限公司非煤装备业务部部长，现任林州重机集团股份有限公司监事、支护设备所主任设计师。
3、李荣女士，女，汉族，1974年8月生，大专学历，会计师。曾任绿地环保建材有限责任公司出纳、主管会计、财务科科长，中农颖泰林州生物园有限公司财务部部长。现在林州重机集团股份有限公司监事、审计法务部部长。
（三）高级管理人员
1、郭现生先生，现任公司董事长兼总经理，简历同上。
2、郭钏先生，现任公司董事、常务副总经理，简历同上。
3、赵正斌先生，现任公司董事、副总经理，简历同上。
4、李子山先生，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1952年出生，中共党员，大专学历，政工师，曾任佳木斯煤机厂副厂长、常务副厂长、佳木斯煤矿机械有限公司总经理、IMM国际煤机公司副总裁；现任林州重机集团股份有限公司副总经理、北京中科林重科技有限公司总经理、辽宁通用重型机械股份有限公司副董事长。
5、丁保华先生，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1956年出生，大专学历，经济师。曾任鸡西煤矿机械厂销售管理科科长、生产处处长、销售处处长、IMM国际煤机集团
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
鸡西煤矿机械有限公司副总经理、江苏华飞重工机械有限公司董事长；现任林州重机集团股
份有限公司副总经理、林州重机矿建工程有限公司执行董事、总经理。
6、韩林海先生，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，高中学历。
曾任林县重型煤机设备厂销售科长、林州重机（集团）公司销售处处长、林州重机集团有限
公司董事、副总经理。现任林州重机集团股份有限公司副总经理。
7、郭日仓先生，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，高中学历，
工程师；曾任林州市铝型材有限公司生产技术处处长、副总经理、河南华发幕墙装饰有限公
司驻北京办事处经理、林州重机集团有限公司副总经理。现任林州重机集团股份有限公司副
8、曹庆平，男，汉族，1981年11月生，本科学历，助理会计师，具有法律职业资格和董
事会秘书资格。曾在林州重机集团股份有限公司办公室、上市办、证券部工作。曾任林州重
机集团股份有限公司证券事务代表。现任林州重机集团股份有限公司副总经理、董事会秘书
兼财务负责人、中油三叶虫能源技术服务有限公司监事、中智浩钏基金管理有限公司监事。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位
在其他单位是否任职人员姓名
其他单位名称
任期起始日期
任期终止日期
担任的职务
领取报酬津贴
林州重机林钢钢铁有限公司
2012 年 07 月 10 日
2018 年 07 月 10 日 否
鸡西金顶重机制造有限公司
2009 年 04 月 15 日
2018 年 04 月 15 日 否
林州重机集团控股有限公司
2009 年 06 月 02 日
2018 年 06 月 02 日 否
北京中科虹霸科技有限公司
2015 年 03 月 04 日
2018 年 03 月 04 日 否
鄂尔多斯市重机能源有限公司
2009 年 06 月 16 日
2018 年 06 月 16 日 否
林州重机铸锻有限公司
2007 年 12 月 04 日
2016 年 12 月 04 日 否
林州重机房地产开发有限公司
2011 年 11 月 01 日
2017 年 11 月 01 日 否
林州重机集团控股有限公司
2012 年 06 月 15 日
2018 年 06 月 15 日 否
林州重机铸锻有限公司
2014 年 05 月 26 日
2016 年 12 月 04 日 否
中财金控信息服务有限公司
2015 年 09 月 14 日
2018 年 09 月 14 日 否
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
执行董事、总
中智浩钏基金管理有限公司
2015 年 10 月 15 日
2018 年 10 月 15 日 否
林州重机物流贸易有限公司
2015 年 12 月 07 日
2018 年 12 月 07 日 否
亿通融资租赁有限公司
2014 年 01 月 25 日
2017 年 01 月 25 日 否
中油三叶虫能源技术服务有限公司
2014 年 09 月 18 日
2017 年 09 月 18 日 否
天津三叶虫能源技术服务有限公司
2014 年 03 月 10 日
2017 年 03 月 10 日 否
中融康泰融资租赁有限公司
2015 年 01 月 22 日
2018 年 01 月 22 日 否
天津锦绣圆融文化旅游资产管理有限公
2015 年 11 月 24 日
2018 年 11 月 24 日 否
盈信商业保理有限公司
2015 年 12 月 08 日
2018 年 12 月 08 日 否
中煤国际租赁有限公司
北京天宫空间应用技术有限公司
2015 年 12 月 22 日
2018 年 12 月 22 日 否
1986 年 07 月 01 日
2022 年 07 月 01 日 是
郑州宇通客车股份有限公司
2014 年 04 月 28 日
2017 年 04 月 28 日 是
河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2014 年 07 月 01 日
2017 年 07 月 01 日 是
河南太龙药业股份有限公司
2015 年 02 月 02 日
2018 年 02 月 02 日 是
华润双鹤药业股份有限公司
2012 年 05 月 31 日
2018 年 05 月 31 日 是
河南省资本市场学会
2014 年 11 月 10 日
2018 年 12 月 10 日 否
河南省商业经济学会
2014 年 07 月 30 日
2018 年 07 月 30 日 否
河南省经济团体联合会
2013 年 05 月 20 日
2017 年 05 月 20 日 否
学术委员会
河南牧业经济学院
2015 年 06 月 05 日
办公室主任
亿通融资租赁有限公司
2014 年 01 月 25 日
2017 年 01 月 25 日 否
林州重机物流贸易有限公司
2015 年 10 月 15 日
2018 年 10 月 15 日 否
北京中科林重科技有限公司
盈信商业保理有限公司
2015 年 12 月 08 日
2018 年 12 月 08 日 否
辽宁通用重型机械股份有限公司
2011 年 06 月 29 日
2017 年 06 月 29 日 否
北京中科林重科技有限公司
执行董事、总
林州重机矿建工程有限公司
2015 年 12 月 02 日
2018 年 08 月 06 日 否
中油三叶虫能源技术服务有限公司
2014 年 09 月 18 日
2017 年 09 月 18 日 否
中智浩钏基金管理有限公司
2015 年 10 月 15 日
2018 年 10 月 15 日 否在其他单位任
无。职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
1、2014年度
名称／姓名
调查处罚类型 结论（如有）
披露索引林州重机集团股 其他
信息披露不完 其他
日 巨 潮 资 讯 网 （ 公 告 编 号 ：份有限公司
号）郭现生
实际控制人
信息披露不完 其他
日 巨 潮 资 讯 网 （ 公 告 编 号 ：
号）崔普县
高级管理人员 信息披露不完 其他
日 巨 潮 资 讯 网 （ 公 告 编 号 ：
整改情况说明
为保障上市公司利益、提高公司内部控制和规范运作水平，保证信息披露真实、准确、完整，公司对检查中发现的问题进行了整改落实，深化董监高学习机制，完善公司各项规章制度，加强内控建设；并对前期会计差错及关联交易和关联方资金往来进行了补充披露；认真完成了各项整改要求，今后，公司将进一步规范和完善公司治理水平和规范运作水平，保证公司和全体股东的合法权益，促进公司长期可持续发展。
公司报告期不存在董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况。
2、2015年度
名称／姓名
（如有）林州重机集团股 公司
未在规定时间内披露公告 其他
巨潮资讯网（公告编号：份有限公司
号）郭现生
实际控制人
未在规定时间内披露公告 其他
巨潮资讯网（公告编号：
号）崔普县
高级管理人员 未在规定时间内披露公告 其他
巨潮资讯网（公告编号：
号）曹庆平
高级管理人员 未在规定时间内披露公告 其他
巨潮资讯网（公告编号：
整改情况说明
公司未在规定时间内，按照深圳证券交易所的相关规定披露业绩预告修正公告。深圳证券交易所根据《股票上市规则》的相关规定，要求公司及时整改。
针对该事项，公司董事会高度重视，及时组织董事、监事、高级管理人员及相关业务部
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文门的人员进行业务培训，认真学习《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及公司《信息披露事务管理制度》等内部控制制度，强化财务管理工作，加强信息披露管理工作，提高公司信息披露工作水平和规范意识，保证信息披露工作制度有效执行。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员薪酬由薪酬委员会根据董事会制定的考核指标决定。在公司领薪的董事、监事、高级管理人员的薪酬按月支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬郭现生
董事长、总经理 男
26.49 否韩录云
董事、常务副总郭
经理赵正斌
董事、副总经理 男
30 否司广州
10 否冷兴江
10.62 否朱小平
10.62 否宋绪钦
10.62 否吕江林
监事会主席
7.73 否赵富军
7.87 否李子山
18.39 否丁保华
18.39 否郭日仓
18.39 否韩林海
18.5 否曹庆平
副总经理、董事 男
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
会秘书兼财务负
副总经理、财务曹玉东
负责人王延磊
2.5 否合计
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）
1,596当期领取薪酬员工总人数（人）
1,596母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）生产人员
1,232销售人员技术人员财务人员行政人员质检人员合计
1,596教育程度教育程度类别
数量（人）本科以上大专高中、大专其他合计
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、薪酬政策
公司员工工资主要由基本工资、岗位工资、绩效工资、年终奖构成。公司根据年度经营目标的制定和分解建立经济责任制考核体系，制定各部门经济责任制指标，其中绩效工资根据产量指标、管理指标、优化指标、内控等相关指标确定。年终奖根据公司全年经营效益及各部门指标完成情况确定。
3、培训计划
为提高员工整体素质和工作效率，公司建立了员工培训和再教育机制，并根据生产经营的需要、员工业务、管理素质提升的需求等，采取内部培训与外派培训相结合的方式，制定培训计划，提升团队素质，以保证既定经营目标的实现以及企业、员工的双向可持续发展。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
林州重机集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，继续健全治理结构，改善公司治理状况，提升公司治理的质量，维护公司和投资者的合法权益。
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保了公司在规则和制度的框架内规范运作；公司绩效评价和激励约束机制健全，岗位业绩考核制度完善，有效调动各级管理人员的积极性和创造性。
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规则、规范性文件的要求，本着“三公”原则，认真、及时地履行了公司的信息披露义务，并保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，确保了投资者的公平性。
报告期内，公司治理的实际状况符合中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）要求，在上市}